投資顧問(wèn)合作協(xié)議書(shū)范本

投資顧問(wèn)合作協(xié)議書(shū)范本合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：甲方姓名：__________甲方身份證號(hào)：__________甲方地址：__________甲方聯(lián)系方式：__________甲方電子郵箱：__________乙方（受托方）：乙方姓名：__________乙方身份證號(hào)：__________乙方地址：__________乙方聯(lián)系方式：__________乙方電子郵箱：__________一、總則1.1合作背景鑒于甲方具有一定的投資需求，乙方具備專業(yè)的投資顧問(wèn)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，決定建立投資顧問(wèn)合作關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)甲方的投資目標(biāo)并保障甲方的投資利益。1.2合作目的雙方合作的目的在于通過(guò)乙方為甲方提供專業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)，幫助甲方制定合理的投資策略，優(yōu)化投資組合，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益。1.3定義與解釋在本協(xié)議中，除非上下文另有明確規(guī)定，下列術(shù)語(yǔ)具有如下含義：“投資顧問(wèn)服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方的投資需求和目標(biāo)，為甲方提供的包括投資建議、投資分析、投資策略制定等在內(nèi)的專業(yè)服務(wù)?！巴顿Y項(xiàng)目”指甲方根據(jù)乙方的投資建議進(jìn)行投資的具體項(xiàng)目。“工作日”指除法定節(jié)假日和周末以外的正常工作日。二、合作內(nèi)容與范圍2.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和目標(biāo)，為甲方提供以下投資顧問(wèn)服務(wù)：（1）對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)趨勢(shì)進(jìn)行分析和研究，為甲方提供相關(guān)的投資建議。（2）對(duì)各類投資產(chǎn)品進(jìn)行分析和評(píng)估，為甲方推薦適合的投資產(chǎn)品。（3）根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方制定個(gè)性化的投資策略和投資組合方案。（4）定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整投資策略和投資組合方案。（5）為甲方提供投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，解答甲方在投資過(guò)程中遇到的問(wèn)題。2.2服務(wù)范圍乙方的服務(wù)范圍包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等領(lǐng)域的投資顧問(wèn)服務(wù)。2.3雙方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方的權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定為其提供投資顧問(wèn)服務(wù)。甲方有權(quán)了解乙方為其制定的投資策略和投資組合方案，并提出修改意見(jiàn)。甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向乙方支付投資顧問(wèn)費(fèi)用。甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息和資料，以便乙方為其提供投資顧問(wèn)服務(wù)。甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資建議進(jìn)行投資決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（2）乙方的權(quán)利與義務(wù)乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定收取投資顧問(wèn)費(fèi)用。乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息和資料。乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定為甲方提供專業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)，盡最大努力保障甲方的投資利益。乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，不得向第三方泄露甲方的投資信息和資料。乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方的投資需求，及時(shí)調(diào)整投資策略和投資組合方案，并向甲方進(jìn)行說(shuō)明和解釋。三、合作期限3.1合作起始日期本協(xié)議的合作起始日期為_(kāi)___年__月__日。3.2合作終止日期本協(xié)議的合作終止日期為_(kāi)___年__月__日。3.3合作期限的延長(zhǎng)與終止（1）本協(xié)議期滿前，雙方如無(wú)異議，則本協(xié)議自動(dòng)延長(zhǎng)__年。（2）在合作期限內(nèi)，如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)提前終止本協(xié)議。（3）如因不可抗力等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，本協(xié)議自動(dòng)終止。四、投資顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)甲方應(yīng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付投資顧問(wèn)費(fèi)用：（1）投資顧問(wèn)費(fèi)用為甲方投資總額的__%，按年計(jì)算。（2）如甲方的投資收益超過(guò)預(yù)期目標(biāo)，甲方應(yīng)按照投資收益的__%向乙方支付額外的獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用。4.2支付方式甲方應(yīng)按照以下方式向乙方支付投資顧問(wèn)費(fèi)用：（1）甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的__個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付第一年的投資顧問(wèn)費(fèi)用。（2）以后每年的投資顧問(wèn)費(fèi)用，甲方應(yīng)在當(dāng)年的__月__日前支付給乙方。（3）如甲方的投資收益超過(guò)預(yù)期目標(biāo)，甲方應(yīng)在收到投資收益后的__個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付額外的獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用。4.3稅務(wù)承擔(dān)雙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，各自承擔(dān)因本協(xié)議所產(chǎn)生的稅務(wù)責(zé)任。五、保密條款5.1保密信息的定義本協(xié)議所稱的保密信息，是指一方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲得的另一方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、財(cái)務(wù)信息等未公開(kāi)的信息。5.2保密義務(wù)雙方應(yīng)采取必要的措施，對(duì)對(duì)方的保密信息進(jìn)行保密，不得向任何第三方泄露。雙方應(yīng)僅將保密信息用于履行本協(xié)議的目的，不得將其用于其他任何目的。5.3保密期限本協(xié)議的保密期限為自本協(xié)議生效之日起__年。在保密期限屆滿后，雙方仍應(yīng)對(duì)對(duì)方的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，直至該保密信息已為公眾所知悉。六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬（1）雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸雙方共同所有。（2）如一方在履行本協(xié)議過(guò)程中使用了其自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)仍歸該方所有，但該方應(yīng)授予另一方在本協(xié)議范圍內(nèi)的使用許可。6.2許可使用（1）雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，互相授予對(duì)方在本協(xié)議范圍內(nèi)使用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可。（2）許可使用的范圍包括但不限于在投資顧問(wèn)服務(wù)中使用對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析、研究、報(bào)告撰寫(xiě)等。（3）許可使用的期限為本協(xié)議的有效期。七、陳述與保證7.1雙方的陳述與保證（1）雙方均為依法成立并有效存續(xù)的法人或自然人，具有簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利和能力。（2）雙方簽署和履行本協(xié)議不會(huì)違反任何法律法規(guī)的規(guī)定，也不會(huì)侵犯任何第三方的合法權(quán)益。（3）雙方所提供的信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述。7.2不實(shí)陳述與保證的責(zé)任如一方違反其在本協(xié)議中的陳述與保證，應(yīng)承擔(dān)由此給對(duì)方造成的一切損失。八、違約責(zé)任8.1違約行為的認(rèn)定（1）一方未按照本協(xié)議的約定履行其義務(wù)，即為違約行為。（2）一方違反本協(xié)議的約定，給對(duì)方造成損失的，即為違約行為。8.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式（1）如一方違約，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金的數(shù)額為_(kāi)_____元。（2）如違約金不足以彌補(bǔ)對(duì)方的損失，違約方還應(yīng)賠償對(duì)方的實(shí)際損失。（3）雙方同意，在一方違約的情況下，對(duì)方有權(quán)采取法律手段維護(hù)自己的合法權(quán)益，由此產(chǎn)生的一切費(fèi)用（包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、差旅費(fèi)等）由違約方承擔(dān)。8.3違約金的計(jì)算與支付（1）違約金應(yīng)按照本協(xié)議的約定進(jìn)行計(jì)算。（2）違約方應(yīng)在收到對(duì)方的違約通知后的__個(gè)工作日內(nèi)，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。九、不可抗力9.1不可抗力的定義本協(xié)議所稱的不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、社會(huì)異常事件等。9.2不可抗力的通知與證明（1）如一方因不可抗力事件無(wú)法履行本協(xié)議的義務(wù)，應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后的__個(gè)工作日內(nèi)，向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面通知，并提供不可抗力事件的詳細(xì)情況和相關(guān)證明材料。（2）對(duì)方在收到通知和證明材料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審查和核實(shí)，并根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)的措施。9.3不可抗力的影響與免責(zé)（1）如不可抗力事件導(dǎo)致一方無(wú)法履行本協(xié)議的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取一切可能的措施減輕不可抗力事件的影響，并盡快恢復(fù)履行本協(xié)議的義務(wù)。（2）如不可抗力事件持續(xù)時(shí)間超過(guò)__個(gè)工作日，雙方應(yīng)協(xié)商解決本協(xié)議的履行問(wèn)題，如協(xié)商不成，本協(xié)議自動(dòng)終止。十、協(xié)議的變更與解除10.1協(xié)議變更的條件與程序（1）本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。（2）雙方應(yīng)在書(shū)面協(xié)議中明確變更或補(bǔ)充的內(nèi)容、生效日期等事項(xiàng)。10.2協(xié)議解除的條件與程序（1）雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。（2）如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（3）如因不可抗力等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行，雙方可以協(xié)商解除本協(xié)議。10.3協(xié)議變更與解除的后果（1）本協(xié)議變更或解除后，雙方應(yīng)按照變更或解除后的協(xié)議履行各自的義務(wù)。（2）如本協(xié)議解除，雙方應(yīng)互相返還因本協(xié)議而取得的對(duì)方的財(cái)產(chǎn)，如無(wú)法返還，應(yīng)按照市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行賠償。十一、爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議的產(chǎn)生本協(xié)議的履行過(guò)程中，如雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2協(xié)商解決（1）雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后的__個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行協(xié)商解決。（2）協(xié)商解決的過(guò)程中，雙方應(yīng)保持冷靜、理性，本著平等、互利、互諒的原則，尋求妥善的解決方案。11.3仲裁或訴訟（1）如協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交____仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均具有約束力。（2）如一方不愿意仲裁，或仲裁裁決無(wú)法執(zhí)行，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、通知與送達(dá)12.1通知的方式本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書(shū)面形式作出，包括但不限于信函、傳真、郵件等。通知的內(nèi)容應(yīng)包括通知的事項(xiàng)、要求、理由等。12.2通知的送達(dá)時(shí)間（1）通知以信函方式送達(dá)的，以郵戳日期為準(zhǔn)，視為在郵戳日期后的第__個(gè)工作日送達(dá)。（2）通知以傳真方式送達(dá)的，以傳真發(fā)送成功的時(shí)間為準(zhǔn)，視為在傳真發(fā)送成功后的第__個(gè)工作日送達(dá)。（3）通知以郵件方式送達(dá)的，以郵件發(fā)送成功的時(shí)間為準(zhǔn)，視為在郵件發(fā)送成功后的第__個(gè)工作日送達(dá)。12.3通知的地址變更（1）雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方其通訊地址、傳真號(hào)碼、郵件地址等信息的變更情況。（2）如一方未及時(shí)通知對(duì)方其通訊地址、傳真號(hào)碼、郵件地址等信息的變更情況，導(dǎo)致通知無(wú)法送達(dá)的，由該方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。十三、其他條款13.1協(xié)議的完整性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資顧問(wèn)合作的完整協(xié)議，取代雙方之前的任何口頭或書(shū)面協(xié)議。13.2可分割性如本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響本協(xié)議其他條款的效力和可執(zhí)行性。13.3法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.