私募股權(quán)投資基金募集合同

私募股權(quán)投資基金募集合同合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：________________________住所地：________________________法定代表人：________________________聯(lián)系方式：________________________乙方（投資者）：________________________住所地：________________________法定代表人：________________________聯(lián)系方式：________________________第一章總則1.1合同目的本合同旨在明確甲方作為基金管理人，乙方作為投資者，雙方在私募股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）募集過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，保證基金募集活動(dòng)的合法、合規(guī)進(jìn)行。1.2合同依據(jù)本合同根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合雙方實(shí)際情況，經(jīng)友好協(xié)商一致訂立。1.3合同效力本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。除非本合同另有約定，任何一方不得單方面變更或解除本合同。第二章定義與解釋2.1定義2.1.1“基金”指由甲方發(fā)起設(shè)立并管理的私募股權(quán)投資基金，具體名稱(chēng)為_(kāi)_______________________。2.1.2“基金管理人”指甲方，負(fù)責(zé)基金的募集、投資、管理和退出等事宜。2.1.3“投資者”指乙方，通過(guò)認(rèn)購(gòu)基金份額參與基金投資的自然人、法人或其他組織。2.1.4“基金份額”指基金資產(chǎn)的計(jì)量單位，投資者通過(guò)認(rèn)購(gòu)基金份額成為基金份額持有人。2.2解釋本合同中的各項(xiàng)術(shù)語(yǔ)，除非另有約定，均按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。第三章基金募集3.1募集方式基金采用非公開(kāi)募集方式，甲方通過(guò)定向邀請(qǐng)、路演等方式向特定投資者募集資金。3.2募集對(duì)象基金的募集對(duì)象為符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者，乙方應(yīng)提供相關(guān)證明文件，證明其具備合格投資者資格。3.3募集規(guī)?；鸬目偰技?guī)模為人民幣_(tái)_______________________元（大寫(xiě)：________________________元整），具體募集金額以實(shí)際募集為準(zhǔn)。3.4認(rèn)購(gòu)方式乙方應(yīng)以人民幣現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)金額為人民幣_(tái)_______________________元（大寫(xiě)：________________________元整）。3.5認(rèn)購(gòu)期限基金的認(rèn)購(gòu)期限自本合同生效之日起至________________________止，逾期未完成認(rèn)購(gòu)的，甲方有權(quán)終止乙方的認(rèn)購(gòu)資格。第四章基金份額的確認(rèn)與交付4.1份額確認(rèn)甲方應(yīng)在乙方完成認(rèn)購(gòu)后________________________個(gè)工作日內(nèi)，向乙方出具基金份額確認(rèn)書(shū)，確認(rèn)乙方的基金份額及認(rèn)購(gòu)金額。4.2份額交付乙方應(yīng)在認(rèn)購(gòu)期限內(nèi)將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃入甲方指定的基金募集賬戶(hù)，甲方收到款項(xiàng)后視為乙方完成基金份額的交付。4.3份額轉(zhuǎn)讓在基金存續(xù)期間，乙方未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得將其持有的基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方。甲方有權(quán)根據(jù)基金運(yùn)作需要，制定基金份額轉(zhuǎn)讓的具體規(guī)則。第五章基金的投資與管理5.1投資目標(biāo)基金的投資目標(biāo)為通過(guò)投資于具有高成長(zhǎng)潛力的未上市企業(yè)股權(quán)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。5.2投資范圍基金的投資范圍包括但不限于以下領(lǐng)域：________________________。5.3投資決策甲方負(fù)責(zé)基金的投資決策，乙方不參與基金的具體投資決策過(guò)程，但甲方應(yīng)定期向乙方披露基金的投資運(yùn)作情況。5.4風(fēng)險(xiǎn)管理甲方應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，保證基金投資的安全性。5.5管理費(fèi)用乙方應(yīng)按基金合同約定的比例向甲方支付管理費(fèi)用，具體費(fèi)率為基金認(rèn)繳出資總額的________________________%/年。5.6利潤(rùn)分配基金投資收益在扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照基金合同約定的比例進(jìn)行分配，具體分配方案由甲方制定并通知乙方。第六章基金的托管與監(jiān)督6.1基金托管甲方應(yīng)委托具備基金托管資格的金融機(jī)構(gòu)作為基金的托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算、交割等事宜。托管人的具體名稱(chēng)及聯(lián)系方式由甲方另行通知乙方。6.2托管職責(zé)托管人應(yīng)按照基金合同及托管協(xié)議的約定，履行以下職責(zé)：6.2.1安全保管基金資產(chǎn)；6.2.2辦理基金資產(chǎn)的清算、交割事宜；6.2.3監(jiān)督甲方的投資運(yùn)作，保證其符合基金合同的約定；6.2.4定期向甲方及乙方提供基金資產(chǎn)報(bào)告。6.3監(jiān)督機(jī)制甲方應(yīng)建立健全的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，保證基金的投資運(yùn)作符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定。乙方有權(quán)通過(guò)托管人或其他合法途徑對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。第七章信息披露與報(bào)告7.1信息披露甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定，向乙方披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。7.2報(bào)告內(nèi)容甲方應(yīng)定期向乙方提供以下報(bào)告：7.2.1季度報(bào)告：在每個(gè)季度結(jié)束后的________________________個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供基金季度報(bào)告，內(nèi)容包括基金的投資組合、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等；7.2.2年度報(bào)告：在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的________________________個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供基金年度報(bào)告，內(nèi)容包括基金的全面運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等。7.3臨時(shí)報(bào)告在基金運(yùn)作過(guò)程中，如發(fā)生可能影響基金份額持有人權(quán)益的重大事項(xiàng)，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明相關(guān)事項(xiàng)的具體情況及對(duì)基金的影響。第八章基金的費(fèi)用與稅收8.1費(fèi)用種類(lèi)基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用包括但不限于以下種類(lèi)：8.1.1管理費(fèi)用：按照基金認(rèn)繳出資總額的________________________%/年支付給甲方；8.1.2托管費(fèi)用：按照基金資產(chǎn)凈值的________________________%/年支付給托管人；8.1.3投資顧問(wèn)費(fèi)用：如基金聘請(qǐng)投資顧問(wèn)，按照約定的比例支付；8.1.4其他費(fèi)用：包括審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)用、信息披露費(fèi)用等。8.2費(fèi)用支付上述費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)，甲方應(yīng)在費(fèi)用發(fā)生后________________________個(gè)工作日內(nèi)，向相關(guān)方支付。8.3稅收承擔(dān)基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的各項(xiàng)稅收，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，由基金份額持有人承擔(dān)。甲方應(yīng)依法進(jìn)行納稅申報(bào)，并協(xié)助乙方辦理相關(guān)稅務(wù)事宜。第九章基金的退出與清算9.1退出方式基金的退出方式包括但不限于以下幾種：9.1.1上市退出：通過(guò)被投資企業(yè)上市，基金份額持有人通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持股份實(shí)現(xiàn)退出；9.1.2并購(gòu)?fù)顺觯和ㄟ^(guò)被投資企業(yè)被并購(gòu)，基金份額持有人通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出；9.1.3回購(gòu)?fù)顺觯和ㄟ^(guò)被投資企業(yè)或其股東回購(gòu)股份，基金份額持有人實(shí)現(xiàn)退出；9.1.4其他退出方式：經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的其他退出方式。9.2清算程序基金存續(xù)期滿(mǎn)或因其他原因終止時(shí)，甲方應(yīng)組織清算組進(jìn)行清算。清算組應(yīng)按照基金合同的約定，制定清算方案，進(jìn)行基金資產(chǎn)的變現(xiàn)、債權(quán)債務(wù)的清理、剩余資產(chǎn)分配等工作。9.3清算費(fèi)用清算過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)，清算組應(yīng)在清算報(bào)告中詳細(xì)列明清算費(fèi)用的使用情況。9.4剩余資產(chǎn)分配基金清算后的剩余資產(chǎn)，按照基金合同約定的比例分配給基金份額持有人。分配順序?yàn)椋菏紫戎Ц肚逅阗M(fèi)用，其次支付基金債務(wù)，最后按照基金份額持有人的出資比例進(jìn)行分配。第十章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任10.1.1甲方違約責(zé)任：如甲方違反本合同的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的損失、支付違約金等。10.1.2乙方違約責(zé)任：如乙方違反本合同的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失、支付違約金等。10.2違約金雙方約定，任何一方違反本合同約定的，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為違約方違約行為所涉及金額的________________________%。10.3爭(zhēng)議解決10.3.1協(xié)商解決：雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。10.3.2仲裁解決：如協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向________________________仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有法律約束力。10.3.3訴訟解決：如雙方未約定仲裁或仲裁無(wú)效的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一章基金的保密條款11.1保密義務(wù)雙方在履行本合同過(guò)程中所獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息及其他非公開(kāi)信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保密信息”），均應(yīng)予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。11.2保密范圍保密信息包括但不限于以下內(nèi)容：11.2.1基金的投資策略、投資組合、投資決策過(guò)程；11.2.2基金的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；11.2.3雙方的商業(yè)計(jì)劃、市場(chǎng)策略、客戶(hù)信息；11.2.4其他雙方約定為保密信息的內(nèi)容。11.3保密期限雙方的保密義務(wù)自本合同生效之日起至保密信息成為公開(kāi)信息之日止，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。11.4保密例外以下信息不構(gòu)成保密信息：11.4.1已公開(kāi)或成為公眾知曉的信息；11.4.2非因違反本合同而由第三方合法獲得的信息；11.4.3雙方書(shū)面同意可以披露的信息。第十二章不可抗力12.1不可抗力定義不可抗力指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀(guān)情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、社會(huì)異常事件等。12.2不可抗力影響如因不可抗力導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本合同的，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問(wèn)題。12.3免責(zé)條款因不可抗力導(dǎo)致的合同履行障礙，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取合理措施減少損失。第十三章合同的變更與解除13.1合同變更本合同的任何變更，均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2合同解除13.2.1協(xié)商解除：雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除本合同。13.2.2法定解除：如發(fā)生以下情況，任何一方均有權(quán)解除本合同：（1）對(duì)方嚴(yán)重違反本合同約定，且未在規(guī)定期限內(nèi)糾正；（2）對(duì)方喪失履行本合同的能力；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。13.3解除通知任何一方解除本合同的，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并在通知中說(shuō)明解除原因及生效日期。第十四章合同的終止14.1終止情形本合同在以下情況下終止：14.1.1基金存續(xù)期滿(mǎn)；14.1.2基金清算完畢；14.1.3雙方協(xié)商一致解除本合同；14.1.4法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。14.2終止后的處理本合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同的約定，完成基金清算、資產(chǎn)分配等事宜，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十五章其他條款15.1通知方式雙方在本合同項(xiàng)下的通知，應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系地址，通知自送達(dá)之日起生效。15.2合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。15.3法律適用