二零二五版按份額擔(dān)保的私募基金投資合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五版按份額擔(dān)保的私募基金投資合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方信息2.1投資者信息2.2基金管理人信息3.投資標(biāo)的3.1投資標(biāo)的概述3.2投資標(biāo)的詳細(xì)信息4.投資金額與份額4.1投資金額4.2投資份額5.投資期限5.1投資起始日期5.2投資終止日期6.分紅與收益6.1分紅政策6.2收益分配7.按份額擔(dān)保7.1擔(dān)保方式7.2擔(dān)保比例8.風(fēng)險(xiǎn)提示與控制8.1風(fēng)險(xiǎn)類型8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.合同變更與解除9.1變更條件9.2解除條件10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.其他約定13.1法律適用13.2通知與送達(dá)13.3合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”指在本合同中出資購買私募基金份額的自然人、法人或其他組織。1.1.2“基金管理人”指根據(jù)中國法律法規(guī)設(shè)立，負(fù)責(zé)私募基金設(shè)立、管理、運(yùn)作和清算的機(jī)構(gòu)。1.1.3“私募基金”指依據(jù)中國法律法規(guī)設(shè)立，僅面向合格投資者募集，不公開宣傳的基金。1.1.4“投資標(biāo)的”指投資者投入私募基金的資金所投資的特定項(xiàng)目或資產(chǎn)。1.1.5“投資份額”指投資者根據(jù)本合同約定購買的私募基金份額。1.1.6“按份額擔(dān)?！敝竿顿Y者以其持有的私募基金份額作為擔(dān)保，向基金管理人提供擔(dān)保。1.2解釋1.2.1本合同中的定義如無特別說明，均指本合同所涉及的相關(guān)內(nèi)容。2.合同雙方信息2.1投資者信息2.1.1投資者全稱：2.1.2投資者注冊地址：2.1.3投資者聯(lián)系方式：2.2基金管理人信息2.2.1基金管理人全稱：2.2.2基金管理人注冊地址：2.2.3基金管理人聯(lián)系方式：3.投資標(biāo)的3.1投資標(biāo)的概述3.1.1投資標(biāo)的名稱：3.1.2投資標(biāo)的行業(yè)：3.1.3投資標(biāo)的所在地：3.2投資標(biāo)的詳細(xì)信息3.2.1投資標(biāo)的經(jīng)營范圍：3.2.2投資標(biāo)的財(cái)務(wù)狀況：3.2.3投資標(biāo)的法律合規(guī)情況：4.投資金額與份額4.1投資金額4.1.1投資金額：人民幣拾萬元整（￥100,000.00）4.2投資份額4.2.1投資份額：根據(jù)投資金額按私募基金凈資產(chǎn)的百分之十計(jì)算得出。5.投資期限5.1投資起始日期5.1.1投資起始日期：二零二五年一月一日5.2投資終止日期5.2.1投資終止日期：二零二八年十二月三十一日6.分紅與收益6.1分紅政策6.1.1分紅方式：按私募基金實(shí)現(xiàn)收益的百分之十進(jìn)行分紅。6.2收益分配6.2.1收益分配時間：每年一次，具體時間由基金管理人另行通知。7.按份額擔(dān)保7.1擔(dān)保方式7.1.1投資者以其持有的私募基金份額作為擔(dān)保。7.2擔(dān)保比例7.2.1擔(dān)保比例為投資金額的百分之五十。8.風(fēng)險(xiǎn)提示與控制8.1風(fēng)險(xiǎn)類型8.1.1市場風(fēng)險(xiǎn)：投資標(biāo)的面臨的市場波動風(fēng)險(xiǎn)。8.1.2經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：投資標(biāo)的經(jīng)營不善或行業(yè)不景氣導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。8.1.3法律風(fēng)險(xiǎn)：投資標(biāo)的因法律變更或政策調(diào)整而面臨的風(fēng)險(xiǎn)。8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.2.1基金管理人應(yīng)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.2.2投資者應(yīng)充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資決策。9.合同變更與解除9.1變更條件9.1.1合同雙方協(xié)商一致，可以對本合同進(jìn)行變更。9.2解除條件9.2.1投資者或基金管理人違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1投資者未按時足額繳納投資款項(xiàng)。10.1.2基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行投資管理或信息披露。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1合同雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。11.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)：合同簽訂地人民法院。12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1合同雙方簽字蓋章后生效。12.2合同終止條件12.2.1投資期限屆滿或合同雙方協(xié)商一致解除合同。13.其他約定13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2通知與送達(dá)13.2.1任何通知或送達(dá)均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。13.3合同附件13.3.1本合同附件包括但不限于投資者個人信息表、投資確認(rèn)書等。14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1合同雙方在本合同上簽字蓋章，即視為合同簽署完成。14.2合同生效日期14.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同中除投資者和基金管理人之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在協(xié)助投資者和基金管理人完成投資、管理、監(jiān)督和評估等相關(guān)工作。15.3第三方介入方式15.3.1第三方介入可以通過提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、風(fēng)險(xiǎn)評估、法律咨詢等方式實(shí)現(xiàn)。15.4第三方選擇16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，對其提供的服務(wù)負(fù)責(zé)。16.1.2第三方對其提供的服務(wù)所引起的直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獲得報(bào)酬和服務(wù)費(fèi)用。16.2.2第三方有權(quán)要求投資者和基金管理人提供必要的信息和便利。17.第三方介入時的額外條款17.1投資者額外條款17.1.1投資者同意第三方介入，并授權(quán)第三方在合同范圍內(nèi)代表其行事。17.1.2投資者承擔(dān)第三方介入產(chǎn)生的所有費(fèi)用。17.2基金管理人額外條款17.2.1基金管理人同意第三方介入，并授權(quán)第三方在合同范圍內(nèi)代表其行事。17.2.2基金管理人承擔(dān)第三方介入產(chǎn)生的所有費(fèi)用。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方責(zé)任限額18.1.1第三方的責(zé)任限額為合同金額的百分之五。18.1.2任何因第三方介入導(dǎo)致投資者或基金管理人的損失，超過責(zé)任限額的部分，由投資者和基金管理人自行承擔(dān)。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與投資者19.1.1第三方不得以任何形式損害投資者的合法權(quán)益。19.1.2第三方應(yīng)向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。19.2第三方與基金管理人19.2.1第三方應(yīng)遵守基金管理人的管理要求，確保投資管理活動的合規(guī)性。19.2.2第三方應(yīng)向基金管理人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。19.3第三方與合同19.3.1第三方介入不影響本合同的效力，第三方應(yīng)在本合同約定的范圍內(nèi)行事。19.3.2本合同中對第三方的任何規(guī)定，均適用于第三方及其代表。20.第三方變更20.1第三方變更20.1.1第三方變更需經(jīng)投資者和基金管理人同意。20.1.2第三方變更后，原第三方的責(zé)任和義務(wù)由新第三方繼承。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者個人信息表詳細(xì)要求：包含投資者姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式、投資金額、投資份額等信息。說明：用于記錄投資者的基本信息，以便進(jìn)行身份驗(yàn)證和投資管理。2.投資確認(rèn)書詳細(xì)要求：包含投資金額、投資份額、投資期限、分紅政策等信息。說明：投資者簽署的確認(rèn)書，證明投資者已確認(rèn)投資事宜。3.投資協(xié)議詳細(xì)要求：包含投資標(biāo)的、投資金額、投資期限、分紅政策、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：投資者與基金管理人簽訂的正式投資協(xié)議，明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)。4.按份額擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)要求：包含擔(dān)保方式、擔(dān)保比例、擔(dān)保期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：投資者與基金管理人簽訂的擔(dān)保協(xié)議，明確了擔(dān)保的具體條款。5.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告詳細(xì)要求：包含投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。說明：由第三方機(jī)構(gòu)出具的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，用于評估投資風(fēng)險(xiǎn)。6.投資者教育材料詳細(xì)要求：包含投資知識、風(fēng)險(xiǎn)提示、合同解讀等內(nèi)容。說明：提供給投資者的教育材料，幫助投資者了解投資相關(guān)事宜。7.投資收益分配報(bào)告詳細(xì)要求：包含投資收益、分紅情況、收益分配時間等內(nèi)容。說明：用于記錄投資收益和分紅情況的報(bào)告。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包含變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等內(nèi)容。說明：合同雙方協(xié)商一致后簽訂的變更協(xié)議，用于修改合同內(nèi)容。9.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：包含解除原因、解除生效日期等內(nèi)容。說明：合同雙方協(xié)商一致后簽訂的解除協(xié)議，用于終止合同。10.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包含第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限等內(nèi)容。說明：投資者與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確了第三方提供的服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為1.1未按時足額繳納投資款項(xiàng)責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)向基金管理人支付違約金，違約金為應(yīng)繳納款項(xiàng)的千分之五。示例：投資者應(yīng)于每月五日前繳納當(dāng)月投資款項(xiàng)，未按時繳納，需支付違約金。2.基金管理人違約行為2.1未按規(guī)定進(jìn)行投資管理責(zé)任認(rèn)定：基金管理人應(yīng)向投資者支付違約金，違約金為實(shí)際損失金額的百分之十。示例：基金管理人未按合同約定進(jìn)行投資管理，導(dǎo)致投資者損失10萬元，需支付1萬元違約金。3.第三方違約行為3.1未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向投資者或基金管理人支付違約金，違約金為實(shí)際損失金額的百分之十。示例：第三方未提供真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，導(dǎo)致投資者損失5萬元，需支付0.5萬元違約金。4.合同解除違約行為4.1任何一方未按合同約定解除合同責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為合同金額的百分之五。示例：基金管理人未按合同約定解除合同，需向投資者支付合同金額的百分之五違約金。全文完。二零二五版按份額擔(dān)保的私募基金投資合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同簽訂地點(diǎn)1.5合同當(dāng)事人1.6合同生效條件第二章基金概況2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金存續(xù)期限2.5基金投資方向2.6基金管理機(jī)構(gòu)第三章投資方信息3.1投資方名稱3.2投資方身份證明3.3投資方出資額3.4投資方權(quán)利義務(wù)第四章基金管理方信息4.1基金管理方名稱4.2基金管理方資格4.3基金管理方權(quán)利義務(wù)第五章投資份額及擔(dān)保5.1投資份額5.2按份額擔(dān)保5.3擔(dān)保方式5.4擔(dān)保期限第六章投資資金管理6.1投資資金來源6.2投資資金使用6.3投資資金監(jiān)督第七章投資收益與分配7.1投資收益7.2收益分配方式7.3收益分配時間第八章風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)評估8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.3風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制第九章爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序第十章合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同解除程序第十一章違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約責(zé)任追究第十二章保密條款12.1保密范圍12.2保密義務(wù)12.3違約責(zé)任第十三章合同附件13.1附件一：投資協(xié)議13.2附件二：擔(dān)保協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四章合同生效及終止14.1合同生效條件14.2合同終止條件14.3合同終止程序合同編號_________第一章合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“二零二五版按份額擔(dān)保的私募基金投資合同”。1.2合同編號本合同編號為_________。1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為____年____月____日。1.4合同簽訂地點(diǎn)本合同簽訂地點(diǎn)為____。1.5合同當(dāng)事人甲方：____（投資者）乙方：____（基金管理方）1.6合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二章基金概況2.1基金名稱基金名稱為“____私募基金”。2.2基金類型基金類型為私募股權(quán)基金。2.3基金規(guī)?；鹨?guī)模為人民幣____萬元。2.4基金存續(xù)期限基金存續(xù)期限為____年。2.5基金投資方向基金投資方向?yàn)開___行業(yè)。2.6基金管理機(jī)構(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)為____。第三章投資方信息3.1投資方名稱投資方名稱為____。3.2投資方身份證明投資方身份證明為____。3.3投資方出資額投資方出資額為人民幣____萬元。3.4投資方權(quán)利義務(wù)投資方享有基金投資收益分配權(quán)、基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)等權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第四章基金管理方信息4.1基金管理方名稱基金管理方名稱為____。4.2基金管理方資格基金管理方資格為____。4.3基金管理方權(quán)利義務(wù)基金管理方享有基金管理權(quán)、投資決策權(quán)等權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第五章投資份額及擔(dān)保5.1投資份額投資方持有基金份額為____。5.2按份額擔(dān)保投資方同意以其持有的基金份額作為擔(dān)保。5.3擔(dān)保方式擔(dān)保方式為____。5.4擔(dān)保期限擔(dān)保期限為____。第六章投資資金管理6.1投資資金來源投資資金來源為投資方出資。6.2投資資金使用投資資金使用應(yīng)符合基金投資方向。6.3投資資金監(jiān)督投資資金使用應(yīng)接受雙方監(jiān)督。第七章投資收益與分配7.1投資收益投資收益包括資本增值和分紅。7.2收益分配方式收益分配方式為按比例分配。7.3收益分配時間收益分配時間為每個會計(jì)年度結(jié)束后____個月內(nèi)。第八章風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)評估基金管理方應(yīng)定期對基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并向投資方報(bào)告。8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施a.嚴(yán)格遵守基金投資法規(guī)和自律規(guī)則；b.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度；c.嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)敞口；d.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警。8.3風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制如發(fā)生投資損失，基金管理方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償責(zé)任。第九章爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為____。9.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)則。第十章合同變更與解除10.1合同變更條件經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進(jìn)行變更。10.2合同解除條件a.一方違約，經(jīng)另一方催告后仍未糾正；b.發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；c.法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他情況。10.3合同解除程序合同解除應(yīng)書面通知對方，并自通知送達(dá)對方之日起生效。第十一章違約責(zé)任11.1違約情形a.未按約定出資；b.違反投資規(guī)定；c.未按約定進(jìn)行信息披露；d.其他違反合同約定的行為。11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約責(zé)任追究違約責(zé)任追究應(yīng)通過爭議解決方式進(jìn)行。第十二章保密條款12.1保密范圍雙方在本合同履行過程中所知悉的對方商業(yè)秘密和保密信息。12.2保密義務(wù)雙方應(yīng)保守對方的商業(yè)秘密和保密信息，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露。12.3違約責(zé)任違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十三章合同附件13.1附件一：投資協(xié)議13.2附件二：擔(dān)保協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四章合同生效及終止14.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同終止條件合同終止條件應(yīng)符合第九章的規(guī)定。14.3合同終止程序合同終止程序應(yīng)符合第十章的規(guī)定。甲方（投資者）：________________乙方（基金管理方）：________________日期：________________日期：________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1投資決策主導(dǎo)權(quán)條款說明：甲方作為主導(dǎo)方，對基金的投資決策擁有最終決定權(quán)，包括但不限于投資方向、投資標(biāo)的、投資額度等。1.2信息披露要求條款說明：甲方有責(zé)任確?；鸸芾矸郊皶r、準(zhǔn)確、完整地獲取與基金投資相關(guān)的信息，并有權(quán)要求基金管理方定期提供基金運(yùn)營報(bào)告。1.3投資收益分配優(yōu)先權(quán)條款說明：在基金投資收益分配時，甲方有權(quán)優(yōu)先獲得分配收益，具體分配比例由雙方在合同中約定。1.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先權(quán)條款說明：如甲方有意向轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，乙方應(yīng)給予優(yōu)先購買權(quán)，乙方放棄購買權(quán)的，甲方有權(quán)自行轉(zhuǎn)讓。1.5投資風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)條款說明：甲方有權(quán)要求基金管理方制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并有權(quán)對基金管理方的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行監(jiān)督。1.6投資項(xiàng)目監(jiān)督權(quán)條款說明：甲方有權(quán)對基金投資的項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況等。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1投資決策主導(dǎo)權(quán)條款說明：乙方作為主導(dǎo)方，對基金的投資決策擁有最終決定權(quán)，包括但不限于投資方向、投資標(biāo)的、投資額度等。2.2管理費(fèi)用調(diào)整權(quán)條款說明：乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和基金運(yùn)營狀況調(diào)整管理費(fèi)用，具體調(diào)整方式由雙方在合同中約定。2.3投資收益分配調(diào)整權(quán)條款說明：乙方有權(quán)根據(jù)基金運(yùn)營狀況調(diào)整投資收益分配方案，具體調(diào)整方式由雙方在合同中約定。2.4投資項(xiàng)目選擇權(quán)條款說明：乙方有權(quán)自主選擇投資項(xiàng)目，甲方應(yīng)尊重乙方的投資決策。2.5風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行權(quán)條款說明：乙方有權(quán)執(zhí)行和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施，甲方應(yīng)予以配合。2.6投資項(xiàng)目監(jiān)督權(quán)條款說明：乙方有權(quán)對基金投資的項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況等。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1中介機(jī)構(gòu)選擇權(quán)條款說明：雙方應(yīng)共同選擇具有資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的投資評估、盡職調(diào)查等工作。3.2中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用承擔(dān)條款說明：中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用由雙方按約定比例承擔(dān)，具體比例由雙方在合同中約定。3.3中介機(jī)構(gòu)報(bào)告審核權(quán)條款說明：雙方有權(quán)要求中介機(jī)構(gòu)提供投資評估、盡職調(diào)查等報(bào)告，并對報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審核。3.4中介機(jī)構(gòu)責(zé)任承擔(dān)條款說明：中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，如因中介機(jī)構(gòu)原因?qū)е峦顿Y決策失誤，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.5中介機(jī)構(gòu)保密義務(wù)條款說明：中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對雙方提供的信息保密，未經(jīng)雙方同意不得向任何第三方泄露。3.6中介機(jī)構(gòu)更換條件條款說明：如中介機(jī)構(gòu)無法履行職責(zé)或存在重大失誤，雙方可協(xié)商更換中介機(jī)構(gòu)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資協(xié)議2.擔(dān)保協(xié)議3.第三方中介機(jī)構(gòu)評估報(bào)告4.第三方中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告5.基金管理方資質(zhì)證明6.投資方身份證明7.投資資金劃撥憑證8.基金運(yùn)營報(bào)告9.投資收益分配憑證10.爭議解決相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定出資。違約認(rèn)定：甲方未在約定時間內(nèi)完成出資，經(jīng)乙方催告后仍未履行出資義務(wù)。2.違約行為：乙方未按約定進(jìn)行信息披露。違約認(rèn)定：乙方未在約定時間內(nèi)向甲方提供基金運(yùn)營報(bào)告或其他相關(guān)信息。3.違約行為：甲方違反保密義務(wù)。違約認(rèn)定：甲方未經(jīng)乙方同意，向任何第三方泄露了雙方在合同履行過程中所知悉的商業(yè)秘密。4.違約行為：乙方違反風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)。違約認(rèn)定：乙方未采取有效措施控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致基金損失。5.違約行為：中介機(jī)構(gòu)未履行職責(zé)。違約認(rèn)定：中介機(jī)構(gòu)在提供投資評估、盡職調(diào)查等服務(wù)過程中，未能提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指向特定投資者非公開發(fā)行、募集設(shè)立，投資于特定資產(chǎn)的投資基金。2.按份額擔(dān)保：指投資者以其持有的基金份額作為擔(dān)保，對基金投資進(jìn)行擔(dān)保。3.盡職調(diào)查：指投資方在投資前對投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的調(diào)查，以了解項(xiàng)目的真實(shí)情況。4.不可抗力：指合同簽訂后發(fā)生的不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資方未按時出資。解決辦法：及時溝通，了解原因，并采取相應(yīng)的催款措施。2.問題：基金管理方未及時提供運(yùn)營報(bào)告。解決辦法：提醒基金管理方履行信息披露義務(wù)，必要時可委托第三方進(jìn)行監(jiān)督。3.問題：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不高。解決辦法：與中介機(jī)構(gòu)溝通，明確服務(wù)要求，如不滿意可更換中介機(jī)構(gòu)。4.問題：爭議解決過程中出現(xiàn)分歧。解決辦法：按照合同約定的爭議解決方式，通過協(xié)商或訴訟解決。五、所有應(yīng)用場景：1.私募基金投資者與基金管理方之間的投資合作。2.基金管理方與第三方中介機(jī)構(gòu)之間的合作。3.投資者與中介機(jī)構(gòu)之間的信息共享和保密。4.基金投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)控制。5.基金投資收益的分配和管理。全文完。二零二五版按份額擔(dān)保的私募基金投資合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方（投資者）：名稱：___________地址：___________聯(lián)系人：___________聯(lián)系電話：___________2.乙方（基金管理人）：名稱：___________地址：___________聯(lián)系人：___________聯(lián)系電話：___________3.其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請?jiān)诖颂幜谐觯┒?、合同前?.1背景：隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，私募基金行業(yè)得到了迅速崛起。為滿足投資者對于投資渠道的多樣化需求，乙方作為專業(yè)的基金管理人，致力于為廣大投資者提供優(yōu)質(zhì)的私募基金投資服務(wù)。2.2目的：本合同旨在明確甲乙雙方在私募基金投資過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方合法權(quán)益得到保障，實(shí)現(xiàn)投資目的。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：（1）私募基金：指由非公開募集的資金設(shè)立，以股權(quán)、債權(quán)或股權(quán)加債權(quán)等形式進(jìn)行投資的基金。（2）份額擔(dān)保：指乙方為保障甲方投資本金安全，提供一定比例的擔(dān)保份額，在基金投資虧損時，乙方按照約定的比例承擔(dān)相應(yīng)損失。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）投資本金：指甲方投入私募基金的資金總額。（2）投資收益：指甲方在私募基金投資期間獲得的收益。（3）投資虧損：指甲方在私募基金投資期間發(fā)生的虧損。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）甲方有權(quán)查閱本合同及相關(guān)投資文件，了解投資項(xiàng)目的相關(guān)信息。（2）甲方有權(quán)要求乙方提供基金運(yùn)作情況、投資收益等報(bào)告。（3）甲方有權(quán)在合同約定的條件下，要求乙方提前贖回投資份額。（4）甲方應(yīng)按照約定及時足額繳納投資本金。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）乙方有權(quán)按照基金合同約定，對投資資金進(jìn)行合理運(yùn)用。（2）乙方應(yīng)按照基金合同約定，保障甲方的投資本金安全。（3）乙方應(yīng)按照合同約定，定期向甲方披露基金運(yùn)作情況、投資收益等。（4）乙方應(yīng)按照合同約定，承擔(dān)因基金投資虧損而產(chǎn)生的責(zé)任。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至基金清算完畢之日終止。5.2合同履行地點(diǎn)：本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地或雙方另行約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式：本合同以書面形式履行，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）基金清算完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）本合同約定的其他終止條件。6.3終止程序：（1）甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，在終止條件成就時，履行合同終止程序；（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。6.4終止后果：（1）合同終止后，乙方應(yīng)按照約定退還甲方投資本金；（2）合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理剩余投資收益；（3）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：（1）管理費(fèi)：乙方按照基金管理規(guī)模的一定比例向甲方收取管理費(fèi)，具體費(fèi)率由雙方在基金合同中約定。（2）托管費(fèi)：乙方按照基金資產(chǎn)規(guī)模的一定比例向甲方收取托管費(fèi)，具體費(fèi)率由雙方在基金合同中約定。（3）業(yè)績報(bào)酬：乙方在基金實(shí)現(xiàn)約定的業(yè)績目標(biāo)后，按照約定的比例向甲方收取業(yè)績報(bào)酬。（4）其他費(fèi)用：包括但不限于審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等，由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商確定。7.2支付方式：（1）甲方應(yīng)按照合同約定的時間和方式向乙方支付上述各項(xiàng)費(fèi)用。（2）支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支票、現(xiàn)金等，具體支付方式由甲乙雙方在合同中約定。7.3支付時間：（1）管理費(fèi)和托管費(fèi)按季度支付，具體支付時間由甲乙雙方在合同中約定。（2）業(yè)績報(bào)酬在基金實(shí)現(xiàn)業(yè)績目標(biāo)后，按照約定的比例和支付時間支付。（3）其他費(fèi)用的支付時間由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況另行約定。7.4支付條款：（1）甲方應(yīng)在支付費(fèi)用前，確認(rèn)相關(guān)費(fèi)用的產(chǎn)生和計(jì)算無誤。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，出具相應(yīng)的收據(jù)或憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：（1）甲方未按照約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用總額的_____%。（2）甲方違反保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約：（1）乙方未按照約定管理基金，導(dǎo)致基金虧損的，應(yīng)向甲方支付賠償金，賠償金為實(shí)際虧損金額的_____%。（2）乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式：（1）違約金和賠償金的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息由雙方在合同中約定。（2）違約金和賠償金的支付時間應(yīng)在違約行為發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：（1）本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。（2）雙方在合作過程中獲得的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。9.2保密期限：（1）本合同簽訂之日起____年。（2）雙方在合作過程中獲得的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等的保密期限自信息獲取之日起____年。9.3保密履行方式：（1）雙方應(yīng)采取合理的措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義：（1）指因自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等，導(dǎo)致合同履行不能或難以履行的客觀情況。（2）不可抗力事件包括但不限于地震、洪水、戰(zhàn)爭、政府政策變動等。10.2不可抗力事件：（1）甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生的不可抗力事件，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定處理。（2）如遇不可抗力事件，甲乙雙方應(yīng)相互理解，盡力減少損失。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)：（1）發(fā)生不可抗力事件，甲乙雙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，甲乙雙方暫停履行合同義務(wù)。（3）不可抗力事件消除后，甲乙雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同義務(wù)。10.4不可抗力實(shí)例：（1）地震、洪水等自然災(zāi)害；（2）政府政策變動、戰(zhàn)爭等社會異常事件。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：（1）甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商解決期限為自爭議發(fā)生之日起____個工作日。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：（1）如協(xié)商解決不成，甲乙雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟方式解決爭議。（2）調(diào)解、仲裁或訴訟地點(diǎn)為合同簽訂地或雙方約定的地點(diǎn)。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：（1）未經(jīng)對方同意，甲乙雙方不得擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利和義務(wù)。（2）如需轉(zhuǎn)讓，雙方應(yīng)簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并通知對方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密等敏感信息的合同權(quán)利和義務(wù)；（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的合同權(quán)利和義務(wù)。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：（1）本合同中未明確約定的權(quán)利，甲乙雙方均保留。（2）乙方保留對基金投資決策的最終決定權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留：（1）甲方保留對基金投資決策的知情權(quán)。（2）乙方保留對基金投資策略的調(diào)整權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：（1）甲乙雙方對本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充，應(yīng)簽訂書面協(xié)議。（2）修改或補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力：（1）修改或補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。（2）修改或補(bǔ)充協(xié)議對本合同原有條款的變更，不影響本合同其他條款的效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)：（1）甲乙雙方應(yīng)相互協(xié)作，共同推動基金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行。（2）雙方應(yīng)按照約定，及時提供項(xiàng)目相關(guān)信息。15.2協(xié)作與配合方式：（1）甲乙雙方通過定期會議、書面報(bào)告等方式進(jìn)行溝通。（2）雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和溝通工作。十六、其他條款16.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性：本合同構(gòu)成甲乙雙方之間完整的協(xié)議，對本合同有約束力的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出。16.3增減條款：本合同中未列明的條款，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商確定。十七、簽字、日期、蓋章甲方（投資者）：簽字：___________日期：____年____月____日蓋章：___________乙方（基金管理人）：簽字：___________日期：____年____月____日蓋章：___________（如有其他相關(guān)方，請?jiān)诖颂幜谐觯┘追剑ㄍ顿Y者）：簽字：___________日期：____年____月____日蓋章：___________乙方（基金管理人）：簽字：___________日期：____年____月____日蓋章：___________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.投資者資質(zhì)證明文件；2.基金管理人資質(zhì)證明文件；3.基金合同；4.基金投資說明書；5.基金托管協(xié)議；6.管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)；7.業(yè)績報(bào)酬計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)；8.不可抗力事件證明文件；9.爭議解決相關(guān)文件；10.其他雙方認(rèn)為必要的文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付費(fèi)用；乙方未按約定管理基金，導(dǎo)致基金虧損；任何一方泄露對方商業(yè)秘密；未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利和義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：甲方未按約定支付費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后仍未支付的，視為違約；乙方未按約定管理基金，導(dǎo)致基金虧損，經(jīng)甲方提出后，乙方未采取有效措施改善的，視為違約；任何一方泄露對方商業(yè)秘密，經(jīng)對方提出后，未采取有效措施制止的，視為違約；未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)對方提出后，未采取有效措施糾正的，視為違約。三、法