二零二五版基金代持業(yè)務風險控制協議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版基金代持業(yè)務風險控制協議合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：_________地址：_________聯系人：_________聯系電話：_________2.乙方：名稱：_________地址：_________聯系人：_________聯系電話：_________3.其他相關方：名稱：_________地址：_________聯系人：_________聯系電話：_________二、合同前言2.1背景和目的本協議的簽訂旨在明確甲乙雙方在基金代持業(yè)務中的權利、義務及風險控制措施，以保障雙方的合法權益，實現共同發(fā)展。2.2合同依據本協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語1.基金代持：指甲方將持有的基金份額委托乙方代為持有、管理、運作的行為。2.風險控制：指甲乙雙方在基金代持業(yè)務中采取的各種措施，以確?；鹳Y產安全、穩(wěn)定增值。3.2關鍵詞解釋1.甲方：指委托基金代持的一方。2.乙方：指接受基金代持委托并負責持有、管理、運作基金份額的一方。3.基金份額：指投資者在基金公司所持有的基金單位。4.代持期間：指甲方將基金份額委托乙方代持的時間段。5.風險揭示：指乙方對甲方進行的風險提示和告知。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務1.甲方有權要求乙方按照約定履行基金代持義務，保障基金資產安全。2.甲方應向乙方提供真實、準確的基金份額信息，并承擔相應責任。3.甲方應遵守法律法規(guī)，不得利用基金代持業(yè)務進行非法活動。4.2乙方的權利和義務1.乙方應按照約定履行基金代持義務，保障基金資產安全。2.乙方應定期向甲方報告基金代持業(yè)務的運營情況，及時披露風險信息。3.乙方應建立健全風險控制機制，防范和化解基金代持業(yè)務風險。4.乙方不得利用基金代持業(yè)務謀取不正當利益。五、履行條款5.1合同履行時間本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，至基金代持業(yè)務終止之日止。5.2合同履行地點合同履行地點為甲方和乙方所在地。5.3合同履行方式1.甲方和乙方應按照約定，通過書面形式或電子方式履行合同義務。2.雙方應定期召開會議，就基金代持業(yè)務進行溝通和協商。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協議經甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.雙方協商一致，決定終止本協議。2.基金代持業(yè)務終止或甲方解除基金代持委托。3.發(fā)生不可抗力，導致本協議無法履行。6.3終止程序1.雙方應在本協議終止前，就終止事宜進行協商，達成一致意見。2.雙方應按照約定，辦理基金代持業(yè)務的終止手續(xù)。6.4終止后果1.本協議終止后，雙方應按照約定，妥善處理基金代持業(yè)務的后續(xù)事宜。2.雙方應相互退還對方在基金代持業(yè)務中所產生的費用。七、費用與支付7.1費用構成1.代持管理費：乙方根據代持基金份額的比例，按月收取的管理費用。2.交易手續(xù)費：乙方在代為進行基金份額交易時產生的相關手續(xù)費。3.其他費用：包括但不限于審計費、評估費、律師費等因代持業(yè)務產生的其他費用。7.2支付方式1.銀行轉賬：甲方將費用通過銀行轉賬方式支付至乙方指定賬戶。2.支票支付：甲方以支票形式支付費用，支票抬頭為乙方全稱。7.3支付時間1.代持管理費：甲方應于每月一個工作日支付下一個月的管理費。2.交易手續(xù)費及其他費用：在相關費用產生后，甲方應于收到乙方開具的正式發(fā)票之日起十個工作日內支付。7.4支付條款1.甲方支付的費用應確保在合同約定的支付時間內足額到賬。2.乙方應在收到甲方支付的費用后，向甲方出具相應的收據。八、違約責任8.1甲方違約1.若甲方未按約定支付費用，乙方有權暫?；鸫謽I(yè)務，直至甲方補足欠款。2.若甲方違反保密條款，乙方有權要求甲方承擔相應的法律責任。8.2乙方違約1.若乙方未按約定履行基金代持義務，甲方有權解除本協議，并要求乙方承擔違約責任。2.若乙方泄露甲方信息，甲方有權要求乙方承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式1.若任何一方違約，違約方應向守約方支付相當于違約金額的賠償金。2.賠償金支付方式為銀行轉賬或支票支付，具體由雙方協商確定。九、保密條款9.1保密內容1.本協議項下涉及的所有商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等。2.雙方在履行本協議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等。9.2保密期限1.本協議簽訂之日起至本協議終止后五年內。9.3保密履行方式1.雙方應采取一切必要措施，確保保密內容的保密性。2.雙方不得以任何方式泄露保密內容，除非得到對方書面同意。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并且不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災害：地震、洪水、火災等。2.社會事件：戰(zhàn)爭、動亂、政府行為等。3.其他不可抗力事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務1.不可抗力事件發(fā)生時，雙方應立即通知對方。2.雙方應盡力減輕不可抗力事件的影響，并采取一切必要措施履行本協議。10.4不可抗力實例1.自然災害：地震、洪水、臺風等。2.社會事件：戰(zhàn)爭、動亂、政府政策調整等。十一、爭議解決11.1協商解決1.雙方應友好協商解決本協議履行過程中產生的爭議。2.協商期限為爭議發(fā)生后三十日內。11.2調解、仲裁或訴訟1.若協商無法解決爭議，雙方可選擇調解、仲裁或訴訟方式解決。2.仲裁地點：_________。3.仲裁機構：_________。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定1.未經對方書面同意，任何一方不得轉讓本協議項下的權利和義務。12.2不得轉讓的情形1.甲方不得將其在本協議項下的權利和義務轉讓給任何第三方。2.乙方不得將其在本協議項下的權利和義務轉讓給任何關聯方。十三、權利的保留13.1權力保留1.除非本協議另有約定，否則甲方保留對基金代持業(yè)務的最終決策權。2.乙方不得未經甲方同意，擅自將基金代持業(yè)務中的任何權利轉讓或授權給第三方。13.2特殊權力保留1.甲方保留在必要時對基金代持業(yè)務進行調整或終止的權利。2.乙方保留在發(fā)現基金代持業(yè)務存在重大風險時，及時通知甲方的義務。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.本協議的修改和補充應采用書面形式，并由雙方簽字蓋章后生效。2.任何修改和補充的條款，其效力不得優(yōu)于本協議原有條款。14.2修改和補充效力1.修改和補充的條款與本協議原有條款不一致時，以修改和補充的條款為準。2.修改和補充的條款對本協議原有條款的效力不產生任何影響。十五、協助與配合15.1相互協作事項1.雙方應就基金代持業(yè)務的相關事項進行充分溝通，確保業(yè)務的順利進行。2.雙方應相互提供必要的協助，以支持對方履行本協議項下的義務。15.2協作與配合方式1.雙方應通過書面或口頭方式，及時溝通基金代持業(yè)務的有關信息。2.雙方應遵守本協議的約定，共同維護基金代持業(yè)務的穩(wěn)定和良好運行。十六、其他條款16.1法律適用本協議的訂立、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本協議構成雙方之間關于基金代持業(yè)務風險控制的所有協議和安排，并具有獨立性。16.3增減條款1.任何增減條款均應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章后生效。2.增減條款的效力不得優(yōu)于本協議原有條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：日期：____年__月__日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本3.基金代持業(yè)務相關協議4.風險控制措施及流程5.費用計算及支付明細6.爭議解決相關文件7.不可抗力事件證明文件8.其他雙方認為有必要作為附件的文件二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按約定支付費用。乙方未按約定履行基金代持義務。乙方泄露甲方信息。甲方違反保密條款。任何一方未履行本協議約定的其他義務。2.違約行為認定：甲方未支付費用，經乙方催告后仍未支付的，視為違約。乙方未履行基金代持義務，經甲方催告后仍未糾正的，視為違約。乙方泄露甲方信息，經甲方確認后，視為違約。甲方違反保密條款，經乙方確認后，視為違約。任何一方未履行本協議約定的其他義務，經對方催告后仍未履行的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.基金代持：指投資者將持有的基金份額委托他人代為持有、管理、運作的行為。2.不可抗力：指不能預見、不能避免并且不能克服的客觀情況。3.爭議解決：指雙方在履行合同過程中產生的爭議，通過協商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。4.法律適用：指在合同履行過程中，適用的法律法規(guī)。5.獨立性：指合同各條款之間的相互獨立，不受其他條款影響。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：費用支付不及時。解決辦法：雙方應明確費用支付的時間節(jié)點，并通過銀行轉賬或支票支付，確保費用及時到賬。2.問題：信息溝通不暢。解決辦法：雙方應建立有效的溝通機制，定期召開會議，及時溝通基金代持業(yè)務的運營情況。3.問題：風險控制措施不完善。解決辦法：雙方應共同完善風險控制措施，定期評估風險，及時調整應對策略。4.問題：爭議解決困難。解決辦法：雙方應事先約定爭議解決的方式，如協商、調解、仲裁或訴訟，以便在爭議發(fā)生時能夠迅速解決。5.問題：合同履行過程中出現不可抗力事件。解決辦法：雙方應按照不可抗力條款的規(guī)定，及時通知對方，并采取一切必要措施減輕不可抗力事件的影響。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方合同主體引入為了完善基金代持業(yè)務的風險控制，引入第三方作為監(jiān)督機構或服務提供方。2.第三方責任第三方應負責監(jiān)督基金代持業(yè)務的合規(guī)性，確保雙方遵守本協議的約定。3.第三方權利第三方有權要求甲方和乙方提供相關信息，以核實基金代持業(yè)務的合規(guī)性。第三方有權在必要時對基金代持業(yè)務進行審計或評估。4.第三方義務第三方應保守涉及基金代持業(yè)務的相關信息，不得泄露給任何第三方。第三方應按照本協議的約定，履行監(jiān)督職責。5.第三方費用第三方的服務費用由甲方和乙方按照約定分攤。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權利條款乙方有權要求甲方提供基金代持業(yè)務的相關資料，包括但不限于基金份額證明、交易記錄等。乙方有權在甲方違反本協議約定時，要求甲方承擔違約責任。2.乙方利益條款乙方有權獲得代持管理費，并根據市場情況調整費用標準。乙方有權獲得甲方支付的額外獎勵或傭金。3.甲方的違約及限制條款甲方未按時支付費用，應向乙方支付滯納金。甲方未經乙方同意，不得擅自轉讓基金代持權利。甲方違反保密條款，應承擔相應的法律責任。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利條款甲方可要求乙方按照約定履行基金代持義務，確保基金資產安全。甲方可要求乙方定期提供基金代持業(yè)務的報告。2.甲方的利益條款甲方可獲得乙方代持管理費的折扣或返點。甲方可根據市場情況調整代持基金份額的比例。3.乙方的違約及限制條款乙方未按約定履行基金代持義務，應向甲方支付違約金。乙方泄露甲方信息，應承擔相應的法律責任。乙方未經甲方同意，不得擅自調整代持基金份額的比例。全文完。二零二四版基金代持業(yè)務風險控制協議1合同目錄第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同當事人1.4合同生效與期限第二章定義與解釋2.1術語定義2.2術語解釋第三章業(yè)務范圍與代持內容3.1代持基金類型3.2代持基金規(guī)模3.3代持基金期限3.4代持基金管理方式第四章風險控制措施4.1風險評估4.2風險預警機制4.3風險應對措施4.4風險監(jiān)控與報告第五章保密義務5.1保密信息范圍5.2保密責任5.3保密期限5.4違約責任第六章保密技術措施6.1信息安全管理制度6.2數據加密與訪問控制6.3硬件與軟件安全6.4人員培訓與考核第七章責任與義務7.1當事人責任7.2代持人責任7.3管理人責任7.4監(jiān)管機構責任第八章違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約賠償8.4違約解除第九章合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止的程序9.4合同解除與終止后的處理第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序10.4爭議解決費用第十一章法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院11.3仲裁機構第十二章合同附件12.1附件一：基金代持業(yè)務風險控制措施12.2附件二：保密協議12.3附件三：其他相關文件第十三章合同修改與補充13.1合同修改程序13.2合同補充協議13.3合同修改與補充的效力第十四章其他14.1合同簽署14.2合同生效14.3合同變更14.4合同解除14.5合同終止合同編號_________第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在明確雙方在基金代持業(yè)務中的權利、義務和責任，共同防范和應對風險，確?；鹳Y產的安全和穩(wěn)定。1.3合同當事人甲方：代持人乙方：基金管理人1.4合同生效與期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。第二章定義與解釋2.1術語定義（1）“基金”指由乙方管理的、依照相關法律法規(guī)設立的基金；（2）“代持”指甲方根據乙方的委托，以自己的名義持有基金份額，并按照乙方的指示行使相關權利；（3）“風險”指在基金代持過程中可能出現的各種不確定因素，可能導致基金資產損失或收益降低。2.2術語解釋本合同中對相關術語的解釋，如有歧義，應以行業(yè)慣例和法律法規(guī)為準。第三章業(yè)務范圍與代持內容3.1代持基金類型甲方代持的基金類型包括但不限于股票型、債券型、混合型等。3.2代持基金規(guī)模甲方代持的基金規(guī)模應不低于人民幣____萬元。3.3代持基金期限甲方代持基金期限為____年。3.4代持基金管理方式甲方代持基金的管理方式包括但不限于投資決策、信息披露、風險控制等。第四章風險控制措施4.1風險評估乙方應定期對基金代持業(yè)務進行風險評估，并將評估結果及時告知甲方。4.2風險預警機制乙方應建立風險預警機制，對可能出現的風險進行及時預警。4.3風險應對措施乙方應針對不同風險等級，制定相應的應對措施，并確保措施的有效實施。4.4風險監(jiān)控與報告乙方應定期對基金代持業(yè)務進行風險監(jiān)控，并將監(jiān)控結果和風險報告提交甲方。第五章保密義務5.1保密信息范圍本合同項下的保密信息包括但不限于基金管理人的經營信息、基金投資策略、客戶信息等。5.2保密責任雙方對本合同項下的保密信息負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密期限本合同項下的保密期限自合同生效之日起至合同終止后____年。5.4違約責任任何一方違反保密義務，導致對方遭受損失的，應承擔相應的違約責任。第六章責任與義務6.1當事人責任甲方應按照本合同約定，履行代持基金的相關義務。6.2代持人責任代持人應按照乙方的指示，妥善保管基金份額，并按照乙方的指示行使相關權利。6.3管理人責任基金管理人應按照相關法律法規(guī)和基金合同約定，履行基金管理職責。6.4監(jiān)管機構責任監(jiān)管機構應依法對基金代持業(yè)務進行監(jiān)管，確保業(yè)務合規(guī)。第七章違約責任7.1違約情形（1）任何一方違反本合同約定，未履行相應義務；（2）任何一方泄露保密信息，給對方造成損失；（3）任何一方未按照本合同約定進行風險控制，導致基金資產損失。7.2違約責任承擔（1）違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）違約方應立即采取補救措施，減輕對方損失。第八章合同解除與終止8.1合同解除條件（1）本合同約定的解除條件成就；（2）一方當事人違約，經另一方催告后仍未采取補救措施；（3）發(fā)生不可抗力事件，導致本合同無法履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。8.2合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協商一致解除合同；（3）合同解除條件成就；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。8.3合同解除與終止的程序（1）一方提出解除或終止合同，應提前____日書面通知對方；（2）雙方應按照約定程序進行合同解除或終止的確認；（3）合同解除或終止后，雙方應按照約定處理相關事宜。8.4合同解除與終止后的處理（1）合同解除或終止后，雙方應按照約定處理剩余的基金代持業(yè)務；（2）合同解除或終止后，雙方應按照約定結算相關費用；（3）合同解除或終止后，雙方應妥善處理保密信息。第九章爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構雙方可約定將爭議提交至____仲裁委員會仲裁。9.3爭議解決程序爭議解決機構應按照其仲裁規(guī)則進行仲裁。9.4爭議解決費用仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁機構另有裁決。第十章法律適用與管轄10.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院本合同爭議的解決，由合同簽訂地人民法院管轄。第十一章合同附件11.1附件一：基金代持業(yè)務風險控制措施11.2附件二：保密協議11.3附件三：其他相關文件第十二章合同修改與補充12.1合同修改程序任何一方要求修改本合同時，應書面通知對方，經雙方協商一致后，簽訂補充協議。12.2合同補充協議合同補充協議與本合同具有同等法律效力。12.3合同修改與補充的效力合同修改與補充自雙方簽字蓋章之日起生效。第十三章其他13.1合同簽署本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。13.2合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.3合同變更任何一方要求變更本合同時，應按照合同修改程序進行。13.4合同解除任何一方要求解除本合同時，應按照合同解除與終止的程序進行。第十四章合同終止14.1合同終止情形本合同因合同期限屆滿、雙方協商一致解除或其他法定原因終止。14.2合同終止后處理合同終止后，雙方應按照約定處理剩余的基金代持業(yè)務和相關事宜。甲方（代持人）：簽字：________________日期：________________乙方（基金管理人）：簽字：________________日期：________________多方為主導時的，附件條款及說明1.當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：附件一：甲方主導下的代持業(yè)務特殊條款1.1甲方決策權甲方對本合同項下的基金代持業(yè)務擁有最終決策權，包括但不限于基金投資策略、贖回決策等。1.2乙方執(zhí)行義務乙方應嚴格按照甲方指示執(zhí)行基金代持業(yè)務，不得擅自改變投資策略或操作。1.3甲方信息披露甲方應定期向乙方提供基金代持業(yè)務的相關信息，包括但不限于投資收益、風險狀況等。1.4甲方風險承擔甲方對本合同項下的基金代持業(yè)務承擔主要風險，包括但不限于市場風險、信用風險等。1.5甲方違約責任若甲方違反本合同約定，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔相應的違約責任。2.當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：附件二：乙方主導下的代持業(yè)務特殊條款2.1乙方決策權乙方對本合同項下的基金代持業(yè)務擁有最終決策權，包括但不限于基金投資策略、贖回決策等。2.2甲方配合義務甲方應積極配合乙方的決策，不得擅自改變投資策略或操作。2.3乙方信息披露乙方應定期向甲方提供基金代持業(yè)務的相關信息，包括但不限于投資收益、風險狀況等。2.4乙方風險承擔乙方對本合同項下的基金代持業(yè)務承擔主要風險，包括但不限于市場風險、信用風險等。2.5乙方違約責任若乙方違反本合同約定，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的違約責任。3.當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：附件三：第三方中介參與下的代持業(yè)務特殊條款3.1中介機構職責第三方中介機構在本合同中負責提供專業(yè)服務，包括但不限于風險評估、盡職調查等。3.2中介機構責任中介機構應按照約定履行職責，并對提供的服務承擔相應的責任。3.3中介機構費用中介機構提供服務的費用由雙方協商確定，并納入本合同費用總額。3.4中介機構保密中介機構對本合同項下的保密信息負有保密義務，未經雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.5中介機構違約責任若中介機構違反本合同約定，導致雙方遭受損失的，中介機構應承擔相應的違約責任。3.6中介機構更換如需更換中介機構，雙方應提前____日書面通知對方，并簽訂補充協議。3.7中介機構合作中介機構在履行職責過程中，如需與第三方合作，應征得雙方同意，并簽訂相應的合作協議。3.8中介機構評估報告中介機構應定期向雙方提交評估報告，包括但不限于風險評估、盡職調查結果等。3.9中介機構報告責任中介機構提交的評估報告應真實、準確、完整，如因報告存在錯誤導致雙方遭受損失的，中介機構應承擔相應的責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：基金代持業(yè)務風險控制措施2.附件二：保密協議3.附件三：其他相關文件4.附件四：甲方主導下的代持業(yè)務特殊條款5.附件五：乙方主導下的代持業(yè)務特殊條款6.附件六：第三方中介參與下的代持業(yè)務特殊條款二、違約行為及認定：1.違約行為：一方未履行合同約定的義務；一方泄露保密信息；一方未按照合同約定進行風險控制；一方未按照約定處理合同解除或終止后的事宜。2.違約行為的認定：違約行為的認定依據合同條款和相關法律法規(guī)；雙方協商一致后，可認定違約行為；法院或仲裁機構可依據事實和證據認定違約行為。三、法律名詞及解釋：1.保密信息：指本合同中未公開的、對一方當事人具有商業(yè)價值的、未經授權不得向第三方泄露的信息。2.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。3.盡職調查：指中介機構對基金代持業(yè)務進行的一系列調查活動，以了解相關情況。4.風險評估：指對基金代持業(yè)務可能面臨的風險進行評估和分析。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方或乙方對合同條款理解不一致。解決辦法：雙方應通過協商或咨詢法律專業(yè)人士來解決理解上的分歧。2.問題：基金代持業(yè)務中出現意外情況，導致合同無法履行。解決辦法：雙方應按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，采取必要的補救措施。3.問題：中介機構未能履行職責，導致合同無法履行。解決辦法：雙方可要求中介機構承擔相應的責任，并采取補救措施。五、所有應用場景：1.甲方為主導：適用于甲方希望對基金代持業(yè)務具有更多控制權的場景。2.乙方為主導：適用于乙方作為專業(yè)基金管理人，負責基金代持業(yè)務管理的場景。3.第三方中介參與：適用于需要第三方中介機構提供專業(yè)服務的基金代持業(yè)務場景。全文完。二零二四版基金代持業(yè)務風險控制協議2本合同目錄一覽第一條合同概述1.1合同定義1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同生效日期1.5合同期限1.6合同解除條件第二條雙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息2.3雙方聯系方式第三條基金代持業(yè)務概述3.1基金代持業(yè)務定義3.2基金代持業(yè)務類型3.3基金代持業(yè)務流程3.4基金代持業(yè)務風險分類第四條風險控制措施4.1甲方風險控制措施4.2乙方風險控制措施4.3雙方共同風險控制措施第五條風險評估與監(jiān)控5.1風險評估方法5.2風險監(jiān)控機制5.3風險報告制度5.4風險應急處理第六條信息披露與保密6.1信息披露要求6.2保密義務6.3保密措施第七條爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決地點7.4爭議解決費用第八條合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同變更與解除程序第九條違約責任9.1違約行為定義9.2違約責任承擔9.3違約賠償標準9.4違約賠償程序第十條合同終止10.1合同終止條件10.2合同終止程序10.3合同終止后事項第十一條合同生效與備案11.1合同生效條件11.2合同備案要求11.3合同備案程序第十二條法律適用與管轄12.1合同適用法律12.2合同爭議管轄12.3法律變更與適用第十三條其他約定13.1不可抗力13.2通知送達13.3附件13.4爭議解決方式補充13.5合同附件第十四條合同簽署與生效14.1合同簽署14.2合同生效時間14.3合同份數14.4合同附件份數第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同定義本合同所指的“基金代持業(yè)務”是指甲方根據乙方委托，代為持有基金份額，并按照乙方指示進行基金投資管理的行為。1.2合同目的本合同的目的是明確雙方在基金代持業(yè)務中的權利、義務和風險控制責任，確?；鸫謽I(yè)務的順利進行，并保障雙方的合法權益。1.3合同適用范圍本合同適用于甲方與乙方之間發(fā)生的所有基金代持業(yè)務，包括但不限于基金份額的代持、投資管理、收益分配等。1.4合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.5合同期限本合同的有效期為____年，自合同生效之日起計算。1.6合同解除條件（1）一方違反本合同約定，造成對方重大損失；（2）發(fā)生不可抗力事件，導致本合同無法繼續(xù)履行；（3）一方被依法宣告破產或解散；（4）雙方協商一致決定解除本合同。第二條雙方基本信息2.1甲方基本信息甲方名稱：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________聯系電話：____________________2.2乙方基本信息乙方名稱：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________聯系電話：____________________2.3雙方聯系方式雙方應保持有效聯系，如有變更應及時通知對方。第三條基金代持業(yè)務概述3.1基金代持業(yè)務定義基金代持業(yè)務是指甲方作為代持人，根據乙方的指示，代為持有基金份額，并按照乙方要求進行基金投資管理的行為。3.2基金代持業(yè)務類型（1）開放式基金代持；（2）封閉式基金代持；（3）專項基金代持。3.3基金代持業(yè)務流程基金代持業(yè)務流程如下：（1）乙方委托甲方代持基金份額；（2）甲方接受委托，并與乙方簽訂本合同；（3）甲方按照乙方指示進行基金投資管理；（4）乙方按照約定支付代持費用；（5）雙方按照約定進行收益分配。第四條風險控制措施4.1甲方風險控制措施（1）建立健全風險管理制度；（2）對乙方提供的基金投資指示進行審核；（3）定期對基金投資組合進行風險評估；（4）發(fā)現風險隱患及時通知乙方。4.2乙方風險控制措施（1）提供真實、準確的投資指示；（2）對基金投資組合進行定期評估；（3）發(fā)現風險隱患及時通知甲方。4.3雙方共同風險控制措施（1）定期召開風險控制會議；（2）共享風險信息；（3）共同制定風險應對預案。第五條風險評估與監(jiān)控5.1風險評估方法（1）定量分析；（2）定性分析；（3）專家評估。5.2風險監(jiān)控機制雙方應建立風險監(jiān)控機制，包括：（1）設立風險監(jiān)控小組；（2）定期進行風險監(jiān)控；（3）及時報告風險情況。5.3風險報告制度雙方應建立風險報告制度，包括：（1）定期提交風險報告；（2）風險報告內容應包括風險狀況、風險評估結果、風險應對措施等；（3）風險報告提交方式。5.4風險應急處理雙方應制定風險應急處理預案，包括：（1）風險應急處理流程；（2）風險應急處理措施；（3）風險應急處理責任。第六條信息披露與保密6.1信息披露要求雙方應按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，及時、準確地披露相關信息。6.2保密義務雙方對本合同內容以及雙方在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。6.3保密措施（1）限制對保密信息的訪問；（2）對保密信息進行標記；（3）對保密信息進行定期審查。第八條爭議解決8.1爭議解決方式雙方應通過友好協商解決合同執(zhí)行過程中產生的爭議。若協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應在收到爭議通知之日起____日內進行協商；（2）若協商未果，任何一方均可向對方發(fā)出爭議解決通知；（3）爭議解決通知發(fā)出后，雙方應按照本合同約定的爭議解決方式繼續(xù)協商或提起訴訟。8.3爭議解決地點本合同爭議解決地點為合同簽訂地。8.4爭議解決費用（1）若雙方協商解決爭議，相關費用由雙方各自承擔；（2）若提起訴訟，訴訟費用及其他相關費用由敗訴方承擔，除非法院另有判決。第九條合同變更與解除8.1合同變更條件（1）法律法規(guī)或政策調整；（2）雙方協商一致；（3）出現不可抗力事件。8.2合同解除條件（1）合同到期；（2）雙方協商一致解除；（3）一方違約，經對方催告后仍不履行；（4）出現不可抗力事件。8.3合同變更與解除程序（1）任何一方提出合同變更或解除請求時，應提前____日書面通知對方；（2）雙方應就變更或解除事項進行協商，并達成一致意見；（3）合同變更或解除后，雙方應按照約定履行相關義務。第十條違約責任10.1違約行為定義（1）一方未按約定履行合同義務；（2）一方違反合同約定造成對方損失；（3）一方違反保密義務。10.2違約責任承擔（1）違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償對方損失；（2）違約方應支付因違約產生的合理費用；（3）違約方應承擔因違約導致的合同解除或終止的后果。10.3違約賠償標準違約賠償標準根據實際情況確定，一般應包括直接損失和合理預期損失。第十一條合同終止11.1合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協商一致解除；（3）一方違約，經對方催告后仍不履行；（4）出現不可抗力事件。11.2合同終止程序（1）合同終止前，雙方應按照約定履行合同義務；（2）合同終止后，雙方應妥善處理合同終止后的善后事宜。11.3合同終止后事項（1）合同終止后，雙方應退還對方已支付的費用；（2）合同終止后，雙方應妥善處理剩余的基金份額；（3）合同終止后，雙方應相互提供必要的協助。第十二條法律適用與管轄12.1合同適用法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2合同爭議管轄本合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。12.3法律變更與適用若中華人民共和國法律發(fā)生變更，本合同仍適用變更前的法律。第十三條其他約定13.1不可抗力本合同所稱不可抗力是指無法預見、無法避免且無法克服的客觀情況，包括自然災害、政府行為、社會異常事件等。13.2通知送達（1）雙方應以書面形式發(fā)送通知；（2）通知送達以實際收到為準；（3）通知送達地址為雙方在合同中指定的地址。13.3附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.4爭議解決方式補充雙方在協商過程中，如需補充爭議解決方式，應在本合同附件中予以明確。第十四條合同簽署與生效14.1合同簽署本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同生效時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同份數本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。14.4合同附件份數本合同附件一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方的定義本合同所指的“第三方”是指在基金代持業(yè)務中，為甲方或乙方提供專業(yè)服務、中介服務或其他協助的個人或機構，包括但不限于審計師、律師、評估師、托管人、交易對手等。1.2第三方介入的范圍（1）提供基金投資咨詢；（2）進行基金資產評估；（3）提供法律、財務等專業(yè)意見；（4）執(zhí)行交易結算；（5）提供基金托管服務。第二條甲乙方與第三方的關系2.1合作關系甲乙雙方與第三方之間為合作關系，第三方應獨立于甲乙雙方，并按照甲乙雙方的要求和本合同的約定提供服務。2.2獨立性第三方在提供服務時應保持獨立性，不得利用其與甲乙雙方的關系謀取不正當利益。第三條第三方的責任與義務3.1責任限額（1）第三方因提供服務而產生的任何損失，其責任限額不得超過本合同約定或第三方獨立承擔的最高責任限額；（2）第三方應承擔因自身過錯導致的損失，但不得超過其與甲方或乙方簽訂的獨立合同中約定的責任限額。3.2保密義務第三方對本合同內容及甲乙雙方提供的信息負有保密義務，未經甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方披露。3.3服務質量第三方應按照行業(yè)標準和服務協議的要求，確保提供的服務質量。第四條第三方介入的程序4.1介入申請（1）甲乙雙方協商一致，認為需要第三方介入時，應向第三方發(fā)出介入申請；（2）介入申請應明確介入目的、服務內容、時間安排等。4.2第三方接受第三方在收到介入申請后，應在____日內決定是否接受介入，并通知甲乙雙方。4.3服務協議（1）甲乙雙方與第三方應簽訂服務協議，明確雙方的權利、義務和責任；（2）服務協議應與本合同內容相一致。第五條第三方與其他各方的責任劃分5.1第三方與甲方（1）第三方對甲方提供的服務，甲方應承擔相應的責任；（2）第三方對甲方造成的損失，甲方應向第三方承擔相應的賠償責任。5.2第三方與乙方（1）第三方對乙方提供的服務，乙方應承擔相應的責任；（2）第三方對乙方造成的損失，乙方應向第三方承擔相應的賠償責任。5.3第三方與甲乙雙方（1）第三方對甲乙雙方共同造成的損失，甲乙雙方應共同承擔相應的賠償責任；（2）第三方對甲乙雙方各自造成的損失，甲乙雙方應各自承擔相應的賠償責任。第六條第三方的更換與替換6.1第三方更換若第三方無法繼續(xù)履行服務，甲乙雙方應協商更換第三方，并簽訂新