2024版金融服務咨詢合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024版金融服務咨詢合同本合同目錄一覽1.定義與術語解釋1.1合同各方1.2金融服務1.3咨詢報告1.4咨詢費用1.5保密信息1.6違約1.7爭議解決1.8法律適用1.9合同的生效、變更與終止2.金融服務內(nèi)容2.1咨詢服務范圍2.2服務方式與流程2.3服務期限2.4服務成果交付3.合同的履行3.1客戶義務3.2咨詢機構義務3.3合作方義務4.費用與支付4.1咨詢費用構成4.2支付方式與時間4.3費用調(diào)整5.保密與知識產(chǎn)權5.1保密義務5.2知識產(chǎn)權歸屬6.違約責任6.1客戶違約6.2咨詢機構違約6.3合作方違約7.爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律訴訟8.法律適用與爭議解決8.1適用法律8.2爭議解決地點9.合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止9.4合同解除10.一般條款10.1通知與送達10.2合同的份數(shù)與保存10.3完整協(xié)議11.合同附件11.1附件一：咨詢服務內(nèi)容明細表11.2附件二：費用支付明細表11.3附件三：保密信息清單12.其他約定13.簽署頁14.附件簽署頁第一部分：合同如下：第一條定義與術語解釋1.1合同各方1.1.1本合同甲方為（甲方全稱），乙方為（乙方全稱），丙方為（如有，丙方全稱）。1.1.2甲方是指與乙方及丙方簽訂本合同并支付咨詢費用的自然人、法人或其他組織。1.1.3乙方是指承擔本合同約定的咨詢服務的金融機構或個人。1.1.4丙方是指與乙方合作，參與提供本合同約定的咨詢服務的其他機構或個人。1.2金融服務1.2.1金融服務是指乙方根據(jù)甲方的需求，為其提供的金融市場分析、投資建議、風險評估和管理、財務規(guī)劃等專業(yè)化服務。1.2.2乙方應確保提供的金融服務符合國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策以及行業(yè)規(guī)范。1.3咨詢報告1.3.1咨詢報告是指乙方根據(jù)金融服務內(nèi)容，為甲方制作的反映金融市場狀況、投資機會、風險狀況等信息的書面報告。1.3.2乙方應確保咨詢報告的內(nèi)容真實、準確、完整，并及時更新。1.4咨詢費用1.4.1咨詢費用是指乙方為提供金融服務向甲方收取的費用，包括基礎費用、增值費用和其他費用。1.4.2乙方應按照本合同附件一：咨詢服務內(nèi)容明細表所列明的費用標準向甲方收取咨詢費用。1.5保密信息1.5.1保密信息是指本合同簽訂過程中及合同履行過程中甲乙雙方知悉的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息。1.5.2乙方及丙方應對甲方的保密信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方披露。1.6違約1.6.2違約方應承擔相應的違約責任，賠償對方因此造成的損失。第二部分：金融服務內(nèi)容第三條咨詢服務范圍（1）市場分析（2）投資建議（3）風險評估和管理（4）財務規(guī)劃3.2乙方應按照本合同約定的服務方式與流程為甲方提供金融服務。第四條服務方式與流程（1）定期咨詢報告（2）實時市場資訊（3）線上和線下交流（4）其他雙方約定的方式（1）了解甲方需求，制定服務計劃（2）開展市場調(diào)研，分析投資機會（4）跟進甲方執(zhí)行情況，調(diào)整服務內(nèi)容第五條服務期限5.1本合同的服務期限為（開始日期）至（結束日期）。5.2雙方如需延長服務期限，應在本合同到期前書面達成一致。第六條服務成果交付6.1乙方應在服務期限內(nèi)按照約定向甲方交付金融服務成果。6.2乙方應確保服務成果的質(zhì)量和時效性，滿足甲方的需求。第三部分：合同的履行第七條各方義務7.1甲方義務（1）提供真實、準確、完整的業(yè)務需求和相關信息。（2）按照約定支付咨詢費用。（3）對乙方及丙方提供的金融服務予以配合和支持。7.2乙方義務（1）按照約定提供金融服務，確保服務質(zhì)量和時效性。（2）對甲方的保密信息予以保密。（3）在服務期限內(nèi)，對甲方的問題及時予以解答和指導。7.3合作方義務（1）按照約定參與提供金融服務。（2）對甲方的保密信息予以保密。（3）協(xié)助乙方履行本合同項下的義務。第八條費用與支付8.1咨詢費用構成（1）基礎費用：指乙方為甲方提供金融服務所收取的固定費用。（2）增值費用：指乙方為甲方提供額外服務或超出基礎服務范圍所收取的費用。（3）其他費用：指雙方約定的、與本合同相關的其他費用。8.2支付方式與時間（1）甲方應按照本合同附件二：費用支付明細表所約定的方式向乙方支付咨詢費用。（2）甲方應在本合同簽訂后的（支付時間）內(nèi)支付首次咨詢費用。（3）后續(xù)咨詢費用的支付時間及方式，雙方可在本合同附件二：費用支付明細表中約定。8.3費用調(diào)整（1）如因市場行情變化、政策調(diào)整等不可抗力因素導致咨詢費用發(fā)生變動，雙方可協(xié)商調(diào)整。（2）乙方如未按照約定提供服務，甲方有權要求乙方退還部分或全部咨詢費用。第九條保密與知識產(chǎn)權9.1保密義務（1）乙方及丙方應對甲方的保密信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方披露。（2）保密信息的具體范圍、保密期限等，雙方可在本合同附件三：保密信息清單中約定。9.2知識產(chǎn)權歸屬（1）乙方及丙方提供的金融服務成果，包括但不限于咨詢報告、市場調(diào)研數(shù)據(jù)等，其知識產(chǎn)權歸甲方所有。（2）乙方及丙方僅享有對其提供的金融服務成果的署名權。第十條違約責任10.1客戶違約（1）甲方未按照約定支付咨詢費用的，應向乙方支付違約金，違約金為本合同咨詢費用的（百分比）。（2）甲方未按照約定提供業(yè)務需求和相關信息，導致乙方無法正常提供服務的，甲方應承擔因此造成的一切損失。10.2咨詢機構違約（1）乙方未按照約定提供金融服務的，應向甲方支付違約金，違約金為本合同咨詢費用的（百分比）。（2）乙方未按照約定保密甲方信息的，應向甲方支付違約金，違約金為（金額）。10.3合作方違約（1）丙方未按照約定參與提供金融服務的，應向甲方支付違約金，違約金為本合同咨詢費用的（百分比）。（2）丙方未按照約定保密甲方信息的，應向甲方支付違約金，違約金為（金額）。第十一條爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應通過友好協(xié)商的方式解決本合同履行過程中的爭議。11.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向（調(diào)解機構）申請調(diào)解。11.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均有權向（仲裁機構）提交仲裁申請。11.4法律訴訟如仲裁不成，雙方可向有管轄權的人民法院提起訴訟。第十二條法律適用與爭議解決12.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決地點本合同爭議的解決地點為（地點）。第十三條合同的生效、變更與終止13.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同變更合同的變更須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面簽署。13.3合同終止本合同終止的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除本合同。（2）甲方未按照約定支付咨詢費用，乙方書面通知解除本合同。（3）乙方未按照約定提供服務，甲方書面通知解除本合同。13.4合同解除合同解除后，雙方應按照本合同約定處理后續(xù)事宜。第十四條附件簽署頁本合同附件一、附件二、附件三由雙方簽署后，與本合同正本具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與責任1.1第三方是指除甲方、乙方及丙方外，參與本合同履行過程的機構或個人。1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，因第三方的原因?qū)е潞贤瑹o法正常履行。1.3第三方責任是指第三方因提供服務、產(chǎn)品或參與本合同履行過程中產(chǎn)生的責任。第二條第三方介入的處理2.1如第三方介入導致乙方無法按照約定提供金融服務，乙方應立即通知甲方。2.2甲方、乙方及丙方應共同協(xié)商，采取措施減少損失，并追究第三方的責任。2.3甲方、乙方及丙方應保持溝通，及時匯報第三方介入的情況及處理進展。第三條第三方責任限額3.1第三方責任限額是指甲方、乙方及丙方根據(jù)本合同約定，要求第三方承擔的責任范圍和額度。3.2甲方、乙方及丙方應在合同中明確第三方的責任限額，包括但不限于賠償金額、責任范圍等。3.3甲方、乙方及丙方應在與第三方簽訂合同時，明確第三方責任限額，并要求第三方書面確認。第四條第三方權利與義務4.1第三方應按照本合同約定履行義務，提供服務或產(chǎn)品。4.2第三方應對其提供的服務或產(chǎn)品負責，確保質(zhì)量、安全及合法性。4.3第三方應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，不得損害甲方、乙方及丙方的合法權益。第五條第三方違約處理5.1第三方未按照約定提供服務、產(chǎn)品或違反法律法規(guī)的，甲方、乙方及丙方有權要求第三方承擔違約責任。5.2第三方未按照約定提供服務、產(chǎn)品或違反法律法規(guī)的，甲方、乙方及丙方有權解除與第三方的合同。5.3第三方未按照約定提供服務、產(chǎn)品或違反法律法規(guī)的，甲方、乙方及丙方有權要求第三方賠償因此造成的一切損失。第六條第三方與甲方、乙方及丙方的關系6.1第三方與甲方、乙方及丙方之間不存在任何隸屬、代理或代表關系。6.2第三方應獨立承擔合同履行過程中的法律責任，與甲方、乙方及丙方無關。6.3甲方、乙方及丙方均不承擔第三方與第三方客戶之間的任何債務和責任。第七條第三方介入的合同修改7.1如第三方介入導致本合同內(nèi)容需要修改，甲方、乙方及丙方應協(xié)商一致，并書面簽署修改協(xié)議。7.2修改協(xié)議與本合同具有同等法律效力，第三方應予以遵守。7.3修改協(xié)議未涉及的部分，仍按照原合同約定執(zhí)行。第八條第三方介入的爭議解決8.1因第三方介入產(chǎn)生的爭議，甲方、乙方及丙方應通過協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，甲方、乙方及丙方可向有管轄權的人民法院提起訴訟。8.3本合同爭議的解決地點為（地點）。第九條第三方介入的法律適用9.1本合同及其修改協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2第三方介入的相關法律適用，應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范。第十條附件簽署頁本合同及其修改協(xié)議的附件由雙方簽署后，與本合同正本具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融服務內(nèi)容明細表附件二：費用支付明細表附件三：保密信息清單附件四：第三方服務提供者信息表附件五：第三方服務提供者責任限額確認書附件六：第三方服務提供者違約行為及責任認定表附件七：合同修改協(xié)議說明二：違約行為及責任認定：1.第三方未按照約定提供服務或產(chǎn)品。2.第三方提供的服務或產(chǎn)品不符合約定的質(zhì)量標準。3.第三方未按照約定時間提供服務或產(chǎn)品。4.第三方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范。違約責任認定標準：1.第三方未按照約定提供服務或產(chǎn)品的，應承擔違約責任，賠償甲方、乙方及丙方因此造成的損失。2.第三方提供的服務或產(chǎn)品不符合約定的質(zhì)量標準的，應承擔修復、更換或賠償責任。3.第三方未按照約定時間提供服務或產(chǎn)品的，應承擔逾期交付違約金的責任。4.第三方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范的，應承擔相應的法律責任。示例說明：如果第三方服務提供者在約定的時間內(nèi)未能提供服務，導致甲方、乙方及丙方損失了預期的利益，那么第三方應承擔逾期交付違約金的責任。具體的違約金數(shù)額可以根據(jù)附件六中的違約行為及責任認定表進行確定。說明三：法律名詞及解釋：1.金融服務：指乙方根據(jù)甲方需求提供的金融市場分析、投資建議、風險評估和管理、財務規(guī)劃等服務。2.咨詢報告：指乙方根據(jù)金融服務內(nèi)容為甲