公司三重一大決策制度實(shí)施辦法

公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法第一章總則第一條為深入貫徹落實(shí)十九大精神和全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議精神，深入落實(shí)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》(中辦發(fā)201017號(hào))、《國資委黨委關(guān)于貫徹落實(shí)<關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)‘三重一大’決策制度的意見>的通知》(國資黨委紀(jì)檢(2010)177號(hào))、《中央企業(yè)貫徹落實(shí)<國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定>實(shí)施辦法》(國資黨委紀(jì)檢2011197號(hào))、《公司章程》等文件有關(guān)要求，規(guī)范中國建設(shè)科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“公司”)決策，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，深入推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)，保障公司科學(xué)發(fā)展，結(jié)合公司實(shí)際，修訂本辦法。第二條“三重一大”事項(xiàng)決策必須遵循以下原則:(一)集體決策原則。凡涉及公司重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，必須由黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層等依據(jù)各自的職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，集體審議和決定。(二)依法決策原則。必須遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和公司規(guī)章制度要求，保證各項(xiàng)決策合法合規(guī)。--(三)民主決策原則。要正確處理好民主與集中的關(guān)系，堅(jiān)持集中指導(dǎo)下的民主與民主基礎(chǔ)上的集中相結(jié)合，按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定”的要求進(jìn)行決策，保證權(quán)力正確行使。(四)科學(xué)決策原則。堅(jiān)持解放思想，實(shí)事求是，務(wù)實(shí)高效，重點(diǎn)強(qiáng)化決策的調(diào)研、論證、程序、執(zhí)行、監(jiān)督等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效防范決策風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)決策科學(xué)性，避免決策失誤。(五)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)原則。發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，保證黨組織把方向、管大局、保落實(shí)。必須把黨委會(huì)研究討論作為重大問題決策的前置程序。第三條本辦法適用于公司。第四條本規(guī)則所稱子公司是指公司管理層級(jí)的二級(jí)企業(yè)，所屬公司指全級(jí)次的全資、控股公司。第二章“三重一大”事項(xiàng)的主要內(nèi)容第五條公司“三重一大”事項(xiàng)是指重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。第六條公司重大決策事項(xiàng)(一)公司貫徹落實(shí)黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級(jí)重要決定的重大措施。(二)公司經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。(三)公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。(四)公司及子公司重大改革方案。(五)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案，重大會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更。(六)公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(七)公司及子公司增加和減少注冊(cè)資本。(八)公司及所屬公司上市、變更募集資金用途方案。(九)公司及所屬公司重大收購、公司收購本公司和所屬公司股票，合并、分立、解散及變更公司形式的方案。(十)公司及所屬公司的破產(chǎn)、改制、兼并重組、資產(chǎn)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外投資、利益調(diào)配等方面的重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。(十一)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和方案、分紅激勵(lì)方案、整體年金方案，子公司股權(quán)激勵(lì)方案、分紅激勵(lì)方案。(十二)公司章程的制定及修訂。(十三)公司重要議事規(guī)則的制定及修訂。(十四)公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，子公司設(shè)立、合并、分立、重組。(十五)公司黨委的工作規(guī)劃、年度計(jì)劃、總結(jié)、決定、決議。(十六)公司召開黨員代表大會(huì)和黨委、紀(jì)委換屆選舉及屆中補(bǔ)選事宜。(十七)審批下級(jí)黨組織設(shè)置、選舉結(jié)果。(十八)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)。(十九)黨內(nèi)重大活動(dòng)的組織實(shí)施。(二十)公司黨建及思想政治工作方面的重要規(guī)章制度的制訂。(二十一)黨內(nèi)獎(jiǎng)懲事宜。(二十二)公司紀(jì)委年度工作報(bào)告。(二十三)公司紀(jì)委監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)事宜。(二十四)公司黨委內(nèi)部巡視重要工作。(二十五)公司在國家安全、信訪維穩(wěn)、保密、安全生產(chǎn)等方面采取的重要舉措和重大事件的處理。(二十六)其他涉及廣大職工切身利益的重要問題。(二十七)公司年度報(bào)告、重要審計(jì)報(bào)告。(二十八)公司合規(guī)管理體系、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。(二十九)公司遭受重大損失、發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)危機(jī)、重大法律訴訟和仲裁、重大或有事項(xiàng)的處理，違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究處理、違法移送、違紀(jì)移交等。(三十)其他重大決策事項(xiàng)。第七條公司重要人事任免事項(xiàng)(一)按照干部管理權(quán)限，公司中層及以上(含)人員的任免、聘用、解聘和后備人選的確定。(二)公司向控股和參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。(三)公司選人用人標(biāo)準(zhǔn)、程序、評(píng)價(jià)體系、監(jiān)督管理等重大問題。(四)其他重要人事任免事項(xiàng)。第八條公司重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)(一)公司年度投資計(jì)劃。(二)公司發(fā)行債券或其他證券。(三)公司及所屬公司重大債務(wù)重組、內(nèi)部資金拆借。(四)擔(dān)保項(xiàng)目。(五)股票、基金、期權(quán)、期貨、利率、匯率鎖定等金融衍生業(yè)務(wù)。(六)公司重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)。(七)公司采購大宗物資和購買服務(wù)。(八)公司重大工程建設(shè)項(xiàng)目。(九)其他重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)。第九條公司大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)(一)年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動(dòng)和使用。(二)超預(yù)算的資金調(diào)動(dòng)和使用。(三)對(duì)外大額捐贈(zèng)。(四)其他大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。第十條公司“三重一大”事項(xiàng)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)詳見附件清單。經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，其他由總經(jīng)理辦公會(huì)研究決策的“三重一大”事項(xiàng)，按照本辦法執(zhí)行。第三章“三重一大”事項(xiàng)的決策規(guī)則及程序第十一條“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查研究，經(jīng)過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見。重大投資項(xiàng)目，事先應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行一論證、評(píng)審，形成評(píng)審意見，充分聽取相關(guān)職能部門的意見，依據(jù)公司相關(guān)制度確有必要的，還應(yīng)聽取有關(guān)專家的意見。重要人事任免按中組部及國資委黨委、公司黨委規(guī)定的程序辦理，公司紀(jì)委書記參與初始醞釀。研究決定企業(yè)改制、經(jīng)營(yíng)管理方面的重大問題等涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)聽取工會(huì)的意見，必要時(shí)通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。需進(jìn)行法律審查的“三重一大”事項(xiàng)，在提交會(huì)議決策前應(yīng)事先通過法律審查，未通過法律審查的事項(xiàng)，不得提交會(huì)議決策。第十二條“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前，須提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料。參與決策人員要通過多種方式對(duì)有關(guān)議題進(jìn)行充分醞釀和溝通。必要時(shí)，可事先聽取反饋意見。第十三條“三重一大”事項(xiàng)應(yīng)按規(guī)定程序決策，除遇重大突發(fā)事件或緊急情況外，必須經(jīng)公司黨委會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)以會(huì)議形式集體決策，不得以會(huì)前醞釀、傳閱會(huì)簽、碰頭會(huì)或個(gè)別征求意見等方式代替集體決策。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后及時(shí)向黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)報(bào)告;臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。第十四條決策會(huì)議符合各自規(guī)定的人數(shù)方可召開，公司《黨委會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》等制度須明確會(huì)議召開有效、表決(如有)有效的一人數(shù)。決策會(huì)議須嚴(yán)格按照預(yù)定議題進(jìn)行，不能臨時(shí)動(dòng)議議題或表決事項(xiàng)。與會(huì)人員要充分討論并分別發(fā)表意見，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見。會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究決定。若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定。第十五條與會(huì)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。凡決策事項(xiàng)涉及與會(huì)人員本人及其親屬的，本人應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。第十六條會(huì)議決定的事項(xiàng)、過程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)完整、詳細(xì)記錄并存檔備查。第十七條與會(huì)人員、會(huì)議記錄人員、檔案管理人員必須嚴(yán)格遵守集體決策紀(jì)律和保密規(guī)定，切實(shí)做好保密工作，對(duì)尚未正式公布的會(huì)議決定和需保密的會(huì)議內(nèi)容，不得泄漏。第十八條進(jìn)入董事會(huì)、經(jīng)理層的黨委委員在董事會(huì)、經(jīng)理層決策時(shí)，要充分表達(dá)黨委意見、建議或決定。第四章決策執(zhí)行第十九條“三重一大”事項(xiàng)決策后，與會(huì)人員必須不折不扣執(zhí)行，任何個(gè)人無權(quán)改變集體決議，如有不同意見，可以保留，同時(shí)可按組織程序向上級(jí)反映，但在沒有作出新的決策前，應(yīng)無條件執(zhí)行。第二十條“三重一大”事項(xiàng)決策后，由與會(huì)人員按分工和職責(zé)組織實(shí)施。遇有分工和職責(zé)交叉的，由主要負(fù)責(zé)人明確一名與會(huì)人員牽頭負(fù)責(zé)。第二十一條負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的部門和責(zé)任人應(yīng)當(dāng)積極推動(dòng)決策實(shí)施，確保決策實(shí)施的工作質(zhì)量和進(jìn)度，不得推諉和拖延。第二十二條在貫徹執(zhí)行“三重一大”決策過程中，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題的，要及時(shí)提出意見，公司按決策程序修正完善。如遇特殊情況需對(duì)決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序。第五章決策監(jiān)督第二十三條公司主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)“三重一大”決策制度的第一責(zé)任人，對(duì)“三重一大”決策制度的貫徹落實(shí)、“三重一大”事項(xiàng)的決策以及決策后的實(shí)施負(fù)主要責(zé)任。第二十四條公司紀(jì)委對(duì)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，公司紀(jì)檢部門要發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，統(tǒng)籌規(guī)劃，協(xié)同相關(guān)部門對(duì)“三重一大”決策程序、決策過程、決策執(zhí)行和決策后的實(shí)施效果等環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督。公司紀(jì)檢部門在依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的規(guī)定，結(jié)合年度考核進(jìn)行監(jiān)督檢查，并向公司黨委和上級(jí)紀(jì)檢機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)將公司領(lǐng)導(dǎo)人員執(zhí)行“三重一大”決策制度的情況作為重點(diǎn)內(nèi)容。第二十五條“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)作為巡視、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重點(diǎn)事項(xiàng)，作為民主生活會(huì)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容。第二十六條對(duì)未經(jīng)集體決策就實(shí)施的“三重一大”事項(xiàng)，有關(guān)部門和人員知情后應(yīng)及時(shí)提出并有權(quán)向上級(jí)黨委、紀(jì)委等部門報(bào)告。第二十七條“三重一大”事項(xiàng)決策按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的，應(yīng)在適當(dāng)范圍內(nèi)通過局域網(wǎng)、公告欄等多種方式予以公開，自覺接受職工群眾監(jiān)督。第六章責(zé)任追究第二十八條公司主要負(fù)責(zé)人作為實(shí)施辦法的第一責(zé)任人，要切實(shí)履行相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，抓好本辦法在公司的貫徹落實(shí)，增強(qiáng)集體決策、科學(xué)決策、民主決策、依法決策的意識(shí)，帶頭執(zhí)行“三重一大”決策制度，自覺接受監(jiān)督、防范決策風(fēng)險(xiǎn)。第二十九條與會(huì)人員須對(duì)會(huì)議的決策承擔(dān)責(zé)任。集體決策違反法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)定，違背集體決策規(guī)則、程序、紀(jì)律要求，給國家、企業(yè)及職工利益造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任，參與決策的其他成員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參與決策的與會(huì)人員表決時(shí)曾表明異議并在會(huì)議記錄中有明確記載的，可免予責(zé)任追究。第三十條對(duì)違反決策制度的，應(yīng)依據(jù)集體和個(gè)人的職責(zé)范圍，確定集體或個(gè)人責(zé)任，明確全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任或重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，不得以集體責(zé)任代替?zhèn)€人責(zé)任。屬于集體決策行為，應(yīng)追究在決策中起決定作用的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，經(jīng)證明未表示異議的參與決策的與會(huì)人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任