風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度第一章總則第一條制度目的為了提高企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)管理的安全性和有效性，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理流程，保障員工和企業(yè)資產(chǎn)安全，特訂立本《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度》。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全部部門及員工。第三條定義風(fēng)險(xiǎn)：指可能給企業(yè)帶來損失或負(fù)面影響的事件、情況或活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)依照肯定規(guī)定進(jìn)行劃分和分類的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，確定其影響和可能性的過程。風(fēng)險(xiǎn)管理：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行掌控、監(jiān)測(cè)和處理的過程。第二章風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)第四條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)原則風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)應(yīng)遵從以下原則：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致重點(diǎn)財(cái)務(wù)損失、重點(diǎn)人員傷亡、嚴(yán)重影響企業(yè)聲譽(yù)和發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。中風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致肯定財(cái)務(wù)損失、員工受傷或細(xì)小影響企業(yè)聲譽(yù)和發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致細(xì)小財(cái)務(wù)損失或一般操作障礙的風(fēng)險(xiǎn)。第五條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的依據(jù)包含但不限于以下因素：潛在損失的嚴(yán)重程度。發(fā)生可能性和頻率。影響范圍和連續(xù)時(shí)間。已有掌控措施及其有效性。國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。第六條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)原則和依據(jù)，訂立如下風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)（級(jí)別Ⅰ）：可能導(dǎo)致重點(diǎn)財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)事件，損失金額超出企業(yè)年經(jīng)營收入的30%?？赡軐?dǎo)致重點(diǎn)人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)事件，造成10人以上死亡或50人以上傷殘。可能對(duì)企業(yè)形象和聲譽(yù)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)事件。中風(fēng)險(xiǎn)（級(jí)別Ⅱ）：可能導(dǎo)致肯定財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)事件，損失金額超出企業(yè)年經(jīng)營收入的10%。可能導(dǎo)致員工受傷的風(fēng)險(xiǎn)事件，造成2人以上輕、重傷?？赡苡绊懫髽I(yè)形象和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)事件。低風(fēng)險(xiǎn)（級(jí)別Ⅲ）：可能導(dǎo)致細(xì)小財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)事件，損失金額不超出企業(yè)年經(jīng)營收入的10%?？赡苡绊懸话悴僮髁鞒痰娘L(fēng)險(xiǎn)事件。第七條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)過程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的具體過程如下：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：依據(jù)工作流程和操作環(huán)節(jié)，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、發(fā)生可能性和影響范圍。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別對(duì)應(yīng)不同的管理措施。風(fēng)險(xiǎn)記錄：將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或相關(guān)文件中。第八條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的可調(diào)整性風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)并非一成不變，應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況和管理需求進(jìn)行定期評(píng)估和調(diào)整。對(duì)于新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或已有風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估和重新分級(jí)。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理第九條高風(fēng)險(xiǎn)管理措施對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)采取以下管理措施：訂立認(rèn)真的應(yīng)急預(yù)案，確保及時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件；配備必需的安全設(shè)備和防護(hù)措施，提高安全防范本領(lǐng)；定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)演練和培訓(xùn)，提高員工應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的本領(lǐng)；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和報(bào)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)；高風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，進(jìn)行事故調(diào)查和分析，總結(jié)教訓(xùn)，完善管理體系。第十條中風(fēng)險(xiǎn)管理措施對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)采取以下管理措施：配備適當(dāng)?shù)陌踩O(shè)備和防護(hù)措施，提高安全生產(chǎn)水平；加強(qiáng)員工安全培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)本領(lǐng)；建立健全的應(yīng)急管理機(jī)制，定期組織演練和應(yīng)急培訓(xùn)；定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)；中風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，進(jìn)行事故調(diào)查和分析，總結(jié)教訓(xùn)，完善管理體系。第十一條低風(fēng)險(xiǎn)管理措施對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)采取以下管理措施：加強(qiáng)員工培訓(xùn)和操作規(guī)范，提高操作流程的規(guī)范性和安全性；定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)；建立健全的責(zé)任制度，明確崗位責(zé)任和權(quán)限；低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，進(jìn)行事故調(diào)查和分析，總結(jié)教訓(xùn)，完善管理體系。第四章附則第十二條監(jiān)督檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和管理措施進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。第十三條獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)于嚴(yán)重違反本制度的行為，將依據(jù)企業(yè)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的紀(jì)律處分和經(jīng)濟(jì)懲罰；對(duì)于有效遵守本制度、樂觀參加風(fēng)險(xiǎn)管理的個(gè)人和部門，將予以相應(yīng)嘉獎(jiǎng)和榮譽(yù)。第十四條生效日期本制度自頒布之日起生效。第十五條修訂和解釋權(quán)對(duì)于本制度的任何修改和解釋權(quán)歸企