2025年金融策略投資顧問(wèn)合同協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年金融策略投資顧問(wèn)合同協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂背景及目的3.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略制定3.2市場(chǎng)分析報(bào)告3.3投資組合管理3.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制3.5投資收益評(píng)估4.投資顧問(wèn)服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期4.2服務(wù)終止日期5.投資顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用總額5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.投資顧問(wèn)保密條款6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.投資顧問(wèn)責(zé)任與義務(wù)7.1投資策略合規(guī)性7.2投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制7.3投資報(bào)告真實(shí)性7.4投資顧問(wèn)行為規(guī)范8.投資人責(zé)任與義務(wù)8.1投資決策權(quán)8.2投資資金提供8.3投資信息提供8.4投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序10.違約責(zé)任10.1投資顧問(wèn)違約責(zé)任10.2投資人違約責(zé)任10.3違約責(zé)任承擔(dān)方式11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.合同附件13.1投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議13.2投資策略說(shuō)明書(shū)13.3其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1合同簽署日期14.2合同份數(shù)14.3合同語(yǔ)言第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：[甲方全稱]（2）乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方地址（1）甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]（2）乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]1.3合同雙方聯(lián)系方式（1）甲方聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人姓名]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]電子郵箱：[甲方電子郵箱]（2）乙方聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人姓名]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]電子郵箱：[乙方電子郵箱]第二條合同簽訂背景及目的（1）甲方基于對(duì)乙方專業(yè)能力和誠(chéng)信度的認(rèn)可，愿意委托乙方提供金融策略投資顧問(wèn)服務(wù)。（2）乙方愿意接受甲方委托，提供金融策略投資顧問(wèn)服務(wù)，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。第三條投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略制定（1）乙方根據(jù)甲方提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定相應(yīng)的投資策略。（2）投資策略應(yīng)包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、投資比例分配等內(nèi)容。3.2市場(chǎng)分析報(bào)告（1）乙方定期對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行分析，并形成市場(chǎng)分析報(bào)告提交給甲方。（2）市場(chǎng)分析報(bào)告應(yīng)包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、市場(chǎng)趨勢(shì)分析等內(nèi)容。3.3投資組合管理（1）乙方根據(jù)投資策略，對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行管理，包括但不限于投資品種的調(diào)整、投資比例的調(diào)整等。（2）投資組合管理應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則，確保投資組合的風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配。3.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制（1）乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。3.5投資收益評(píng)估（1）乙方定期對(duì)投資收益進(jìn)行評(píng)估，并向甲方提供收益評(píng)估報(bào)告。（2）收益評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括投資收益情況、投資風(fēng)險(xiǎn)狀況等內(nèi)容。第四條投資顧問(wèn)服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期：[服務(wù)起始日期]4.2服務(wù)終止日期：[服務(wù)終止日期]第五條投資顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用總額：[服務(wù)費(fèi)用總額]5.2費(fèi)用支付方式：[費(fèi)用支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等]5.3費(fèi)用支付時(shí)間：[費(fèi)用支付時(shí)間，如每月支付、每季度支付等]第六條投資顧問(wèn)保密條款6.1保密信息范圍：[保密信息范圍，如甲方商業(yè)秘密、投資策略等]6.2保密期限：[保密期限，如合同有效期內(nèi)及合同終止后一定期限內(nèi)]6.3違約責(zé)任：[違約責(zé)任，如支付違約金、承擔(dān)法律責(zé)任等]第七條投資顧問(wèn)責(zé)任與義務(wù)7.1投資策略合規(guī)性：乙方承諾提供的投資策略符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。7.2投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方應(yīng)確保投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效執(zhí)行。7.3投資報(bào)告真實(shí)性：乙方保證向甲方提供的投資報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。7.4投資顧問(wèn)行為規(guī)范：乙方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第八條投資人責(zé)任與義務(wù)8.1投資決策權(quán)：甲方擁有最終的投資決策權(quán)，包括但不限于投資品種的選擇、投資金額的確定等。8.2投資資金提供：甲方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向乙方提供投資所需的資金。8.3投資信息提供：甲方應(yīng)向乙方提供準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)等。8.4投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：甲方應(yīng)充分了解并承擔(dān)投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。第九條合同解除與終止（1）一方嚴(yán)重違反合同約定；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致決定解除合同。（1）服務(wù)期限屆滿；（2）投資顧問(wèn)服務(wù)完成；（3）雙方協(xié)商一致決定終止合同。（1）書(shū)面通知對(duì)方；（3）處理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、保密信息處理等。第十條違約責(zé)任（1）賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）支付違約金，違約金金額為[違約金金額]；（3）承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（1）賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）支付違約金，違約金金額為[違約金金額]；（3）承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.3違約責(zé)任承擔(dān)方式：違約責(zé)任承擔(dān)方式包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：如雙方同意，可約定將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)仲裁。11.3爭(zhēng)議解決程序：爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則。第十二條合同生效與修改12.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同修改程序：對(duì)合同的任何修改，必須經(jīng)雙方書(shū)面同意，并簽署書(shū)面文件。第十三條合同附件13.1投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議：[附件名稱]13.2投資策略說(shuō)明書(shū)：[附件名稱]13.3其他相關(guān)文件：[附件名稱]第十四條其他約定事項(xiàng)14.1合同簽署日期：[合同簽署日期]14.2合同份數(shù)：一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3合同語(yǔ)言：本合同以中文書(shū)寫(xiě)，如合同內(nèi)容存在歧義，以中文為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方。1.2第三方可以是中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。第二條第三方介入的同意2.1甲乙雙方同意，在合同履行過(guò)程中，如需第三方介入，應(yīng)事先書(shū)面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的同意。2.2第三方介入的同意需以書(shū)面形式確認(rèn)，并由甲乙雙方及第三方共同簽署。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方介入后，其責(zé)任限額由甲乙雙方與第三方在合同中明確約定。3.2第三方責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于：（1）第三方因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的合同履行受阻或違約；（2）第三方提供的服務(wù)或信息不符合合同約定；（3）第三方違反保密義務(wù)，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。第四條第三方責(zé)權(quán)利4.1第三方責(zé)任：（1）第三方應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，確保合同履行不受影響；（2）第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，不得從事違法活動(dòng)；（3）第三方因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同履行受阻或違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.2第三方權(quán)利：（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助，以完成其職責(zé)；（2）第三方有權(quán)獲得合同約定的報(bào)酬；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方承擔(dān)其因履行合同而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。4.3第三方義務(wù)：（1）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（2）第三方應(yīng)按照合同約定，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)或信息；（3）第三方應(yīng)配合甲乙雙方解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)按照合同約定，向甲方提供服務(wù)或信息；（2）甲方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)服務(wù)或信息；（3）甲方有權(quán)對(duì)第三方提供的服務(wù)或信息進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。5.2第三方與乙方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)按照合同約定，向乙方提供服務(wù)或信息；（2）乙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)服務(wù)或信息；（3）乙方有權(quán)對(duì)第三方提供的服務(wù)或信息進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)同時(shí)向甲乙雙方提供服務(wù)或信息；（2）甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方提供的服務(wù)或信息進(jìn)行共同監(jiān)督和評(píng)估；（3）甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)第三方因履行合同而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。第六條第三方介入的具體情況6.1第三方介入的具體情況應(yīng)在合同中明確約定，包括：（1）第三方介入的原因；（2）第三方介入的時(shí)間；（3）第三方介入的職責(zé)；（4）第三方介入的報(bào)酬。6.2第三方介入的具體情況發(fā)生變化時(shí)，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的同意。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入的終止條件應(yīng)在合同中明確約定，包括：（1）合同履行完畢；（2）第三方職責(zé)完成；（3）甲乙雙方協(xié)商一致決定終止。7.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，處理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、保密信息處理等。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1第三方介入過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或提交仲裁委員會(huì)仲裁。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、保密條款等。說(shuō)明：本附件為合同的核心內(nèi)容，詳細(xì)規(guī)定了投資顧問(wèn)的服務(wù)細(xì)節(jié)。2.投資策略說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求：包括但不限于投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、預(yù)期收益等。說(shuō)明：本附件為投資顧問(wèn)服務(wù)的指導(dǎo)文件，用于指導(dǎo)投資決策。3.市場(chǎng)分析報(bào)告詳細(xì)要求：包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、市場(chǎng)趨勢(shì)分析等。說(shuō)明：本附件為投資顧問(wèn)提供的市場(chǎng)研究，用于支持投資決策。4.投資組合管理報(bào)告詳細(xì)要求：包括但不限于投資組合調(diào)整記錄、投資業(yè)績(jī)報(bào)告等。說(shuō)明：本附件記錄了投資組合的管理過(guò)程和業(yè)績(jī)，用于評(píng)估投資效果。5.投資收益評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括但不限于投資收益情況、投資風(fēng)險(xiǎn)狀況等。說(shuō)明：本附件對(duì)投資收益進(jìn)行評(píng)估，用于衡量投資效果。6.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于第三方介入的原因、職責(zé)、費(fèi)用、責(zé)任限額等。說(shuō)明：本附件用于明確第三方介入的具體條款和責(zé)任。7.保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等。說(shuō)明：本附件用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密。8.合同解除與終止協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于合同解除的條件、程序、費(fèi)用結(jié)算等。說(shuō)明：本附件用于處理合同解除或終止后的相關(guān)事宜。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)違約行為違約行為：未按照合同約定提供投資策略或市場(chǎng)分析報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。示例：若乙方未在約定時(shí)間內(nèi)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，導(dǎo)致甲方投資決策受損，乙方應(yīng)賠償甲方相應(yīng)的損失。2.投資人違約行為違約行為：未按照合同約定提供投資資金或投資相關(guān)信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。示例：若甲方未在約定時(shí)間內(nèi)提供投資資金，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常提供服務(wù)，甲方應(yīng)賠償乙方相應(yīng)的損失。3.第三方違約行為違約行為：第三方未按照合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致合同履行受阻或違約。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。示例：若第三方提供的服務(wù)不符合合同約定，導(dǎo)致甲方投資決策受損，第三方應(yīng)賠償甲方相應(yīng)的損失。4.合同解除違約行為違約行為：任何一方未按照合同約定履行合同解除或終止程序。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金。示例：若甲方未按照合同約定履行合同解除程序，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。全文完。2024年金融策略投資顧問(wèn)合同協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2解釋原則3.投資顧問(wèn)的資質(zhì)及責(zé)任3.1投資顧問(wèn)的資質(zhì)要求3.2投資顧問(wèn)的責(zé)任范圍4.投資策略與目標(biāo)4.1投資策略概述4.2投資目標(biāo)設(shè)定5.投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容5.1投資建議服務(wù)5.2投資組合管理服務(wù)5.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)6.投資顧問(wèn)的義務(wù)與責(zé)任6.1投資顧問(wèn)的義務(wù)6.2投資顧問(wèn)的責(zé)任7.投資者的權(quán)利與義務(wù)7.1投資者的權(quán)利7.2投資者的義務(wù)8.投資資金的來(lái)源與管理8.1投資資金來(lái)源8.2投資資金管理9.投資收益分配9.1收益分配原則9.2收益分配方式10.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與承擔(dān)10.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示10.2投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.其他約定14.1通知方式14.2合同生效與修改14.3合同份數(shù)與效力14.4合同附件第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的本合同旨在明確投資顧問(wèn)與投資者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，規(guī)范投資顧問(wèn)提供金融策略投資顧問(wèn)服務(wù)的行為，實(shí)現(xiàn)投資者的投資目標(biāo)。2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義“投資者”指本合同中委托投資顧問(wèn)進(jìn)行金融策略投資管理的自然人、法人或其他組織?！巴顿Y顧問(wèn)”指根據(jù)本合同約定，為投資者提供金融策略投資顧問(wèn)服務(wù)的自然人、法人或其他組織?！巴顿Y資金”指投資者根據(jù)本合同約定，提供給投資顧問(wèn)用于投資管理的資金?！巴顿Y策略”指投資顧問(wèn)根據(jù)投資者需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定的投資組合方案。2.2解釋原則（1）文義解釋原則；（2）上下文解釋原則；（3）目的解釋原則；（4）習(xí)慣解釋原則；（5）法律解釋原則。3.投資顧問(wèn)的資質(zhì)及責(zé)任3.1投資顧問(wèn)的資質(zhì)要求（1）具備相關(guān)金融、投資管理專業(yè)資質(zhì)；（3）具備合法從事金融業(yè)務(wù)資格。3.2投資顧問(wèn)的責(zé)任范圍投資顧問(wèn)的責(zé)任范圍包括：（1）根據(jù)投資者需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定投資策略；（2）按照投資策略，進(jìn)行投資組合管理；（3）及時(shí)向投資者報(bào)告投資情況；（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。4.投資策略與目標(biāo)4.1投資策略概述（1）資產(chǎn)配置；（2）投資品種選擇；（3）投資時(shí)機(jī)把握。4.2投資目標(biāo)設(shè)定（1）投資回報(bào)率；（2）投資風(fēng)險(xiǎn)控制；（3）投資期限。5.投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容5.1投資建議服務(wù)（1）投資策略分析；（2）投資組合構(gòu)建；（3）投資時(shí)機(jī)把握。5.2投資組合管理服務(wù)（1）投資品種調(diào)整；（2）投資比例調(diào)整；（3）投資時(shí)機(jī)把握。5.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（2）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（3）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。6.投資顧問(wèn)的義務(wù)與責(zé)任6.1投資顧問(wèn)的義務(wù)（1）嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)投資者合法權(quán)益；（2）保守投資者商業(yè)秘密；（3）按照約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)；（4）及時(shí)向投資者報(bào)告投資情況。6.2投資顧問(wèn)的責(zé)任（1）因自身原因?qū)е峦顿Y者投資損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）因違反合同約定，導(dǎo)致投資者合法權(quán)益受到損害，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.投資資金的來(lái)源與管理8.1投資資金來(lái)源投資者應(yīng)確保投資資金的來(lái)源合法合規(guī)，不得使用非法資金進(jìn)行投資。投資者應(yīng)在合同簽訂后，將投資資金一次性或分期轉(zhuǎn)入投資顧問(wèn)指定的賬戶。8.2投資資金管理投資顧問(wèn)應(yīng)建立完善的資金管理制度，確保投資資金的安全、合規(guī)使用。投資顧問(wèn)不得挪用、侵占投資者的投資資金，并應(yīng)定期向投資者報(bào)告資金使用情況。9.投資收益分配9.1收益分配原則投資收益分配應(yīng)遵循公平、合理、透明的原則，按照投資協(xié)議約定的比例進(jìn)行分配。9.2收益分配方式收益分配可采用現(xiàn)金分紅或紅利再投資等方式，具體方式由雙方在合同中約定。10.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與承擔(dān)10.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示投資顧問(wèn)應(yīng)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并確保投資者充分理解并接受這些風(fēng)險(xiǎn)。10.2投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)投資者應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資顧問(wèn)不保證投資收益，也不承擔(dān)投資者因投資而產(chǎn)生的任何損失。11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）投資者未按照合同約定支付投資資金；（2）投資顧問(wèn)未按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)；（3）任何一方違反合同約定的保密義務(wù)；（4）任何一方違反合同約定的其他條款。11.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）賠償守約方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。12.合同解除與終止12.1合同解除條件（1）一方違約，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后，在合理期限內(nèi)仍未糾正；（2）出現(xiàn)不可抗力，致使合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。12.2合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）合同解除；（3）投資顧問(wèn)或投資者單方終止合同。13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)若雙方同意仲裁，爭(zhēng)議提交至中國(guó)仲裁委員會(huì)仲裁。14.其他約定14.1通知方式除非另有約定，所有通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至對(duì)方約定的地址或電子郵箱。14.2合同生效與修改本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。任何對(duì)本合同的修改，均應(yīng)以書(shū)面形式并由雙方共同簽署。14.3合同份數(shù)與效力本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同所稱第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，其介入目的為協(xié)助履行合同、提供專業(yè)服務(wù)或解決爭(zhēng)議。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方責(zé)任界定第三方在履行合同過(guò)程中，因自身原因?qū)е潞贤茨苈男谢蛟斐蓳p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三方責(zé)任限額由合同雙方在合同中約定，并在合同附件中明確。15.2.2第三方責(zé)任承擔(dān)第三方責(zé)任承擔(dān)方式包括但不限于：（1）賠償損失；（2）承擔(dān)違約責(zé)任；（3）支付違約金；（4）承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.3第三方介入程序15.3.1介入申請(qǐng)任何一方認(rèn)為需要第三方介入的，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰?shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明介入原因、目的及所需第三方類型。15.3.2介入同意對(duì)方應(yīng)在收到介入申請(qǐng)后五個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面形式回復(fù)是否同意第三方介入。若同意，雙方應(yīng)共同確定第三方并簽訂相關(guān)協(xié)議。15.3.3第三方協(xié)議第三方介入后，雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)、責(zé)任范圍及違約責(zé)任。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款及說(shuō)明16.1甲方額外條款16.1.1甲方有責(zé)任確保第三方具備履行合同所需的專業(yè)能力和資質(zhì)。16.1.2甲方應(yīng)監(jiān)督第三方在合同履行過(guò)程中的行為，確保其符合合同約定。16.1.3甲方應(yīng)承擔(dān)第三方因履行合同而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.2乙方額外條款16.2.1乙方有責(zé)任配合第三方履行合同，并提供必要的協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)確保第三方在履行合同過(guò)程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。16.2.3乙方應(yīng)承擔(dān)第三方因履行合同而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。17.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明17.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的關(guān)系，由雙方簽訂的協(xié)議確定，與本合同無(wú)關(guān)。17.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的關(guān)系，由雙方簽訂的協(xié)議確定，與本合同無(wú)關(guān)。17.3第三方與甲乙雙方的劃分第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，由雙方簽訂的協(xié)議確定。第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)服從甲乙雙方的監(jiān)督和指導(dǎo)，確保合同履行。17.4第三方與其他第三方的劃分第三方與其他第三方之間的關(guān)系，由各自簽訂的協(xié)議確定，與本合同無(wú)關(guān)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件要求：提供投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)、從業(yè)資格證書(shū)等證明文件，證明其具備從事金融策略投資顧問(wèn)服務(wù)的資格。2.投資策略報(bào)告要求：詳細(xì)說(shuō)明投資策略的制定依據(jù)、投資目標(biāo)、資產(chǎn)配置、投資品種選擇等內(nèi)容。3.投資組合說(shuō)明書(shū)要求：列明投資組合中各投資品種的名稱、占比、投資期限等信息。4.投資資金使用情況報(bào)告要求：定期向投資者報(bào)告投資資金的使用情況，包括投資收益、投資成本、費(fèi)用支出等。5.第三方協(xié)議要求：第三方介入合同履行時(shí)，雙方與第三方簽訂的協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)、責(zé)任范圍及違約責(zé)任。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：若雙方同意仲裁，爭(zhēng)議提交至仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方與仲裁機(jī)構(gòu)簽訂的仲裁協(xié)議。7.合同修改協(xié)議要求：若合同需要修改，雙方應(yīng)簽訂書(shū)面修改協(xié)議，明確修改內(nèi)容。8.合同解除協(xié)議要求：若合同需要解除，雙方應(yīng)簽訂書(shū)面解除協(xié)議，明確解除原因和后續(xù)處理。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：投資者未按照合同約定支付投資資金。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償因違約給投資顧問(wèn)造成的損失。2.投資顧問(wèn)違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：投資顧問(wèn)未按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償因違約給投資者造成的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：第三方在履行合同過(guò)程中，因自身原因?qū)е潞贤茨苈男谢蛟斐蓳p失。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金和承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.爭(zhēng)議解決違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：一方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，未按照約定履行爭(zhēng)議解決程序。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括支付違約金和承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說(shuō)明：投資者A未按照合同約定支付投資資金，導(dǎo)致投資顧問(wèn)B無(wú)法正常履行投資顧問(wèn)服務(wù)。根據(jù)合同約定，投資者A應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償投資顧問(wèn)B因違約造成的損失。全文完。2024年金融策略投資顧問(wèn)合同協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方1.2投資方2.合同簽訂目的與依據(jù)3.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略制定3.2投資組合管理3.3市場(chǎng)分析報(bào)告3.4投資建議與執(zhí)行3.5投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.投資顧問(wèn)服務(wù)期限5.投資顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用總額5.2費(fèi)用支付時(shí)間5.3支付方式6.投資顧問(wèn)保密條款6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)6.3違約責(zé)任7.投資方權(quán)利與義務(wù)7.1投資方權(quán)利7.2投資方義務(wù)8.投資顧問(wèn)權(quán)利與義務(wù)8.1投資顧問(wèn)權(quán)利8.2投資顧問(wèn)義務(wù)9.投資收益分配9.1收益分配比例9.2收益分配時(shí)間9.3收益分配方式10.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)10.1投資風(fēng)險(xiǎn)定義10.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則10.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3解除與終止程序12.違約責(zé)任12.1違約責(zé)任定義12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約責(zé)任免除13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.3爭(zhēng)議解決程序14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方名稱：[投資顧問(wèn)方全稱]注冊(cè)地址：[投資顧問(wèn)方注冊(cè)地址]法定代表人：[投資顧問(wèn)方法定代表人姓名]聯(lián)系電話：[投資顧問(wèn)方聯(lián)系電話]電子郵箱：[投資顧問(wèn)方電子郵箱]1.2投資方名稱：[投資方全稱]注冊(cè)地址：[投資方注冊(cè)地址]法定代表人：[投資方法定代表人姓名]聯(lián)系電話：[投資方聯(lián)系電話]電子郵箱：[投資方電子郵箱]2.合同簽訂目的與依據(jù)本合同旨在明確投資顧問(wèn)方為投資方提供金融策略投資顧問(wèn)服務(wù)的權(quán)利、義務(wù)、費(fèi)用、期限等事項(xiàng)，雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，達(dá)成如下協(xié)議。3.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略制定投資顧問(wèn)方應(yīng)根據(jù)投資方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和市場(chǎng)狀況，制定合理的投資策略。3.2投資組合管理投資顧問(wèn)方負(fù)責(zé)根據(jù)投資策略，對(duì)投資組合進(jìn)行定期調(diào)整，確保投資組合符合投資目標(biāo)。3.3市場(chǎng)分析報(bào)告投資顧問(wèn)方應(yīng)定期向投資方提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、個(gè)股分析等。3.4投資建議與執(zhí)行投資顧問(wèn)方應(yīng)向投資方提供投資建議，并協(xié)助投資方執(zhí)行投資決策。3.5投資風(fēng)險(xiǎn)控制投資顧問(wèn)方應(yīng)采取措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于分散投資、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。4.投資顧問(wèn)服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為[服務(wù)期限]，自合同簽訂之日起生效。5.投資顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用總額投資顧問(wèn)方提供服務(wù)的費(fèi)用總額為人民幣[服務(wù)費(fèi)用總額]元。5.2費(fèi)用支付時(shí)間投資方應(yīng)于每月[支付日]前向投資顧問(wèn)方支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用。5.3支付方式投資方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付服務(wù)費(fèi)用，轉(zhuǎn)賬賬戶信息如下：賬戶名稱：[投資顧問(wèn)方全稱]開(kāi)戶銀行：[開(kāi)戶銀行名稱]銀行賬號(hào)：[銀行賬號(hào)]6.投資顧問(wèn)保密條款6.1保密信息定義本合同中“保密信息”指投資顧問(wèn)方在提供服務(wù)過(guò)程中知悉的投資方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。6.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.投資方權(quán)利與義務(wù)8.1投資方權(quán)利8.1.1投資方有權(quán)要求投資顧問(wèn)方按照合同約定提供專業(yè)、及時(shí)的投資顧問(wèn)服務(wù)。8.1.2投資方有權(quán)對(duì)投資顧問(wèn)方的服務(wù)提出意見(jiàn)和建議。8.1.3投資方有權(quán)在合同期限內(nèi)解除合同，但需提前[解除期限]天通知投資顧問(wèn)方。8.2投資方義務(wù)8.2.1投資方應(yīng)向投資顧問(wèn)方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資需求和相關(guān)信息。8.2.2投資方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。8.2.3投資方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保投資行為合法合規(guī)。9.投資顧問(wèn)權(quán)利與義務(wù)9.1投資顧問(wèn)權(quán)利9.1.1投資顧問(wèn)方有權(quán)要求投資方提供必要的投資信息和決策支持。9.1.2投資顧問(wèn)方有權(quán)在投資方違反合同約定時(shí)，暫?；蚪K止服務(wù)。9.2投資顧問(wèn)義務(wù)9.2.1投資顧問(wèn)方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、及時(shí)的投資顧問(wèn)服務(wù)。9.2.2投資顧問(wèn)方應(yīng)保守投資方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。9.2.3投資顧問(wèn)方應(yīng)定期向投資方報(bào)告投資組合的調(diào)整情況。10.投資收益分配10.1收益分配比例投資收益的分配比例為：投資方[收益比例]%，投資顧問(wèn)方[收益比例]%。10.2收益分配時(shí)間投資收益的分配時(shí)間為每個(gè)自然年度結(jié)束后[分配月份]日內(nèi)。10.3收益分配方式投資收益的分配方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息由投資方在年度結(jié)束后提供。11.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)11.1投資風(fēng)險(xiǎn)定義本合同中的投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。11.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則投資風(fēng)險(xiǎn)由投資方和投資顧問(wèn)方共同承擔(dān)，具體承擔(dān)比例根據(jù)合同約定。11.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分散策略。12.合同解除與終止12.1合同解除條件一方嚴(yán)重違反合同約定；出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；雙方協(xié)商一致解除合同。12.2合同終止條件合同服務(wù)期限屆滿或雙方解除合同后，合同終止。12.3解除與終止程序合同解除或終止時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商解決未了事項(xiàng)，并書(shū)面確認(rèn)合同解除或終止。13.違約責(zé)任13.1違約責(zé)任定義本合同中的違約責(zé)任指因一方違反合同約定而給對(duì)方造成的損失。13.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。13.3違約責(zé)任免除因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。14.爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁委員會(huì)名稱]仲裁。14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[仲裁委員會(huì)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。14.3爭(zhēng)議解決程序雙方應(yīng)按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)則和程序進(jìn)行仲裁。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同中所指的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，以及任何根據(jù)本合同約定參與本合同履行的其他第三方。15.2第三方介入情形投資顧問(wèn)服務(wù)涉及的專業(yè)領(lǐng)域需要第三方提供專業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)；合同履行過(guò)程中，需要第三方進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等；爭(zhēng)議解決過(guò)程中，需要第三方作為仲裁機(jī)構(gòu)或調(diào)解機(jī)構(gòu)。15.3第三方介入程序15.3.1第三方的選擇雙方應(yīng)共同選擇第三方，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。15.3.2第三方合同的簽訂雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或委托合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。15.3.3第三方費(fèi)用的承擔(dān)第三方費(fèi)用的承擔(dān)方式及金額，應(yīng)在合作協(xié)議或委托合同中明確。16.甲乙方額外條款16.1甲方的額外權(quán)利和義務(wù)16.1.1甲方可要求乙方在第三方介入時(shí)，提供必要的配合和支持。16.1.2甲方可要求乙方在第三方介入過(guò)程中，確保乙方的合法權(quán)益不受損害。16.2乙方的額外權(quán)利和義務(wù)16.2.1乙方可要求甲方在第三方介入時(shí)，提供必要的配合和支持。16.2.2乙方可要求甲方在第三方介入過(guò)程中，確保乙方的合法權(quán)益不受損害。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任定義本合同中的第三方責(zé)任，指第三方在履行本合同過(guò)程中，因自身原因?qū)е碌倪`約行為。17.2第三方責(zé)任限額17.2.1第三方責(zé)任的承擔(dān)方式第三方責(zé)任的承擔(dān)方式，應(yīng)根據(jù)第三方合作協(xié)議或委托合同中的約定執(zhí)行。17.2.2第三方責(zé)任限額第三方合作協(xié)議或委托合同中的約定；第三方的資質(zhì)和能力；本合同約定的服務(wù)范圍和標(biāo)準(zhǔn)。17.3第三方責(zé)任免除因不可抗力導(dǎo)致違約；因甲方或乙方違反本合同約定導(dǎo)致違約；因第三方自身無(wú)法控制的原因?qū)е逻`約。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的關(guān)系，由雙方簽訂的合作協(xié)議或委托合同約定，與本合同無(wú)關(guān)。18.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的關(guān)系，由雙方簽訂的合作協(xié)議或委托合同約定，與本合同無(wú)關(guān)。18.3第三方與投資方的劃分第三方與投資方之間的關(guān)系，由本合同和相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整。18.4第三方與