安全風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查管理體系

/YflM言城礦業(yè)

YingChengMineralIndustry

吉林省宇光營(yíng)城礦業(yè)有限公司

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防體系建設(shè)管理體系

（二）

安全風(fēng)險(xiǎn)管控管理體系

目錄

第一章：管理制度...................................0

制度1：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)與管理職責(zé)................0

一、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu):..............................0

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理委員會(huì)職責(zé)............................0

制度2：安全風(fēng)險(xiǎn)普查制度...............................6

一、普查的重點(diǎn)環(huán)節(jié)：..................................7

二、普查范圍..........................................7

三、安全風(fēng)險(xiǎn)普查的有關(guān)要求............................8

四、相關(guān)人員、部門職責(zé)................................8

制度3：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)制度...............................9

一、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的有關(guān)要求............................9

二、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定........10

三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)要素：....................................11

四、相關(guān)人員、部門職責(zé)................................11

制度4：安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度..............................12

一、分析評(píng)估范圍......................................13

二、風(fēng)險(xiǎn)分類和等級(jí)確定................................13

三、分析評(píng)估方法......................................14

四、分析評(píng)價(jià)周期和更新................................16

五、有關(guān)要求..........................................16

六、職責(zé)..............................................18

制度5：安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度..............................19

一、安全預(yù)警等級(jí)劃定..................................19

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理制度.................................20

2

三、有關(guān)要求：.....................................22

第二章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理...............................23

一、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估...........................23

二、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定.......24

三、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)......................................24

四、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警........................................25

五、風(fēng)險(xiǎn)控制........................................25

六、信息與溝通......................................26

七、安全健康管理....................................26

第三章保障管理...................................26

一、組織保障........................................26

二、制度保障........................................27

三、安全文化保障....................................28

第四章人員不安全行為管理.........................29

一、人員準(zhǔn)入管理....................................29

二、人員不安全行為識(shí)別與梳理.......................29

三、員工崗位規(guī)范....................................29

四、不安全行為控制措施制定.........................30

五、員工培訓(xùn)教育....................................30

六、員工行為監(jiān)督....................................31

七、員工檔案........................................31

第五章生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理......................32

一、采掘管理........................................32

二、地測(cè)管理........................................33

三、防治水管理......................................33

3

四、供用電管理......................................34

五、運(yùn)輸提升管理....................................35

六、通風(fēng)管理........................................35

七、監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理....................................36

八、瓦斯管理........................................37

九、防滅火管理......................................38

十、防塵管理........................................39

H■?一、爆破管理......................................40

第六章綜合管理...................................41

一、應(yīng)急與事故管理.................................41

二、消防管理........................................42

三、職.業(yè)健康管理....................................43

四、標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理....................................44

第七章檢查、審核與評(píng)審...........................45

一、檢查............................................45

二、審核............................................46

三、管理評(píng)審........................................46

4

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為進(jìn)一步規(guī)范營(yíng)城礦業(yè)安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想,

實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，達(dá)到人、機(jī)、環(huán)、管的最佳匹配，以預(yù)防各

類事故的發(fā)生，結(jié)合本公司實(shí)際，特制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。

第一章：管理制度

制度1:風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)與管理職責(zé)

為全面提高礦井的綜合管理水平，切實(shí)加強(qiáng)礦井基礎(chǔ)管理工作，

提高全體員工的安全意識(shí)，使礦井的各項(xiàng)工作向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控系統(tǒng)化、制

度化、規(guī)范化方面發(fā)展，建立自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全長(zhǎng)效機(jī)制，

有效預(yù)防和控制事故，努力實(shí)現(xiàn)事故為零的奮斗目標(biāo)，成立營(yíng)城礦業(yè)

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理委員會(huì)，并將委員會(huì)及相關(guān)成員職責(zé)予以明確。

一、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)：

主任：礦長(zhǎng)

副主任：總工程師、分管副礦長(zhǎng)及副總工程師

成員：各部門負(fù)責(zé)人、各隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)

委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安監(jiān)辦，

主任：安監(jiān)部部長(zhǎng)

委員會(huì)成立風(fēng)險(xiǎn)管理、體系審核、保障管理、事故調(diào)查、企業(yè)安

全文化管理、考核評(píng)價(jià)、安全信息管理七個(gè)工作組。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理委員會(huì)職責(zé)

(-)管理委員會(huì)職責(zé)

1、依據(jù)國(guó)家安仝生產(chǎn)方針、法律法規(guī)及上級(jí)的要求和規(guī)定，

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制定符合本礦實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針、目標(biāo)和制度，負(fù)責(zé)礦屬各單

位安全管理具體標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的審定。

2、督促檢查礦屬各單位對(duì)國(guó)家及上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的方針、政

策、法律、法規(guī)、規(guī)程規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及礦內(nèi)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方面

的規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。

3、負(fù)責(zé)保證體系持續(xù)有效運(yùn)行的人、財(cái)、物等各種資源的配置。

4、負(fù)責(zé)組織編制本礦安全生產(chǎn)規(guī)劃，年度工作計(jì)劃，安全生產(chǎn)

工作目標(biāo)，對(duì)上級(jí)公司下達(dá)的安全控制目標(biāo)進(jìn)行分解與細(xì)化，審定后

組織實(shí)施。

5、對(duì)全礦安全工作進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查，監(jiān)督事故隱患排查，對(duì)存在

的事故隱患提出限期整改意見(jiàn)，對(duì)不具備安全生產(chǎn)條件的單位，提出

停產(chǎn)整頓意見(jiàn)。

6、深入現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究，及時(shí)解決安全工作中存在的突發(fā)、偶發(fā)

尤其是未知規(guī)律的重大隱患，本單位解決不了的及時(shí)上報(bào)公司請(qǐng)求解

決。

7、負(fù)責(zé)參與各類安全專項(xiàng)資金使用方案的制定和使用落實(shí)情況

的監(jiān)督檢查，定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理例會(huì)，解決月度、年度檢查報(bào)告

中提出的問(wèn)題。

8、負(fù)責(zé)對(duì)《操作規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》等安全技術(shù)措施的審查和

實(shí)施情況評(píng)價(jià)。

9、負(fù)責(zé)各級(jí)管理人員和部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績(jī)效考核方案的審定,

并根據(jù)考核結(jié)果，督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應(yīng)改進(jìn)措施。

10、所有成員必須接受相應(yīng)的安全管理知識(shí)培訓(xùn)，熟悉業(yè)務(wù)范圍

內(nèi)的各類安全風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。

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11、組織和配合礦井事故的搶救與處理，對(duì)各類事故進(jìn)行責(zé)任

追究和分析認(rèn)定。

12、負(fù)責(zé)制定、及時(shí)更新和修改工作任務(wù)、流程、職責(zé)、行為

規(guī)范、規(guī)章制度等，總結(jié)人員不安全行為發(fā)生規(guī)律，不斷提高對(duì)人員

不安全行為的管理水平。

（-）管理委員會(huì)組成人員職責(zé)

1、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理委員會(huì)主任職責(zé)

1）委員會(huì)主任是安全第一責(zé)任人。

2）制定并頒布礦井風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針、目標(biāo)，審核和批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)控管理體系文件。

3）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行相關(guān)的政策法規(guī)，做好環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)保護(hù)工

作，不斷改善作業(yè)人員的勞動(dòng)條件，保證安全文明生產(chǎn)。

4）為實(shí)施、保持和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系配備必要的資源。

5）組織風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的定期內(nèi)審與年度管理評(píng)審。

2、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理委員會(huì)副主任職責(zé)

1）總工程師是安全生產(chǎn)技術(shù)主要負(fù)責(zé)人，在工作中負(fù)責(zé)對(duì)各類

技術(shù)改造、技術(shù)規(guī)程、操作規(guī)程等的制定與實(shí)施，從技術(shù)層面上對(duì)創(chuàng)

建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控型礦井提供可靠保障。副總工程師協(xié)助總工程師履行好上

述職責(zé)。

2）生產(chǎn)副礦長(zhǎng)對(duì)本單位生產(chǎn)安全負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照管生產(chǎn)

必須管安全的原則，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查作業(yè)規(guī)程、安全生產(chǎn)制度、安全技

術(shù)措施的落實(shí)與執(zhí)行情況，為建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控型礦井創(chuàng)造良好的作業(yè)環(huán)

境。生產(chǎn)指揮中心主任協(xié)助生產(chǎn)副礦長(zhǎng)履行好上述責(zé)任。

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3）機(jī)電副礦長(zhǎng)對(duì)機(jī)電運(yùn)輸安全負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查

全礦機(jī)電運(yùn)輸安全規(guī)章制度、措施的落實(shí)與執(zhí)行情況，確保設(shè)備設(shè)施

狀態(tài)完好、防護(hù)齊全有效、各種保護(hù)靈敏可靠，實(shí)現(xiàn)設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)控。

4）工會(huì)主席負(fù)責(zé)全礦安全文化建設(shè)，重點(diǎn)抓好班組建設(shè)、群安

員及全員宣傳教育活動(dòng)。

5）安全副礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系執(zhí)行情況的監(jiān)督與檢查，

及時(shí)排查各類現(xiàn)場(chǎng)安全隱患，消滅各類不安全行為，確保各項(xiàng)管理制

度得到落實(shí)。

6）掘進(jìn)副礦長(zhǎng)對(duì)本單位開(kāi)拓、掘進(jìn)、大修生產(chǎn)安全負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)

責(zé)任，按照管生產(chǎn)必須管安全的原則，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查作業(yè)規(guī)程、安全

生產(chǎn)制度、安全技術(shù)措施的落實(shí)與執(zhí)行情況，為建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控型礦井

創(chuàng)造良好的作業(yè)環(huán)境。

7）通風(fēng)副礦長(zhǎng)對(duì)“一通三防”安全負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督

檢查全礦“一通三防”安全規(guī)章制度、措施的落實(shí)與執(zhí)行情況，確保

“一通三防”設(shè)施狀態(tài)完好、齊全有效，確保礦井通風(fēng)系統(tǒng)更穩(wěn)定可

靠，實(shí)現(xiàn)通風(fēng)系統(tǒng)、設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。

通風(fēng)副總工程師協(xié)助通風(fēng)礦長(zhǎng)做好這頊工作。

8）經(jīng)營(yíng)副總保證人、財(cái)、物等各種資源得到有效配置，確保體

系的順利實(shí)施。

3、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理委員會(huì)各成員職責(zé)

1）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)技能的培訓(xùn)、相關(guān)程序、制度的制定與修

改完善，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的管理工作。

2）負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與措施制定、監(jiān)督檢查現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行情況，并進(jìn)行修改

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完善。

3）負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的配套保障措施，使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作得到持

續(xù)有效運(yùn)行。

4）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控文化的建設(shè)，讓員工形成恒久性安全價(jià)值觀以

及與之相關(guān)的安全宗旨、信念和行為習(xí)慣。

5）負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)規(guī)章制度、措施的制定與修改完善，對(duì)不安全行

為進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析、認(rèn)定、責(zé)任追究和行為校正。

6）依據(jù)《考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》及相關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及煤炭

行'業(yè)數(shù)據(jù)資料，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理進(jìn)行定期、定性和定量評(píng)審，做出評(píng)

審結(jié)論，編制安全評(píng)審報(bào)告。

7）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息系統(tǒng)的管理與維護(hù)，確保信息系統(tǒng)正

常運(yùn)行。

4、基層及相關(guān)單位職責(zé)

1）安監(jiān)部

1.1組織有關(guān)人員抓好全礦的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行工作。

L2監(jiān)督檢查礦有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)程、措施

的貫徹落實(shí)情況。

1.3建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系內(nèi)業(yè)資料。

L4制定符合實(shí)際的安全戰(zhàn)略目標(biāo)、方針、計(jì)劃，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估、內(nèi)部審核、管理評(píng)審、制度評(píng)審。

L5負(fù)責(zé)礦井安全制度的制定、修訂、完善。

1.6負(fù)責(zé)本安管理體系的考核評(píng)分。

1.7負(fù)責(zé)礦井風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

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1.8負(fù)責(zé)員工不安全行為管理。

1.9負(fù)責(zé)職業(yè)健康和消防管理。

2）生產(chǎn)技術(shù)部

2.1貫徹落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控生產(chǎn)方車I、政策和指示要求。

2.2按照風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的相關(guān)要求設(shè)計(jì)編制礦井采掘、技術(shù)改造等方

案。

2.3編制并培訓(xùn)礦井應(yīng)急預(yù)案。

2.4負(fù)責(zé)收集、整理體系相關(guān)的內(nèi)業(yè)資料。

2.5.組織各隊(duì)相關(guān)干部、員工進(jìn)行采掘、一通三防、地測(cè)防治水、

環(huán)境保護(hù)等專業(yè)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定并管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措

施并落實(shí)。參與礦組織的系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)。

2.6.編制全礦環(huán)境保護(hù)相關(guān)制度。對(duì)礦區(qū)噪聲、污水、煙氣進(jìn)行

監(jiān)測(cè)和控制。

2.7.建立健全地測(cè)防治水相關(guān)資料

3）生產(chǎn)指揮中心

3.1負(fù)責(zé)全礦生產(chǎn)協(xié)調(diào)調(diào)度指揮工作,保證生產(chǎn)協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。

3.2負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)礦內(nèi)的人力、物力，確保安全隱患得到及時(shí)整改落

實(shí)，實(shí)現(xiàn)安全均衡生產(chǎn)。

3.3貫徹落實(shí)上級(jí)部門和礦領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)本質(zhì)安全方面的通知、指示、

命令、并監(jiān)督各單位落實(shí)。

3.4負(fù)責(zé)生產(chǎn)調(diào)度的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。制定管控措施并執(zhí)

行。

3.5配合安監(jiān)部實(shí)施不安全行為管控措施。

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4）采煤隊(duì)

負(fù)責(zé)本隊(duì)原煤生產(chǎn)安全管理工作，保證作業(yè)過(guò)程中人-機(jī)-環(huán)境系

統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。

5）掘進(jìn)各隊(duì)、巷修隊(duì)

負(fù)責(zé)本對(duì)巷道掘進(jìn)、開(kāi)拓、維修安全管理工作，保證作業(yè)過(guò)程中

人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。

6）機(jī)電隊(duì)

負(fù)責(zé)礦井系統(tǒng)供電、排水、壓風(fēng)、提升、注氮、主扇的日常管理

與維護(hù)，做到設(shè)備安全運(yùn)行，保護(hù)裝置靈敏可靠，防護(hù)裝置齊全有效。

7）運(yùn)輸隊(duì)

負(fù)責(zé)軌道運(yùn)輸系統(tǒng)的運(yùn)行、維護(hù)管理工作，保障主運(yùn)輸系統(tǒng)安

全可靠。

8）通風(fēng)隊(duì)

落實(shí)“一通三防”的相關(guān)要求，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控提供安全的作業(yè)環(huán)

境。

9）防突隊(duì)

落實(shí)礦井防突“四位一體”的相關(guān)要求，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控提供安全

的作業(yè)環(huán)境。

制度2：安全風(fēng)險(xiǎn)普查制度

為了從根源上杜絕安全事故的發(fā)生，減少財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡，

按照國(guó)家、省、市、區(qū)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)要求，從風(fēng)險(xiǎn)管控和系統(tǒng)

安全的角度出發(fā)，我們對(duì)全礦所有作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了普查，為了規(guī)范風(fēng)

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險(xiǎn)普查管理，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的普查、辨識(shí)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，使全礦員

工能夠持續(xù)地普查、識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)，尤其對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、不可容許風(fēng)險(xiǎn)

的普查和識(shí)別，最大限度地消除或降低風(fēng)險(xiǎn)，減少人身危害和財(cái)產(chǎn)損

失，特制訂風(fēng)險(xiǎn)普查管理制度。

一、普查的重點(diǎn)環(huán)節(jié)：

1、主要生產(chǎn)系統(tǒng)；2、礦井六大安全保障系統(tǒng)；3、設(shè)備設(shè)施

狀態(tài)；4、員工行為；5、作業(yè)環(huán)境；6、施工場(chǎng)所；7、采空區(qū)；

8、安全管理等可能導(dǎo)致事故發(fā)生的所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

二、普查范圍

1、工程設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

2、常規(guī)和異?；顒?dòng)；

3、事故及潛在的緊急情況；

4、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；

5、設(shè)備、配件、材料的運(yùn)輸和使用過(guò)程；

6、作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

7、人的不安全行為，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

8、氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

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三、安全風(fēng)險(xiǎn)普查的有關(guān)要求

認(rèn)真組織員工對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的普查，并確保：

1、風(fēng)險(xiǎn)普查人員在風(fēng)普查前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；

2、普查范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；

3、對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)普查，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)普

查資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔；

(1)風(fēng)險(xiǎn)普查要采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符；

(2)對(duì)普查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)分類；

(3)風(fēng)險(xiǎn)普查時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和

將來(lái)三種時(shí)態(tài)；

4、工作程序和地點(diǎn)或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)

域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，能及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)普查；

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)能及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

普查。

四、相關(guān)人員、部門職責(zé)

1、安監(jiān)部負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)普查全過(guò)程監(jiān)控,負(fù)責(zé)組織制定礦井的“風(fēng)

險(xiǎn)普查表”、“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“重大風(fēng)險(xiǎn)清單”；

2、各相關(guān)隊(duì)、部室按照安監(jiān)部的要求負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)

普查，制定相應(yīng)的“風(fēng)險(xiǎn)普查表”、“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”

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和“重大風(fēng)險(xiǎn)清單”，經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)；

3、安全副礦長(zhǎng)、總工程師負(fù)責(zé)督導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)普查管理；

4、安監(jiān)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的制定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。

5、各隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、部長(zhǎng)、主任工程師及技術(shù)員負(fù)責(zé)組織本單位員工

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)普查。

6、各隊(duì)、各班組必須熟悉本單位的所有風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)

及時(shí)進(jìn)行完善和補(bǔ)充。

7、安全礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、解決普查中存在的各種問(wèn)題，不定期召

開(kāi)普查工作會(huì)議，研究部署各階段工作任務(wù)，會(huì)后抓好落實(shí)。

制度3：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)制度

各基層隊(duì)、部室：

為進(jìn)一步推進(jìn)我礦安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，落實(shí)國(guó)家、省、市、區(qū)關(guān)

于風(fēng)險(xiǎn)管控的有關(guān)要求，按照“落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)、防范風(fēng)險(xiǎn)、完善機(jī)制、強(qiáng)

化基礎(chǔ)”的安全管理的總體思路，結(jié)合我礦實(shí)際，特制定全礦安全風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)管理制度，確保現(xiàn)場(chǎng)各項(xiàng)施工有序，本制度自下發(fā)之日起實(shí)施，

請(qǐng)各隊(duì)、部室認(rèn)真執(zhí)行。

一、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的有關(guān)要求

認(rèn)真組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)，并確保：

1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)人員在風(fēng)辨識(shí)前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；

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2、辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；

3、對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理.、歸檔；

(1)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)要采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符；

(2)對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)分類；

(3)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在

和將來(lái)三種時(shí)態(tài)；

4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)

備和設(shè)施有重大改變時(shí)，能及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)能及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)，主要以危險(xiǎn)物質(zhì)為主線，結(jié)合水文地質(zhì)、生產(chǎn)工

藝、作業(yè)條件、作業(yè)方式、使用的設(shè)備設(shè)施等情況進(jìn)行綜合分析，各

專業(yè)人員通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、查找資料、取證和座談分析，對(duì)各生產(chǎn)系統(tǒng)

和作業(yè)場(chǎng)所可能存在的主要風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源逐項(xiàng)進(jìn)行辨識(shí)。

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)

象，并符合下列要求：

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、

環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類型來(lái)確定:

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（2）針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象要制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程

序；

（3）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則

和全過(guò)程原則；

（4）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和

管理制度的要求；

（5）管委會(huì)每年組織相關(guān)專業(yè)人員定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行

修訂和完善。

三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)要素：

1、采掘活動(dòng)開(kāi)始前，對(duì)頂板、支護(hù)、地質(zhì)構(gòu)造、設(shè)備設(shè)施、瓦

斯、煤塵（巖塵）進(jìn)行全面檢查并進(jìn)行安全確認(rèn)；

2、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)條件發(fā)生較大變化時(shí)，如遇有特殊地質(zhì)構(gòu)造、涌水

量突然增加、瓦斯涌出異常、出現(xiàn)異味、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行異常等，必須

先停止作業(yè)，組織有關(guān)部門及專業(yè)人員進(jìn)行分析，查找原因，研究制

定防范措施；

3、人的狀態(tài)出現(xiàn)反常，包括疾病、家庭因素等須立即停止上崗；

四、相關(guān)人員、部門職責(zé)

1、安監(jiān)部負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)全過(guò)程監(jiān)控，負(fù)責(zé)組織制定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，負(fù)責(zé)組織制定全礦的“危險(xiǎn)因素調(diào)查表”、

“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“重大風(fēng)險(xiǎn)清單”；

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2、各相關(guān)隊(duì)、部室按照安監(jiān)部的要求負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)，制定相應(yīng)的“風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查表"、“作'也活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施

清單”和“重大風(fēng)險(xiǎn)清單”，經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)；

3、安全副礦長(zhǎng)、總工程師負(fù)責(zé)督導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)

控制管理；

4、成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，負(fù)責(zé)全礦生產(chǎn)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，分級(jí)

分類。

5、安監(jiān)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的培訓(xùn)，對(duì)各管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施

制定的思路、方法給予相應(yīng)指導(dǎo)。

6、安監(jiān)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的制定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。

7、隊(duì)長(zhǎng)、部長(zhǎng)、主任工程師及技術(shù)員負(fù)責(zé)組織本單位員工進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)及分級(jí)分類。

8、對(duì)不同類型、級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，各單位必須結(jié)合本單位實(shí)際落實(shí)

到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實(shí)可行的預(yù)防和控制措施。安監(jiān)部進(jìn)行跟

蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。

9、根據(jù)各單位職責(zé)合理劃分井下責(zé)任區(qū)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。

10、各隊(duì)、各班組必須熟悉本單位的所有風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)

及時(shí)進(jìn)行完善和補(bǔ)充。

制度4：安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

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時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第13頁(yè)共52頁(yè)

為了有效地預(yù)防事故的發(fā)生，減少財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡，在風(fēng)險(xiǎn)

普查、辨識(shí)的基礎(chǔ)上，必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的危害進(jìn)行安全評(píng)估，從系統(tǒng)安全

的角度出發(fā)，分析、預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)可能產(chǎn)生的損失和傷害及其影響范圍、

嚴(yán)重程度，提出應(yīng)采取的對(duì)策措施等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是系統(tǒng)安全工程的主

要內(nèi)容。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程，使全礦能夠持

續(xù)地識(shí)別、評(píng)估和控制安全風(fēng)險(xiǎn)，尤其對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、不可容許風(fēng)險(xiǎn)加

強(qiáng)控制，最大限度地消除或降低風(fēng)險(xiǎn)，減少人身危害和財(cái)產(chǎn)損失。

一、分析評(píng)估范圍

1、項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

2、常規(guī)和異?；顒?dòng)；

3、事故及潛在的緊急情況；

4、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；

5、設(shè)備、配件、材料的運(yùn)輸和使用過(guò)程；

6、作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

7、人的不安全行為，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

8、氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

二、風(fēng)險(xiǎn)分類和等級(jí)確定

1、礦井風(fēng)險(xiǎn)分類應(yīng)有以下15類，即：通風(fēng)、瓦斯、火災(zāi)、水

害、煤塵、頂板、機(jī)械、電氣、運(yùn)輸、爆破、高溫、噪音、有毒有害；

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第14頁(yè)共52頁(yè)

2、等級(jí)的確定應(yīng)根據(jù)有害因素的危險(xiǎn)程度及可能造成的后果嚴(yán)

重性進(jìn)行劃分，即I、n、III、IV級(jí)（I級(jí)最危險(xiǎn)，依次降低）。

I級(jí)：通風(fēng)、瓦斯、火災(zāi)、水害、粉塵；

n級(jí)；頂板、機(jī)械、電氣、運(yùn)輸；

in級(jí)：爆破、有毒有害；

w級(jí)：高溫、噪音。

針對(duì)不同區(qū)域，不同崗位，不同類別，礦井要繪制安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

分布電子圖，予以公示。

三、分析評(píng)估方法

對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)，依靠評(píng)價(jià)人員的經(jīng)驗(yàn)和判斷能力，對(duì)該煤

礦在生產(chǎn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估。

1）通過(guò)經(jīng)驗(yàn)判斷、技術(shù)檢測(cè)或其他方法調(diào)查確定危險(xiǎn)源，對(duì)所

分析的系統(tǒng)生產(chǎn)目的、工藝過(guò)程、操作條件作較充分的調(diào)查分析；

2）調(diào)查與本單位工作面生產(chǎn)過(guò)程相同的經(jīng)驗(yàn)和同類工作面生產(chǎn)

中發(fā)生過(guò)的事故情況，對(duì)系統(tǒng)的影響、損壞程度，類比判斷所要分析

的系統(tǒng)可能出現(xiàn)的情況，查找能夠造成系統(tǒng)故障、物質(zhì)損失和人員傷

害的危險(xiǎn)，分析事故的可能性類型；

3）確定能夠造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失的危險(xiǎn)源，并分類制成表

格，危險(xiǎn)源的確定采用安全檢查表等方法進(jìn)行；

4）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化條件，研究風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事故狀態(tài)的觸發(fā)條件；

5）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，找出應(yīng)重點(diǎn)控制的危險(xiǎn)源；

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第15頁(yè)共52頁(yè)

6）制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制措施。

在定性分析中，將危險(xiǎn)源發(fā)生事故的可能性分為四級(jí)，如表1-1

所示。發(fā)生事故后果的嚴(yán)重性分類四級(jí)，如表所示：

表1-1危險(xiǎn)源發(fā)生事故的可能性

舉例及注釋

A經(jīng)常性頻繁發(fā)生

B數(shù)次發(fā)生容易發(fā)生

C可能發(fā)生偶然發(fā)生

D很少發(fā)生極少發(fā)生

表1-2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表

級(jí)別危險(xiǎn)程度可能導(dǎo)致的后果

IV安全的不會(huì)造成人員傷亡及系統(tǒng)損壞。

處于事故的邊緣狀態(tài)，暫時(shí)還不至于造成人員

III臨界的傷亡、系統(tǒng)損壞或降低系統(tǒng)性能，但應(yīng)予以排

除或采取控制措施。

II危險(xiǎn)的會(huì)造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞，要立即采取防范

對(duì)策措施

I災(zāi)難的造成人員重大傷亡及系統(tǒng)嚴(yán)重破壞的災(zāi)難性事

故，必須予以果斷排除并進(jìn)行重點(diǎn)防范。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第16頁(yè)共52頁(yè)

四、分析評(píng)價(jià)周期和更新

公司的經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)、管理都在不斷地發(fā)展變化，外部社會(huì)對(duì)組織

的要求以及法律、法規(guī)及其他要求也在變化，因此危險(xiǎn)源以及風(fēng)險(xiǎn)也

會(huì)由于內(nèi)外部的變化而變化。要及時(shí)更新有關(guān)信息，必要時(shí)調(diào)整危險(xiǎn)

源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制方法。

1、安監(jiān)部每年組織更新一次，更新時(shí)應(yīng)考慮每個(gè)新開(kāi)工程及其

他活動(dòng)的更新情況；

2、當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)應(yīng)及時(shí)更新：

1）有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

2）操作變化或工藝改變；

A、有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)；

B、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整；

C、采掘工作面搬家倒面投入新的工作面之前；

五、有關(guān)要求

1、礦井成立風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組

2、礦井的各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工作，崗位員工要積

極參與風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

3、根據(jù)分析評(píng)價(jià)結(jié)果，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，并制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4、分析評(píng)價(jià)出的重大隱患項(xiàng)目，應(yīng)建立檔案和整改計(jì)劃。

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5、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)，掌握崗位和

作業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施。

6、按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。

7、評(píng)估符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的要求；符合設(shè)計(jì)規(guī)范、技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；符合公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

8、由安監(jiān)部及相關(guān)部門根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)方法。

常用的評(píng)價(jià)方法及選用建議如下:

定性

評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)目標(biāo)方法特點(diǎn)適用范圍應(yīng)用條件

定量

風(fēng)險(xiǎn)度選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，對(duì)作各類生產(chǎn)簡(jiǎn)單易行，操作性

業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)工作步作業(yè)活動(dòng)。強(qiáng)。操作人員熟悉系

工作危害分半

驟進(jìn)行潛在危害因素識(shí)統(tǒng)，對(duì)安全生產(chǎn)有豐

析(JHA)定量

別，并通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定富知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

危險(xiǎn)有害按事先編制的有標(biāo)準(zhǔn)要各類系統(tǒng)有事先編制的各類

因素分求的檢查表逐項(xiàng)檢查，按的設(shè)計(jì)、驗(yàn)檢查表，有賦分、評(píng)

安全檢查表定性

析，安全規(guī)定賦分標(biāo)準(zhǔn)賦分，評(píng)定收、運(yùn)行、級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

(SCL)定量

等級(jí)安全等級(jí)管理、事故

調(diào)查

危險(xiǎn)有害討論系統(tǒng)存在的危險(xiǎn)、有各類系統(tǒng)分析評(píng)價(jià)人員熟悉

預(yù)先危險(xiǎn)性

因素分定性害因素、觸發(fā)條件、事故的設(shè)計(jì)、生系統(tǒng)，有豐富知識(shí)和

分析(PHA)

析，危險(xiǎn)類型、評(píng)定危險(xiǎn)性等級(jí)產(chǎn)、維修前實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

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等級(jí)的概略分

析和評(píng)價(jià)

偏離及其通過(guò)討論，分析系統(tǒng)可能化工系統(tǒng)分析評(píng)價(jià)人員熟悉

危險(xiǎn)與可操

原因、后出現(xiàn)的偏離、偏離原因、及熱力、水系統(tǒng),有豐富知識(shí)和

作性分析定性

果、對(duì)系偏離后果及對(duì)整個(gè)系統(tǒng)力系統(tǒng)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

(HAZ0P)

統(tǒng)的影響的影響安全分析

事故原演繹法，由事故和基本事宇航、核熟練掌握方法和事

因，事故件邏輯推斷事故原因，由電、工藝、故、基本事件間的聯(lián)

故障樹(shù)分析定性

概率基本事件概率計(jì)算事故設(shè)備等復(fù)系，有基本事件概率

(FTA)定量

概率雜系統(tǒng)事數(shù)據(jù)

故分析

事故原歸納法，由初始事件判斷各類局部熟悉系統(tǒng)、元素間的

因，，觸發(fā)系統(tǒng)事故原因及條件，由工藝過(guò)程，因果關(guān)系，有各事件

事件樹(shù)分析定性

條件，事各事件概率計(jì)算系統(tǒng)事生產(chǎn)設(shè)備、發(fā)生概率數(shù)據(jù)

(ETA)定量

故概率故概率裝置事故

分析

危險(xiǎn)性等定性按規(guī)定對(duì)系統(tǒng)的事故發(fā)各類生產(chǎn)賦分人員熟悉系統(tǒng)，

作業(yè)條件危

級(jí)生可能性、人員暴露情作業(yè)條件對(duì)安全生產(chǎn)有豐富

險(xiǎn)性分析半

況、危險(xiǎn)程度賦分、計(jì)算知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

(LEC)

定量后評(píng)定危險(xiǎn)性等級(jí)

六、職責(zé)

1、安監(jiān)部負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施全過(guò)程監(jiān)控，負(fù)

責(zé)組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，負(fù)責(zé)組織制定“危險(xiǎn)因素調(diào)查

表”、“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“重大風(fēng)險(xiǎn)清單”；

2、各相關(guān)部門和各隊(duì)負(fù)責(zé)本部門、段隊(duì)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制

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定相應(yīng)的“危險(xiǎn)因素調(diào)查表”、“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”和

“重大風(fēng)險(xiǎn)清單”，經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人、主管礦長(zhǎng)審核確認(rèn)；

3、安全副礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)督導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制管理；組織制定、

評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要素，選擇科學(xué)合理的評(píng)估

方法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束后，由安全副礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)審閱，由組長(zhǎng)組織領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議進(jìn)行討論通過(guò)。

制度5：安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

各隊(duì)、部室：

為進(jìn)一步推進(jìn)我礦安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，落實(shí)國(guó)家、省、市、區(qū)關(guān)

于風(fēng)險(xiǎn)管控的有關(guān)要求，按照“落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)、防范風(fēng)險(xiǎn)、完善機(jī)制、強(qiáng)

化基礎(chǔ)”的安全管理的總體思路，認(rèn)真圍繞“事故防范，預(yù)防為先”

這一中心，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，減少

安全事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故的發(fā)生。結(jié)合我礦

實(shí)際，特制定安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理制度，本制度自下發(fā)之日起實(shí)施，請(qǐng)

各隊(duì)、部室認(rèn)真執(zhí)行。

一、安全預(yù)警等級(jí)劃定

1、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)分為紅色預(yù)警（重大風(fēng)險(xiǎn)）、黃色預(yù)警（較

大風(fēng)險(xiǎn)）和藍(lán)色預(yù)警（一般風(fēng)險(xiǎn)）綠色預(yù)警（正常生產(chǎn)）。

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2、礦井應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和

責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：（1）針對(duì)不

同級(jí)別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；（2）

建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳潴暢通、及時(shí)。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理制度

（一）各隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

1、各隊(duì)進(jìn)入作業(yè)狀態(tài)前，要根據(jù)當(dāng)班的工作任務(wù)、作業(yè)環(huán)境、

設(shè)備設(shè)施、所使用的工器具、個(gè)人技能、個(gè)人防護(hù)等，要對(duì)作業(yè)過(guò)程

中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

2、根據(jù)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)作業(yè)人員提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，對(duì)可能產(chǎn)

生隱患的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的防范措施，及時(shí)消除安全隱患，確保實(shí)現(xiàn)安

全生產(chǎn)。

3、工作前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作在每天的班前會(huì)上進(jìn)行，由當(dāng)班帶班

隊(duì)長(zhǎng)或技術(shù)員負(fù)責(zé)組織工作前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警，要認(rèn)真填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

預(yù)警記錄。

4、經(jīng)評(píng)估有危害人員及設(shè)備運(yùn)行的重大隱患，要立即向主管礦長(zhǎng)

和帶班礦長(zhǎng)及礦調(diào)度匯報(bào)，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門采取措施消除隱患后方可

進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行作業(yè)。

5、所有安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示，要在班前會(huì)議記錄本上認(rèn)真填寫(xiě)、記

錄。

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（二）礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

1、每天礦早會(huì)上，專業(yè)礦長(zhǎng)要對(duì)當(dāng)天的安全生產(chǎn)工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估預(yù)警。

2、保證檢測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行正常，對(duì)“一通三防”出現(xiàn)的不正常

狀態(tài)能準(zhǔn)確、及時(shí)、可靠預(yù)警。

2、每月由礦安全礦長(zhǎng)組織安監(jiān)部、技術(shù)部、調(diào)度室、各隊(duì)負(fù)責(zé)

人召開(kāi)一次安全預(yù)警分析會(huì)議。

3、安全副礦長(zhǎng)在安全預(yù)警分析會(huì)議上匯報(bào)上月開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)和安全

隱患排查治理情況，并對(duì)隱患整改情況和對(duì)所有隱患進(jìn)行分析，分析

隱患產(chǎn)生的原因，是否為重復(fù)隱患，對(duì)所有隱患進(jìn)行預(yù)警分類，并對(duì)

隱患整改“五落實(shí)”情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

4、由技術(shù)負(fù)責(zé)人通報(bào)下月采掘面布置，各隊(duì)工作計(jì)劃。

5、針對(duì)本月所布置的所有采掘工作面進(jìn)行預(yù)警分析，對(duì)于紅色

預(yù)警的風(fēng)險(xiǎn)隱患，存在該風(fēng)險(xiǎn)隱患的工作面必須全面停止一切生產(chǎn)作

業(yè)，向礦長(zhǎng)和公司匯報(bào)，由礦總工程師組織專人進(jìn)行技術(shù)分析，查找

隱患產(chǎn)生原因，并制訂專項(xiàng)整治方案，明確責(zé)任，落實(shí)整改責(zé)任人，

整改時(shí)間，驗(yàn)收人員，驗(yàn)收時(shí)間，在落實(shí)整改過(guò)程中，由礦帶班領(lǐng)導(dǎo)

現(xiàn)場(chǎng)跟班監(jiān)督指導(dǎo)，直到重大隱患整改完畢，然后由總工程師組織相

關(guān)人員驗(yàn)收，合格消號(hào)后，方可組織生產(chǎn)。

6、如果對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)本隊(duì)無(wú)法整改或整改技術(shù)達(dá)不到要求的，必

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第22頁(yè)共52頁(yè)

須立即停止該區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)作業(yè)，及時(shí)上報(bào)公司，由公司組織專家到

現(xiàn)場(chǎng)采取有針對(duì)性的安全技術(shù)整改方案，整改完善，經(jīng)驗(yàn)收合格后方

可組織生產(chǎn)。

7、黃色預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)的工作面為礦重點(diǎn)監(jiān)察工作面，必須編制整治

方案，在整治過(guò)程中，礦跟班領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)督指導(dǎo)工作，部室、跟

班人員現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)負(fù)責(zé)整治，直到黃色預(yù)警解除。

8、綠色預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)的工作面由帶班領(lǐng)導(dǎo)，部室，各隊(duì)跟班人員巡

查指導(dǎo)，如發(fā)現(xiàn)隱患，必須在現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)處理完善后方可離開(kāi)工作面到

其它地點(diǎn)檢查。

9、安監(jiān)部負(fù)責(zé)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)記錄登記，作好風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。

三、有關(guān)要求：

1、按工作內(nèi)容的要求，各有關(guān)責(zé)任人員要認(rèn)真進(jìn)行布署，對(duì)風(fēng)

險(xiǎn)、隱患制訂整治、整改方案。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行分折，按照隱患“五

閉環(huán)”進(jìn)行整改管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患進(jìn)行辯識(shí)，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

2,成立專門的安全預(yù)警領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分工，各司其職。

3、安全生產(chǎn)指揮中心負(fù)責(zé)指揮安全預(yù)警和應(yīng)急情況出現(xiàn)時(shí)的必要

行動(dòng)組織。

4、安監(jiān)部負(fù)責(zé)建立專門的信息收集體系，對(duì)安全信息做到及時(shí)分

析，追蹤安全預(yù)警的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第23頁(yè)共52頁(yè)

5、各隊(duì)、部室、指揮中心、監(jiān)測(cè)監(jiān)控中心要及時(shí)按照要求發(fā)布

預(yù)警信息，并做好記錄。

第二章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序，以全面辨識(shí)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)

和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果,

并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、分類、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保:

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；

2、辨識(shí)范圍覆蓋本礦的所有活動(dòng)及區(qū)域；

3、對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,

并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔；

(1)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)

實(shí)際相符；

(2)對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類；

(3)危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在

和將來(lái)三種時(shí)態(tài)；

(4)對(duì)各系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；

第23頁(yè)共52頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第24頁(yè)共52頁(yè)

4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)

備和設(shè)施有重大改變時(shí)，能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)

源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理

對(duì)象，并符合下列要求：

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、

管四種風(fēng)險(xiǎn)類型來(lái)確定；

(2)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程

序；

(3)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和

全過(guò)程原則；

(4)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管

理制度的要求；

(5)應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修

訂和完善。

三、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并

確保：

(1)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確；

(2)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠；

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第25頁(yè)共52頁(yè)

(3)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理

系統(tǒng)。

四、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能

夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。

(1)針對(duì)不同級(jí)別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)

的預(yù)警方法；

(2)建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制

建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法

規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：

(1)對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)

鎖、警示的原則；

(2)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消

除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

(3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，

充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

(3)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)

程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它

專項(xiàng)安全技術(shù)措施；

(5)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，必須編制專門的安全措施，并

明確安全工作程序。

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編號(hào)：

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六、信息與溝通

建立并保持信息與溝通程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

(1)員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審；

(2)員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制

定；

(3)員工