廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

交通運(yùn)輸部文件

交監(jiān)察發(fā)[2009]584號(hào)

關(guān)于在全國(guó)交通運(yùn)輸系統(tǒng)推廣應(yīng)用

交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（試行）的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通運(yùn)輸廳（局、委），天

津市市政公路管理局，上海市交通運(yùn)輸和港口管理局，部屬各單位，

部?jī)?nèi)各單位，部管有關(guān)社團(tuán)：

為有效防范交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)交通基

礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域廉政工作，交通運(yùn)輸部組織開展了“交通基礎(chǔ)設(shè)施建

設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)排查與防控”課題研究，形成了《交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手加（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《防控手冊(cè)》經(jīng)研究，

部決定在全國(guó)交通運(yùn)輸系統(tǒng)推廣應(yīng)用該《防控手冊(cè)》，現(xiàn)將有關(guān)要求

通知如下：

一、充分認(rèn)識(shí)推廣應(yīng)用《防控手冊(cè)》的重要意義

當(dāng)前，在加快交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中，保證工程優(yōu)質(zhì)、資金

安全、干部廉潔和群眾滿意，是交通運(yùn)輸行業(yè)迫切需要研究和破解

的重大現(xiàn)實(shí)問題。實(shí)踐證明，推進(jìn)制度創(chuàng)新，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，加大廉

政風(fēng)險(xiǎn)防范工作力度，是加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)廉政工作的關(guān)鍵?！斗?/p>

控手冊(cè)》把權(quán)力運(yùn)行程序的公開透明作為研究重點(diǎn)，以交通基礎(chǔ)設(shè)施

建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)流程為主線，對(duì)可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了逐一排

查，并針對(duì)每個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出了相應(yīng)的防控措施，同時(shí)明確了各廉

政風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任主體，充分體現(xiàn)了關(guān)口前移、超前防范的監(jiān)管理念,

是便于交通建設(shè)單位操作的廉政工作指南。在交通運(yùn)輸系統(tǒng)推廣應(yīng)用

《防控手冊(cè)》，是部黨組深入貫徹中央懲治和預(yù)防腐敗體系《工作規(guī)

劃》的創(chuàng)新之舉，是從源頭上防范交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)的

有效措施，是扎實(shí)推進(jìn)交通工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作的重

要舉措，對(duì)于更好地防范交通新一輪大建設(shè)大發(fā)展時(shí)期的廉政風(fēng)險(xiǎn)，

促進(jìn)交通運(yùn)輸事業(yè)又好又快發(fā)展具有十分重要的意義。

二、準(zhǔn)確把握《防控手冊(cè)》的基本內(nèi)容

《防控手冊(cè)》分為三個(gè)部分，第一部分為“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)

目流程圖”，包括“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖”和涉及工程建

設(shè)前期工作、建設(shè)實(shí)施及交竣工驗(yàn)收3個(gè)階段共14個(gè)方面的17張分

項(xiàng)流程圖，合計(jì)為18張流程圖。為明確交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中哪

些環(huán)節(jié)是廉政風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)、易發(fā)環(huán)節(jié)，《防控手冊(cè)》將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為

三級(jí)，用不同顏色分別加以標(biāo)示。第二部分為與各分項(xiàng)流程圖相對(duì)應(yīng)

的“廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表”。通過“流程一所處環(huán)節(jié)一所涉

對(duì)象一廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一防控措施一責(zé)任主體”的對(duì)應(yīng)關(guān)系，使防控手冊(cè)

更具有直觀性和操作性。在制定防控措施過程中，一方面注重將現(xiàn)有

規(guī)定細(xì)化，另一方面將創(chuàng)新性的措施融入其中，特別是引入了大量的

信息技術(shù)防控手段，將電子監(jiān)察等措施最大限度地加以運(yùn)用。第三部

分為“重點(diǎn)制度建設(shè)指南”，列出了現(xiàn)行法律、法規(guī)以外的防范交通

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)建立健全的有關(guān)制度和規(guī)定，供參考

和借鑒。

三、加強(qiáng)對(duì)《防控手冊(cè)》推廣應(yīng)用工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

推廣應(yīng)用《防控手冊(cè)》，是交通運(yùn)輸系統(tǒng)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)

域廉政工作的一項(xiàng)重要舉措。各地交通運(yùn)輸部門要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組

織，有計(jì)劃有步驟地組織開展好《防控手冊(cè)》的推廣應(yīng)用工作。

一要組織學(xué)習(xí)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。理論研究的目的在于指導(dǎo)實(shí)踐。各單

位要認(rèn)真組織工程建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位學(xué)習(xí)《防控手冊(cè)》,

把組織學(xué)習(xí)作為開展教育的重要手段和推廣應(yīng)用的基礎(chǔ)性、常態(tài)性和

先導(dǎo)性工作，使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部特別是業(yè)務(wù)部門和崗位人員充分認(rèn)識(shí)

《防控手冊(cè)》應(yīng)用的重耍意義，切實(shí)把握《防控手冊(cè)》的基本內(nèi)涵，

提高推廣應(yīng)用《防控手冊(cè)》的自覺性。

二要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門要緊密結(jié)合工

程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作和“制度落實(shí)年”活動(dòng)，切實(shí)加強(qiáng)

對(duì)《防控手冊(cè)》推廣應(yīng)用工作的領(lǐng)導(dǎo)。項(xiàng)目建設(shè)單位是《防控手冊(cè)》

應(yīng)用的責(zé)任主體，要明確主管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門和任務(wù)分工，選取重點(diǎn)

工程建設(shè)項(xiàng)目安排部署好《防控手冊(cè)》實(shí)施的各階段工作。紀(jì)檢監(jiān)察

部門要發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、督查推進(jìn)和監(jiān)督執(zhí)行的職能作用，確保《防控

手冊(cè)》推廣應(yīng)用工作取得實(shí)效。

三要因地制宜，不斷完善。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是

動(dòng)態(tài)的，防控措施也不是一勞永逸的。各地要緊密聯(lián)系實(shí)際，針對(duì)新

情況、新特點(diǎn)，不斷創(chuàng)新工作思路，創(chuàng)新工作方法，不斷豐富和發(fā)展

《防控手冊(cè)》，使《防控手冊(cè)》的應(yīng)用更具針對(duì)性和實(shí)效性。

本《防控手冊(cè)》適用于政府投資或使用國(guó)有資金的公路基礎(chǔ)設(shè)施

建設(shè)項(xiàng)目，水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目可參考執(zhí)行。推廣和應(yīng)用《防控手冊(cè)》過程

中如有意見和建議，請(qǐng)及時(shí)反饋駐部紀(jì)檢組、監(jiān)察局。

特此通知。

附件:交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（試行）

主題詞:推廣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)通知

抄送:中央紀(jì)委，監(jiān)察部，中央治理工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題工作領(lǐng)導(dǎo)

小組辦公室。

交通運(yùn)輸部辦公廳2009年10月30口印發(fā)

交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

（試行）

中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部

說明

一、結(jié)構(gòu)說明

本手冊(cè)以交通基砧設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目為單元，以縱向的交通基礎(chǔ)設(shè)施

建設(shè)項(xiàng)目工作流程為主軸，逐一排查具體工作環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)每個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出相應(yīng)的防控措施。

本手冊(cè)共分為三個(gè)部分：

第一部分:交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖，包括交通基礎(chǔ)設(shè)施建

設(shè)項(xiàng)目總流程圖和工程建設(shè)前期工作、建設(shè)實(shí)施及交竣工驗(yàn)收3個(gè)階

段14個(gè)流程的17張分項(xiàng)流程圖，合計(jì)為18張流程圖。

第二部分:與各分項(xiàng)流程圖相對(duì)應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽

表，縱列為具有邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系的流程一所處環(huán)干一所涉對(duì)象一廉政風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)一防控措施一責(zé)任主體6歹I」。本手冊(cè)共排查出163個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（其

中:直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)94個(gè)、間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)69個(gè)）。

其中，所涉對(duì)象為產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的主體，即可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的

建設(shè)單位工作人員和參建單位工作人員。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的

人員歸屬不同劃分為直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，前者是指建

設(shè)單位人員可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn);后者指除了建設(shè)單位人員以外的其

他參建組織和人員可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任主體為制定和執(zhí)行防控

措施的主體，一般情況下為建設(shè)單位職能部門，如涉及行政監(jiān)督權(quán)限

則為行政監(jiān)督部門，涉及行政主管權(quán)限則為行政主管部門。

第三部分:重點(diǎn)制度建設(shè)指南。為便于理解和操作，特對(duì)本手冊(cè)

中散見于各項(xiàng)防控措施中的制度進(jìn)行整合，這些制度多為固定的或由

其衍生，于重點(diǎn)制度建設(shè)指南中列明。這樣，手冊(cè)既易于微觀操作，

又便于宏觀整體把握。

本手冊(cè)中廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施的對(duì)應(yīng)，并非完全一一對(duì)應(yīng)。因

為有些環(huán)節(jié)中幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)一項(xiàng)防控措施，而有些環(huán)節(jié)中一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)對(duì)應(yīng)幾項(xiàng)防控措施，還有一些防控措施，對(duì)很多風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)具有通用效

果。

二、標(biāo)示說明

本手冊(cè)用各種顏色和標(biāo)志對(duì)各環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其防控措施分別進(jìn)

行標(biāo)示，以突出重點(diǎn)，便于區(qū)分。

（一）針對(duì)分項(xiàng)流程圖中的各環(huán)節(jié)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度從小到大的順序

分別用黃色、橙色和紅色進(jìn)行預(yù)警。如下圖所示：

方框一:普通環(huán)司方框二:黃色預(yù)警

方框三:橙色預(yù)司I方框四:紅色預(yù)疊

（二）根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)危害和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)等級(jí)，用

一個(gè)粉紅色三角▲、兩個(gè)粉紅色三角▲▲和三個(gè)粉紅色三角上▲▲對(duì)

其依次進(jìn)行標(biāo)示。未標(biāo)示的，為一般風(fēng)險(xiǎn)。參見以下范例：

▲▲▲影響專家評(píng)標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評(píng)標(biāo)。

（三）針對(duì)防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆藍(lán)

色五角星★、兩顆藍(lán)色五角星★★和三顆藍(lán)色五角星★★★對(duì)其依次

進(jìn)行標(biāo)示。未標(biāo)示的，為一般常規(guī)措施。參見以下范例：

★★★在中標(biāo)結(jié)果公示階段公示各投標(biāo)人的業(yè)績(jī)、獎(jiǎng)項(xiàng)等資料。

（四）針對(duì)采用技術(shù)手段的防控措施，用天藍(lán)色帶圓圈“技”字⑥標(biāo)

示。參見以下范例：

★★運(yùn)行招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，接受文件同時(shí)在信息系統(tǒng)中登

記，記錄遞交時(shí)間，對(duì)報(bào)名、文件遞交實(shí)時(shí)監(jiān)控，逐步建立電子招投

標(biāo)系統(tǒng)；@

（五）為區(qū)分直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和間接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)間接廉政風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)用帶陰影的字體標(biāo)識(shí)。未標(biāo)識(shí)的，為直接廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。參見以下范

例：

★★★2.圍標(biāo)、串標(biāo)。

三、應(yīng)用說明

（一）適用范圍

本手冊(cè)適用于政府投資或使用國(guó)有資金的公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)

目，水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目可參考使用。

（二）應(yīng)用主體

本手冊(cè)的應(yīng)用主體為建設(shè)單位，其為本手冊(cè)的操作者、實(shí)施者及

各項(xiàng)具體制度的建立者、執(zhí)行者。同時(shí)行政監(jiān)督部門在其相應(yīng)監(jiān)督權(quán)

所涉范圍內(nèi)，也成為應(yīng)用主體。

（三）應(yīng)用方式

本手冊(cè)建立的是一個(gè)開放式的框架，僅提供了廉政風(fēng)險(xiǎn)的排查和

防控的工作思路。各單位在應(yīng)用過程中，可以在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實(shí)

際情況進(jìn)一步細(xì)化。對(duì)建設(shè)（管理）單位而言，可同時(shí)按照崗位職責(zé)進(jìn)

行廉政風(fēng)險(xiǎn)排查。通過排查，梳理出現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞,

繼而制訂相應(yīng)的防控措施，最終達(dá)到“工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉

潔、群眾滿意”的目的。

交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表

一、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖

1項(xiàng)目預(yù)口J、工可

前

期

—

工2勘察、設(shè)計(jì)

作

階

段3征地、拆遷

4招標(biāo)、投標(biāo)

5材料采購(gòu)

6分包管理

建7質(zhì)量控制

設(shè)

實(shí)

施

8安全管理

階

段

—9計(jì)量管理

10設(shè)計(jì)變更及索賠管理

11項(xiàng)目資金管理

交

竣

工12交工驗(yàn)收

驗(yàn)

收

階13竣工決算審計(jì)、缺陷責(zé)任期

14竣工驗(yàn)收

二、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目分項(xiàng)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控

措施一覽表

1、項(xiàng)目預(yù)可、工可工作

1)流程圖

各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門根據(jù)

規(guī)劃提出開展項(xiàng)目預(yù)工可

I

選擇承擔(dān)單位

(

簽訂項(xiàng)目預(yù)工可研究

承擔(dān)單位開展預(yù)工可研究

委托合同

承擔(dān)單位開展預(yù)工可研究

承擔(dān)單位提交項(xiàng)目

預(yù)工可報(bào)告

交通運(yùn)輸主管部門審查

向行政審批主管部門提交項(xiàng)

目預(yù)工可報(bào)告，申請(qǐng)批復(fù)

2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表

項(xiàng)目預(yù)可、工可工作

所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體

流程所處環(huán)節(jié)

所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體

★★★1.公開招

標(biāo)選擇承擔(dān)單

位，確定研究費(fèi)

▲▲1.采用不正

用.

當(dāng)手段，選擇與

★★2,如不公

負(fù)責(zé)前期工作其有利益（利害）

選擇承擔(dān)開招標(biāo)，經(jīng)行政

的交通業(yè)務(wù)部關(guān)系的單位;▲

單位監(jiān)督部門核準(zhǔn)

門人員2.為謀私利，對(duì)

后，采用邀請(qǐng)招

研究費(fèi)用審批

標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判

不嚴(yán)。

等方式選擇承

擔(dān)單位，確定研

究費(fèi)用。

1、▲▲▲1.過分遷★★1.督促承擔(dān)

項(xiàng)就地方要求，增單位建立健全

目加不合理工程質(zhì)量保證體系，負(fù)責(zé)前期工

承擔(dān)單位

預(yù)承擔(dān)單位項(xiàng)目規(guī)模，并跟蹤檢查；作的交通業(yè)

開展預(yù)工

可、負(fù)責(zé)人▲▲▲2.研究深★★2.制定線外務(wù)部門

可研究

工度不足，研究成工程和附屬工

可果存在重大缺程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和

陷。管理辦法。

▲▲默認(rèn)、故意

交通運(yùn)輸負(fù)責(zé)前期工作放任承擔(dān)單位★★建立預(yù)、工

主管部門的交通業(yè)務(wù)部在開展預(yù)工可可研究質(zhì)量評(píng)

審查門人員過程中存在的估與考核制度。

以上兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。

2、勘察設(shè)計(jì)工作

1）流程圖

確定勘察設(shè)計(jì)及

咨詢單位

簽訂勘察設(shè)計(jì)合同

工程勘察設(shè)計(jì)

1

設(shè)計(jì)文件審查

1

設(shè)計(jì)文件修改

交通運(yùn)輸主管部門

審批

1

正式出版設(shè)計(jì)文件

2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表

勘察設(shè)計(jì)工作

所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體

流程所處環(huán)節(jié)

所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防捽措施責(zé)任主體

1.嚴(yán)格執(zhí)行勘察

設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定，

建設(shè)單位

▲L選擇不符將委托情況向建設(shè)單

設(shè)計(jì)管理

合資質(zhì)條件的勘察設(shè)位主管部門備案；

部門和招

計(jì)單位?！铩?.制定設(shè)計(jì)及咨

標(biāo)部門

詢單位的確定管理工

作責(zé)任追究制度。

★★1.實(shí)行勘察設(shè)計(jì)

公開招標(biāo)；建設(shè)單位

▲▲▲2.有意肢解、

建設(shè)單位2.廷立招投標(biāo)公示及招標(biāo)部門

縮小工程規(guī)模規(guī)避招

確定勘察設(shè)設(shè)計(jì)管理社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)。

標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委

計(jì)及咨詢單部門人員

托合同。3.相關(guān)部門進(jìn)行行政監(jiān)督

位和招標(biāo)部

跟蹤檢查。部門

2、門人員

勘察設(shè)

計(jì)★★1.標(biāo)段劃分實(shí)建設(shè)單位

行多部門把關(guān)，集設(shè)計(jì)管理

▲▲3.有意肢解招標(biāo)

體鉗究決策。部門

標(biāo)段，暗中為與其有

利益（利害）關(guān)系單位

2.制定統(tǒng)一的勘

的中標(biāo)做好飩墊工察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件范

行政監(jiān)督

作。本，對(duì)一般工程項(xiàng)

部門

目不應(yīng)過度提高資

質(zhì)要求。

▲▲1.通過設(shè)計(jì)單在★★1.嚴(yán)禁排斥

建設(shè)單位建設(shè)單位

工程勘察設(shè)設(shè)計(jì)文件中針對(duì)特定公平競(jìng)爭(zhēng)，指定或

設(shè)計(jì)管理設(shè)計(jì)管理

il供貨單位設(shè)置相應(yīng)的暗定材料品牌和生

部門人員部門

規(guī)格、技術(shù)等條件。產(chǎn)商。

所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體

流程所處環(huán)節(jié)

所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體

▲▲2.針對(duì)采用

初步設(shè)計(jì)進(jìn)行施

工招標(biāo)的項(xiàng)目，為

★2.實(shí)行初步設(shè)

有利害關(guān)系的施

計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)

工單位謀取不正

建設(shè)單位專家審查制；

當(dāng)利益，與設(shè)計(jì)單

設(shè)計(jì)管理★★3.制定設(shè)計(jì)

位串謀，故意在施

部門人員質(zhì)量保證金制度；

工圖設(shè)計(jì)中埋設(shè)

★★★4.逐步建

計(jì)變更的隱患；

立設(shè)計(jì)監(jiān)理制度。

3授意或強(qiáng)迫設(shè)計(jì)

單位選擇不合理

技術(shù)方案。

▲▲4.過分遷就

地方利益或某些

利害關(guān)系人，規(guī)避

合理設(shè)計(jì)方案，導(dǎo)

2、致投資不合理增建設(shè)單位

工程勘察設(shè)設(shè)計(jì)單位

勘察設(shè)加;設(shè)計(jì)管理

it設(shè)計(jì)人員、

計(jì)★★★5.勘察設(shè)部門

設(shè)計(jì)代表★★★1.建立設(shè)

計(jì)深度不足，導(dǎo)致

計(jì)質(zhì)量考核制度，

項(xiàng)目實(shí)施過程中

設(shè)計(jì)質(zhì)量考核與

較大幅度的增加

設(shè)計(jì)招標(biāo)桂鉤，

設(shè)計(jì)變更和設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)費(fèi)用支付與

費(fèi)用。

設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度

掛鉤；

★2,在設(shè)計(jì)合同

中規(guī)定反索賠條

▲▲6.對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)

款,

建設(shè)單位量存在缺陷、設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)管理進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)

部門人員單位仍然全額支

付設(shè)計(jì)費(fèi)用。

所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體

流程所處環(huán)節(jié)

所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體

建設(shè)單位7.默許勘察設(shè)在合同文件中明建設(shè)單位

工程勘察設(shè)

設(shè)計(jì)管理計(jì)單位違法轉(zhuǎn)確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)設(shè)計(jì)管理

計(jì)

部門人員包、違規(guī)分包。分包的處罰條款。部門人員

2、

勘察設(shè)

計(jì)

行政主管行政主管

L在設(shè)計(jì)過程中

部門相關(guān)為牟取不正當(dāng)利部門相關(guān)

設(shè)計(jì)加強(qiáng)核查;

人員、建益，故意忽略設(shè)人員、建

文件★★2.制定設(shè)計(jì)

設(shè)單位設(shè)計(jì)文件中存在的設(shè)單位設(shè)

審查審查管理責(zé)任追

計(jì)管理部缺陷。計(jì)管理部

究制度。

門人員門人員

3、征地拆遷工作

1）流程圖

根據(jù)設(shè)計(jì)文件（施工圖）

初步確定征地拆遷范圍

實(shí)地測(cè)繪確定征地拆遷面積、數(shù)量

按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)覽征地拆

遷補(bǔ)償費(fèi)用

1

簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議

撥付征地拆遷補(bǔ)償資金

交通運(yùn)輸主管部門審批

實(shí)施征地拆遷

2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表

征地拆遷工作

所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體

流程所處環(huán)節(jié)

所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體

★★★1.采取拆遷

戶、地方縣鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）

村、建設(shè)單位設(shè)

計(jì)單位四方現(xiàn)場(chǎng)

則量確認(rèn)拆遷數(shù)

量和拆遷面積并

▲1.故意擴(kuò)大丈

公示，上級(jí)主管部

量面積、提高拆遷

門隨機(jī)抽杳的方

等級(jí)，虛報(bào)拆遷面

式，加強(qiáng)拆遷審核

積騙取補(bǔ)償款，

力度；

▲2.虛列被拆遷

2.嚴(yán)格按照設(shè)“

戶名、戶數(shù)，套取

用紙確定的拆遷

拆遷補(bǔ)償資金。

范圍控制拆遷，超

出設(shè)計(jì)圖紙的部

征地拆遷實(shí)

分須經(jīng)設(shè)計(jì)單位、

施單位工作建設(shè)單位

建設(shè)單位、監(jiān)督部

3、實(shí)地測(cè)繪確人員、建設(shè)工程管理

門三方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)

征地拆定征地拆遷單位上程管部門、征

后方可拆遷。

遷工作面積、數(shù)量理部門人地拆遷部

員、征地拆門

遷部門人員

▲3.拆遷工

程數(shù)量、丈實(shí)行復(fù)核審查確

量、計(jì)算審核認(rèn)簽名制度。

不嚴(yán)。

▲4.以公益

事業(yè)（小學(xué)、★1.對(duì)無標(biāo)準(zhǔn)的

幼兒園等）為柝遷項(xiàng)月，應(yīng)采用

名多報(bào)補(bǔ)償資第三方評(píng)估。

金。

所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體

流程所處環(huán)節(jié)

所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體

2.對(duì)于不屬于規(guī)

▲▲5.涉及特殊、定范圍內(nèi)的拆遷

大型建筑物的拆補(bǔ)償項(xiàng)目，按程序

遷，估價(jià)過高，向上級(jí)主管部門

多報(bào)補(bǔ)償資金。中報(bào)，經(jīng)同意后方

可開展工作。

6.在征地拆遷

征地拆遷實(shí)協(xié)議外”一事一征地拆遷協(xié)議外

施單位工作議”類事件的界“一事一議”類事建設(shè)單位

實(shí)地測(cè)繪確人員、建設(shè)定和審查上過分件:，應(yīng)集體研究決工程管理

定征地拆遷單位上程管遷就地方利益或定。部門、征

面積、數(shù)量理部門人個(gè)人決策。。地拆遷部

員、征地拆

★根據(jù)施工圖設(shè)n

3、遷部門人員

▲7.高估、虛報(bào)征評(píng)征用土地紅線，

征地拆

地、取土坑、臨時(shí)委托國(guó)土部門和

遷工作

用地?cái)?shù)量和種類；有相應(yīng)資質(zhì)的土

8.征地而枳丈量地測(cè)量所進(jìn)行勘

計(jì)算不公開，個(gè)別測(cè)定界，確定主線

人決策；征地的農(nóng)用地、建

▲9.用荒地冒充設(shè)用地和術(shù)利用

耕地，多騙取補(bǔ)償?shù)氐葦?shù)量，作為征

款。用土地的結(jié)算依

據(jù)。

★★減少支付環(huán)

征地拆遷

撥付▲▲1.撥付不節(jié)，由征地拆遷實(shí)

實(shí)施單位

征地及時(shí)，被征地拆施單位直接發(fā)放

卜作人員、征地拆遷

拆遷遷人的補(bǔ)償資金洽征地拆遷尸，或

建設(shè)單位實(shí)施單位

補(bǔ)償不按時(shí)、足額到由被征地拆遷戶

財(cái)務(wù)部門

資金位。直接在銀行等金

人員

融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。

所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體

流程所處環(huán)節(jié)

所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體

▲▲▲2,征地★★★政府審計(jì)

拆遷補(bǔ)償資金部門或社會(huì)審計(jì)

建設(shè)單位

被拆借、挪用、機(jī)構(gòu)對(duì)征地拆遷

財(cái)務(wù)部門

轉(zhuǎn)移、滯留、補(bǔ)償資金撥付情

擠占。況進(jìn)行審計(jì)。

★★★1.加強(qiáng)信

息公開，將拆遷補(bǔ)

償政策、標(biāo)準(zhǔn)以及

▲3.征地拆而、補(bǔ)償金額等逐征地拆遷

遷補(bǔ)償資金使汲在媒介上進(jìn)行實(shí)施單位、

用不公開、不公示；建設(shè)單位

透明?！铩?.公示征地財(cái)務(wù)部門

征地拆遷

拆遷補(bǔ)償資金使

實(shí)施單位

3、用情況，接受社會(huì)

撥付征地拆工作人員、

征地拆監(jiān)督。

遷補(bǔ)償資金建設(shè)單位

遷工作

財(cái)務(wù)部門

人員實(shí)行征地拆遷補(bǔ)

4征地拆遷征地拆遷

償資金單獨(dú)建賬，

補(bǔ)償資金沒有實(shí)施單位、

專戶儲(chǔ)存，專人管

專戶儲(chǔ)存，專建設(shè)單位

理制度，做到?？?/p>

款專用。財(cái)務(wù)部門

專用。

★★★有關(guān)部門

定期檢查征地拆

遷補(bǔ)償資金的發(fā)

5.上報(bào)申請(qǐng)

放使用情況，是否建設(shè)單位

與下發(fā)的征地

做到賬、款相符：內(nèi)部審計(jì)

拆迂補(bǔ)償資金

不定期抽查被拆部門

兩本賬。

遷人應(yīng)得拆遷款

與已付拆遷款賬、

款是否相符。

4、招、投標(biāo)工作

1）流程圖

2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表招標(biāo)、投標(biāo)工作

所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體

流程所處環(huán)節(jié)

所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體

▲▲▲1.應(yīng)招標(biāo)

而不招標(biāo)，或以★招標(biāo)人向行政

將項(xiàng)目化整為零監(jiān)督部門備案年招標(biāo)人

方式規(guī)避招標(biāo)；賽招標(biāo)計(jì)劃。

履行招標(biāo)準(zhǔn)▲2.未經(jīng)有關(guān)

備工作有關(guān)部門核準(zhǔn)而采用

手續(xù)邀請(qǐng)招標(biāo)方式或1.進(jìn)行跟蹤檢查；

不招標(biāo)；★2,發(fā)現(xiàn)違規(guī)確

行政監(jiān)督部

▲▲▲3虛假招定中標(biāo)人、簽訂合

門

標(biāo).司的，依法責(zé)令改

正。

★1.標(biāo)準(zhǔn)文件之

外的廢標(biāo)條款應(yīng)

在規(guī)定位置特別

列明并主動(dòng)說明；

4、★★★2.廢標(biāo)條

招標(biāo)、招標(biāo)人▲▲1、違規(guī)設(shè)款應(yīng)以醒目的方

投標(biāo)置不合理的資式提示。將所有廢

質(zhì)條件和廢標(biāo)條標(biāo)條款匯總到一招標(biāo)人

款，排斥潛在投張表中，評(píng)委對(duì)投

標(biāo)人。