二零二五版企業(yè)獨(dú)立董事職責(zé)規(guī)范及行為準(zhǔn)則合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版企業(yè)獨(dú)立董事職責(zé)規(guī)范及行為準(zhǔn)則合同本合同目錄一覽1.獨(dú)立董事的任職資格及條件1.1任職資格1.2條件要求2.獨(dú)立董事的選舉與更換2.1選舉程序2.2更換程序3.獨(dú)立董事的職權(quán)與義務(wù)3.1職權(quán)范圍3.2義務(wù)要求4.獨(dú)立董事的會(huì)議出席與表決4.1會(huì)議出席4.2表決權(quán)5.獨(dú)立董事的保密義務(wù)5.1保密內(nèi)容5.2保密要求6.獨(dú)立董事的信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露要求7.獨(dú)立董事的薪酬及津貼7.1薪酬結(jié)構(gòu)7.2津貼規(guī)定8.獨(dú)立董事的培訓(xùn)與發(fā)展8.1培訓(xùn)內(nèi)容8.2發(fā)展規(guī)劃9.獨(dú)立董事的考核與評(píng)價(jià)9.1考核標(biāo)準(zhǔn)9.2評(píng)價(jià)機(jī)制10.獨(dú)立董事與公司治理的關(guān)系10.1治理結(jié)構(gòu)10.2治理機(jī)制11.獨(dú)立董事的獨(dú)立性原則11.1獨(dú)立性要求11.2獨(dú)立性保障12.獨(dú)立董事的職責(zé)履行12.1職責(zé)內(nèi)容12.2履行方式13.獨(dú)立董事的爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決機(jī)制13.2爭(zhēng)議解決途徑14.本合同的生效、變更與解除14.1生效條件14.2變更程序14.3解除條件第一部分：合同如下：第一條獨(dú)立董事的任職資格及條件1.1任職資格（1）具備中華人民共和國(guó)國(guó)籍；（2）具有高級(jí)職稱或相關(guān)專業(yè)博士學(xué)位；（3）具有豐富的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)專業(yè)背景；（4）無(wú)不良信用記錄，無(wú)違法違紀(jì)行為；1.2條件要求（1）熟悉國(guó)家法律法規(guī)，了解國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策；（3）具備較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神；（4）能夠獨(dú)立履行職責(zé)，不受他人影響；（5）承諾在任職期間，每年至少參加公司召開的董事會(huì)會(huì)議兩次。第二條獨(dú)立董事的選舉與更換2.1選舉程序（1）董事會(huì)提名委員會(huì)提出獨(dú)立董事候選人名單；（2）董事會(huì)審議通過(guò)獨(dú)立董事候選人名單；（3）股東大會(huì)審議通過(guò)獨(dú)立董事候選人；（4）新任獨(dú)立董事宣誓就職。2.2更換程序（1）董事會(huì)提出獨(dú)立董事更換建議；（2）董事會(huì)審議通過(guò)更換建議；（3）股東大會(huì)審議通過(guò)更換決議；（4）新任獨(dú)立董事宣誓就職。第三條獨(dú)立董事的職權(quán)與義務(wù)3.1職權(quán)范圍（1）參與公司重大決策；（2）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出建議；（3）對(duì)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作進(jìn)行監(jiān)督；（4）對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審查；（5）對(duì)董事會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。3.2義務(wù)要求（1）忠誠(chéng)履行職責(zé)，維護(hù)公司及股東利益；（2）保守公司秘密，不得泄露公司商業(yè)秘密；（3）公正、客觀、獨(dú)立地履行職責(zé)；（4）參加董事會(huì)會(huì)議，積極發(fā)表意見；（5）接受公司、監(jiān)事會(huì)及股東的質(zhì)詢。第四條獨(dú)立董事的會(huì)議出席與表決4.1會(huì)議出席（1）獨(dú)立董事應(yīng)按時(shí)參加董事會(huì)會(huì)議；（2）因特殊原因不能參加的，應(yīng)提前向董事會(huì)請(qǐng)假；（3）獨(dú)立董事缺席董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)及時(shí)說(shuō)明原因。4.2表決權(quán)（1）獨(dú)立董事具有在董事會(huì)會(huì)議上的表決權(quán)；（2）獨(dú)立董事在表決時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持公正、客觀、獨(dú)立的原則；（3）獨(dú)立董事的表決意見應(yīng)與其他董事意見同等權(quán)重。第五條獨(dú)立董事的保密義務(wù)5.1保密內(nèi)容（1）公司商業(yè)秘密；（2）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議內(nèi)容；（3）公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理信息。5.2保密要求（1）獨(dú)立董事不得泄露保密內(nèi)容；（2）獨(dú)立董事在離職后，仍需遵守保密義務(wù)。第六條獨(dú)立董事的信息披露6.1信息披露內(nèi)容（1）公司重大投資決策；（2）公司重大資產(chǎn)重組；（3）公司財(cái)務(wù)狀況；（4）公司管理層變動(dòng)；（5）其他對(duì)公司有重大影響的信息。6.2信息披露要求（1）獨(dú)立董事應(yīng)確保所披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（2）獨(dú)立董事應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告重大信息；（3）獨(dú)立董事應(yīng)協(xié)助公司完成信息披露工作。第七條獨(dú)立董事的薪酬及津貼7.1薪酬結(jié)構(gòu)（1）基本薪酬；（2）績(jī)效獎(jiǎng)金；（3）津貼。7.2津貼規(guī)定（1）津貼標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)獨(dú)立董事的任職年限、職責(zé)和工作量確定；（2）津貼發(fā)放方式為一次性支付；（3）津貼發(fā)放時(shí)間在每年年度董事會(huì)會(huì)議結(jié)束后。第八條獨(dú)立董事的培訓(xùn)與發(fā)展8.1培訓(xùn)內(nèi)容（1）國(guó)家法律法規(guī)及政策解讀；（2）公司行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及市場(chǎng)分析；（3）公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)作機(jī)制；（4）財(cái)務(wù)報(bào)表分析及審計(jì)知識(shí)；（5）風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制。8.2發(fā)展規(guī)劃（1）制定獨(dú)立董事個(gè)人發(fā)展規(guī)劃；（2）定期參加公司組織的培訓(xùn)活動(dòng)；（3）鼓勵(lì)獨(dú)立董事參加外部培訓(xùn)及學(xué)術(shù)交流；（4）建立獨(dú)立董事成長(zhǎng)檔案，跟蹤評(píng)估發(fā)展情況；（5）根據(jù)獨(dú)立董事發(fā)展需求，提供相應(yīng)的支持與資源。第九條獨(dú)立董事的考核與評(píng)價(jià)9.1考核標(biāo)準(zhǔn)（1）獨(dú)立董事履職情況；（2）獨(dú)立董事對(duì)公司決策的貢獻(xiàn)；（3）獨(dú)立董事對(duì)公司治理的推動(dòng)作用；（4）獨(dú)立董事的職業(yè)道德及獨(dú)立性；（5）獨(dú)立董事的培訓(xùn)與發(fā)展情況。9.2評(píng)價(jià)機(jī)制（1）設(shè)立獨(dú)立董事考核小組，負(fù)責(zé)考核評(píng)價(jià)工作；（2）考核結(jié)果作為獨(dú)立董事續(xù)聘、解聘的重要依據(jù)；（3）考核結(jié)果定期向董事會(huì)及股東大會(huì)報(bào)告；（4）對(duì)考核結(jié)果不滿意者，公司應(yīng)提供改進(jìn)措施及支持；（5）考核結(jié)果與獨(dú)立董事薪酬掛鉤。第十條獨(dú)立董事與公司治理的關(guān)系10.1治理結(jié)構(gòu)（1）獨(dú)立董事作為董事會(huì)成員，參與公司治理；（2）獨(dú)立董事在董事會(huì)中發(fā)揮監(jiān)督、咨詢和建議作用；（3）獨(dú)立董事與其他董事共同維護(hù)公司利益。10.2治理機(jī)制（1）建立獨(dú)立董事提名委員會(huì)，負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的提名和更換；（2）設(shè)立獨(dú)立董事薪酬委員會(huì)，負(fù)責(zé)獨(dú)立董事薪酬的制定；（3）建立獨(dú)立董事考核機(jī)制，確保獨(dú)立董事履職效果；（4）加強(qiáng)獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)、管理層之間的溝通與協(xié)作；（5）完善公司內(nèi)部控制制度，保障獨(dú)立董事有效履職。第十一條獨(dú)立董事的獨(dú)立性原則11.1獨(dú)立性要求（1）獨(dú)立董事應(yīng)保持獨(dú)立地位，不受公司、股東或其他利益相關(guān)者的影響；（2）獨(dú)立董事應(yīng)獨(dú)立行使職權(quán)，不受他人干預(yù)；（3）獨(dú)立董事應(yīng)公正、客觀地履行職責(zé)。11.2獨(dú)立性保障（1）公司應(yīng)確保獨(dú)立董事的獨(dú)立性，不得安排與其獨(dú)立性相沖突的職務(wù)；（2）公司應(yīng)提供必要的信息和資料，支持獨(dú)立董事履行職責(zé)；（3）公司應(yīng)建立獨(dú)立董事信息披露制度，確保獨(dú)立董事及時(shí)了解公司情況。第十二條獨(dú)立董事的職責(zé)履行12.1職責(zé)內(nèi)容（1）參與公司重大決策；（2）對(duì)公司管理層進(jìn)行監(jiān)督；（3）維護(hù)公司及股東利益；（4）促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)；（5）推動(dòng)公司可持續(xù)發(fā)展。12.2履行方式（1）獨(dú)立董事應(yīng)按時(shí)參加董事會(huì)會(huì)議，積極發(fā)表意見；（2）獨(dú)立董事應(yīng)定期與公司管理層進(jìn)行溝通，了解公司運(yùn)營(yíng)情況；（3）獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注公司風(fēng)險(xiǎn)，提出防范措施；（4）獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注公司治理問(wèn)題，提出改進(jìn)建議；（5）獨(dú)立董事應(yīng)履行法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。第十三條獨(dú)立董事的爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決機(jī)制（1）獨(dú)立董事之間、獨(dú)立董事與公司之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成時(shí)，可提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議；（3）必要時(shí)，可尋求第三方仲裁或司法途徑解決。13.2爭(zhēng)議解決途徑（1）獨(dú)立董事可向公司提出書面異議；（2）獨(dú)立董事可向監(jiān)管部門反映情況；（3）獨(dú)立董事可尋求法律援助。第十四條本合同的生效、變更與解除14.1生效條件（1）本合同經(jīng)雙方簽署后生效；（2）本合同經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。14.2變更程序（1）本合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）本合同變更需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)；（3）本合同變更需經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。14.3解除條件（1）本合同因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行；（2）本合同因一方違約導(dǎo)致無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除本合同。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義及范圍1.1第三方的定義本合同所指的第三方，是指在本合同履行過(guò)程中，為協(xié)助甲乙雙方完成合同目的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、技術(shù)支持、中介服務(wù)或其他形式幫助的自然人、法人或其他組織。1.2第三方的范圍（1）律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)；（2）證券公司、投資銀行、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等金融機(jī)構(gòu)；（3）技術(shù)供應(yīng)商、設(shè)備制造商等生產(chǎn)型企業(yè)；（4）市場(chǎng)調(diào)研公司、行業(yè)分析機(jī)構(gòu)等咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)；（5）其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的第三方。第二條第三方的責(zé)任及義務(wù)2.1第三方的責(zé)任（1）提供專業(yè)、高效的服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量達(dá)到合同要求；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露；（3）按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式履行服務(wù)；（4）對(duì)服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的任何損失，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.2第三方的義務(wù)（1）遵循國(guó)家法律法規(guī)，遵守行業(yè)規(guī)范；（2）尊重甲乙雙方的合法權(quán)益，不得損害甲乙雙方的利益；（3）提供的服務(wù)不得違反本合同的約定；（4）在服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)主動(dòng)與甲乙雙方溝通，及時(shí)解決服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。第三條第三方的責(zé)任限額3.1責(zé)任限額的確定（1）服務(wù)性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)程度；（2）合同金額及甲乙雙方預(yù)期利益；（3）第三方自身承擔(dān)能力。3.2責(zé)任限額的表述第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，以合同金額的一定比例或固定金額表示。第四條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1責(zé)任劃分第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，僅限于其提供的服務(wù)范圍，不涉及甲乙雙方其他合同責(zé)任。4.2利益劃分第三方在本合同項(xiàng)下的利益，僅限于其獲得的服務(wù)報(bào)酬，不涉及甲乙雙方其他利益分配。4.3保密義務(wù)第三方對(duì)本合同涉及的甲乙雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露或用于不正當(dāng)目的。第五條第三方的介入程序5.1第三方介入的申請(qǐng)甲乙雙方任何一方有意引入第三方時(shí)，應(yīng)提前向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?qǐng)，說(shuō)明第三方介入的原因、目的、服務(wù)內(nèi)容、預(yù)期效果等。5.2第三方介入的審批甲乙雙方應(yīng)共同審議第三方介入申請(qǐng)，決定是否同意第三方介入。5.3第三方介入的合同簽訂經(jīng)甲乙雙方同意后，第三方應(yīng)與甲乙雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等。第六條第三方的退出機(jī)制6.1第三方退出條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）合同解除；（3）第三方自身原因無(wú)法繼續(xù)履行合同；（4）甲乙雙方協(xié)商一致。6.2第三方退出程序第三方退出合同，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第七條第三方的變更及補(bǔ)充7.1第三方變更在合同履行過(guò)程中，如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.2第三方補(bǔ)充如需對(duì)第三方進(jìn)行補(bǔ)充約定，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確約定。第八條本合同的適用范圍本合同修正條款適用于本合同及其補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)甲乙雙方及第三方具有同等約束力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.獨(dú)立董事任職資格證明文件要求：提供獨(dú)立董事的學(xué)歷、職稱、工作經(jīng)歷等相關(guān)證明材料。說(shuō)明：用于證明獨(dú)立董事符合任職資格要求。2.獨(dú)立董事選舉及更換決議文件要求：提供董事會(huì)及股東大會(huì)關(guān)于獨(dú)立董事選舉及更換的決議文件。說(shuō)明：用于證明獨(dú)立董事的選舉及更換程序合法有效。3.獨(dú)立董事薪酬及津貼明細(xì)表要求：提供獨(dú)立董事薪酬及津貼的詳細(xì)計(jì)算及支付方式。說(shuō)明：用于明確獨(dú)立董事的薪酬及津貼標(biāo)準(zhǔn)。4.獨(dú)立董事培訓(xùn)與發(fā)展計(jì)劃要求：提供獨(dú)立董事培訓(xùn)與發(fā)展計(jì)劃的詳細(xì)內(nèi)容，包括培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等。說(shuō)明：用于確保獨(dú)立董事得到充分培訓(xùn)與發(fā)展。5.獨(dú)立董事考核評(píng)價(jià)報(bào)告要求：提供獨(dú)立董事考核評(píng)價(jià)的詳細(xì)報(bào)告，包括考核標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)結(jié)果等。說(shuō)明：用于評(píng)估獨(dú)立董事的履職情況。6.第三方服務(wù)協(xié)議要求：提供第三方服務(wù)協(xié)議的詳細(xì)內(nèi)容，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。說(shuō)明：用于明確第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等。7.第三方保密協(xié)議要求：提供第三方保密協(xié)議的詳細(xì)內(nèi)容，包括保密范圍、保密期限等。說(shuō)明：用于確保第三方對(duì)本合同涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。8.本合同及修正條款要求：提供本合同及修正條款的正式文本。說(shuō)明：用于明確合同內(nèi)容及修正條款。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為獨(dú)立董事未按時(shí)參加董事會(huì)會(huì)議，或未履行獨(dú)立董事職責(zé)。第三方未按合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。甲乙雙方未按合同約定支付費(fèi)用。甲乙雙方未按合同約定履行其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立董事未按時(shí)參加董事會(huì)會(huì)議，或未履行獨(dú)立董事職責(zé)，視為違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第三方未按合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，視為違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，視為違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。甲乙雙方未按合同約定支付費(fèi)用，視為違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付滯納金、賠償損失等。甲乙雙方未按合同約定履行其他義務(wù)，視為違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例獨(dú)立董事未按時(shí)參加董事會(huì)會(huì)議，導(dǎo)致公司決策延誤，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如賠償公司因此遭受的損失。第三方泄露公司商業(yè)秘密，導(dǎo)致公司利益受損，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如賠償公司因此遭受的損失，并支付違約金。甲乙雙方未按合同約定支付費(fèi)用，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付滯納金，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。全文完。二零二四版企業(yè)獨(dú)立董事職責(zé)規(guī)范及行為準(zhǔn)則合同1本合同目錄一覽1.職責(zé)概述1.1獨(dú)立董事的定義1.2獨(dú)立董事的任職資格1.3獨(dú)立董事的任職期限2.職責(zé)范圍2.1參與公司重大決策2.2監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)情況2.3保護(hù)公司及股東利益3.行為準(zhǔn)則3.1誠(chéng)信原則3.2客觀公正原則3.3保密原則4.責(zé)任義務(wù)4.1維護(hù)公司合法權(quán)益4.2審慎行使職權(quán)4.3提供專業(yè)意見5.溝通與協(xié)作5.1定期參加董事會(huì)會(huì)議5.2與公司管理層保持溝通5.3參與公司內(nèi)部審計(jì)6.獨(dú)立董事薪酬6.1薪酬構(gòu)成6.2薪酬支付方式6.3薪酬調(diào)整機(jī)制7.獨(dú)立董事培訓(xùn)7.1培訓(xùn)內(nèi)容7.2培訓(xùn)方式7.3培訓(xùn)頻率8.獨(dú)立董事考核8.1考核內(nèi)容8.2考核方式8.3考核結(jié)果運(yùn)用9.獨(dú)立董事辭職9.1辭職條件9.2辭職程序9.3辭職后的處理10.獨(dú)立董事責(zé)任追究10.1違規(guī)責(zé)任10.2違約責(zé)任10.3責(zé)任追究程序11.法律適用11.1適用法律11.2爭(zhēng)議解決方式12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同解除條件13.合同附件13.1獨(dú)立董事候選人簡(jiǎn)歷13.2獨(dú)立董事任職協(xié)議13.3其他相關(guān)文件14.其他約定14.1通知方式14.2合同解釋14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.職責(zé)概述1.1獨(dú)立董事的定義獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，且與公司及公司主要股東不存在可能影響其獨(dú)立判斷關(guān)系的董事。1.2獨(dú)立董事的任職資格（1）具有高等教育學(xué)歷，具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)；（2）熟悉國(guó)家法律法規(guī)和公司治理規(guī)范；（4）無(wú)不良記錄，無(wú)違法犯罪行為。1.3獨(dú)立董事的任職期限獨(dú)立董事的任期為三年，期滿后可連任。2.職責(zé)范圍2.1參與公司重大決策獨(dú)立董事有權(quán)參加公司董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)公司重大決策提出意見和建議。2.2監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)情況獨(dú)立董事應(yīng)監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)狀況，關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司經(jīng)營(yíng)合規(guī)。2.3保護(hù)公司及股東利益獨(dú)立董事應(yīng)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，防范和化解公司風(fēng)險(xiǎn)。3.行為準(zhǔn)則3.1誠(chéng)信原則獨(dú)立董事應(yīng)恪守誠(chéng)信原則，公正、公平、公開地履行職責(zé)。3.2客觀公正原則獨(dú)立董事在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持客觀、公正的態(tài)度，不受外界干擾。3.3保密原則獨(dú)立董事應(yīng)保守公司秘密，不得泄露公司商業(yè)秘密。4.責(zé)任義務(wù)4.1維護(hù)公司合法權(quán)益獨(dú)立董事應(yīng)積極維護(hù)公司合法權(quán)益，對(duì)侵害公司利益的行為進(jìn)行制止。4.2審慎行使職權(quán)獨(dú)立董事應(yīng)審慎行使職權(quán)，對(duì)公司決策提供專業(yè)意見。4.3提供專業(yè)意見獨(dú)立董事應(yīng)根據(jù)自身專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)等方面提出合理建議。5.溝通與協(xié)作5.1定期參加董事會(huì)會(huì)議獨(dú)立董事應(yīng)定期參加董事會(huì)會(huì)議，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)狀況。5.2與公司管理層保持溝通獨(dú)立董事應(yīng)與公司管理層保持良好溝通，共同推動(dòng)公司發(fā)展。5.3參與公司內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立董事應(yīng)參與公司內(nèi)部審計(jì)工作，監(jiān)督審計(jì)過(guò)程和結(jié)果。6.獨(dú)立董事薪酬6.1薪酬構(gòu)成獨(dú)立董事薪酬包括基本薪酬、績(jī)效獎(jiǎng)金和津貼。6.2薪酬支付方式獨(dú)立董事薪酬按月支付，具體支付時(shí)間由公司董事會(huì)決定。6.3薪酬調(diào)整機(jī)制獨(dú)立董事薪酬根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況和董事會(huì)決議進(jìn)行調(diào)整。8.獨(dú)立董事考核8.1考核內(nèi)容獨(dú)立董事的考核內(nèi)容包括但不限于：履行職責(zé)的盡職程度、參與決策的有效性、對(duì)公司治理的貢獻(xiàn)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督效果等。8.2考核方式考核采用定量與定性相結(jié)合的方式，包括獨(dú)立董事自評(píng)、董事會(huì)評(píng)價(jià)、股東反饋和第三方評(píng)估等。8.3考核結(jié)果運(yùn)用考核結(jié)果將作為獨(dú)立董事續(xù)聘、薪酬調(diào)整和激勵(lì)措施的重要依據(jù)。9.獨(dú)立董事辭職9.1辭職條件獨(dú)立董事因個(gè)人原因、健康原因或其他合理原因需要辭職時(shí)，應(yīng)提前一個(gè)月向董事會(huì)提出書面辭職報(bào)告。9.2辭職程序辭職報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后生效，并按照公司章程規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。9.3辭職后的處理辭職后，公司應(yīng)根據(jù)獨(dú)立董事的職責(zé)和工作情況，及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)選或任命新的獨(dú)立董事。10.獨(dú)立董事責(zé)任追究10.1違規(guī)責(zé)任獨(dú)立董事在履行職責(zé)過(guò)程中違反本規(guī)范及行為準(zhǔn)則的，公司有權(quán)追究其相應(yīng)責(zé)任。10.2違約責(zé)任獨(dú)立董事違反本合同約定，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.3責(zé)任追究程序責(zé)任追究程序由公司董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)啟動(dòng)，按照公司內(nèi)部規(guī)定和法律法規(guī)執(zhí)行。11.法律適用11.1適用法律本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決方式因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序?qū)Ρ竞贤娜魏巫兏杞?jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出修改。12.3合同解除條件本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，或因不可抗力等原因?qū)е聼o(wú)法履行時(shí)，可予以解除。13.合同附件13.1獨(dú)立董事候選人簡(jiǎn)歷13.2獨(dú)立董事任職協(xié)議13.3其他相關(guān)文件14.其他約定14.1通知方式雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過(guò)郵寄、電子郵件或傳真等方式送達(dá)。14.2合同解釋本合同的解釋權(quán)歸公司所有。14.3合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方的定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同而提供專業(yè)服務(wù)、中介服務(wù)或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。15.2第三方的選擇與授權(quán)甲乙雙方有權(quán)根據(jù)本合同的需要，選擇合適的第三方提供服務(wù)。第三方在介入前，應(yīng)獲得甲乙雙方的書面授權(quán)。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任范圍第三方在履行本合同約定的服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。16.2責(zé)任限額第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)費(fèi)用以及雙方協(xié)商一致的原則確定。16.3責(zé)任免除如因不可抗力、甲乙雙方違反本合同約定或第三方無(wú)法預(yù)見、避免或克服的客觀情況導(dǎo)致第三方無(wú)法履行或履行不當(dāng)時(shí)，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。17.第三方權(quán)利17.1服務(wù)費(fèi)用第三方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用包括但不限于：咨詢費(fèi)、中介費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。17.2保密義務(wù)第三方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。17.3修改合同的權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行必要的修改，但需經(jīng)甲乙雙方書面同意。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1責(zé)任劃分第三方的責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)范圍，對(duì)于甲乙雙方之間的其他責(zé)任，第三方不承擔(dān)責(zé)任。18.2權(quán)利劃分第三方的權(quán)利僅限于合同約定的權(quán)利，對(duì)于甲乙雙方之間的其他權(quán)利，第三方無(wú)權(quán)主張。18.3爭(zhēng)議解決第三方與其他各方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)按照合同約定或相關(guān)法律法規(guī)解決。19.第三方介入的額外條款及說(shuō)明19.1第三方介入的條件（1）甲乙雙方書面同意；（2）第三方具備履行合同所需的專業(yè)能力和資質(zhì)；（3）第三方承諾遵守本合同及甲乙雙方的約定。19.2第三方介入的程序（1）甲乙雙方書面確定第三方；（2）第三方與甲乙雙方簽訂服務(wù)協(xié)議；（3）第三方按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。19.3第三方介入的終止第三方介入的終止條件包括但不限于：（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（3）第三方無(wú)法繼續(xù)履行合同；（4）第三方違反合同約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.獨(dú)立董事候選人簡(jiǎn)歷詳細(xì)要求：包含候選人基本信息、教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)能力、任職資格等。說(shuō)明：本附件用于甲乙雙方了解獨(dú)立董事候選人的基本情況，確保候選人符合任職資格。2.獨(dú)立董事任職協(xié)議詳細(xì)要求：明確獨(dú)立董事的任職期限、薪酬、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)等。說(shuō)明：本附件為獨(dú)立董事與公司簽訂的協(xié)議，確保獨(dú)立董事在任職期間履行職責(zé)。3.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方提供服務(wù)的范圍、費(fèi)用、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)等。說(shuō)明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，確保第三方按照約定提供服務(wù)。4.第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：提供第三方具備履行合同所需專業(yè)能力和資質(zhì)的證明文件。說(shuō)明：本附件用于證明第三方具備履行合同所需的能力和資質(zhì)。5.考核報(bào)告詳細(xì)要求：包含獨(dú)立董事考核的內(nèi)容、方式、結(jié)果和改進(jìn)建議。說(shuō)明：本附件用于評(píng)估獨(dú)立董事的履職情況，為薪酬調(diào)整和激勵(lì)措施提供依據(jù)。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、程序和期限。說(shuō)明：本附件用于解決甲乙雙方在合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.獨(dú)立董事違約行為違約行為：獨(dú)立董事未按時(shí)參加董事會(huì)會(huì)議，或未履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)獨(dú)立董事的職責(zé)和重要性，確定違約行為的嚴(yán)重程度。示例說(shuō)明：如獨(dú)立董事連續(xù)三次未參加董事會(huì)會(huì)議，視為嚴(yán)重違約，公司有權(quán)解除其職務(wù)。2.第三方違約行為違約行為：第三方未按照約定提供服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合要求。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議的約定，確定違約行為的嚴(yán)重程度。示例說(shuō)明：如第三方未按期完成服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.甲乙雙方違約行為違約行為：甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)，或違反合同約定。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定和法律法規(guī)，確定違約行為的嚴(yán)重程度。示例說(shuō)明：如甲乙雙方未按期支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金。4.不可抗力違約違約行為：因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)不可抗力事件的影響程度，確定違約責(zé)任的承擔(dān)。示例說(shuō)明：如因自然災(zāi)害導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。二零二四版企業(yè)獨(dú)立董事職責(zé)規(guī)范及行為準(zhǔn)則合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1獨(dú)立董事的定義1.2相關(guān)術(shù)語(yǔ)的解釋2.獨(dú)立董事的資格與任職條件2.1資格要求2.2任職條件3.獨(dú)立董事的選舉與罷免3.1選舉程序3.2罷免程序4.獨(dú)立董事的職責(zé)與義務(wù)4.1監(jiān)督職責(zé)4.2咨詢職責(zé)4.3建議職責(zé)5.獨(dú)立董事的權(quán)益與待遇5.1權(quán)益保障5.2待遇標(biāo)準(zhǔn)6.獨(dú)立董事的會(huì)議制度6.1會(huì)議召開6.2會(huì)議通知6.3會(huì)議記錄7.獨(dú)立董事的溝通與協(xié)作7.1內(nèi)部溝通7.2與其他董事的協(xié)作8.獨(dú)立董事的回避與利益沖突8.1回避原則8.2利益沖突的處理9.獨(dú)立董事的培訓(xùn)與考核9.1培訓(xùn)內(nèi)容9.2考核標(biāo)準(zhǔn)10.獨(dú)立董事的辭職與離職10.1辭職程序10.2離職手續(xù)11.獨(dú)立董事的保密義務(wù)11.1保密原則11.2保密措施12.獨(dú)立董事的法律責(zé)任12.1違約責(zé)任12.2違法責(zé)任13.合同的生效、變更與解除13.1生效條件13.2變更程序13.3解除條件14.爭(zhēng)議解決與合同適用法律14.1爭(zhēng)議解決方式14.2合同適用法律第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1獨(dú)立董事的定義1.2相關(guān)術(shù)語(yǔ)的解釋1.2.1股東大會(huì)：指根據(jù)《公司法》規(guī)定，由公司全體股東組成的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。1.2.2高級(jí)管理人員：指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等。1.2.3董事會(huì)：指根據(jù)《公司法》規(guī)定，由董事組成的公司最高決策機(jī)構(gòu)。2.獨(dú)立董事的資格與任職條件2.1資格要求2.1.2具有豐富的經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)專業(yè)背景。2.1.3無(wú)犯罪記錄。2.2任職條件2.2.1年滿45周歲。2.2.2具有完全民事行為能力。2.2.3與公司或其關(guān)聯(lián)企業(yè)不存在利益沖突。3.獨(dú)立董事的選舉與罷免3.1選舉程序3.1.1股東大會(huì)根據(jù)獨(dú)立董事的任職資格和條件，選舉產(chǎn)生獨(dú)立董事。3.2罷免程序3.2.1股東大會(huì)根據(jù)獨(dú)立董事的履職情況，可對(duì)其進(jìn)行罷免。4.獨(dú)立董事的職責(zé)與義務(wù)4.1監(jiān)督職責(zé)4.1.1監(jiān)督公司遵守法律法規(guī)和公司章程。4.1.2監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)。4.2咨詢職責(zé)4.2.1就公司重大決策提供專業(yè)意見。4.2.2就公司經(jīng)營(yíng)管理提出建議。4.3建議職責(zé)4.3.1就公司治理結(jié)構(gòu)提出改進(jìn)建議。4.3.2就公司內(nèi)部控制提出改進(jìn)建議。5.獨(dú)立董事的權(quán)益與待遇5.1權(quán)益保障5.1.1獨(dú)立董事享有與其他董事同等的權(quán)益。5.1.2獨(dú)立董事享有參加董事會(huì)會(huì)議的權(quán)利。5.2待遇標(biāo)準(zhǔn)5.2.1獨(dú)立董事的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)由股東大會(huì)確定。5.2.2獨(dú)立董事的報(bào)酬包括基本報(bào)酬和績(jī)效報(bào)酬。6.獨(dú)立董事的會(huì)議制度6.1會(huì)議召開6.1.1董事會(huì)定期召開會(huì)議，獨(dú)立董事應(yīng)參加。6.1.2董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，獨(dú)立董事有權(quán)要求參加。6.2會(huì)議通知6.2.1會(huì)議通知應(yīng)提前至少5個(gè)工作日發(fā)送給獨(dú)立董事。6.2.2會(huì)議通知應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程等內(nèi)容。6.3會(huì)議記錄6.3.1會(huì)議記錄應(yīng)由專人負(fù)責(zé)，并經(jīng)獨(dú)立董事簽字確認(rèn)。6.3.2會(huì)議記錄應(yīng)妥善保存，供查閱。8.獨(dú)立董事的回避與利益沖突8.1回避原則8.1.1獨(dú)立董事在董事會(huì)審議與其本人或其直系親屬有利害關(guān)系的議案時(shí)，應(yīng)主動(dòng)回避表決。8.1.2回避表決的獨(dú)立董事不得參與討論，不得對(duì)議案提出異議。8.2利益沖突的處理8.2.1獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)自身存在利益沖突時(shí)，應(yīng)立即向董事會(huì)報(bào)告。8.2.2董事會(huì)應(yīng)審查獨(dú)立董事的報(bào)告，并決定是否采取回避措施。9.獨(dú)立董事的培訓(xùn)與考核9.1培訓(xùn)內(nèi)容9.1.1公司治理和董事會(huì)運(yùn)作的相關(guān)知識(shí)。9.1.2公司業(yè)務(wù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)及法律法規(guī)。9.2考核標(biāo)準(zhǔn)9.2.1獨(dú)立董事的履職情況。9.2.2獨(dú)立董事的專業(yè)能力和職業(yè)道德。10.獨(dú)立董事的辭職與離職10.1辭職程序10.1.1獨(dú)立董事提出辭職時(shí)，應(yīng)提前至少一個(gè)月書面通知公司董事會(huì)。10.1.2公司董事會(huì)應(yīng)在收到辭職通知后一個(gè)月內(nèi)召開股東大會(huì)審議辭職事宜。10.2離職手續(xù)10.2.1離職的獨(dú)立董事應(yīng)妥善交接工作，確保公司業(yè)務(wù)的連續(xù)性。10.2.2離職的獨(dú)立董事應(yīng)配合公司完成相關(guān)離職手續(xù)。11.獨(dú)立董事的保密義務(wù)11.1保密原則11.1.1獨(dú)立董事對(duì)公司商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。11.1.2獨(dú)立董事不得泄露公司機(jī)密信息。11.2保密措施11.2.1獨(dú)立董事應(yīng)簽署保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和責(zé)任。11.2.2獨(dú)立董事應(yīng)遵守公司內(nèi)部保密規(guī)定，不得擅自復(fù)制、傳播公司文件。12.獨(dú)立董事的法律責(zé)任12.1違約責(zé)任12.1.1獨(dú)立董事違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.1.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。12.2違法責(zé)任12.2.1獨(dú)立董事違反法律法規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。12.2.2公司有權(quán)依法追究獨(dú)立董事的法律責(zé)任。13.合同的生效、變更與解除13.1生效條件13.1.1本合同經(jīng)雙方簽署并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效。13.1.2本合同自生效之日起對(duì)雙方具有約束力。13.2變更程序13.2.1本合同的任何變更，均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。13.2.2變更后的合同條款與本合同具有同等法律效力。13.3解除條件13.3.1本合同因法定事由或雙方協(xié)商一致可解除。13.3.2解除合同后，雙方應(yīng)妥善處理相關(guān)事宜。14.爭(zhēng)議解決與合同適用法律14.1爭(zhēng)議解決方式14.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。14.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.2合同適用法律14.2.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2.2有關(guān)本合同的解釋、履行、變更、解除及爭(zhēng)議的解決，均適用中華人民共和國(guó)法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方的定義與資格15.1第三方的定義第三方是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介、擔(dān)?；蚱渌o助服務(wù)的自然人、法人或其他組織。15.2第三方的資格15.2.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可。15.2.2第三方應(yīng)具備履行合同所需的專業(yè)能力。15.2.3第三方應(yīng)承諾遵守本合同的相關(guān)規(guī)定。16.第三方的責(zé)任與義務(wù)16.1第三方的責(zé)任16.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，提供高質(zhì)量的服務(wù)。16.1.2第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。16.1.3第三方因自身原因?qū)е路?wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.2第三方的義務(wù)16.2.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.2.2第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式履行義務(wù)。16.2.3第三方應(yīng)配合甲乙雙方完成合同履行。17.第三方的介入程序17.1第三方的選擇17.1.1甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方。17.1.2第三方的選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。17.2第三方的介入17.2.1第三方介入后，應(yīng)與甲乙雙方簽訂服務(wù)協(xié)議或合同。17.2.2服務(wù)協(xié)議或合同應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。18.第三方的責(zé)任限額18.1責(zé)任限額的確定18.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定。18.1.2責(zé)任限額應(yīng)在服務(wù)協(xié)議或合同中明確約定。18.2超過(guò)責(zé)任限額的處理18.2.1如第三方因自身原因?qū)е聯(lián)p失超過(guò)責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)按比例承擔(dān)超出部分。18.2.2如第三方因不可抗力導(dǎo)致?lián)p失，