江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南

江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

體系建設(shè)通用指南

二零二年十二月

目錄

1合用范圍.................................................................4

2編制依據(jù).................................................................4

3總體要求、目標(biāo)與原則....................................................4

4月只責(zé)分工.................................................................4

5術(shù)語(yǔ)和定義..............................................................4

6危(wei)險(xiǎn)有害因素辨識(shí).................................................6

6.1辨識(shí)范圍...........................................................6

6.2內(nèi)容...............................................................6

6.3辨防法..........................................................6

6.4辨儂果..........................................................7

7風(fēng)險(xiǎn)度分析及評(píng)估方法....................................................7

7.1風(fēng)險(xiǎn)度(危(wei)險(xiǎn)性)............................................7

7.2風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則....................................7

7.2.1作業(yè)條件危(wei)險(xiǎn)性分析法(LEC).............................................7

7.2.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(LS).................................................................................8

8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求......................................................8

8.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：.........................................................8

8.2風(fēng)險(xiǎn)管展則.......................................................9

8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定.................................................9

8.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施..........................................9

8.3.2選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮的因素.................................10

8.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審...........................................10

8.4企業(yè)常見(jiàn)高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)順口作業(yè)...........................................10

9風(fēng)險(xiǎn)管控工作班........................................................10

9.1成立風(fēng)險(xiǎn)管控名座只..................................................10

9.2制定風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃..............................................10

93風(fēng)險(xiǎn)管控的工作步驟.................................................11

9.4做好風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的相關(guān)記錄.......................................11

9.5建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單..............................................12

10風(fēng)險(xiǎn)i書(shū)古培訓(xùn)..........................................................12

11風(fēng)險(xiǎn)信息更新..........................................................12

12風(fēng)險(xiǎn)管控考核辦法......................................................13

附件A風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序..................................................13

附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)(LEC).....................................................................14

附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法(風(fēng)險(xiǎn)矩陣).........................................17

附件D安全檢查表分析法(SCL).............................................................................20

附件E作業(yè)危害分析法(JHA)................................................................................22

附件F風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)范例..........................................24

附件G幾種常用評(píng)價(jià)方法及合用范圍........................................27

1合用范圍

本通用指南合用于江西省各行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控。

2編制依據(jù)

編制依據(jù)主要包括《安全生產(chǎn)法》等法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策及企業(yè)內(nèi)部制定的相

關(guān)制度等要求。

2.1《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》

(安委辦〔2022〕3號(hào))

2.2《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》(GB6441-1986)

2.3《職業(yè)健康安全管理體系要求》(GB/T28001-2022)

2.4《危(wci)險(xiǎn)化學(xué)品重大危(wci)險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB18218-2022)

2.5《生產(chǎn)過(guò)程危(wei)險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》(GB/T13861-2022)

2.6《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和實(shí)施指南》(GB/T24353-2022)

2.7《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》(GB/T27921-2022)

3總體要求、目標(biāo)與原則

明確開(kāi)展該項(xiàng)工作的皿肅性和總體要求，以及開(kāi)展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和

應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開(kāi)展的長(zhǎng)期性、有效性。

4職責(zé)分工

明確該項(xiàng)工作的開(kāi)展主責(zé)部門(mén)(牽頭、督導(dǎo)及考核)、責(zé)任部門(mén)及相關(guān)參預(yù)部門(mén)

應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，并將職責(zé)分工要求納

入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管

控。

5術(shù)語(yǔ)和定義

5.1風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危(wei)險(xiǎn)事件或者危(wei)險(xiǎn)有害暴露的可能性，與隨之引起的人身傷害

或者健康傷害的嚴(yán)

重性的組合。。

風(fēng)險(xiǎn)⑻=可能性(L)X后果(C)。

5.2危(wei)險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人員傷害和(或者)健康傷害的根源、狀態(tài)或者行為，或者它們的組合。

危(wci)險(xiǎn)源的構(gòu)成：

.一根源：具有能量或者產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。

節(jié)為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)是危(wei)險(xiǎn)源的屬性，危(wei)險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危(wei)險(xiǎn)源。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》。企業(yè)在安全風(fēng)險(xiǎn)

識(shí)別時(shí)不局限于標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)，可結(jié)合企業(yè)自身情況充分識(shí)別c

5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組紜整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。

危(wci)險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危(wei)險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。

5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)

對(duì)危(wei)險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)是

否可接受予以確定的過(guò)程°

5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)或者低風(fēng)險(xiǎn)：稍有危(wei)險(xiǎn)或者輕度危(wei)險(xiǎn)，需要注意(或

者可忽略的)或者可以接受(或者可容許的)。

黃色風(fēng)險(xiǎn)或者普通風(fēng)險(xiǎn)：中度(或者顯著)危(wci)險(xiǎn)，需要控制整改。

橙色風(fēng)險(xiǎn)或者較大風(fēng)險(xiǎn)：高度危(wei)險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。

紅色風(fēng)險(xiǎn)或者重大風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，極其危(wci)險(xiǎn)，必須即將整改，

不能繼續(xù)作業(yè)。

5.7風(fēng)險(xiǎn)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措

施，將風(fēng)險(xiǎn)特別是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。

企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；⑷經(jīng)濟(jì)合

理性，并挨次按⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶個(gè)體防護(hù)措施；⑷應(yīng)急措施等四個(gè)

邏輯順序?qū)γ恳粋€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

5.8風(fēng)險(xiǎn)信息

是指包括危(wei)險(xiǎn)源名稱、類(lèi)型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴有風(fēng)險(xiǎn)大小、

等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風(fēng)險(xiǎn)

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或者發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合

的風(fēng)險(xiǎn)。

5.10危(wei)險(xiǎn)化學(xué)品重大危(wei)險(xiǎn)源

是指長(zhǎng)期地或者暫時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲(chǔ)存危(wei)險(xiǎn)物品，且危(wei)

險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或者超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)(套)生產(chǎn)裝置、設(shè)施或

者場(chǎng)所，或者同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)(套)生產(chǎn)裝置、

設(shè)施或者場(chǎng)所。

6危(wei)險(xiǎn)有害因素辨識(shí)

6.1辨識(shí)范圍

覆蓋企業(yè)所有的生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括：

⑴規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

(2)常規(guī)和異?；顒?dòng)；

(3)事故及潛在的緊急情況；

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；

⑸原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；

(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品；

(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

6.2辨識(shí)內(nèi)容

在進(jìn)行危(wei)險(xiǎn)有害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危(wei)險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與

代碼》(GB/T13861-2022)的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理

囚素等危(wei)險(xiǎn)有害囚素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危(wei)險(xiǎn)有害的根源和性質(zhì)。

如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的

原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危(wei)險(xiǎn)有害因

素和物理性危(wei)險(xiǎn)有害因素；人機(jī)工程因素；

設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

6.3辨識(shí)方法

企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行危(wei)險(xiǎn)有害因素辨識(shí)

和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。本指南建議以安全檢查表法(SCL)對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安

全狀態(tài)、

作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別(詳見(jiàn)附傷D);以作業(yè)危害分析法QHA)

并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別(詳見(jiàn)附件E)o

有條件的企業(yè)可以選用危(wei)險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)進(jìn)行工藝危(wei)險(xiǎn)

有害風(fēng)險(xiǎn)分析。

6.4辨識(shí)結(jié)果

危(\汨)險(xiǎn)有害因素造成的事故類(lèi)包括物體打擊、車(chē)輛傷害、械傷害、起重

傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥

爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等20類(lèi)。

危(wci)險(xiǎn)有害因素引起的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、

違法、影響聲譽(yù)、工作玖境破壞、環(huán)境污染等。

7風(fēng)險(xiǎn)度分析及評(píng)估方法

7.1風(fēng)險(xiǎn)度(危(wei)險(xiǎn)性)

危(wei)險(xiǎn)有害因素辨識(shí)出后需耍將危(wei)險(xiǎn)程度量化，即需耍計(jì)算每項(xiàng)危(

wei)險(xiǎn)有害因素的風(fēng)

險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或者危(wei)險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

7.2風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則

企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈?wei)險(xiǎn)有害因素辨識(shí)方法完成后，應(yīng)制定適合本單位的風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)

和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。

?有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

?設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

?企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

?企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

各行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度分析應(yīng)根據(jù)本行業(yè)的特點(diǎn)選擇合適的定性定量評(píng)價(jià)方法(詳見(jiàn)本指

南附件G),本指南推薦使用作業(yè)條件危(wei)險(xiǎn)性分析法(LEC)和風(fēng)險(xiǎn)矩陣

法(LS)作

為判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的的分析評(píng)價(jià)方法。

7.2.1作業(yè)條件危(wei)險(xiǎn)性分析法(LEC)

本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危(wci)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(值)采用作業(yè)條件危(wei)險(xiǎn)

性分析法L(EC)進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)(判斷準(zhǔn)則見(jiàn)附件A)。

該方法是對(duì)具有潛在危(wei)險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危(wei)險(xiǎn)有害因素進(jìn)行半

定量的安全評(píng)價(jià)方法，用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危(wei)險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的

危(wci)險(xiǎn)性、有害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)操乍人

員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是:LQikclihcod,事故發(fā)生的可能性)、E(exposurc,

人員暴露于危(wei)險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)

和C（conscqucnce,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定

不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger,危（wei）險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危（wei）

險(xiǎn)性的大小,即：

D=LXEXC

L一事故事件發(fā)生的可能性；

E一暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；

C一事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。

D一風(fēng)險(xiǎn)度（危（wei）險(xiǎn)性）；

本方法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：A（較低）、B（低）、C（中）、D商、

E（很高）。

7.2.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）

本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn)則見(jiàn)附件B）。

即：

R二LXS

其中：R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；

L一代表發(fā)生傷害的可能性；

s一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。

本方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：I級(jí)（很高）、II級(jí)（高）、

HI級(jí)（中）、IV級(jí)（低）、V級(jí)（較低）。

8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求

8.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：

采用科學(xué)方法對(duì)危（wei）險(xiǎn)源所伴有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或者定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)

果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企業(yè)原5

級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）

表1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與LEC法、LS法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系

LEC法IB法

風(fēng)險(xiǎn)描述

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

稍有危（wei）險(xiǎn)，需要注

AV

意（或者可忽略的）

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（或者低風(fēng)險(xiǎn)）

輕度危（wei）險(xiǎn)，可以接

BIV

受（或者可容許的）

黃色風(fēng)險(xiǎn)（或者普通風(fēng)中度危（wei）險(xiǎn)，需要控Cni

高度危（wei）險(xiǎn)（較大風(fēng)

橙色風(fēng)險(xiǎn)（或者較大風(fēng)險(xiǎn)Dn

險(xiǎn)），應(yīng)制定措施進(jìn)行控制

管理不可容許的（重大

紅色風(fēng)險(xiǎn)（或者重大風(fēng)險(xiǎn)）風(fēng)險(xiǎn)），極其危（wei）險(xiǎn)EI

必須即將整改，

不能繼續(xù)作業(yè)。

8.2風(fēng)險(xiǎn)管控原則

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\A級(jí)\V級(jí)：?jiǎn)T工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé)該級(jí)別危（wei）險(xiǎn)

有害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或者實(shí)際需要來(lái)確定是否制定控制措

施及保存記錄；需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\B級(jí)\IV級(jí)：車(chē)間、科室（車(chē)間級(jí)）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級(jí)別危（wei）

險(xiǎn)有害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要此外的控制措施，應(yīng)考

慮投資效果更佳的解決方案或者不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼?/p>

施得以維持現(xiàn)狀,保留記錄。

黃色風(fēng)險(xiǎn)\C級(jí)\皿級(jí)：企業(yè)、科室（車(chē)間級(jí)）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級(jí)危（wei）

險(xiǎn)有害因素的控制管理，所屬車(chē)間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控

制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)子細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。

在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)fa行評(píng)價(jià),確定傷害的可能性和是否需要改

進(jìn)的控制措施。

橙色風(fēng)險(xiǎn)\D級(jí)\H級(jí)：企業(yè)對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)危（wei）險(xiǎn)有害因素應(yīng)重點(diǎn)控制

管理，具體由安全主管部門(mén)和各職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及壬在進(jìn)

行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方

案或者配給資源、限期管理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才干開(kāi)始工作。

紅色風(fēng)險(xiǎn)\E級(jí)\1級(jí)：即將停工整改。惟獨(dú)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才干開(kāi)始或者繼續(xù)

工作。如果無(wú)限的資源投入也不能解邸臉，就必須禁止工作,即將采取隱患管理措

施。

83風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定

確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別后企業(yè)應(yīng)采取多種控制措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

83.1風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施

（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類(lèi)安全管理制度和操作規(guī)程；

完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；

◎）教育培訓(xùn)和個(gè)體防護(hù)措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)，減少職

業(yè)傷害；

(4)事故應(yīng)急措施，減少事故發(fā)生，降低事故造成的損失。

8.3.2選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮的因素

(1)可行性和可靠性；

(2)先進(jìn)性和安全性；

(3)經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；

(4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

8.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審

控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

(1)措施的可行性和有效性；

(2)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

⑶是否產(chǎn)生新的危(wei)險(xiǎn)有害因素；

(4)是否已選定了最佳的解決方案；

⑸是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

8.4企業(yè)常見(jiàn)高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施和作業(yè)

以卜.情形應(yīng)直接確定為橙色風(fēng)險(xiǎn)(D級(jí)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn))：

⑴化工企業(yè)開(kāi)停車(chē)作業(yè)、非正常工況的操作C

⑵同一爆炸危(wei)險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，10人以上的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)。

(3)化工企業(yè)10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

⑷涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。

⑸構(gòu)成重大危(wei)險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施。

⑹廠區(qū)外公共區(qū)域的危(wei)險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。

9風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序

9.1成立風(fēng)險(xiǎn)管控組織

企業(yè)應(yīng)確定風(fēng)險(xiǎn)管控工作的主管部門(mén)，指定具有理論知識(shí)和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的安全管

理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控的評(píng)估工作，每年應(yīng)定期制定“危(wei)險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估計(jì)戈『‘，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或者分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級(jí)組織(企業(yè)、

科室、車(chē)間、工段/班組)均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并對(duì)“危(wei)險(xiǎn)有害因素辨

識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)

行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開(kāi)展危(wei)險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

的依據(jù)。

9.2制定風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)管控組織每年應(yīng)制定工作計(jì)劃，以保證危(wei)險(xiǎn)有害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和

風(fēng)險(xiǎn)控制滿足實(shí)際工作需要。

(1)征詢相關(guān)人員的意見(jiàn)，討論應(yīng)計(jì)劃做什么并得到其建議和承諾。

(2)確定危(wei)險(xiǎn)有害因素識(shí)別的方法。

⑶鼓勵(lì)員工參預(yù)危(wei)險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)。

(4)選擇評(píng)價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)可容許的標(biāo)準(zhǔn)。

⑸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響以及安全技術(shù)措施。

(6)評(píng)估人員應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)。

(7)制定控制措施將風(fēng)險(xiǎn)降到可容許程度。

(8)將風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過(guò)程形成文件。

9.3風(fēng)險(xiǎn)管控的工作步驟

1.劃分作業(yè)活動(dòng)(或者稱單元，下同)：編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、總圖

運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，并采集有關(guān)信

息。

2.辨識(shí)危(wei)險(xiǎn)有害因素：辨識(shí)與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危(wei)險(xiǎn)有害因

素。

3.評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)與各項(xiàng)危(wei)險(xiǎn)有害因素有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià)。

4.依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)。

5.制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃：針對(duì)不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施計(jì)劃。

6.評(píng)審措施計(jì)劃：評(píng)審措施計(jì)劃的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把

危(wei)險(xiǎn)有害控制在可容許范圍。

7.確定采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危(wei)險(xiǎn)有害因素力

9.4做好風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的相關(guān)記錄

風(fēng)險(xiǎn)管控組織應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格，并明確提

出每一個(gè)記錄表格的填寫(xiě)要求及保存期限。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾方面：

1.作業(yè)活動(dòng)。

2.危(wei)險(xiǎn)有害因素。

3.潛在的事故類(lèi)別及后果。

4.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)c

5.現(xiàn)有控制措施。

6.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果所采取的措施。

7.評(píng)價(jià)人員、審核人員、日期等。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組應(yīng)按照計(jì)劃，依據(jù)合用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危(wei)險(xiǎn)有害

因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫(xiě)相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分

析0HA)評(píng)價(jià)表”、“安全檢查分析(SCL)評(píng)價(jià)表”,經(jīng)本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、

評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。

9.5建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

風(fēng)險(xiǎn)管控部門(mén)組織審核、修訂后，將審核、修訂的意見(jiàn)反饋各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，橙

色風(fēng)險(xiǎn)（D級(jí)\2級(jí)）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)企業(yè)批準(zhǔn)。

各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，建立《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》（參照表2）,

由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人或者分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。

表2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

儻控記錄號(hào)）NH

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或者風(fēng)險(xiǎn)

序號(hào)管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人分析來(lái)源

設(shè)備設(shè)施）等級(jí)

10風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)

各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過(guò)

程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。

11風(fēng)險(xiǎn)信息更新

各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本單位的《風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬》（參照表3）,

臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。

表3風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳

（受控記錄

號(hào)）填表單位：

數(shù)目

序識(shí)別審定單位或者

備

A(5C(3合計(jì)

號(hào)時(shí)間時(shí)間活動(dòng)B（4級(jí)）D（2級(jí)）E（1級(jí)）注

級(jí)）級(jí)）

當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危（wei）險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

⑵操作工藝發(fā)生變化；

(3)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

(4)事故事件發(fā)生后；

⑸組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

12風(fēng)險(xiǎn)管控考核辦法

為確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作有序開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。

附件A風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序

確定危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn))應(yīng)用JHA.SCL.P11A

識(shí)別方法,FTA.HAZOP等

明確熾別危圍

(區(qū)域.場(chǎng)所等)

/一、

實(shí)施危險(xiǎn)源識(shí)別魴制熾別信息統(tǒng)計(jì)表

\_________________________________y■■

確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

迸行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

如LEC、TRA等

編制風(fēng)除評(píng)價(jià)分類(lèi)統(tǒng)計(jì)

迸行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

卜信息表

明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則

策劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施

及要求

圖A.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖

附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)(LEC)

基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危(wei)險(xiǎn)有害及影響程度與危(wei)險(xiǎn)有害及影響事件

發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危(wei)險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可

采用如下方法：

D二LXEXC

式中：D---風(fēng)險(xiǎn)值；

L一一發(fā)生事故的可能性大??；

E一一暴露于危(wei)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；

C一一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。

當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大小(L)時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0；

而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能

的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)

定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表B.1

表B.1事故事件發(fā)生的可能性(L)判斷準(zhǔn)則

分值事故、事件或者偏差發(fā)生的可能性

10徹底可以預(yù)料。

相當(dāng)可能；或者危(wei)險(xiǎn)有害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng))；或者在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防

范、監(jiān)測(cè)、

6

保護(hù)、控制措施；或者在k常情況「時(shí)常發(fā)生此類(lèi)事故、事件或者偏差。

可能，但不時(shí)常；或者危(wei)險(xiǎn)有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或者保護(hù)措力i

(如沒(méi)有保

3護(hù);臣置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等)，也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或者未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或者在現(xiàn)場(chǎng)有

控制措施，但未有效執(zhí)行或者控制措施不當(dāng)；或者危(wei)險(xiǎn)有害在預(yù)期情況下發(fā)生。

可能性小，徹底意外；或者危(wei)險(xiǎn)有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或者曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)

lAJy

1

去口蛭及王天以季改、事1T或臼網(wǎng)左，或仃仕兄半情仇1友王也夫以事故、爭(zhēng)■懺或石喇左。

0.5很不可能，可以設(shè)想；危(wei)險(xiǎn)有害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

女不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)惻、保護(hù)措施；或石員工安全衛(wèi)生意取和當(dāng)局，嚴(yán)打

0.2

執(zhí)行操作規(guī)程。

0.1實(shí)際不可能。

當(dāng)確定暴露于危(wei)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(E)時(shí)，人員浮現(xiàn)在危(wei)險(xiǎn)環(huán)境

中的時(shí)間越多，則危(wei)險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)浮現(xiàn)在危(wei)險(xiǎn)環(huán)境的情況定為

10,而非常罕見(jiàn)地浮現(xiàn)在危(wei)險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)

定若干個(gè)中間值，如表B.2。

表B.2暴露于危(wei)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(E)判斷準(zhǔn)則

__________頻繁程度|

分值頻繁程度分值

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或者偶然暴0.5非常罕見(jiàn)地暴露_________________

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C),由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很

大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100,把需要救護(hù)的輕微損傷或者較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)

定為1,把造成多人死亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)

值均為1與100之間,如表B.3.

表B.3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性(。判別準(zhǔn)則

法律法規(guī)及其他財(cái)產(chǎn)損失

分值人員傷亡停工企也形象

要求(萬(wàn)元)

嚴(yán)重違反法律法10人以上死亡，或者5000萬(wàn)以上直接經(jīng)企業(yè)重大國(guó)際、國(guó)

100

規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。50人以上重傷。濟(jì)損失。停產(chǎn)內(nèi)影響。

1000萬(wàn)以上5000

違反法律法規(guī)和3人以上10人以下死裝置行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)

40萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損

亡，或者人以上

標(biāo)準(zhǔn)。10停工影響。

失。

50人以下重傷〃

潛在違反法規(guī)和100萬(wàn)以上1000萬(wàn)部份

153人以下死亡，或者地區(qū)影響。

標(biāo)準(zhǔn)。以下直接經(jīng)濟(jì)損失。

10人以下帝傷C裝置

不符合上級(jí)或者爺停工

10萬(wàn)以上100萬(wàn)以企業(yè)及周邊

7業(yè)的安全方針、喪失勞動(dòng)力、截肢、骨

下直接經(jīng)濟(jì)損失。部份設(shè)范圍。

制度、規(guī)定等。

備停工

引人關(guān)注，不

不符合企業(yè)的安

輕微受傷、間歇不舒1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下利于基本的

2全操作程序、規(guī)

服。直接經(jīng)濟(jì)損失。

套設(shè)備安全衛(wèi)生要

定。1

停下求。

1萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損形象沒(méi)有受

1徹底符合。無(wú)傷亡。

失。_________________沒(méi)有損C__________

風(fēng)險(xiǎn)值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值并非長(zhǎng)期

固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，以符合持

續(xù)改進(jìn)的思想。表B.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參

考。

表B.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施(D)

風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限

E不可允許的在采取措施降低危險(xiǎn)有害前，不能繼

>320立刻

風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)結(jié)作W,對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

D較大的風(fēng)險(xiǎn)，采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行立即或者近期

160~320

高度危險(xiǎn)控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。整

C中度風(fēng)險(xiǎn)，一可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，

70~1602年內(nèi)治理

般危險(xiǎn)加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

B低風(fēng)險(xiǎn)，輕度可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，有條件、有經(jīng)

20?70

危險(xiǎn)，可接受但需定期檢查費(fèi)時(shí)治理

A較低風(fēng)險(xiǎn)，可

<20無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄

忽略的危險(xiǎn)

企業(yè)根據(jù)表B.4的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則，對(duì)辨識(shí)出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，列

出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表B5。企業(yè)歸口管理部門(mén)將各部門(mén)通過(guò)上述方法辨識(shí)的危（wei）險(xiǎn)源

加以匯總列出本企業(yè)的危（wei）險(xiǎn)源清單及評(píng)價(jià)一覽表。

表B.5危（wei）險(xiǎn)源清單及評(píng)價(jià)一覽表

序活動(dòng)/風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任危（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

危（備注

號(hào)場(chǎng)所等級(jí)部門(mén)wei）LECD

附件（：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）系英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每一

個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危（wei）險(xiǎn)有害，并判斷這種危（wei）險(xiǎn)有害可能產(chǎn)生的后

果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危（wei）險(xiǎn)有害的風(fēng)險(xiǎn)，然后

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LXSo

其中：R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；

L一代表發(fā)生傷害的可能性；

s一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。

C.1事故發(fā)生的可能性(L)取值

對(duì)照表C.1從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五

個(gè)方面對(duì)危(wei)險(xiǎn)有害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分

值作為其

最終的L值。

表C.1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

5在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或者危(wci)險(xiǎn)有害

的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng))，或者在正常情況下時(shí)常發(fā)生此類(lèi)

事故或者事件。危(wci)險(xiǎn)有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢

4測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或者在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)

行或者控制措施不當(dāng)，或者危(wei)險(xiǎn)有害發(fā)生或者預(yù)期情況下發(fā)生

沒(méi)有保護(hù)措施(如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等)，或者未嚴(yán)格按

3操作程序執(zhí)行，或者危(wei)險(xiǎn)有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)

系統(tǒng))，或者曾經(jīng)經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或者過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或者事件。

2危(wei)險(xiǎn)有害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或者現(xiàn)場(chǎng)有

—防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或者過(guò)去偶爾發(fā)生事故或者事件。

1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或者員工安全衛(wèi)生意識(shí)

______相當(dāng)高」嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或者事件。

C.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度(S)取值

對(duì)照表C.2從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲

譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終

的S值。

表C.2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則

法律、法規(guī)及其財(cái)產(chǎn)損失

等級(jí)人員停工企業(yè)形象

他要求/萬(wàn)元

違反法律、法規(guī)部份裝置(>2重大國(guó)際影

5死亡>50

和標(biāo)準(zhǔn)套)或者設(shè)備響

潛在違反法規(guī)和喪失勞行業(yè)內(nèi)、省

4>252套裝置停工、

標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)能力或者設(shè)備停工內(nèi)影響

不符合上級(jí)企業(yè)截肢、骨

或者行業(yè)的安全折、聽(tīng)力1套裝置停工

3>10地區(qū)影響

方針、制度、喪失、慢或者設(shè)備

規(guī)定等性病

不符合企業(yè)的安輕微受

受影響不大，企業(yè)及周邊

2全操作程序、規(guī)傷、間歇<10

幾乎不停工.范圍

定不舒暢

形象沒(méi)有受

1徹底符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工

損

C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣

確定了S和L值后，根據(jù)R=LXS計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表C.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)。（注：風(fēng)險(xiǎn)度R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，

11H眼丹崎翩以L濘丁,至少不能，氐于國(guó)家或者見(jiàn)方法規(guī)要求）。

濯融磁趣了

、將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分勺以下丑級(jí)：345

￥￡日心g/

D—TSZC—47人以1!T漱4Tz

R二LX!=13?16:重要風(fēng)虹（U級(jí)）,需夠消減的風(fēng)險(xiǎn)；145

J的風(fēng)障;

R=LX3=8-12:?口度風(fēng)險(xiǎn)（川級(jí)）,需要特殊控il810

R=LX§=4?7:在度風(fēng)風(fēng)（級(jí)）,臉；

IV需要4注的反91215

K—3.1微八雙〈V班J,可投支或看F替風(fēng)險(xiǎn)o

44812

20125

55表以風(fēng)險(xiǎn)處驛（R）

C.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

表C.4安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R

風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限

在采取措施降低危（wei）險(xiǎn)

不可允許的風(fēng)

20-25I級(jí)有害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)立刻

險(xiǎn)，極其危（

改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

wei）險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立即將或者近

15-16n級(jí)

較大的風(fēng)險(xiǎn)，高運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)期

量及評(píng)估

中度風(fēng)險(xiǎn)，普通可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)

9-12in級(jí)2年內(nèi)管理

危(wei)險(xiǎn)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

低風(fēng)險(xiǎn)，輕度?？煽紤]建立操作規(guī)程、作業(yè)指有條件、有經(jīng)

4-8IV級(jí)

險(xiǎn)，可接受導(dǎo)書(shū)但需定期檢查費(fèi)時(shí)管理

A較低風(fēng)險(xiǎn)，輕

<4V級(jí)微或者可忽略的無(wú)需采用控制措施需保存記錄

危(wei)____

附件D安全檢查表分析法(SCL)

安全檢查表分析法的目的是針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別出普通工藝設(shè)

備和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危(wei)險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各

層次的不安全因素，確定檢杳項(xiàng)目；以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編

制成表，

進(jìn)行檢查或者評(píng)審。

A.1安全檢查表編制的依據(jù)

⑴有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

(2)國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

(3)系統(tǒng)分析確定的危(wei)險(xiǎn)部位及防范指施；

(4)分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

(5)有關(guān)研究成果，同行業(yè)或者類(lèi)似行業(yè)檢查表等。

A.2安全檢查表編制分析要求

⑴既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見(jiàn)的危(wci)險(xiǎn)有害，又耍分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)

部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危(wei)險(xiǎn)有害。

⑵對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危(wei)險(xiǎn)有害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，

考慮地形、地貌、地質(zhì)、周?chē)h(huán)境、安全距離方面的危(wei)險(xiǎn)有害，再識(shí)別廠區(qū)

內(nèi)平面