風(fēng)險管控管理制度

風(fēng)險管控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了確保企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展和利益最大化，有效管理和掌控潛在風(fēng)險，提高企業(yè)的抗風(fēng)險本領(lǐng)，訂立本風(fēng)險管控管理制度。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、公司章程和管理規(guī)定，全面規(guī)范公司風(fēng)險管理和掌控行為，明確職責(zé)和權(quán)限，為各級部門和員工供應(yīng)具體操作指南，確保風(fēng)險管控工作的規(guī)范、高效、科學(xué)進行。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)及其相關(guān)子公司，包含全部部門、分支機構(gòu)和員工，以及與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的合作伙伴和供應(yīng)商。第二章風(fēng)險識別與評估第三條風(fēng)險識別風(fēng)險識別是風(fēng)險管控的第一步，各級部門和員工應(yīng)依據(jù)實際工作和業(yè)務(wù)特點，開展風(fēng)險識別工作。具體要求如下：每個部門應(yīng)訂立風(fēng)險識別工作計劃，明確風(fēng)險識別的時間節(jié)點和責(zé)任人；風(fēng)險識別工作應(yīng)重視重點風(fēng)險的識別，涵蓋內(nèi)部和外部風(fēng)險；風(fēng)險識別應(yīng)綜合運用定性分析和定量分析的方法，確保識別的風(fēng)險全面、準確、可操作。第四條風(fēng)險評估風(fēng)險評估是對已識別風(fēng)險的定性和定量分析，各級部門和員工應(yīng)依據(jù)風(fēng)險識別的結(jié)果，進行風(fēng)險評估工作。具體要求如下：每個部門應(yīng)訂立風(fēng)險評估工作計劃，明確風(fēng)險評估的時間節(jié)點和責(zé)任人；風(fēng)險評估應(yīng)綜合考慮風(fēng)險的概率和影響程度，確定風(fēng)險的優(yōu)先級；風(fēng)險評估應(yīng)采用科學(xué)、客觀、公正的方法，確保評估結(jié)果可靠、權(quán)威。第三章風(fēng)險掌控與應(yīng)對第五條風(fēng)險掌控風(fēng)險掌控是對已評估風(fēng)險的采取合理措施，降低風(fēng)險發(fā)生可能性和影響程度。各級部門和員工應(yīng)依照風(fēng)險評估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險掌控方案。具體要求如下：風(fēng)險掌控方案應(yīng)具體明確掌控目標、責(zé)任人、掌控措施和實施時間；風(fēng)險掌控方案應(yīng)依據(jù)風(fēng)險的優(yōu)先級，確定優(yōu)先處理的風(fēng)險；風(fēng)險掌控方案應(yīng)合理、可行，確保掌控措施的有效性和可操作性。第六條風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險應(yīng)對是對已發(fā)生風(fēng)險的快速反應(yīng)和恢復(fù)工作，各級部門和員工應(yīng)在發(fā)生風(fēng)險后，依照事先確定的應(yīng)對方案進行及時應(yīng)對。具體要求如下：部門應(yīng)訂立風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，明確應(yīng)對流程和責(zé)任人；風(fēng)險應(yīng)對工作應(yīng)遵從及時、科學(xué)、協(xié)同的原則，確?？焖儆行У貞?yīng)對風(fēng)險；風(fēng)險應(yīng)對后，應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，完善應(yīng)對預(yù)案，提高應(yīng)對本領(lǐng)。第四章風(fēng)險監(jiān)督與反饋第七條風(fēng)險監(jiān)督風(fēng)險監(jiān)督是連續(xù)關(guān)注和監(jiān)測風(fēng)險的發(fā)生和變動情況，各級部門和員工應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)督機制，及時掌握和跟蹤風(fēng)險信息。具體要求如下：部門應(yīng)訂立風(fēng)險監(jiān)督計劃，布置專人負責(zé)風(fēng)險監(jiān)督工作；風(fēng)險監(jiān)督應(yīng)及時取得相關(guān)信息，進行風(fēng)險動態(tài)分析，提前預(yù)警；風(fēng)險監(jiān)督應(yīng)做到全面、準確及時，為風(fēng)險管控供應(yīng)可靠數(shù)據(jù)支持。第八條風(fēng)險反饋風(fēng)險反饋是將風(fēng)險監(jiān)督的結(jié)果及時向有關(guān)部門和人員反饋，為其調(diào)整和改進風(fēng)險管理和掌控工作供應(yīng)依據(jù)。具體要求如下：每個部門應(yīng)及時向上級部門和決策層反饋風(fēng)險監(jiān)督的結(jié)果；風(fēng)險反饋應(yīng)做到客觀、準確、明晰，便于領(lǐng)導(dǎo)決策和部門改進；領(lǐng)導(dǎo)和部門負責(zé)人應(yīng)及時采取措施，針對性解決風(fēng)險問題，防患于未然。第五章風(fēng)險管理信息系統(tǒng)第九條系統(tǒng)建設(shè)為了方便風(fēng)險管理和掌控工作，提高工作效率和質(zhì)量，本企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。具體要求如下：風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)能滿足風(fēng)險識別、評估、掌控、應(yīng)對、監(jiān)督和反饋等各項工作的需求；風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備完整的數(shù)據(jù)記錄功能，確保數(shù)據(jù)的安全性和可追溯性；風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備統(tǒng)計分析和報表輸出功能，方便領(lǐng)導(dǎo)決策和工作評估。第六章法律責(zé)任第十條違規(guī)懲罰對于違反本制度的各級部門和員工，將依照公司相關(guān)紀律和制度規(guī)定予以相應(yīng)的處理和懲罰，包含警告、記過、記大過、降職、辭退等。第七章附則第十一條本制度解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸本企業(yè)最高管理層全部，如需要修改或增補，應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門和人員審批，并報最高管理層批準。以上風(fēng)險管控管理制度自發(fā)布之日起生效，自審批之日起施行，具體事宜由各部門負責(zé)落實并監(jiān)督執(zhí)行。企業(yè)管理負責(zé)人簽字：_____________