二零二五版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制框架合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制框架合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊(cè)地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的及金額2.1合同標(biāo)的描述2.2合同金額及支付方式3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期3.3合同延期及終止條件4.風(fēng)險(xiǎn)控制框架4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分5.監(jiān)管要求與合規(guī)5.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)及政策要求5.2合規(guī)責(zé)任與義務(wù)5.3合規(guī)監(jiān)督與檢查6.保密條款6.1保密信息范圍6.2保密義務(wù)與責(zé)任6.3保密信息的處理與使用7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用與許可7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與糾紛解決8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決費(fèi)用9.違約責(zé)任9.1違約情形及定義9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約糾紛解決10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后的責(zé)任11.合同生效及變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同變更后的效力12.合同附件12.1附件清單12.2附件內(nèi)容13.其他約定事項(xiàng)13.1不可抗力13.2合同份數(shù)13.3合同語言14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1甲方名稱：X有限公司1.1.2乙方名稱：金融監(jiān)管總局1.2合同雙方法定代表人1.2.1甲方法定代表人：1.2.2乙方法定代表人：1.3合同雙方注冊(cè)地址1.3.1甲方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.3.2乙方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的及金額2.1合同標(biāo)的描述2.1.1本合同標(biāo)的為甲方在乙方監(jiān)管下實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)控制框架。2.1.2風(fēng)險(xiǎn)控制框架包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控、預(yù)警和應(yīng)對(duì)措施。2.2合同金額及支付方式2.2.1合同總金額為人民幣壹佰萬元整（￥100,000.00）。2.2.2甲方應(yīng)在本合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)支付合同總金額的30%作為預(yù)付款。2.2.3剩余70%的款項(xiàng)在風(fēng)險(xiǎn)控制框架實(shí)施完畢并經(jīng)乙方驗(yàn)收合格后支付。3.合同期限3.1合同起始日期3.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，生效日期為2024年1月1日。3.2合同終止日期3.2.1本合同期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算。3.3合同延期及終止條件3.3.1雙方協(xié)商一致，可延長合同期限。3.3.2合同終止條件包括但不限于甲方或乙方違約、不可抗力等。4.風(fēng)險(xiǎn)控制框架4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.1.1甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。4.1.2乙方應(yīng)定期對(duì)甲方風(fēng)險(xiǎn)控制框架的有效性進(jìn)行評(píng)估。4.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警4.2.1甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀況。4.2.2乙方應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，協(xié)助甲方采取應(yīng)對(duì)措施。4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.3.1甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.3.2乙方應(yīng)提供技術(shù)支持和指導(dǎo)，協(xié)助甲方有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分4.4.1甲方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制框架的實(shí)施負(fù)主要責(zé)任。4.4.2乙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警負(fù)主要責(zé)任。5.監(jiān)管要求與合規(guī)5.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)及政策要求5.1.1甲方應(yīng)遵守金融監(jiān)管總局發(fā)布的各項(xiàng)政策法規(guī)。5.1.2乙方負(fù)責(zé)監(jiān)督甲方合規(guī)性，確保其符合監(jiān)管要求。5.2合規(guī)責(zé)任與義務(wù)5.2.1甲方有義務(wù)確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合監(jiān)管要求。5.2.2乙方有義務(wù)對(duì)甲方進(jìn)行合規(guī)檢查，并提出整改意見。5.3合規(guī)監(jiān)督與檢查5.3.1乙方應(yīng)定期對(duì)甲方進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督和檢查。5.3.2甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，提供相關(guān)資料和信息。6.保密條款6.1保密信息范圍6.1.1本合同項(xiàng)下的所有技術(shù)、商業(yè)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等均為保密信息。6.2保密義務(wù)與責(zé)任6.2.1雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。6.2.2違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.3保密信息的處理與使用6.3.1雙方應(yīng)僅限于本合同目的使用保密信息。6.3.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得將保密信息透露給第三方。8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.1.1本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。8.1.2乙方在使用甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，不得侵犯甲方合法權(quán)益。8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用與許可8.2.1乙方有權(quán)在本合同有效期內(nèi)使用甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.2.2乙方使用甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)。8.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與糾紛解決8.3.1如發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。8.3.2雙方應(yīng)協(xié)商解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛，協(xié)商不成的，可向法院提起訴訟。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.2.2雙方同意將爭議提交至該機(jī)構(gòu)解決。9.3爭議解決費(fèi)用9.3.1爭議解決過程中產(chǎn)生的費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。9.3.2如雙方協(xié)商解決，費(fèi)用由雙方各自承擔(dān)。10.違約責(zé)任10.1違約情形及定義10.1.1違約情形包括但不限于未按時(shí)支付款項(xiàng)、未履行合同義務(wù)等。10.1.2違約定義詳見本合同附件。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式詳見本合同附件。10.3違約糾紛解決10.3.1違約糾紛解決方式與第九條爭議解決方式相同。11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致可解除合同。11.1.2發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方確認(rèn)，可解除合同。11.2合同解除程序11.2.1雙方應(yīng)書面通知對(duì)方解除合同。11.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未履行完畢的事項(xiàng)。11.3合同解除后的責(zé)任11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償損失等。12.合同生效及變更12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章后，本合同即生效。12.2合同變更程序12.2.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。12.3合同變更后的效力12.3.1合同變更后的條款具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件清單風(fēng)險(xiǎn)控制框架詳細(xì)內(nèi)容違約情形及定義合同變更協(xié)議13.2附件內(nèi)容13.2.1附件內(nèi)容詳見本合同附件清單。14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力14.1.1不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。14.1.2發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并協(xié)商解決。14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.3合同語言14.3.1本合同以中文書寫，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)、個(gè)人或其他實(shí)體，包括但不限于中介方、顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，由甲乙雙方或其中一方邀請(qǐng)或委托第三方提供專業(yè)服務(wù)、咨詢或協(xié)助。15.2第三方介入程序15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同。15.2.2甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，以確保第三方能夠有效履行其職責(zé)。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定，對(duì)其提供的服務(wù)或咨詢結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.2第三方的責(zé)任范圍和責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議或服務(wù)合同中明確約定。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)費(fèi)用及可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理確定。15.4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)不低于本合同總金額的5%，且最高不超過人民幣壹佰萬元整（￥1,000,000.00）。15.5第三方與其他各方的責(zé)任劃分15.5.1第三方與甲乙雙方的責(zé)任劃分應(yīng)在合作協(xié)議或服務(wù)合同中明確。15.5.2第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任不應(yīng)影響甲乙雙方根據(jù)本合同承擔(dān)的責(zé)任。15.6第三方權(quán)利15.6.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議或服務(wù)合同的要求，從甲乙雙方處獲得必要的信息和資料。15.6.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出建議或解決方案。15.7第三方介入的額外條款第三方的資質(zhì)要求第三方的保密義務(wù)第三方的報(bào)告義務(wù)第三方的責(zé)任承擔(dān)方式第三方的違約責(zé)任15.8第三方介入的額外說明15.8.1第三方介入不應(yīng)影響本合同的有效性和甲乙雙方的合同權(quán)利義務(wù)。15.8.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)由邀請(qǐng)或委托方承擔(dān)，并在合作協(xié)議或服務(wù)合同中明確。15.8.3第三方介入的成果或服務(wù)，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方驗(yàn)收合格后方可生效。15.9第三方介入的合同變更15.9.1如需變更第三方介入的內(nèi)容或方式，甲乙雙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并簽訂書面變更協(xié)議。15.9.2第三方介入的變更不影響本合同其他條款的效力。15.10第三方介入的爭議解決15.10.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。15.10.2協(xié)商不成的，任何一方均可根據(jù)本合同第九條爭議解決方式尋求解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.風(fēng)險(xiǎn)控制框架詳細(xì)內(nèi)容要求：詳細(xì)描述風(fēng)險(xiǎn)控制框架的各個(gè)組成部分，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控、預(yù)警和應(yīng)對(duì)措施的具體方法和流程。說明：此附件作為合同的重要組成部分，用于指導(dǎo)甲乙雙方實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。2.違約情形及定義要求：列舉本合同中可能出現(xiàn)的違約情形，并對(duì)每種違約行為進(jìn)行定義。說明：此附件用于明確違約行為的界定，便于雙方在違約發(fā)生時(shí)進(jìn)行判斷。3.合同變更協(xié)議要求：記錄合同變更的詳細(xì)內(nèi)容，包括變更的原因、變更的條款、變更的生效日期等。說明：此附件用于確保合同變更的合法性和有效性。4.第三方合作協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定第三方介入的具體條款，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：此附件用于明確第三方介入的細(xì)節(jié)，確保第三方服務(wù)的質(zhì)量和效率。5.第三方資質(zhì)證明要求：提供第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等。說明：此附件用于證明第三方具備提供相關(guān)服務(wù)的資格和能力。6.第三方保密協(xié)議要求：規(guī)定第三方在提供服務(wù)過程中的保密義務(wù)，包括保密信息的范圍、保密期限等。說明：此附件用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。7.第三方報(bào)告要求：規(guī)定第三方在服務(wù)過程中應(yīng)提交的報(bào)告內(nèi)容、格式和提交時(shí)間。說明：此附件用于確保第三方服務(wù)的透明度和可追溯性。8.第三方驗(yàn)收?qǐng)?bào)告要求：詳細(xì)記錄第三方服務(wù)完成后的驗(yàn)收結(jié)果，包括服務(wù)質(zhì)量、完成情況等。說明：此附件用于證明第三方服務(wù)已按合同要求完成。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按時(shí)支付款項(xiàng)責(zé)任認(rèn)定：甲方或乙方未按時(shí)支付合同款項(xiàng)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金按未支付款項(xiàng)的千分之五計(jì)算。示例：甲方應(yīng)在合同約定的付款期限內(nèi)支付合同款項(xiàng)，如逾期支付，應(yīng)向乙方支付違約金。2.未履行合同義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：甲方或乙方未履行合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、繼續(xù)履行等。示例：乙方未按照合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行或賠償相應(yīng)損失。3.信息泄露責(zé)任認(rèn)定：甲方或乙方泄露合同約定的保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)等。示例：乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方停止侵權(quán)并賠償損失。4.不可抗力責(zé)任認(rèn)定：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，甲乙雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。示例：發(fā)生地震等不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，甲乙雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。5.第三方違約責(zé)任認(rèn)定：第三方在提供服務(wù)過程中違約，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，甲乙雙方有權(quán)追究第三方的違約責(zé)任。示例：第三方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。二零二四版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制框架合同1合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（監(jiān)管方）：名稱：[甲方名稱]地址：[甲方地址]聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]2.乙方（金融機(jī)構(gòu)）：名稱：[乙方名稱]地址：[乙方地址]聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]3.其他相關(guān)方（如有）：名稱：[相關(guān)方名稱]地址：[相關(guān)方地址]聯(lián)系人：[相關(guān)方聯(lián)系人]聯(lián)系電話：[相關(guān)方聯(lián)系電話]二、合同前言2.1背景和目的鑒于金融市場的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性，為加強(qiáng)金融監(jiān)管，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)我國《金融監(jiān)管法》及相關(guān)法律法規(guī)，甲方作為監(jiān)管方，乙方作為金融機(jī)構(gòu)，雙方本著平等互利、共同發(fā)展的原則，就乙方風(fēng)險(xiǎn)控制框架事宜達(dá)成如下協(xié)議。2.2合同依據(jù)（1）依法合規(guī)原則；（2）風(fēng)險(xiǎn)防控原則；（3）公平公正原則；（4）誠實(shí)信用原則。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）“風(fēng)險(xiǎn)控制”指金融機(jī)構(gòu)為防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，采取的一系列措施和方法；（2）“監(jiān)管指標(biāo)”指監(jiān)管方根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范設(shè)定的用于評(píng)估金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況的指標(biāo)；（3）“內(nèi)部控制”指金融機(jī)構(gòu)為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列管理措施和規(guī)章制度。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）“金融監(jiān)管總局”指負(fù)責(zé)金融監(jiān)管工作的國家機(jī)構(gòu)；（2）“三連發(fā)”指金融監(jiān)管總局連續(xù)發(fā)布三項(xiàng)監(jiān)管政策或措施；（3）“風(fēng)險(xiǎn)控制框架”指金融機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)而建立的系統(tǒng)、全面、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管，確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）對(duì)乙方風(fēng)險(xiǎn)控制體系進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)意見；（3）在必要時(shí)，對(duì)乙方進(jìn)行現(xiàn)場檢查，了解風(fēng)險(xiǎn)控制情況；（4）對(duì)乙方風(fēng)險(xiǎn)控制不力或違反法律法規(guī)的行為，依法進(jìn)行處罰。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可控；（2）定期向甲方報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，接受監(jiān)管；（3）根據(jù)甲方要求，及時(shí)整改風(fēng)險(xiǎn)控制問題；（4）配合甲方進(jìn)行現(xiàn)場檢查，提供必要的信息和資料。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[具體期限]，合同期滿前[具體期限]提前終止。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為[具體地點(diǎn)]。5.3合同履行方式雙方應(yīng)按照本合同約定，通過書面形式進(jìn)行溝通和協(xié)商，共同推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本合同約定的履行期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；（4）一方嚴(yán)重違反本合同約定，另一方有權(quán)解除本合同。6.3終止程序（1）一方提出終止本合同的，應(yīng)提前[具體期限]書面通知對(duì)方；（2）雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見。6.4終止后果（1）本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜；（2）本合同終止不影響雙方其他合同或協(xié)議的效力；（3）本合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的保密義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）監(jiān)管服務(wù)費(fèi)：乙方應(yīng)按照監(jiān)管方的要求支付監(jiān)管服務(wù)費(fèi)，具體金額由雙方協(xié)商確定；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)：乙方應(yīng)支付為評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)控制體系所需的相關(guān)費(fèi)用；（3）合規(guī)檢查費(fèi)：乙方應(yīng)支付因合規(guī)檢查產(chǎn)生的費(fèi)用；（4）其他費(fèi)用：雙方約定的其他相關(guān)費(fèi)用。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：乙方應(yīng)將費(fèi)用匯入甲方指定的銀行賬戶；（2）支票支付：乙方應(yīng)開具支票直接支付給甲方；（3）其他方式：經(jīng)雙方協(xié)商一致的其他支付方式。7.3支付時(shí)間（1）監(jiān)管服務(wù)費(fèi)：乙方應(yīng)在簽訂本合同后的[具體時(shí)間]內(nèi)支付；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)：乙方應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提交后的[具體時(shí)間]內(nèi)支付；（3）合規(guī)檢查費(fèi)：乙方應(yīng)在合規(guī)檢查結(jié)束后[具體時(shí)間]內(nèi)支付；（4）其他費(fèi)用：按照雙方約定的支付時(shí)間支付。7.4支付條款（1）乙方應(yīng)在支付費(fèi)用時(shí)注明“監(jiān)管服務(wù)費(fèi)”、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)”、“合規(guī)檢查費(fèi)”或其他相關(guān)費(fèi)用字樣；（2）甲方應(yīng)在收到乙方支付的費(fèi)用后，向乙方出具相應(yīng)的收據(jù)；（3）如乙方未按約定時(shí)間支付費(fèi)用，甲方有權(quán)暫停或終止提供服務(wù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）支付違約金，違約金為應(yīng)支付費(fèi)用的[具體比例]；（3）承擔(dān)因違約給乙方造成的其他損失。8.2乙方違約（1）賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）支付違約金，違約金為應(yīng)支付費(fèi)用的[具體比例]；（3）承擔(dān)因違約給甲方造成的其他損失。8.3賠償金額和方式違約方的賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可由仲裁機(jī)構(gòu)或法院裁決。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬于保密內(nèi)容。9.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至[具體期限]止。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)對(duì)保密內(nèi)容采取合理的保密措施；（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容；（3）員工應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭；（3）政府行為；（4）社會(huì)異常事件。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方；（2）雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問題；（3）如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解除合同。10.4不可抗力實(shí)例（1）地震；（2）洪水；（3）瘟疫；（4）戰(zhàn)爭。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則，解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或向[具體仲裁機(jī)構(gòu)]申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同主體資格；（2）合同約定的權(quán)利和義務(wù)；（3）合同項(xiàng)下的保密義務(wù)。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留甲方保留對(duì)本合同條款的修改權(quán)，但須提前[具體時(shí)間]通知乙方。乙方同意接受甲方對(duì)合同條款的合理修改。13.2特殊權(quán)力保留（1）對(duì)乙方風(fēng)險(xiǎn)控制體系的監(jiān)督權(quán)；（2）對(duì)乙方違規(guī)行為的處罰權(quán)；（3）對(duì)乙方提供的信息和資料的保密權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序?qū)Ρ竞贤男薷暮脱a(bǔ)充，雙方應(yīng)通過書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力本合同的修改和補(bǔ)充作為本合同的一部分，具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)在本合同履行過程中，相互提供必要的協(xié)助與配合，共同維護(hù)金融市場的穩(wěn)定。15.2協(xié)作與配合方式（1）乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息；（2）甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供必要的監(jiān)管支持；（3）雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論風(fēng)險(xiǎn)控制事宜。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間就本合同所述事項(xiàng)的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款未經(jīng)雙方書面同意，本合同不得增減任何條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（監(jiān)管方）：名稱：[甲方名稱]地址：[甲方地址]聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]簽字：________________日期：____年____月____日蓋章：________________乙方（金融機(jī)構(gòu)）：名稱：[乙方名稱]地址：[乙方地址]聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]簽字：________________日期：____年____月____日蓋章：________________附件：1.風(fēng)險(xiǎn)控制框架2.相關(guān)法律法規(guī)3.其他附件附件及其他說明解釋一、附件列表：1.風(fēng)險(xiǎn)控制框架2.相關(guān)法律法規(guī)3.其他附件（如：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、合規(guī)檢查報(bào)告等）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約：a.未能履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致乙方遭受損失；b.未按約定時(shí)間支付費(fèi)用；c.違反保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密。乙方違約：a.未能建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系；b.未按時(shí)支付費(fèi)用；c.未按規(guī)定提供信息和資料；d.違反保密義務(wù)，泄露甲方或第三方信息。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)本合同條款及相關(guān)法律法規(guī)；雙方應(yīng)通過協(xié)商或仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.金融監(jiān)管：指金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的活動(dòng)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制：指金融機(jī)構(gòu)為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而采取的一系列措施和方法。3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。4.不可抗力：指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.仲裁：指由雙方當(dāng)事人選定的仲裁機(jī)構(gòu)，根據(jù)仲裁規(guī)則對(duì)爭議進(jìn)行審理并作出裁決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未能按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，要求乙方在[具體期限]內(nèi)支付費(fèi)用；如乙方仍不支付，甲方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)。2.問題：乙方未能建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系。解決辦法：甲方應(yīng)向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，指導(dǎo)乙方改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制體系；如乙方不改進(jìn)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.問題：雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議。解決辦法：雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則，通過協(xié)商解決爭議；如協(xié)商不成，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或向[具體仲裁機(jī)構(gòu)]申請(qǐng)仲裁。4.問題：發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)按照不可抗力條款，協(xié)商解決合同履行問題；如無法協(xié)商一致，可解除合同。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體名稱：[第三方名稱]2.第三方合同主體地址：[第三方地址]3.第三方合同主體聯(lián)系人：[第三方聯(lián)系人]4.第三方合同主體聯(lián)系電話：[第三方聯(lián)系電話]5.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照本合同約定，為甲方提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)檢查服務(wù)。第三方應(yīng)保證其提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)檢查服務(wù)的準(zhǔn)確性和可靠性。6.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲方按照約定支付風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)檢查費(fèi)用。第三方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料，以便其完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)檢查工作。7.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露。第三方應(yīng)按照約定的時(shí)間完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)檢查工作，并及時(shí)向甲方和乙方提交報(bào)告。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定，對(duì)乙方的風(fēng)險(xiǎn)控制體系進(jìn)行定期評(píng)估。乙方有權(quán)要求甲方提供風(fēng)險(xiǎn)控制建議和改進(jìn)措施。乙方有權(quán)要求甲方在必要時(shí)提供額外的監(jiān)管支持。2.乙方利益條款：甲方應(yīng)確保乙方的風(fēng)險(xiǎn)控制體系符合監(jiān)管要求，以保護(hù)乙方的合法權(quán)益。甲方應(yīng)協(xié)助乙方提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，降低風(fēng)險(xiǎn)成本。3.甲方的違約及限制條款：如甲方未能履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)檢查義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。甲方不得利用乙方的商業(yè)秘密進(jìn)行不正當(dāng)競爭。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：甲方可根據(jù)監(jiān)管要求，對(duì)乙方的風(fēng)險(xiǎn)控制體系進(jìn)行定期檢查。甲方可要求乙方提供風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，以評(píng)估乙方的風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.甲方的利益條款：乙方應(yīng)確保其風(fēng)險(xiǎn)控制體系的有效性，以維護(hù)金融市場的穩(wěn)定。甲方有權(quán)要求乙方配合監(jiān)管工作，包括提供信息和資料。3.乙方的違約及限制條款：如乙方未能履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方不得故意隱瞞風(fēng)險(xiǎn)信息，或提供虛假信息。全文完。二零二四版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制框架合同2合同目錄第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同期限1.5合同主體1.6合同語言第二章風(fēng)險(xiǎn)控制框架2.1風(fēng)險(xiǎn)控制原則2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告2.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施2.5風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)2.6風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)分工第三章監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管要求3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)概述3.2監(jiān)管政策與法規(guī)3.3監(jiān)管程序與方式3.4監(jiān)管信息與報(bào)告3.5監(jiān)管檢查與處罰3.6監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)第四章風(fēng)險(xiǎn)管理制度4.1風(fēng)險(xiǎn)管理制度概述4.2風(fēng)險(xiǎn)管理制度內(nèi)容4.3風(fēng)險(xiǎn)管理制度實(shí)施4.4風(fēng)險(xiǎn)管理制度評(píng)估4.5風(fēng)險(xiǎn)管理制度修訂第五章風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施概述5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施分類5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)估5.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施調(diào)整第六章內(nèi)部控制6.1內(nèi)部控制概述6.2內(nèi)部控制制度6.3內(nèi)部控制流程6.4內(nèi)部控制檢查6.5內(nèi)部控制改進(jìn)第七章風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)7.1風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)概述7.2風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)建設(shè)7.3風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)運(yùn)行7.4風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)維護(hù)7.5風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)安全第八章風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)8.1風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)概述8.2風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)內(nèi)容8.3風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)實(shí)施8.4風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)評(píng)估8.5風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)改進(jìn)第九章合同違約與責(zé)任9.1合同違約情形9.2合同違約責(zé)任9.3違約賠償9.4違約處理程序9.5違約爭議解決第十章合同解除與終止10.1合同解除情形10.2合同解除程序10.3合同終止情形10.4合同終止程序10.5合同解除與終止后的責(zé)任第十一章合同附件11.1合同附件一：風(fēng)險(xiǎn)控制框架11.2合同附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理制度11.3合同附件三：風(fēng)險(xiǎn)控制措施11.4合同附件四：內(nèi)部控制制度11.5合同附件五：風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)第十二章合同爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序12.4爭議解決費(fèi)用12.5爭議解決期限第十三章合同生效與備案13.1合同生效條件13.2合同備案程序13.3合同備案機(jī)構(gòu)13.4合同備案期限13.5合同備案變更第十四章合同其他14.1合同解釋14.2合同修改14.3合同附件14.4合同簽署14.5合同生效日期合同編號(hào)_________第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同期限1.5合同主體1.6合同語言第二章風(fēng)險(xiǎn)控制框架2.1風(fēng)險(xiǎn)控制原則2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告2.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施2.5風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)2.6風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)分工第三章監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管要求3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)概述3.2監(jiān)管政策與法規(guī)3.3監(jiān)管程序與方式3.4監(jiān)管信息與報(bào)告3.5監(jiān)管檢查與處罰3.6監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)第四章風(fēng)險(xiǎn)管理制度4.1風(fēng)險(xiǎn)管理制度概述4.2風(fēng)險(xiǎn)管理制度內(nèi)容4.3風(fēng)險(xiǎn)管理制度實(shí)施4.4風(fēng)險(xiǎn)管理制度評(píng)估4.5風(fēng)險(xiǎn)管理制度修訂第五章風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施概述5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施分類5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)估5.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施調(diào)整第六章內(nèi)部控制6.1內(nèi)部控制概述6.2內(nèi)部控制制度6.3內(nèi)部控制流程6.4內(nèi)部控制檢查6.5內(nèi)部控制改進(jìn)第七章風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)7.1風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)概述7.2風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)建設(shè)7.3風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)運(yùn)行7.4風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)維護(hù)7.5風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)安全第八章風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)8.1風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)概述8.2風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)內(nèi)容8.3風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)實(shí)施8.4風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)評(píng)估8.5風(fēng)險(xiǎn)教育與培訓(xùn)改進(jìn)第九章合同違約與責(zé)任9.1合同違約情形9.2合同違約責(zé)任9.3違約賠償9.4違約處理程序9.5違約爭議解決第十章合同解除與終止10.1合同解除情形10.2合同解除程序10.3合同終止情形10.4合同終止程序10.5合同解除與終止后的責(zé)任第十一章合同附件11.1合同附件一：風(fēng)險(xiǎn)控制框架11.2合同附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理制度11.3合同附件三：風(fēng)險(xiǎn)控制措施11.4合同附件四：內(nèi)部控制制度11.5合同附件五：風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)第十二章合同爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序12.4爭議解決費(fèi)用12.5爭議解決期限第十三章合同生效與備案13.1合同生效條件13.2合同備案程序13.3合同備案機(jī)構(gòu)13.4合同備案期限13.5合同備案變更第十四章合同其他14.1合同解釋14.2合同修改14.3合同附件14.4合同簽署14.5合同生效日期合同簽署____________________（簽字人姓名）____________________（簽字人職務(wù)）____________________（簽字日期）____________________（簽字人姓名）____________________（簽字人職務(wù)）____________________（簽字日期）____________________（簽字人姓名）____________________（簽字人職務(wù)）____________________（簽字日期）合同副本本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：附件清單1.合同附件一：風(fēng)險(xiǎn)控制框架2.合同附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理制度3.合同附件三：風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.合同附件四：內(nèi)部控制制度5.合同附件五：風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1.1甲方主導(dǎo)權(quán)說明：在本合同執(zhí)行期間，甲方擁有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制框架的最終決策權(quán)，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與調(diào)整。2.1.2乙方配合義務(wù)說明：乙方應(yīng)積極配合甲方在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的各項(xiàng)決策，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效實(shí)施。3.1.3風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)設(shè)定說明：甲方負(fù)責(zé)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，乙方需根據(jù)甲方設(shè)定的目標(biāo)制定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。4.1.4風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告說明：乙方需定期向甲方提交風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)狀況、控制措施執(zhí)行情況等。5.1.5風(fēng)險(xiǎn)事件處理說明：在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，乙方應(yīng)立即向甲方報(bào)告，并按照甲方的要求采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.2.1乙方主導(dǎo)權(quán)說明：在