二零二五年投資基金代持與投資監(jiān)管合同

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年投資基金代持與投資監(jiān)管合同1合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同簽訂日期3.合同當(dāng)事人4.合同簽訂地點(diǎn)5.合同目的二、基金代持1.基金代持方2.基金代持比例3.基金代持期限4.基金代持費(fèi)用5.基金代持責(zé)任三、投資監(jiān)管1.投資監(jiān)管主體2.投資監(jiān)管范圍3.投資監(jiān)管方式4.投資監(jiān)管報(bào)告5.投資監(jiān)管責(zé)任四、基金投資1.投資標(biāo)的2.投資比例3.投資期限4.投資收益分配5.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)五、基金管理1.基金管理人2.基金管理費(fèi)用3.基金管理責(zé)任4.基金信息披露5.基金變更六、合同生效與解除1.合同生效條件2.合同解除條件3.合同解除程序4.合同解除后的處理5.合同續(xù)簽七、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任3.違約賠償4.違約訴訟5.違約爭(zhēng)議解決八、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)3.爭(zhēng)議解決程序4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用5.爭(zhēng)議解決期限九、保密條款1.保密內(nèi)容2.保密期限3.保密責(zé)任4.保密義務(wù)5.保密例外十、合同附件1.附件一：基金代持協(xié)議2.附件二：投資監(jiān)管協(xié)議3.附件三：基金投資協(xié)議4.附件四：基金管理協(xié)議5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議十一、其他約定1.合同解釋2.合同生效條件3.合同解除條件4.合同變更5.合同終止十二、合同簽署1.簽署日期2.簽署地點(diǎn)3.簽署人4.簽署單位5.簽署印章十三、合同附件清單1.附件一：基金代持協(xié)議2.附件二：投資監(jiān)管協(xié)議3.附件三：基金投資協(xié)議4.附件四：基金管理協(xié)議5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議十四、合同備案1.備案機(jī)關(guān)2.備案時(shí)間3.備案材料4.備案程序5.備案費(fèi)用合同編號(hào)_________一、合同概述1.合同名稱：二零二四年投資基金代持與投資監(jiān)管合同2.合同簽訂日期：2024年1月1日3.合同當(dāng)事人：甲方（基金代持方）、乙方（投資基金管理方）4.合同簽訂地點(diǎn)：北京市5.合同目的：明確雙方在投資基金代持與投資監(jiān)管方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。二、基金代持1.基金代持方：甲方2.基金代持比例：甲方代持基金總份額的50%3.基金代持期限：自合同簽訂之日起三年4.基金代持費(fèi)用：甲方每年支付乙方代持費(fèi)用人民幣10萬(wàn)元5.基金代持責(zé)任：甲方應(yīng)保證其代持的基金份額真實(shí)、合法，并對(duì)代持期間的基金份額承擔(dān)管理責(zé)任。三、投資監(jiān)管1.投資監(jiān)管主體：乙方2.投資監(jiān)管范圍：對(duì)甲方代持的基金份額進(jìn)行投資監(jiān)管3.投資監(jiān)管方式：定期審查基金投資組合，確保投資合規(guī)性4.投資監(jiān)管報(bào)告：乙方每月向甲方提交一次投資監(jiān)管報(bào)告5.投資監(jiān)管責(zé)任：乙方對(duì)投資監(jiān)管結(jié)果負(fù)責(zé)，確?；鹜顿Y合規(guī)。四、基金投資1.投資標(biāo)的：符合國(guó)家法律法規(guī)和基金投資策略的各類金融產(chǎn)品2.投資比例：基金總資產(chǎn)不得低于80%投資于固定收益類產(chǎn)品，剩余部分投資于權(quán)益類產(chǎn)品3.投資期限：投資期限為三年4.投資收益分配：投資收益按比例分配給甲方和乙方5.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：投資風(fēng)險(xiǎn)由甲方和乙方共同承擔(dān)。五、基金管理1.基金管理人：乙方2.基金管理費(fèi)用：乙方每年收取基金管理費(fèi)用人民幣5萬(wàn)元3.基金管理責(zé)任：乙方負(fù)責(zé)基金的投資管理，確?；鹜顿Y收益最大化4.基金信息披露：乙方定期向甲方披露基金投資情況5.基金變更：基金變更需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致。六、合同生效與解除1.合同生效條件：雙方簽署并蓋章后生效2.合同解除條件：出現(xiàn)不可抗力、合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)等情形3.合同解除程序：提前一個(gè)月書面通知對(duì)方4.合同解除后的處理：妥善處理基金資產(chǎn)，確保各方利益5.合同續(xù)簽：合同到期前一個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)簽。七、違約責(zé)任1.違約情形：未按時(shí)支付代持費(fèi)用、投資監(jiān)管費(fèi)用、基金管理費(fèi)用等2.違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方損失3.違約賠償：賠償金額根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定4.違約訴訟：違約方應(yīng)承擔(dān)訴訟費(fèi)用5.違約爭(zhēng)議解決：通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。八、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成則提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：無(wú)3.爭(zhēng)議解決程序：按照人民法院的訴訟程序進(jìn)行。4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用：雙方各自承擔(dān)訴訟費(fèi)用，其他相關(guān)費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。5.爭(zhēng)議解決期限：自爭(zhēng)議發(fā)生之日起一年內(nèi)解決。九、保密條款1.保密內(nèi)容：本合同內(nèi)容及雙方在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。2.保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止后五年。3.保密責(zé)任：雙方應(yīng)對(duì)保密內(nèi)容采取保密措施，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露。4.保密義務(wù)：雙方應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得利用對(duì)方保密信息從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。5.保密例外：法律法規(guī)要求公開的信息除外。十、合同附件1.附件一：基金代持協(xié)議2.附件二：投資監(jiān)管協(xié)議3.附件三：基金投資協(xié)議4.附件四：基金管理協(xié)議5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議十一、其他約定1.合同解釋：本合同如有歧義，應(yīng)按有利于保護(hù)弱勢(shì)方的原則進(jìn)行解釋。2.合同生效條件：本合同自雙方簽署并蓋章之日起生效。3.合同解除條件：出現(xiàn)不可抗力、合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)等情形。4.合同變更：任何合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。5.合同終止：合同到期或雙方協(xié)商一致解除。十二、合同簽署1.簽署日期：2024年1月1日2.簽署地點(diǎn)：北京市3.簽署人：甲方代表：__________乙方代表：__________4.簽署單位：甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________5.簽署印章：甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________十三、合同附件清單1.附件一：基金代持協(xié)議2.附件二：投資監(jiān)管協(xié)議3.附件三：基金投資協(xié)議4.附件四：基金管理協(xié)議5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議十四、合同備案1.備案機(jī)關(guān)：_______2.備案時(shí)間：_______3.備案材料：本合同正本及附件4.備案程序：按照備案機(jī)關(guān)的要求進(jìn)行5.備案費(fèi)用：_______甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽字）：__________乙方代表（簽字）：__________見證人（簽字）：__________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.甲方?jīng)Q策權(quán)條款說明：甲方作為主導(dǎo)方，對(duì)基金的投資決策享有最終決定權(quán)。具體包括但不限于基金的投資方向、投資比例、投資期限等。a.甲方有權(quán)決定基金的投資策略，包括但不限于投資組合、資產(chǎn)配置等。b.甲方應(yīng)提前通知乙方關(guān)于投資決策的重大事項(xiàng)，乙方應(yīng)在合理期限內(nèi)給予配合。c.甲方對(duì)投資決策承擔(dān)最終責(zé)任，乙方對(duì)甲方的投資決策不承擔(dān)責(zé)任。2.甲方信息披露條款說明：甲方應(yīng)向乙方及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金的投資情況，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。a.甲方應(yīng)定期向乙方提供基金的投資報(bào)告，包括但不限于投資組合、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等。b.甲方應(yīng)確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得隱瞞或誤導(dǎo)乙方。c.乙方有權(quán)要求甲方提供額外的投資信息，甲方應(yīng)積極配合。3.甲方費(fèi)用承擔(dān)條款說明：甲方作為主導(dǎo)方，應(yīng)承擔(dān)基金代持、投資監(jiān)管、管理等相關(guān)費(fèi)用。a.甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方代持費(fèi)用、投資監(jiān)管費(fèi)用、管理費(fèi)用等。b.甲方應(yīng)承擔(dān)因基金代持、投資監(jiān)管、管理過程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用。c.乙方有權(quán)要求甲方支付上述費(fèi)用，甲方應(yīng)按時(shí)足額支付。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.乙方?jīng)Q策權(quán)條款說明：乙方作為主導(dǎo)方，對(duì)基金的投資決策享有最終決定權(quán)。具體包括但不限于基金的投資方向、投資比例、投資期限等。a.乙方有權(quán)決定基金的投資策略，包括但不限于投資組合、資產(chǎn)配置等。b.乙方應(yīng)提前通知甲方關(guān)于投資決策的重大事項(xiàng)，甲方應(yīng)在合理期限內(nèi)給予配合。c.乙方對(duì)投資決策承擔(dān)最終責(zé)任，甲方對(duì)乙方的投資決策不承擔(dān)責(zé)任。2.乙方信息披露條款說明：乙方應(yīng)向甲方及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金的投資情況，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。a.乙方應(yīng)定期向甲方提供基金的投資報(bào)告，包括但不限于投資組合、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等。b.乙方應(yīng)確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得隱瞞或誤導(dǎo)甲方。c.甲方有權(quán)要求乙方提供額外的投資信息，乙方應(yīng)積極配合。3.乙方費(fèi)用承擔(dān)條款說明：乙方作為主導(dǎo)方，應(yīng)承擔(dān)基金代持、投資監(jiān)管、管理等相關(guān)費(fèi)用。a.乙方應(yīng)按照合同約定支付甲方代持費(fèi)用、投資監(jiān)管費(fèi)用、管理費(fèi)用等。b.乙方應(yīng)承擔(dān)因基金代持、投資監(jiān)管、管理過程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用。c.甲方有權(quán)要求乙方支付上述費(fèi)用，乙方應(yīng)按時(shí)足額支付。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.第三方中介條款說明：本合同約定引入第三方中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金代持、投資監(jiān)管、管理等事宜。a.第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)雙方認(rèn)可。b.第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定履行職責(zé)，并對(duì)履行情況向雙方負(fù)責(zé)。c.第三方中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由雙方按比例承擔(dān)。2.第三方中介職責(zé)條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)包括但不限于：a.對(duì)基金代持情況進(jìn)行監(jiān)管，確保代持份額的真實(shí)性和合法性。b.對(duì)基金投資情況進(jìn)行監(jiān)管，確保投資合規(guī)性。c.定期向雙方提供基金代持和投資監(jiān)管報(bào)告。3.第三方中介費(fèi)用條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用包括但不限于：a.代持監(jiān)管費(fèi)用。b.投資監(jiān)管費(fèi)用。c.管理費(fèi)用。d.其他相關(guān)費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議2.附件二：投資監(jiān)管協(xié)議3.附件三：基金投資協(xié)議4.附件四：基金管理協(xié)議5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議6.附件六：第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明7.附件七：基金投資報(bào)告模板8.附件八：基金代持監(jiān)管報(bào)告模板9.附件九：基金投資監(jiān)管報(bào)告模板二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用、投資監(jiān)管費(fèi)用、管理費(fèi)用等。認(rèn)定：甲方在合同約定的時(shí)間內(nèi)未支付相關(guān)費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后仍未支付，視為違約。2.違約行為：乙方未按時(shí)提交投資監(jiān)管報(bào)告或投資報(bào)告內(nèi)容不真實(shí)。認(rèn)定：乙方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)提交投資監(jiān)管報(bào)告，或報(bào)告內(nèi)容與實(shí)際情況不符，經(jīng)甲方確認(rèn)后，視為違約。3.違約行為：第三方中介機(jī)構(gòu)未履行監(jiān)管職責(zé)或提供虛假報(bào)告。認(rèn)定：第三方中介機(jī)構(gòu)未按照合同約定履行監(jiān)管職責(zé)，或提供虛假報(bào)告，經(jīng)雙方確認(rèn)后，視為違約。4.違約行為：甲方未按時(shí)披露基金投資情況或披露信息不完整。認(rèn)定：甲方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)披露基金投資情況，或披露信息不完整，經(jīng)乙方要求后仍未改正，視為違約。5.違約行為：任何一方違反合同約定的保密義務(wù)。認(rèn)定：任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，泄露合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。2.爭(zhēng)議解決：指雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。3.保密義務(wù)：指雙方在合同履行過程中，對(duì)對(duì)方知悉的商業(yè)秘密和合同內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任。4.代持：指一方代表另一方持有基金份額，代持方對(duì)基金份額享有管理權(quán)，但不享有所有權(quán)。5.投資監(jiān)管：指對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保投資合規(guī)性。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)提前通知甲方，并給予合理期限支