二零二五年度個人投資咨詢代理服務(wù)合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度個人投資咨詢代理服務(wù)合同范本合同編號_________一、合同主體1.1甲方（個人投資者）：1.2乙方（投資咨詢代理機構(gòu)）：二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方作為個人投資者，希望在投資過程中獲得專業(yè)、全面的咨詢服務(wù)，乙方作為專業(yè)的投資咨詢代理機構(gòu)，具備豐富的投資經(jīng)驗和專業(yè)知識，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成一致，特訂立本合同。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，以及雙方當(dāng)事人的意愿，簽訂本合同。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中所稱“投資咨詢代理服務(wù)”，是指乙方根據(jù)甲方的需求，提供投資咨詢、市場分析、風(fēng)險評估、投資建議等服務(wù)。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）“投資咨詢”：指乙方根據(jù)甲方的投資需求，為其提供投資品種、投資策略等方面的建議；（2）“市場分析”：指乙方對各類投資市場進行分析，為甲方提供市場動態(tài)、投資機會等方面的信息；（3）“風(fēng)險評估”：指乙方對甲方的投資組合進行風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險并提出應(yīng)對措施；（4）“投資建議”：指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，為其提供具體的投資方案。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資咨詢代理服務(wù)；（2）甲方有權(quán)根據(jù)乙方的建議進行投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險；（3）甲方應(yīng)按照約定支付乙方投資咨詢代理服務(wù)費用；（4）甲方應(yīng)如實提供自身投資情況，包括但不限于投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、全面的投資咨詢代理服務(wù)；（2）乙方應(yīng)保守甲方的投資秘密，不得泄露給任何第三方；（3）乙方應(yīng)按照約定時間，將投資咨詢代理服務(wù)成果及時通知甲方；（4）乙方應(yīng)確保投資咨詢代理服務(wù)內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。5.2合同履行地點本合同履行地點為：乙方辦公地址。5.3合同履行方式乙方應(yīng)通過電話、郵件、短信等方式，向甲方提供投資咨詢代理服務(wù)。甲方應(yīng)按照乙方提供的聯(lián)系方式與乙方保持聯(lián)系。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。6.2終止條件（1）合同到期自動終止；（2）甲方或乙方提前30日書面通知對方，雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。6.3終止程序（1）合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進行協(xié)商；（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果（1）合同終止后，乙方應(yīng)向甲方退還剩余投資咨詢代理服務(wù)費用；（2）合同終止后，雙方應(yīng)各自承擔(dān)因合同終止而產(chǎn)生的法律責(zé)任。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）基礎(chǔ)咨詢服務(wù)費：甲方需支付乙方一定數(shù)額的基礎(chǔ)咨詢服務(wù)費，具體金額以雙方協(xié)商為準(zhǔn)；（2）個性化咨詢服務(wù)費：若甲方需要乙方提供個性化服務(wù)，如特定投資市場的分析報告或投資策略定制，甲方需按照乙方報價支付相應(yīng)費用；（3）其他費用：因甲方特殊需求而產(chǎn)生的其他費用，如數(shù)據(jù)費、通訊費等，具體費用由雙方另行協(xié)商確定。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)在合同簽訂后的十個工作日內(nèi)，將費用通過銀行轉(zhuǎn)賬支付至乙方指定賬戶；（2）現(xiàn)金支付：甲方可選擇在合同簽訂時一次性以現(xiàn)金形式支付全部費用。7.3支付時間（1）基礎(chǔ)咨詢服務(wù)費：甲方應(yīng)在合同簽訂后五個工作日內(nèi)支付；（2）個性化咨詢服務(wù)費：甲方應(yīng)在乙方完成服務(wù)后五個工作日內(nèi)支付；（3）其他費用：按照雙方約定的支付時間支付。7.4支付條款（1）甲方支付費用時，應(yīng)提供支付憑證，乙方在收到支付憑證后，應(yīng)及時出具收據(jù)；（2）甲方未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付逾期付款利息，逾期付款利息按中國人民銀行同期貸款利率計算。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）要求甲方立即停止違約行為；（2）要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費用的一定比例；（3）要求甲方賠償因其違約行為給乙方造成的實際損失。8.2乙方違約（1）要求乙方立即停止違約行為；（2）要求乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費用的一定比例；（3）要求乙方賠償因其違約行為給甲方造成的實際損失。8.3賠償金額和方式違約責(zé)任中的賠償金額和方式，由雙方在合同中明確約定，如未約定，則按照相關(guān)法律法規(guī)處理。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項下的保密內(nèi)容包括但不限于：（1）甲方的個人信息、投資計劃、投資策略等；（2）乙方的咨詢建議、市場分析、風(fēng)險評估等；（3）雙方在合同履行過程中知悉的任何商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同的保密期限為合同有效期屆滿后三年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容的安全；（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同中所稱“不可抗力”，是指合同訂立后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害，如地震、洪水、火災(zāi)等；（2）政府行為，如政策調(diào)整、戰(zhàn)爭、動亂等；（3）社會異常事件，如恐怖襲擊、罷工等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明；（2）因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行的，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任；（3）不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題。10.4不可抗力實例（1）2011年日本地震及海嘯；（2）2019年澳大利亞山火；（3）2020年新冠疫情。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決若雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商解決不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定（1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓合同的全部或部分權(quán)利和義務(wù)；（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同可以轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同中明確約定不得轉(zhuǎn)讓的；（2）乙方作為專業(yè)投資咨詢代理機構(gòu)，其專業(yè)性和服務(wù)質(zhì)量直接關(guān)聯(lián)到甲方利益的，乙方不得轉(zhuǎn)讓合同。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）乙方保留對其提供的服務(wù)和產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等；（2）未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得擅自復(fù)制、傳播、使用乙方的服務(wù)或產(chǎn)品。13.2特殊權(quán)力保留（1）本合同中未明確約定的其他權(quán)利，均視為乙方保留；（2）乙方保留在合同履行過程中對服務(wù)內(nèi)容進行調(diào)整的權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序任何對本合同的修改或補充，均應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。14.2修改和補充效力經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)的修改或補充，與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項雙方應(yīng)相互協(xié)助，共同完成合同約定的各項事項。15.2協(xié)作與配合方式（1）甲方應(yīng)按照乙方的要求提供相關(guān)資料和信息；（2）乙方應(yīng)按照約定時間完成服務(wù)，并及時向甲方反饋服務(wù)進展情況。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成雙方之間的完整協(xié)議，任何口頭協(xié)議或先前協(xié)議均對本合同不具有約束力。16.3增減條款任何對本合同的增減條款，均應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。十七、簽字、日期、蓋章甲方（個人投資者）：（簽字或蓋章）日期：（填寫日期）乙方（投資咨詢代理機構(gòu)）：（簽字或蓋章）日期：（填寫日期）附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方個人身份證明復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.投資咨詢代理服務(wù)協(xié)議書4.投資咨詢代理服務(wù)費用清單5.投資咨詢代理服務(wù)內(nèi)容詳細說明6.不可抗力事件證明文件（如需）7.爭議解決相關(guān)文件（如協(xié)商記錄、調(diào)解協(xié)議、仲裁裁決或法院判決書等）二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約：未按時支付費用；提供虛假信息或隱瞞重要信息；未按照乙方建議進行投資決策，導(dǎo)致?lián)p失；違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密。2.乙方違約：未按時提供投資咨詢代理服務(wù)；提供虛假或誤導(dǎo)性信息；未保守甲方投資秘密；未履行合同約定的其他義務(wù)。違約行為的認(rèn)定：由雙方協(xié)商確定；如協(xié)商不成，可依據(jù)合同約定或相關(guān)法律法規(guī)進行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律規(guī)范。2.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易、監(jiān)管等活動的法律規(guī)范。3.不可抗力：不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。4.商業(yè)秘密：不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。5.仲裁：由仲裁機構(gòu)對當(dāng)事人之間的爭議進行裁決的爭議解決方式。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付費用。解決辦法：乙方應(yīng)及時提醒甲方支付，并按照合同約定收取逾期付款利息。2.問題：乙方未按時提供投資咨詢代理服務(wù)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金或賠償損失。3.問題：保密信息泄露。解決辦法：雙方應(yīng)立即采取補救措施，防止信息進一步泄露，并追究泄露者的責(zé)任。4.問題：合同條款理解不一致。解決辦法：雙方應(yīng)重新協(xié)商，明確合同條款的具體含義，必要時可尋求專業(yè)法律意見。5.問題：不可抗力事件影響合同履行。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定或相關(guān)法律法規(guī)處理，如協(xié)商不成，可尋求仲裁或訴訟解決。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方定義：本合同中提到的第三方，是指與甲方和乙方存在合作關(guān)系，為本合同提供輔助服務(wù)的獨立第三方機構(gòu)或個人。2.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照本合同的約定，協(xié)助乙方完成投資咨詢代理服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)獲得乙方支付的服務(wù)費用，并有權(quán)要求乙方提供必要的工作條件和信息。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合合同要求，不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密。5.第三方退出：第三方如需退出本合同，應(yīng)提前三十日通知甲方和乙方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付費用；乙方有權(quán)對甲方提供的信息進行核實，并有權(quán)要求甲方提供補充信息；乙方有權(quán)拒絕甲方不合理的請求或要求。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)獲得甲方支付的費用中的合理利潤；乙方有權(quán)獲得甲方支付的額外服務(wù)費用；乙方有權(quán)在合同履行過程中調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付違約金；甲方提供虛假信息的，乙方有權(quán)解除合同并要求賠償；甲方泄露乙方商業(yè)秘密的，乙方有權(quán)要求賠償損失。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)、全面的投資咨詢代理服務(wù)；甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定的時間提供服務(wù)；甲方有權(quán)要求乙方保守其投資秘密。2.甲方的利益條款：甲方有權(quán)享受乙方提供的個性化服務(wù)；甲方有權(quán)要求乙方提供投資風(fēng)險評估報告；甲方有權(quán)要求乙方提供投資策略調(diào)整建議。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按時提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金；乙方提供虛假信息的，甲方有權(quán)解除合同并要求賠償；乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，甲方有權(quán)要求賠償損失。全文完。二零二五年度個人投資咨詢代理服務(wù)合同范本2合同目錄第一章合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的第二章合同雙方基本信息2.1投資咨詢代理方2.2投資人第三章合同期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期第四章服務(wù)內(nèi)容與范圍4.1投資咨詢服務(wù)4.2代理服務(wù)內(nèi)容4.3服務(wù)范圍第五章服務(wù)費用及支付方式5.1服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3付款時間5.4付款方式5.5付款憑證第六章保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3違約責(zé)任第七章信息披露與報告7.1信息披露原則7.2報告要求7.3報告內(nèi)容7.4報告方式7.5報告時間第八章權(quán)利與義務(wù)8.1投資咨詢代理方權(quán)利與義務(wù)8.2投資人權(quán)利與義務(wù)8.3雙方合作與配合第九章違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償?shù)谑聽幾h解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序10.4爭議解決費用第十一章合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后的處理第十二章合同變更與終止12.1合同變更條件12.2合同變更程序12.3合同終止條件12.4合同終止程序第十三章合同生效及其他13.1合同生效13.2合同附件13.3合同份數(shù)13.4合同解釋13.5合同附件第十四章合同簽署14.1簽署時間14.2簽署地點14.3簽署人員14.4簽署單位蓋章合同編號_________第一章合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同目的本合同旨在明確投資咨詢代理方與投資人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保雙方在投資過程中實現(xiàn)互利共贏。第二章合同雙方基本信息2.1投資咨詢代理方名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系方式：________________2.2投資人名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系方式：________________第三章合同期限3.1合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2合同終止日期本合同有效期為自合同生效之日起至二零二五年十二月三十一日止。第四章服務(wù)內(nèi)容與范圍4.1投資咨詢服務(wù)（1）投資市場分析；（2）投資策略建議；（3）投資產(chǎn)品推薦；（4）投資風(fēng)險提示；（5）投資業(yè)績評估。4.2代理服務(wù)內(nèi)容代理服務(wù)包括但不限于：（1）代為辦理投資開戶手續(xù)；（2）代為進行投資交易；（3）代為管理投資賬戶；（4）代為處理投資相關(guān)事宜。4.3服務(wù)范圍服務(wù)范圍包括但不限于：（1）股票、債券、基金等金融產(chǎn)品；（2）國內(nèi)外金融市場；（3）投資咨詢代理方提供的其他相關(guān)服務(wù)。第五章服務(wù)費用及支付方式5.1服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)投資咨詢代理方提供服務(wù)的費用標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）投資咨詢服務(wù)費用：________________；（2）代理服務(wù)費用：________________。5.2支付方式投資人應(yīng)按照本合同約定的支付方式支付服務(wù)費用。5.3付款時間投資人應(yīng)在每個服務(wù)周期結(jié)束后五個工作日內(nèi)支付相應(yīng)服務(wù)費用。5.4付款方式投資人可采用銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式支付服務(wù)費用。5.5付款憑證投資人支付服務(wù)費用后，投資咨詢代理方應(yīng)向投資人提供付款憑證。第六章保密條款6.1保密信息本合同涉及的投資人信息、投資咨詢代理方提供的投資建議、投資策略等均為保密信息。6.2保密義務(wù)雙方對本合同涉及的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七章信息披露與報告7.1信息披露原則投資咨詢代理方應(yīng)遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時的原則披露相關(guān)信息。7.2報告要求（1）投資市場動態(tài)；（2）投資策略調(diào)整；（3）投資業(yè)績情況；（4）投資風(fēng)險提示；（5）其他需要報告的事項。7.3報告內(nèi)容（1）投資市場分析；（2）投資策略調(diào)整理由；（3）投資業(yè)績數(shù)據(jù)；（4）投資風(fēng)險分析；（5）投資建議。7.4報告方式投資咨詢代理方可通過電話、電子郵件、書面報告等方式向投資人報告。7.5報告時間投資咨詢代理方應(yīng)在每個服務(wù)周期結(jié)束后五個工作日內(nèi)向投資人提交報告。第八章權(quán)利與義務(wù)8.1投資咨詢代理方權(quán)利與義務(wù)（1）有權(quán)要求投資人提供必要的信息，以便提供準(zhǔn)確的投資咨詢服務(wù)；（2）有權(quán)根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略；（3）有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)行使代理權(quán)；（4）有義務(wù)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證服務(wù)的合法性；（5）有義務(wù)為投資人提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。8.2投資人權(quán)利與義務(wù)（1）有權(quán)了解投資咨詢代理方提供的服務(wù)內(nèi)容；（2）有權(quán)要求投資咨詢代理方按照合同約定提供服務(wù)；（3）有義務(wù)按照合同約定支付服務(wù)費用；（4）有義務(wù)提供真實、準(zhǔn)確的投資信息；（5）有義務(wù)遵守投資咨詢代理方的投資建議。8.3雙方合作與配合雙方應(yīng)本著誠實信用、平等互利的原則，相互合作，共同維護合同關(guān)系的穩(wěn)定與發(fā)展。第九章違約責(zé)任9.1違約情形（1）投資咨詢代理方未按約定提供服務(wù)的；（2）投資人未按約定支付服務(wù)費用的；（3）任何一方違反保密義務(wù)的；（4）任何一方違反合同約定的其他行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；（2）違約給對方造成損失的，違約方應(yīng)賠償損失；（3）違約行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第十章爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)（1）如雙方同意，可向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁；（2）仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。10.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)按照所選爭議解決機構(gòu)的規(guī)定進行。10.4爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)，或由雙方協(xié)商解決。第十一章合同解除11.1合同解除條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未改正；（3）發(fā)生不可抗力，致使合同無法履行。11.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對方；（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。11.3合同解除后的處理（1）解除合同后，雙方應(yīng)終止履行合同義務(wù)；（2）投資咨詢代理方應(yīng)退還投資人已支付的服務(wù)費用；（3）投資人應(yīng)退還投資咨詢代理方已收取的服務(wù)費用。第十二章合同變更與終止12.1合同變更條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)或政策調(diào)整，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更。12.2合同變更程序（1）雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議；（2）變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。12.3合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同約定的其他終止條件成就。12.4合同終止程序（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜；（2）投資咨詢代理方應(yīng)退還投資人已支付的服務(wù)費用；（3）投資人應(yīng)退還投資咨詢代理方已收取的服務(wù)費用。第十三章合同生效及其他13.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同附件本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。13.3合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.4合同解釋本合同以中文為準(zhǔn)，如合同其他語言版本與中文版本不一致，以中文版本為準(zhǔn)。第十四章合同簽署14.1簽署時間____________________14.2簽署地點____________________14.3簽署人員投資咨詢代理方（蓋章）：____________________代表人（簽字）：____________________投資人（蓋章）：____________________代表人（簽字）：____________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.1甲方?jīng)Q策權(quán)甲方在投資決策過程中擁有最終決策權(quán)，乙方應(yīng)充分尊重甲方的決策，并按照甲方的指示執(zhí)行投資操作。1.2投資策略調(diào)整甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和個人需求，隨時調(diào)整投資策略，乙方應(yīng)積極配合，及時調(diào)整投資組合。1.3甲方信息披露甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資信息，包括但不限于個人財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等。1.4甲方責(zé)任承擔(dān)甲方應(yīng)對投資決策承擔(dān)全部責(zé)任，包括投資收益和風(fēng)險。乙方僅提供投資咨詢服務(wù)，不承擔(dān)投資結(jié)果的責(zé)任。1.5甲方費用支付甲方應(yīng)按照合同約定及時支付乙方服務(wù)費用，包括但不限于咨詢費、代理費等。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明2.1乙方?jīng)Q策權(quán)乙方在投資決策過程中擁有主導(dǎo)權(quán)，甲方應(yīng)充分尊重乙方的決策，并按照乙方的指示執(zhí)行投資操作。2.2投資策略制定乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，制定合理的投資策略，并報甲方審批。2.3乙方信息披露乙方應(yīng)向甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資信息，包括但不限于市場分析、投資建議、風(fēng)險提示等。2.4乙方責(zé)任承擔(dān)乙方應(yīng)對投資決策承擔(dān)主要責(zé)任，包括投資收益和風(fēng)險。甲方僅提供資金支持，不承擔(dān)投資結(jié)果的責(zé)任。2.5乙方費用支付乙方應(yīng)按照合同約定及時支付甲方服務(wù)費用，包括但不限于咨詢費、代理費等。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介機構(gòu)本合同中涉及的第三方中介機構(gòu)應(yīng)具備合法資質(zhì)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。3.2第三方中介職責(zé)第三方中介機構(gòu)應(yīng)協(xié)助雙方完成合同簽訂、資金劃轉(zhuǎn)、投資操作等事宜，并確保交易安全、合規(guī)。3.3第三方中介費用第三方中介機構(gòu)提供服務(wù)的費用由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確約定。3.4第三方中介責(zé)任第三方中介機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)因其過錯導(dǎo)致的合同履行障礙、資金損失等責(zé)任。3.5第三方中介保密第三方中介機構(gòu)應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露雙方商業(yè)秘密和個人信息。3.6第三方中介變更如需更換第三方中介機構(gòu)，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。3.7第三方中介爭議解決如第三方中介機構(gòu)與雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。3.8第三方中介合同終止如第三方中介機構(gòu)無法繼續(xù)履行職責(zé)，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面終止協(xié)議。附件及其他補充說明一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方身份證明文件3.第三方中介機構(gòu)資質(zhì)證明文件4.投資策略調(diào)整記錄5.投資業(yè)績報告6.服務(wù)費用支付憑證7.爭議解決協(xié)議8.第三方中介合同9.其他雙方認(rèn)為必要的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付服務(wù)費用。認(rèn)定：甲方在約定付款時間內(nèi)未支付服務(wù)費用，經(jīng)乙方催告后仍未支付。2.違約行為：乙方未按約定提供專業(yè)投資咨詢服務(wù)。認(rèn)定：乙方未按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)提供投資咨詢服務(wù)，或提供的咨詢服務(wù)存在重大失誤。3.違約行為：第三方中介機構(gòu)未按約定履行職責(zé)。認(rèn)定：第三方中介機構(gòu)未按照合同約定協(xié)助雙方完成相關(guān)事宜，或因過錯導(dǎo)致合同履行障礙。4.違約行為：任何一方泄露對方商業(yè)秘密和個人信息。認(rèn)定：一方未經(jīng)對方同意，泄露對方商業(yè)秘密和個人信息，造成對方損失。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整平等主體之間民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律規(guī)范。2.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易、監(jiān)管等行為的法律規(guī)范。3.保密義務(wù)：當(dāng)事人一方對對方提供的信息負有保密的義務(wù)。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。5.爭議解決：指解決合同履行過程中發(fā)生的爭議的方法和程序。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付服務(wù)費用。解決辦法：乙方應(yīng)催告甲方支付，如甲方仍不支付，可向法院提起訴訟。2.問題：乙方未提供專業(yè)投資咨詢服務(wù)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方改正，如乙方拒不改正，可解除合同并要求賠償損失。3.問題：第三方中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不達標(biāo)。解決辦法：雙方可協(xié)商更換第三方中介機構(gòu)，或要求其改進服務(wù)質(zhì)量。五、所有應(yīng)用場景：1.個人投資者尋求專業(yè)投資咨詢服務(wù)。2.投資者希望委托代理進行投資操作。3.投資者與投資咨詢代理方之間出現(xiàn)爭議。4.投資者與第三方中介機構(gòu)之間存在合作。全文完。二零二五年度個人投資咨詢代理服務(wù)合同范本3合同編號_________一、合同主體1.甲方（投資咨詢方）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________2.乙方（投資咨詢代理方）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________3.其他相關(guān)方（如有）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________二、合同前言2.1背景隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，個人投資市場日益繁榮，投資咨詢代理服務(wù)在市場中發(fā)揮著越來越重要的作用。為滿足個人投資者對專業(yè)投資咨詢的需求，甲方與乙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成本合同。2.2目的本合同旨在明確甲方與乙方在2025年度個人投資咨詢代理服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在合作過程中能夠順利進行，實現(xiàn)互利共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中“專業(yè)屬于”指乙方在投資咨詢領(lǐng)域內(nèi)所具備的專業(yè)知識和技能，包括但不限于宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)研究、公司分析、投資策略制定等。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）投資咨詢：指乙方根據(jù)甲方的要求，運用專業(yè)知識和技能，對甲方的投資需求進行分析、評估和提供建議的服務(wù)。（2）代理服務(wù)：指乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，代表甲方進行投資決策、執(zhí)行和管理的服務(wù)。（3）投資咨詢代理服務(wù)：指乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，提供投資咨詢和代理服務(wù)的整體服務(wù)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)、客觀、公正的投資咨詢和代理服務(wù)。（2）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進行監(jiān)督和評價。（3）甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、客觀、公正的投資咨詢和代理服務(wù)。（2）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和投資信息。（3）乙方應(yīng)按照合同約定，按時完成甲方委托的服務(wù)事項。（4）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費用。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自2025年1月1日至2025年12月31日。5.2合同履行地點本合同項下的投資咨詢和代理服務(wù)在中華人民共和國境內(nèi)進行。5.3合同履行方式乙方應(yīng)按照甲方的要求，通過電話、郵件、網(wǎng)絡(luò)等方式，為甲方提供投資咨詢和代理服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）合同期滿自動終止；（2）任何一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，合同自通知發(fā)出之日起終止；（3）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，合同自該變化發(fā)生之日起終止。6.3終止程序（1）合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進行協(xié)商；（2）協(xié)商不成，任何一方均可向人民法院提起訴訟。6.4終止后果合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定，處理相關(guān)事宜，包括但不限于退還預(yù)付款、結(jié)算服務(wù)費用等。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）基本咨詢費：根據(jù)甲乙雙方協(xié)商確定的收費標(biāo)準(zhǔn)，按月或按季度支付。（2）代理服務(wù)費：根據(jù)甲乙雙方協(xié)商確定的收費標(biāo)準(zhǔn)，按實際代理服務(wù)成果支付。（3）其他費用：包括但不限于差旅費、資料費等，按實際發(fā)生額支付。7.2支付方式（1）基本咨詢費：甲方應(yīng)于每月/每季度一個工作日前的五個工作日內(nèi)，通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金方式支付。（2）代理服務(wù)費：甲方應(yīng)在乙方完成代理服務(wù)后，根據(jù)代理服務(wù)成果的實際情況，通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金方式支付。（3）其他費用：甲方應(yīng)在乙方提供相應(yīng)發(fā)票或收據(jù)后，通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金方式支付。7.3支付時間（1）基本咨詢費支付時間：如上所述。（2）代理服務(wù)費支付時間：自乙方提交服務(wù)成果報告之日起五個工作日內(nèi)。（3）其他費用支付時間：自乙方提供相應(yīng)發(fā)票或收據(jù)之日起五個工作日內(nèi)。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)確保支付款項的及時性和準(zhǔn)確性，避免因支付延誤或錯誤導(dǎo)致的違約責(zé)任。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付款項后，出具相應(yīng)的收據(jù)或發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）若甲方未按約定支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)的違約金。（2）若甲方提供的信息不準(zhǔn)確或不完整，導(dǎo)致乙方無法正常提供服務(wù)的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.2乙方違約（1）若乙方未按約定提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方改正，并賠償因此給甲方造成的損失。（2）若乙方泄露甲方的商業(yè)秘密或投資信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金的計算：根據(jù)合同約定，違約金按未支付服務(wù)費用的百分比計算。（2）賠償金額的支付：甲方應(yīng)在接到乙方違約通知之日起五個工作日內(nèi)支付賠償金額。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）甲方的投資計劃、投資策略、投資決策等；（2）乙方的服務(wù)方案、服務(wù)成果等；（3）雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的其他商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同項下的保密期限為合同簽訂之日起至合同終止后三年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、騷亂等社會事件；（3）政府行為導(dǎo)致的政策變動。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行時，雙方應(yīng)及時通知對方，并采取措施減輕損失。（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實例（1）2019年新型冠狀病毒疫情；（2）2011年日本地震及核事故；（3）2020年美國大選引發(fā)的騷亂。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決若雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或申請仲裁機構(gòu)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得將合同的全部或部分權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同涉及國家秘密、商業(yè)秘密等敏感信息；（2）合同涉及雙方的特殊約定或承諾。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，甲方保留對投資決策的最終決定權(quán)。（2）乙方在合同履行過程中，保留對投資咨詢代理服務(wù)的改進和優(yōu)化權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）在合同履行期間，乙方保留對甲方投資信息的保密權(quán)。（2）乙方保留對合同條款的解釋權(quán)，但需符合合同目的和法律規(guī)定。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序任何對本合同的修改或補充，均需以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補充效力對本合同的修改或補充，具有與本合同相同的法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項雙方應(yīng)在本合同履行過程中，相互提供必要的協(xié)助和配合，確保合同目標(biāo)的實現(xiàn)。15.2協(xié)作與配合方式（1）及時溝通，分享信息；（2）共同制定和執(zhí)行工作計劃；（3）相互監(jiān)督，確保合同履行。十六、其他條款16.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決，均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于個人投資咨詢代理服務(wù)的完整協(xié)議，并具有獨立性，不因其他協(xié)議、合同的存在而受影響。16.3增減條款任何增減條款，均需以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章后生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（投資咨詢方）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________簽字：_________日期：_________乙方（投資咨詢代理方）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________簽字：_________日期：_________其他相關(guān)方（如有）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________簽字：_________日期：_________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲乙雙方的身份證明文件（如營業(yè)執(zhí)照、身份證等）。2.雙方簽訂的合同副本。3.甲方提供的投資信息資料。4.乙方提供的投資咨詢報告和代理服務(wù)方案。5.雙方簽訂的任何修改或補充協(xié)議。6.乙方的服務(wù)費用發(fā)票或收據(jù)。7.任何其他與合同履行相關(guān)的文件或資料。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按時支付服務(wù)費用。提供的信息不準(zhǔn)確或不完整。干擾或阻礙乙方的正常工作。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按約定提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。泄露甲方的商業(yè)秘密或投資信息。未在約定的時間內(nèi)完成服務(wù)事項。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免