配套課件-經(jīng)濟(jì)法學(xué)(第二版)

第一章經(jīng)濟(jì)法的興起

第一節(jié)研究經(jīng)濟(jì)法興起的基本方法第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法概念的早期使用第三節(jié)經(jīng)濟(jì)法興起的歷史軌跡第四節(jié)經(jīng)濟(jì)法興起的原因及發(fā)展前景第一節(jié)研究經(jīng)濟(jì)法興起的基本方法

一、揭示經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的規(guī)律對(duì)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的研究應(yīng)當(dāng)著眼于揭示經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的規(guī)律。二、尋求外國經(jīng)濟(jì)法制度與中國法律文化以及它們與我國現(xiàn)實(shí)需要的結(jié)合點(diǎn)研究經(jīng)濟(jì)法史更重視它的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。研究歷史，不僅是為了贊譽(yù)或者批判歷史，更重要的是要從贊譽(yù)或者批判中悟出能夠?yàn)楝F(xiàn)實(shí)所利用的東西。三、沿著占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)把握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的軌跡把握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的軌跡能夠從深層次上把握經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的客觀必然性，進(jìn)而加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立法律部門的認(rèn)識(shí)。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法概念的早期使用

一、摩萊里對(duì)經(jīng)濟(jì)法概念的最初提出摩萊里的經(jīng)濟(jì)法律思想是以唯理論為基礎(chǔ)的自然法思想。主要有：建立以公有制為主體的所有權(quán)制度；保證每個(gè)公民都有勞動(dòng)的權(quán)利和承擔(dān)勞動(dòng)的義務(wù)；按人口數(shù)量實(shí)行需求平等的分配；強(qiáng)調(diào)國家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活實(shí)行統(tǒng)一的管理等。二、德薩米對(duì)經(jīng)濟(jì)法概念的使用在德薩米的經(jīng)濟(jì)法律思想里，有某些唯物主義的成分，整體仍以唯理論的自然法思想為基礎(chǔ)的。三、蒲魯東對(duì)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生原因的揭示蒲魯東(Proudhon)是法國小資產(chǎn)階級(jí)思想家。在他的《工人階級(jí)的政治能力》一書中說：“經(jīng)濟(jì)法是政治法和民法的補(bǔ)充和必然產(chǎn)物?！彼?、赫德曼對(duì)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生原因及其法律形式的揭示1916年，德國法學(xué)家赫德曼(Hedmen)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)字典》中使用了經(jīng)濟(jì)法這一概念，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是經(jīng)濟(jì)規(guī)律在法律上的反映。五、以經(jīng)濟(jì)法命名的經(jīng)濟(jì)法律和著作的誕生第一次世界大戰(zhàn)以后建立起來的魏瑪共和國，直接以經(jīng)濟(jì)法命名頒布了《煤炭經(jīng)濟(jì)法》和《鉀鹽經(jīng)濟(jì)法》。上述回顧表明：經(jīng)濟(jì)法概念的出現(xiàn)和逐步完善，是一個(gè)連續(xù)的歷史過程。最初的經(jīng)濟(jì)法概念，雖然是建立在提出者們所設(shè)想的公有制基礎(chǔ)之上的，且不具有任何實(shí)踐的意義，但是它對(duì)現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)法概念的形成，仍然產(chǎn)生著影響。這種影響除了表現(xiàn)為援引了“經(jīng)濟(jì)法”這個(gè)概念的“外殼”以外，更重要的是人們把空想社會(huì)主義者那種具有萌芽狀態(tài)的國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的思想加以擴(kuò)大，用來作為建立在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法概念的一個(gè)合理“內(nèi)核”。第三節(jié)經(jīng)濟(jì)法興起的歷史軌跡

一、研究經(jīng)濟(jì)法興起的起點(diǎn)和重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)法是隨著社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展、商品交換的出現(xiàn)和國家對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的產(chǎn)生而逐步形成和完善起來的一個(gè)法律現(xiàn)象。二、經(jīng)濟(jì)法在資本主義各個(gè)時(shí)期的興起許多資本主義國家都已認(rèn)識(shí)到要發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，既不能實(shí)行完全放任的純粹的市場經(jīng)濟(jì)，也不能實(shí)行完全由國家干預(yù)的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，沒有哪一個(gè)國家完全放棄了對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)以及與此相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)立法。三、經(jīng)濟(jì)法在前蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義國家的興起(一)正確看待經(jīng)濟(jì)法在前蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義國家的產(chǎn)生和發(fā)展一是應(yīng)客觀地描繪這個(gè)時(shí)期這些國家經(jīng)濟(jì)立法的歷史；二是不宜簡單地拘泥于用現(xiàn)在的屬于研究者自己的法律價(jià)值觀去評(píng)價(jià)這些國家曾經(jīng)出現(xiàn)過經(jīng)濟(jì)立法現(xiàn)象及學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，而應(yīng)當(dāng)看到當(dāng)時(shí)的立法對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)的作用；三是對(duì)原蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義國家的經(jīng)濟(jì)法律現(xiàn)象及其學(xué)術(shù)思潮也應(yīng)當(dāng)“一分為二”。(二)經(jīng)濟(jì)法在前蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義國家興起的原因經(jīng)濟(jì)法作為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一種法律形式，不僅為資本主義國家，也為許多社會(huì)主義國家所普遍采用。(三)前蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義國家的經(jīng)濟(jì)立法體制1.前蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)立法體制；2.前捷克斯洛伐克的立法體制；3.前東德的立法體制；4.前南斯拉夫的立法體制；四、經(jīng)濟(jì)法在中華人民共和國的興起(一)基本完成社會(huì)主義改造階段在社會(huì)主義改造基本完成的7年里，我國經(jīng)濟(jì)立法有很大的發(fā)展。(二)全面開始社會(huì)主義建設(shè)階段在全面開始社會(huì)主義建設(shè)的10年中，我國經(jīng)濟(jì)立法有了新的發(fā)展。(三)“文革”階段“文革”期間，我國經(jīng)濟(jì)立法遭到了嚴(yán)重的破壞。(四)新的歷史發(fā)展階段十一屆三中全會(huì)以后，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里的法制建設(shè)也受到了重視。(五)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立以后1992年底黨的第十四次全國代表大會(huì)在對(duì)國內(nèi)和國際形勢作了正確分析之后，作出了在中國建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的歷史性決策。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)法興起的原因及發(fā)展前景

一、經(jīng)濟(jì)法興起的原因(一)經(jīng)濟(jì)法興起的經(jīng)濟(jì)原因社會(huì)大生產(chǎn)的發(fā)展推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)法的興起。(二)經(jīng)濟(jì)法興起的政治原因從政治角度去考察，國家出面干預(yù)經(jīng)濟(jì)的客觀必然性，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)法興起的客觀必然性。(三)經(jīng)濟(jì)法興起的法律文化原因從法律文化的角度去考察，人們渴望以法治化國家為其生存空間的心理，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)法的興起。(四)經(jīng)濟(jì)法興起的部門法原因從部門法作用的角度去考察，行政法和民法難以解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中存在的所有問題，這為經(jīng)濟(jì)法的興起提供了可能。(五)經(jīng)濟(jì)法興起的理論原因從理論角度去考察，經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)中國家干預(yù)主義的產(chǎn)生并占主導(dǎo)地位，加速了經(jīng)濟(jì)法的興起。二、我國經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的前景展望(一)進(jìn)一步完善經(jīng)濟(jì)法的理論構(gòu)思(二)探索建立和發(fā)展我國市場經(jīng)濟(jì)的完備的經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)體系(三)尋求并迎接經(jīng)濟(jì)法的現(xiàn)代化發(fā)展趨勢1.正確揭示國家運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法的形式干預(yù)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值取向。2.模糊部門的劃分，強(qiáng)調(diào)具有調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系職能的法律在作用上的良性互動(dòng)與協(xié)調(diào)。3.把當(dāng)今私法的公法傾向和公法的私法傾向我們認(rèn)為“公法私法化”和“私法公法化”的提法并不十分嚴(yán)謹(jǐn)，因?yàn)槎叨嘉催_(dá)到“化”的程度。4.正確確立經(jīng)濟(jì)權(quán)限在經(jīng)濟(jì)法主體之間的合理配置。5.自覺地迎接創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略為經(jīng)濟(jì)法發(fā)展提供的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。6.探索經(jīng)濟(jì)法存在的必要形式和理性。第二章經(jīng)濟(jì)法的定義和

調(diào)整對(duì)象第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法的定義第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法的定義

一、資本主義國家的學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法的不同定義(一)經(jīng)濟(jì)法是以反壟斷和反不正當(dāng)競爭為中心內(nèi)容的法(二)經(jīng)濟(jì)法是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法(三)經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整普遍經(jīng)濟(jì)利益的法(四)經(jīng)濟(jì)法是企業(yè)法(五)經(jīng)濟(jì)法是公法和私法的交錯(cuò)(六)經(jīng)濟(jì)法是社會(huì)法二、前蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義國家學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法的不同定義1.前蘇聯(lián)學(xué)者哥里班諾夫和克拉薩夫奇科：經(jīng)濟(jì)法就是蘇維埃社會(huì)主義的不同部門的、在調(diào)整經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中起職能上的相互配合作用的規(guī)范和制度的總和，不是前蘇聯(lián)法律體系中的獨(dú)立部門。2.前蘇聯(lián)學(xué)者拉普捷夫：經(jīng)濟(jì)法是規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方法，調(diào)整社會(huì)主義組織及其所屬內(nèi)部單位之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并運(yùn)用各種不同的法律調(diào)整方法以保證合理地進(jìn)行社會(huì)主義經(jīng)營管理的法律規(guī)范的總和，是前蘇聯(lián)法律體系中的獨(dú)立部門。3.前德意志民主共和國學(xué)者海爾和克靈格：經(jīng)濟(jì)法就是按照民主集中制原則，調(diào)整國家機(jī)關(guān)與作為勞動(dòng)集體組織的企業(yè)及其經(jīng)濟(jì)單位的相互關(guān)系，以及調(diào)整社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)單位之間相互關(guān)系的那些法律規(guī)范和實(shí)現(xiàn)這些規(guī)范的法律形式的總和。4.前南斯拉夫?qū)W者安多列耶維奇：經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)特殊的部門法，它包括調(diào)整在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中作為主體的聯(lián)合勞動(dòng)組織法律地位的法律規(guī)范和旨在調(diào)整聯(lián)合勞動(dòng)組織和社會(huì)共同體機(jī)構(gòu)相互關(guān)系的法律規(guī)范，以及包括為了調(diào)整連同業(yè)務(wù)活動(dòng)在內(nèi)的這些組織之間相互關(guān)系的法律規(guī)范。三、我國學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法的不同定義(一)市場經(jīng)濟(jì)體制確立之前的經(jīng)濟(jì)法定義1.經(jīng)濟(jì)法作為非獨(dú)立法律部門的定義：（1）綜合經(jīng)濟(jì)法論（2）學(xué)科經(jīng)濟(jì)法論2.經(jīng)濟(jì)法作為獨(dú)立法律部門的定義：（1）經(jīng)濟(jì)行政法論（2）縱向經(jīng)濟(jì)法論（3）縱橫經(jīng)濟(jì)法論(二)市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)法的定義1.“國家協(xié)調(diào)說”2.“社會(huì)公共性經(jīng)濟(jì)管理說”3.“縱橫統(tǒng)一說”4.“國家調(diào)節(jié)說”5.“國家調(diào)制說”6.“需要國家干預(yù)說”四、本書對(duì)經(jīng)濟(jì)法的定義(一)定義的方法1.從某法的調(diào)整對(duì)象出發(fā)對(duì)其定義。2.從某法的特有功能出發(fā)對(duì)其定義。3.把某種法的調(diào)整對(duì)象和功能結(jié)合起來對(duì)該法進(jìn)行定義。(二)經(jīng)濟(jì)法的定義1.經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的客觀基礎(chǔ)是市場失靈與政府失靈；2.經(jīng)濟(jì)法最基本的屬性在于它體現(xiàn)了國家運(yùn)用法律對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。3.經(jīng)濟(jì)法并不調(diào)整所有的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而僅僅是調(diào)整具有全局性的和社會(huì)公共性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象

一、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的概述(一)法律調(diào)整的一般含義法律上的調(diào)整是指法律對(duì)社會(huì)關(guān)系的規(guī)范。(二)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的含義經(jīng)濟(jì)法調(diào)整，是指國家將其意志深入到需要由國家干預(yù)的物質(zhì)關(guān)系領(lǐng)域，使其上升為法律規(guī)定的機(jī)制。(三)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的法哲學(xué)依據(jù)1.取決于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑關(guān)系的原理。2.取決于法律對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的相對(duì)獨(dú)立性。3.取決于現(xiàn)代社會(huì)中經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)過程與法運(yùn)動(dòng)過程必須協(xié)調(diào)并完成于同一時(shí)空。4.取決于經(jīng)濟(jì)人和政府的有限理性。二、經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象，是指經(jīng)濟(jì)法促進(jìn)、限制、取締和保護(hù)的社會(huì)關(guān)系的范圍。三、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的具體范圍經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象是需要由國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。(一)市場主體調(diào)控關(guān)系1.市場主體調(diào)控關(guān)系的含義市場主體調(diào)控關(guān)系指國家從維護(hù)社會(huì)公共利益出發(fā)，在對(duì)市場主體的組織和行為進(jìn)行必要干預(yù)過程中而發(fā)生的社會(huì)關(guān)系。2.經(jīng)濟(jì)法對(duì)市場主體進(jìn)行調(diào)控的客觀必然性（1）所有權(quán)的社會(huì)目的導(dǎo)出的企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，決定了國家必須對(duì)企業(yè)的活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。（2）對(duì)市場主體的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)行干預(yù)是許多國家的共同取向。市場主體，最主要的當(dāng)數(shù)企業(yè)。（3）對(duì)市場主體行為進(jìn)行國家干預(yù)，不僅是國家的愿望，同時(shí)也是企業(yè)謀求發(fā)展的內(nèi)在要求。（4）市場主體作為社會(huì)賴以發(fā)展的基礎(chǔ)，其行為必然要受多個(gè)法律部門的約束。(二)市場秩序調(diào)控關(guān)系1.市場秩序調(diào)控關(guān)系的含義市場秩序調(diào)控關(guān)系是指國家在培育和發(fā)展市場體系過程中，為了維護(hù)國家、經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益而對(duì)市場主體的市場行為進(jìn)行必要干預(yù)而發(fā)生的社會(huì)關(guān)系。2.經(jīng)濟(jì)法對(duì)市場秩序進(jìn)行調(diào)控的客觀必然性（1）現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)是一個(gè)市場體系完備、各種市場的功能都得到充分、有效發(fā)揮的經(jīng)濟(jì)社會(huì)。（2）市場經(jīng)濟(jì)在本質(zhì)上是一種競爭經(jīng)濟(jì)，市場配置資源的效率主要是通過競爭機(jī)制來實(shí)現(xiàn)的。（3）現(xiàn)代社會(huì)中消費(fèi)者已淪為相對(duì)于經(jīng)營者的弱者，必須通過體現(xiàn)國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)法，提升消費(fèi)者的地位。(三)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系1.宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系的含義宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系是指國家從全局和社會(huì)公共利益出發(fā)，對(duì)關(guān)系國計(jì)民生的重大經(jīng)濟(jì)因素，實(shí)行全局性的調(diào)控過程中與其他社會(huì)組織所發(fā)生的關(guān)系。2.經(jīng)濟(jì)法對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的客觀必然性（1）由宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)要求所決定；（2）由宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的國際化趨勢以及各國的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)所決定；（3）由市場自身的弱點(diǎn)和消極方面所決定；（4）由國家機(jī)構(gòu)的職能所決定。(四)社會(huì)分配關(guān)系1.社會(huì)分配關(guān)系的基本含義社會(huì)分配關(guān)系是指國家在參與國民收入分配的過程中所形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。2.經(jīng)濟(jì)法調(diào)整社會(huì)分配關(guān)系的客觀必然性（1）我國國民收入的初次分配，必須反映勞動(dòng)者的整體利益和個(gè)人利益、長遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益的要求。（2）我國國民收入的再分配是受社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律和國民經(jīng)濟(jì)各部門必須按比例發(fā)展的要求在全社會(huì)范圍內(nèi)進(jìn)行的，排斥了再分配領(lǐng)域中各自為陣和無政府狀態(tài)的發(fā)生。（3）對(duì)初次分配和再分配所形成的最終積累的消費(fèi)和使用也必須按比例發(fā)展。第三章經(jīng)濟(jì)法的基本原則

第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法的基本原則第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整方法第三節(jié)經(jīng)濟(jì)法的功能第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法的基本原則

一、經(jīng)濟(jì)法基本原則揭示存在的缺陷1.未能對(duì)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)法的基本原則所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)取得共識(shí)；2.將法律的一般原則表述為經(jīng)濟(jì)法基本原則3.將其他部門法的原則與經(jīng)濟(jì)法基本原則混淆4.將經(jīng)濟(jì)規(guī)律直接表述為經(jīng)濟(jì)法基本原則5.將國家的經(jīng)濟(jì)政策直接表述為經(jīng)濟(jì)法基本原則二、經(jīng)濟(jì)法基本原則的含義及屬性(一)經(jīng)濟(jì)法的基本原則反映經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)特征，就是經(jīng)濟(jì)法是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基本法律形式。(二)經(jīng)濟(jì)法的基本原則具有明確的準(zhǔn)則性或者導(dǎo)向性1.對(duì)經(jīng)濟(jì)立法者的指導(dǎo)作用2.對(duì)經(jīng)濟(jì)法執(zhí)法者的指導(dǎo)作用3.對(duì)司法機(jī)關(guān)的指導(dǎo)作用4.對(duì)經(jīng)濟(jì)法的守法者的指引作用(三)經(jīng)濟(jì)法的基本原則所表明的是經(jīng)濟(jì)法的精神1.我們必須認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)法的基本原則具有抽象性，特別是與其它有基本法的部門法相比更是如此；2.經(jīng)濟(jì)法的基本原則畢竟不是具體的法律條文，在很大程度上，它是一種反映經(jīng)濟(jì)法精神或者價(jià)值取向的比較抽象和比較模糊的概念三、經(jīng)濟(jì)法的基本原則的構(gòu)成(一)適度干預(yù)原則關(guān)于國家干預(yù)：1.國家干預(yù)是不可避免的2.國家干預(yù)是必需的3.國家干預(yù)也是有用的適度干預(yù)是指國家在經(jīng)濟(jì)自主和國家統(tǒng)制的邊界或者臨界點(diǎn)上所作的一種介入狀態(tài)。1.適度干預(yù)必須是以市場為基礎(chǔ)的干預(yù)2.適度干預(yù)是以保護(hù)競爭為目的的干預(yù)3.適度干預(yù)的手段應(yīng)當(dāng)逐步走向法治化4.適度干預(yù)應(yīng)當(dāng)遵循法定程序5.適度干預(yù)要求干預(yù)的范圍必須法定(二)經(jīng)濟(jì)民主原則經(jīng)濟(jì)民主的價(jià)值主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：1.經(jīng)濟(jì)民主契合了市場經(jīng)濟(jì)的自由競爭機(jī)制。2.經(jīng)濟(jì)民主有利于發(fā)揮國家與市場各自的優(yōu)勢。3.經(jīng)濟(jì)民主體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法保護(hù)弱勢群體的人文情懷。(三)社會(huì)本位原則1.社會(huì)公共利益具有廣泛性2.社會(huì)公共利益具有發(fā)展性3.公共利益具有模糊性4.公共利益具有復(fù)雜性(四)經(jīng)濟(jì)公平原則1.競爭公平2.分配公平3.正當(dāng)?shù)牟顒e待遇(五)資源優(yōu)化配置原則國家在資源配置中的作用：1.通過能夠反映客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的宏觀調(diào)控法律機(jī)制，引導(dǎo)資源的合理配置；2.通過建立和執(zhí)行市場規(guī)則，規(guī)范市場主體的資源配置行為；3.通過政府的職能行為，協(xié)調(diào)競爭性市場可能帶來的市場矛盾；4.通過國家的強(qiáng)制，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，以解決資源浪費(fèi)、公共產(chǎn)品的提供和外部性問題。(六)經(jīng)濟(jì)效益原則1.經(jīng)濟(jì)效益是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中占用、消耗的活勞動(dòng)和物化勞動(dòng)與所取得的有用成果的比較。2.經(jīng)濟(jì)效益包括微觀經(jīng)濟(jì)效益和宏觀經(jīng)濟(jì)效益。(七)可持續(xù)發(fā)展原則1.我國已經(jīng)開始實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。2.經(jīng)濟(jì)法原則中的可持續(xù)發(fā)展的思想意義和要求分散，不足以突出可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的應(yīng)有地位3.從認(rèn)識(shí)論的角度來講，把問題的不同方面綜合或者集合起來進(jìn)行思考，有利于對(duì)問題作全局性把握。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整方法

一、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整方法的基本含義經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整方法是與經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)屬性和經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象相聯(lián)系的一個(gè)概念。二、經(jīng)濟(jì)法的具體調(diào)整方法(一)公權(quán)介入的調(diào)整方法1.指令性調(diào)整方法2.指導(dǎo)性的調(diào)整方法

(二)私權(quán)介入的調(diào)整方法日本的金澤良雄教授將私權(quán)介入的調(diào)整方法稱為直接介入經(jīng)濟(jì)的調(diào)整方法。他認(rèn)為，直接介入經(jīng)濟(jì)的調(diào)整方法，是指國家使用非權(quán)力的、私法的手段直接地介入經(jīng)濟(jì)生活的一種干預(yù)方式。這種調(diào)整一般在國家作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體和國家對(duì)于私人經(jīng)濟(jì)給予經(jīng)濟(jì)援助的情況下才發(fā)生。第三節(jié)經(jīng)濟(jì)法的功能

一、市場失靈的一般分析（一）市場失靈的含義市場失靈，是指由于一定的因素使市場在資源配置方面呈現(xiàn)出低效率運(yùn)行的一種非理想狀態(tài)。（二）市場失靈的表現(xiàn)1.市場不完全2.市場不普遍3.信息不充分和不對(duì)稱4.外部性問題5.公共產(chǎn)品供應(yīng)不足6.存在經(jīng)濟(jì)周期二、克服市場失靈的法律路徑選擇（一）行政法克服市場失靈的困境1.行政法價(jià)值的困境2.法域歸屬的困境3.行政性偏好的困境4.克服市場失靈的執(zhí)行機(jī)構(gòu)及其司法救濟(jì)的困境（二）民法克服市場失靈的困境1.限權(quán)的困境2.有限性困境3.作為私法的困境（三）經(jīng)濟(jì)法克服市場失靈的優(yōu)勢1.經(jīng)濟(jì)法可以直接限制市場主體私權(quán)2.經(jīng)濟(jì)法可以直接改變市場主體的利益結(jié)構(gòu)3.經(jīng)濟(jì)法具有公共利益優(yōu)勢和遠(yuǎn)視優(yōu)勢第四章經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系

第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的定義和特征第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的構(gòu)成第三節(jié)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的確立第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的定義和特征

一、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的定義經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一個(gè)十分廣泛的概念：1.不是為了直接實(shí)現(xiàn)一定的發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)目的的經(jīng)濟(jì)行政關(guān)系。2.平等主體之間發(fā)生的平等經(jīng)濟(jì)關(guān)系。3.為著直接發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)之目的，需要由國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系是指經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體，根據(jù)經(jīng)濟(jì)法的規(guī)定，在參加體現(xiàn)國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中所形成的經(jīng)濟(jì)職權(quán)和經(jīng)濟(jì)職責(zé)、經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)義務(wù)以及經(jīng)濟(jì)自治權(quán)限的關(guān)系。二、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的特征1.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系是一種由國家強(qiáng)制力保證實(shí)現(xiàn)的思想社會(huì)關(guān)系；2.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系在大多數(shù)情況下是一種既體現(xiàn)國家意志又體現(xiàn)當(dāng)事人意志的思想社會(huì)關(guān)系。3.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系是一種由平權(quán)型法律關(guān)系、管制型法律關(guān)系和自治型法律關(guān)系等多元結(jié)構(gòu)組成的綜合性法律關(guān)系。4.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系是一種市場主體規(guī)制法律關(guān)系、市場秩序規(guī)制法律關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和可持續(xù)發(fā)展保障法律關(guān)系以及社會(huì)分配法律關(guān)系相互作用的法律關(guān)系。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的構(gòu)成

一、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系構(gòu)成的含義1.任何經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系都是由三要素構(gòu)成的；2.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的任何一個(gè)要素都必須具備確定性；3.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系要素，是經(jīng)濟(jì)事實(shí)要素在經(jīng)濟(jì)法律上的反映。二、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的構(gòu)成要素(一)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體1.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體的定義2.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體資格的取得（1）法定取得（2）授權(quán)取得（3）因參與經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系而取得3.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體的分類（1）國家干預(yù)主體：權(quán)利機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)（2）社會(huì)中間層主體（3）市場主體4.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體的特征（1)主體表現(xiàn)形式的廣泛性（2)主體身份設(shè)置的具體性（3）主體權(quán)限配置的傾斜性(二)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的內(nèi)容1.經(jīng)濟(jì)職權(quán)與經(jīng)濟(jì)職責(zé)（1）經(jīng)濟(jì)職權(quán)的含義經(jīng)濟(jì)職權(quán)是國家機(jī)關(guān)或其授權(quán)單位為維護(hù)社會(huì)公共利益，在依法干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過程中所享有的具有命令與服從性質(zhì)的權(quán)力。（2）經(jīng)濟(jì)職責(zé)的含義經(jīng)濟(jì)職責(zé)是國家機(jī)關(guān)或其授權(quán)單位在依法干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過程中，所負(fù)擔(dān)的必須為或不為一定行為的責(zé)任。（3）經(jīng)濟(jì)職權(quán)和經(jīng)濟(jì)職責(zé)的內(nèi)容a.經(jīng)濟(jì)立法權(quán)b.經(jīng)濟(jì)決策權(quán)c.經(jīng)濟(jì)禁止權(quán)d.經(jīng)濟(jì)許可權(quán)e.經(jīng)濟(jì)取消權(quán)f.經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)g.經(jīng)濟(jì)監(jiān)督權(quán)2.經(jīng)濟(jì)自治權(quán)限3.經(jīng)濟(jì)權(quán)利與經(jīng)濟(jì)義務(wù)（1）經(jīng)濟(jì)權(quán)利（2）經(jīng)濟(jì)義務(wù)(三)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的客體1.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系客體的定義2.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系客體的范圍（1)經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為（2)干預(yù)行為所及的物（3)科學(xué)技術(shù)成果（4)經(jīng)濟(jì)信息3.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系客體的特征（1)作為經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系客體的物既有廣泛性的一面，又有限制性的一面。（2)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的客體呈現(xiàn)出復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。（3)經(jīng)濟(jì)干預(yù)行為是經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系經(jīng)常的客體。第三節(jié)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的確立

一、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系確立的含義(一)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的發(fā)生經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的發(fā)生是指經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的最初形成。(二)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的變更經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的變更是指由于出現(xiàn)了某種情況而使得業(yè)已存在的法律關(guān)系在主體、內(nèi)容和客體上發(fā)生變更，從而達(dá)到另外一種新的確定狀態(tài)。(三)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的終止經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的終止是指經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的消滅。二、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系確立的原因是經(jīng)濟(jì)法律事實(shí)(一)經(jīng)濟(jì)法律事實(shí)的含義經(jīng)濟(jì)法律事實(shí)是指能夠引起經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系發(fā)生、變更或終止的客觀情況。(二)經(jīng)濟(jì)法律事實(shí)的分類1.經(jīng)濟(jì)行為（1)經(jīng)濟(jì)合法行為（2)經(jīng)濟(jì)違法行為2.事件不以當(dāng)事人的意志為轉(zhuǎn)移但能引起經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系發(fā)生、變更或終止的客觀情況。第五章經(jīng)濟(jì)法責(zé)任一般第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的含義及屬性第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的構(gòu)成要件和分類第三節(jié)經(jīng)濟(jì)法中的行政責(zé)任第四節(jié)經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的認(rèn)定和實(shí)現(xiàn)第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的含義及屬性

一、經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的含義經(jīng)濟(jì)法責(zé)任并不僅僅是指責(zé)任的內(nèi)容具有經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，而是指由經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)所確認(rèn)的各種責(zé)任形式的總和，盡管在這些責(zé)任形式中，可能具有民事、行政以及刑事的性質(zhì)，但它仍然是相對(duì)獨(dú)立于民事責(zé)任、行政責(zé)任以及刑事責(zé)任的一種獨(dú)立責(zé)任形態(tài)。二、經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的屬性1.經(jīng)濟(jì)法責(zé)任是以經(jīng)濟(jì)職責(zé)和經(jīng)濟(jì)義務(wù)為前提的。2.經(jīng)濟(jì)法責(zé)任不以給違法行為人帶來經(jīng)濟(jì)上的不利后果為惟一結(jié)果。3.經(jīng)濟(jì)法責(zé)任具有復(fù)合性。4.經(jīng)濟(jì)法責(zé)任表現(xiàn)為責(zé)任者必須承擔(dān)的否定性法律后果或者其他后果。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的構(gòu)成要件和分類

一、經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的構(gòu)成要件(一)責(zé)任主體責(zé)任主體是指依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的當(dāng)事人。(二)行為人的心理狀態(tài)在民事法律責(zé)任中，通常實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任原則，即在行為人有過錯(cuò)的情況下才承擔(dān)和追究責(zé)任。(三)行為的違法性經(jīng)濟(jì)法責(zé)任首先表現(xiàn)為違反經(jīng)濟(jì)法而由行為人承擔(dān)的否定性法律后果。(四)損害事實(shí)民事責(zé)任的追究和承擔(dān)通常須以損害事實(shí)的存在為條件，無損害則不承擔(dān)責(zé)任。(五)因果關(guān)系因果關(guān)系是原因與結(jié)果之間存在的不以人的意志為轉(zhuǎn)移的必然聯(lián)系。二、經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的分類(一)公法責(zé)任和私法責(zé)任公法責(zé)任是指刑法、行政法等公法規(guī)定的行為人(包括國家機(jī)關(guān))的責(zé)任。私法責(zé)任是私法(主要是民法)規(guī)定的行為人的責(zé)任。(二)過錯(cuò)責(zé)任、無過錯(cuò)責(zé)任和公平責(zé)任1.過錯(cuò)責(zé)任是指以行為人存在故意或過失的心理狀態(tài)為必要條件的一種責(zé)任。2.無過錯(cuò)責(zé)任不以行為人的主觀過錯(cuò)的存在為追究責(zé)任的必要條件。3.公平責(zé)任是指雙方當(dāng)事人對(duì)造成損害都沒有過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由當(dāng)事人分擔(dān)責(zé)任的一種責(zé)任形態(tài)。

(三)職務(wù)責(zé)任和非職務(wù)責(zé)任職務(wù)責(zé)任是指行為人因履行公務(wù)而發(fā)生的責(zé)任。非職務(wù)責(zé)任是指行為人以自己的身份從事活動(dòng)而發(fā)生的責(zé)任。(四)財(cái)產(chǎn)責(zé)任和非財(cái)產(chǎn)責(zé)任1.財(cái)產(chǎn)責(zé)任以財(cái)產(chǎn)為責(zé)任內(nèi)容的責(zé)任。2.非財(cái)產(chǎn)責(zé)任不以財(cái)產(chǎn)為責(zé)任內(nèi)容的責(zé)任，這種責(zé)任往往與人格有直接聯(lián)系，如吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證、判處徒刑等。第三節(jié)經(jīng)濟(jì)法中的行政責(zé)任

一、經(jīng)濟(jì)法中的行政責(zé)任行政責(zé)任是指國家機(jī)關(guān)基于特定的原因，對(duì)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體依行政程序或者行政訴訟程序所給予的制裁或加予的其他負(fù)擔(dān)。二、經(jīng)濟(jì)法中的民事責(zé)任民事責(zé)任指經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體違反經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)，不履行、不適當(dāng)履行經(jīng)濟(jì)義務(wù)，或者基于法律上的其他原因而應(yīng)承擔(dān)的否定性后果或其他負(fù)擔(dān)。三、經(jīng)濟(jì)法中的刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指人民法院對(duì)于觸犯國家刑法的個(gè)人和單位給予的刑事制裁。對(duì)于違反經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)且構(gòu)成犯罪的行為即經(jīng)濟(jì)犯罪及其刑罰，國外大都采取混合式的立法例，即將經(jīng)濟(jì)刑法條款分別規(guī)定于刑法及各種經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)之中。(一)在刑法典中規(guī)定經(jīng)濟(jì)犯罪及其刑罰(二)在經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)中規(guī)定經(jīng)濟(jì)犯罪及其刑罰(三)在經(jīng)濟(jì)刑法典中規(guī)定經(jīng)濟(jì)犯罪及其刑罰第四節(jié)經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的認(rèn)定和實(shí)現(xiàn)

一、經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的認(rèn)定及其原則法律責(zé)任是一種能夠引起否定性法律后果或者其他負(fù)擔(dān)的制度安排。認(rèn)定經(jīng)濟(jì)法責(zé)任就成為人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)的共同職責(zé)；當(dāng)事人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，也有一定的認(rèn)定權(quán)。1.責(zé)任法定原則2.責(zé)任與行為違法的程度或者行為應(yīng)加予的負(fù)擔(dān)相適應(yīng)的原則3.不重復(fù)追究責(zé)任的原則4.法律面前人人平等的原則二、經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的實(shí)現(xiàn)(一)經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任實(shí)現(xiàn)的含義經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任實(shí)現(xiàn)的含義是指經(jīng)濟(jì)法責(zé)任確定后，當(dāng)事人就必須切實(shí)地承擔(dān)因此而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)職責(zé)、經(jīng)濟(jì)義務(wù)或其他負(fù)擔(dān)。(二)經(jīng)濟(jì)法責(zé)任實(shí)現(xiàn)的障礙及其排除面對(duì)執(zhí)行難的問題，可以從多方面考慮：1.當(dāng)事人的原因2.法院自身原因3.社會(huì)原因第六章市場主體規(guī)制法律制度概述

第一節(jié)市場主體規(guī)制法的定義和調(diào)整對(duì)象第二節(jié)我國的企業(yè)立法第三節(jié)現(xiàn)代企業(yè)制度與企業(yè)法第一節(jié)市場主體規(guī)制法的定義和調(diào)整對(duì)象

一、市場主體概述市場主體是指在市場上從事商品交易活動(dòng)的組織和個(gè)人。1.市場主體自身具有獨(dú)立性2.市場主體之間的關(guān)系具有平等性3.市場主體與市場緊密相聯(lián)二、市場主體規(guī)制法的定義市場主體規(guī)制法是指調(diào)整國家（政府）對(duì)市場主體的組織以及與組織有關(guān)的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理中所形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。特征：1.市場主體規(guī)制法體現(xiàn)了國家對(duì)市場主體組織行為的干預(yù)；2.市場主體規(guī)制法規(guī)范的是市場主體的組織及與組織有關(guān)的行為；3.市場主體規(guī)制法表現(xiàn)為以企業(yè)法為核心的法律法規(guī)體系。三、市場主體規(guī)制法的調(diào)整對(duì)象市場主體規(guī)制法也以一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系為其調(diào)整對(duì)象。分類：分類標(biāo)準(zhǔn)市場主體法調(diào)整對(duì)象的分類內(nèi)容和表現(xiàn)形式的不同國家在干預(yù)企業(yè)的組織的過程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系國家在干預(yù)與企業(yè)組織有關(guān)的行為的過程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系產(chǎn)生時(shí)間的不同企業(yè)成立前的國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系成立后的國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系國家干預(yù)是作用于企業(yè)內(nèi)部還是外部的不同企業(yè)內(nèi)部的國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系企業(yè)外部的國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系第二節(jié)我國的企業(yè)立法

一、社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立前的企業(yè)立法（一）社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立前的企業(yè)分類及相應(yīng)立法社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立以前，我國的企業(yè)立法是在從不同角度對(duì)企業(yè)進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上而展開的。分類標(biāo)準(zhǔn)分類立法企業(yè)的所有制性質(zhì)全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、私營企業(yè)、個(gè)體企業(yè)、混合所有制企業(yè)《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》《城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》《鄉(xiāng)村集體所有制企業(yè)條例》《私營企業(yè)暫行條例》《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》企業(yè)的組織形式或者責(zé)任形態(tài)獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、公司企業(yè)《私營企業(yè)暫行條例》《外資企業(yè)法》企業(yè)所屬的行業(yè)或部門工業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)企業(yè)、商業(yè)企業(yè)、交通運(yùn)輸企業(yè)、建筑企業(yè)、金融保險(xiǎn)企業(yè)《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》，《保險(xiǎn)企業(yè)管理暫行條例》企業(yè)的規(guī)模大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)《關(guān)于增強(qiáng)國營大中型企業(yè)活力的若干規(guī)定》《全民所有制小型工業(yè)企業(yè)租賃經(jīng)營暫行條例》企業(yè)所處的地域范圍城鎮(zhèn)企業(yè)、鄉(xiāng)村企業(yè)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)或開發(fā)區(qū)企業(yè)與非經(jīng)濟(jì)特區(qū)或非開發(fā)區(qū)企業(yè)《城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》《鄉(xiāng)村集體所有制企業(yè)條例》企業(yè)的資金和出資者的來源內(nèi)資企業(yè)、外商投資企業(yè)《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》《外資企業(yè)法》（二）社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立前企業(yè)立法存在的主要問題及其原因1.偏重于從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上對(duì)企業(yè)進(jìn)行劃分并立法，但對(duì)企業(yè)的法律屬性則未予以充分把握，在立法中也未給予足夠的體現(xiàn)。2.在內(nèi)容上，不同的企業(yè)法律、法規(guī)重復(fù)較為嚴(yán)重。3.立法的空白點(diǎn)較多。4.不同企業(yè)法律、法規(guī)的分割與矛盾較為突出。二、社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立后的企業(yè)立法在我國確立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制后，投資人對(duì)企業(yè)的責(zé)任應(yīng)當(dāng)成為劃分企業(yè)法律形態(tài)的主要標(biāo)準(zhǔn)。按照主要依投資人責(zé)任不同劃分企業(yè)法律形態(tài)并進(jìn)行相應(yīng)立法的思路，我國的企業(yè)可區(qū)分為獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和法人企業(yè)三種基本的法律形態(tài)。第三節(jié)現(xiàn)代企業(yè)制度與企業(yè)法

一、現(xiàn)代企業(yè)制度的界定現(xiàn)代企業(yè)制度是適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)要求的，以有限責(zé)任制為核心內(nèi)容的產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)分明、政企分開、管理科學(xué)的企業(yè)制度體系。1.產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰2.企業(yè)自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧3.出資人有資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。4.企業(yè)按需求組織生產(chǎn)經(jīng)營，5.科學(xué)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制和組織管理制度，二、現(xiàn)代企業(yè)制度體系（一）現(xiàn)代企業(yè)的財(cái)產(chǎn)責(zé)任制度現(xiàn)代企業(yè)的財(cái)產(chǎn)責(zé)任制度即為有限責(zé)任制。（二）現(xiàn)代企業(yè)的組織形式典型形式：股份有限公司和有限責(zé)任公司1.股份有限公司和有限責(zé)任公司具有較為強(qiáng)大的集資功能。2.股份有限公司和有限責(zé)任公司的投資者多元，易于形成公司內(nèi)部投資者之間的制衡機(jī)制。3.股份有限公司和有限責(zé)任公司為投資者的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離提供了實(shí)現(xiàn)的途徑。4.投資不得抽回和投資轉(zhuǎn)讓相結(jié)合的制度利于公司的穩(wěn)定和實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。5.股份有限公司和有限責(zé)任公司實(shí)行全面的或者說徹底的有限責(zé)任制，具有強(qiáng)大的生命力。（三）現(xiàn)代企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度1.產(chǎn)權(quán)的含義產(chǎn)權(quán)是寓于資源之中或者附著于資源之上的選擇資源的不同使用并能夠?yàn)橘Y源的各種使用提供合理預(yù)期的權(quán)利束。（1）產(chǎn)權(quán)必須寓于資源之中或者附著于資源之上。（2）產(chǎn)權(quán)概念強(qiáng)調(diào)的是資源的不同使用屬性的選擇問題。（3）產(chǎn)權(quán)是對(duì)資源的不同使用所作的制度安排。（4）產(chǎn)權(quán)是由一系列權(quán)利所組成的權(quán)利束。2.現(xiàn)代企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)造（1）投資者的初始產(chǎn)權(quán)通過投資者投資于企業(yè)而轉(zhuǎn)化為投資者的股權(quán)和企業(yè)的法人產(chǎn)權(quán)。（2）企業(yè)的法人產(chǎn)權(quán)在股權(quán)的制約下落實(shí)到具體的企業(yè)機(jī)構(gòu)和人員。3.現(xiàn)代企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)造對(duì)社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的適應(yīng)與促進(jìn)作用在現(xiàn)代企業(yè)中，投資者投資于企業(yè)以后，其投資財(cái)產(chǎn)便分離為兩種財(cái)產(chǎn)形態(tài)——證券形態(tài)和非證券形態(tài)。（四）現(xiàn)代企業(yè)的組織管理制度1.現(xiàn)代企業(yè)的組織管理制度對(duì)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的構(gòu)造及權(quán)限的劃分，使得企業(yè)的管理活動(dòng)趨于專業(yè)化。2.現(xiàn)代企業(yè)的組織管理制度設(shè)計(jì)，使企業(yè)在實(shí)現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)營的同時(shí)，又不乏激勵(lì)和約束機(jī)制。三、現(xiàn)代企業(yè)制度與市場主體規(guī)制法的關(guān)系1.現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)育、推行及作用的發(fā)揮，必須有市場主體規(guī)制法的確認(rèn)和保障。2.市場主體規(guī)制法以現(xiàn)代企業(yè)制度作為其最為基本的內(nèi)容。第七章企業(yè)形態(tài)法定化與

企業(yè)法律形態(tài)

第一節(jié)企業(yè)形態(tài)法定化第二節(jié)企業(yè)法律形態(tài)第一節(jié)企業(yè)形態(tài)法定化

一、企業(yè)與企業(yè)形態(tài)的界定（一）企業(yè)的界定1.經(jīng)濟(jì)學(xué)上的企業(yè)概念自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、具有自我發(fā)展能力和自我約束機(jī)制的經(jīng)濟(jì)組織。2.法律上的企業(yè)概念（1）社會(huì)組織性（2）連續(xù)性和穩(wěn)定性，是穩(wěn)定、連續(xù)地從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織（3）營利性，是營利性的經(jīng)濟(jì)組織。（4）享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的社會(huì)組織（二）企業(yè)形態(tài)的界定企業(yè)形態(tài)在某種意義上可以說是企業(yè)概念的延伸，它是指按照一定的標(biāo)準(zhǔn)所劃分出來的企業(yè)表現(xiàn)形式。分類依據(jù)分類經(jīng)濟(jì)性質(zhì)國有企業(yè)、集體所有制企業(yè)、私營企業(yè)、混合所有制企業(yè)行業(yè)或所屬部門工業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)企業(yè)、商業(yè)企業(yè)和交通運(yùn)輸企業(yè)經(jīng)營方式生產(chǎn)企業(yè)、批發(fā)企業(yè)和零售企業(yè)規(guī)模大小大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)組織形式或責(zé)任制度獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和法人企業(yè)二、企業(yè)形態(tài)法定化（一）企業(yè)形態(tài)法定化的含義企業(yè)形態(tài)法定化，是指國家以法律形式確認(rèn)企業(yè)形態(tài)，以利于建立起相應(yīng)形態(tài)的企業(yè)法律制度和科學(xué)的企業(yè)法律、法規(guī)體系的過程。1.企業(yè)形態(tài)法定化是法律對(duì)企業(yè)形式的認(rèn)可；2.企業(yè)形態(tài)法定化是對(duì)企業(yè)形態(tài)的法律模式選擇；3.企業(yè)形態(tài)法定化的目的，在于建立相應(yīng)企業(yè)形態(tài)的法律制度和科學(xué)的企業(yè)法律、法規(guī)體系。（二）企業(yè)形態(tài)法定化的原因及實(shí)質(zhì)1.企業(yè)形態(tài)法定化的原因（1）企業(yè)形態(tài)法定化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果（2）企業(yè)形態(tài)法定化是法律調(diào)整企業(yè)的要求（3）企業(yè)形態(tài)法定化是國家干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的必然結(jié)果2.企業(yè)形態(tài)法定化的實(shí)質(zhì)（1）企業(yè)形態(tài)法定化實(shí)際上是國家行使經(jīng)濟(jì)權(quán)力、對(duì)投資者選擇企業(yè)形態(tài)的自由進(jìn)行限制的結(jié)果。（2）企業(yè)形態(tài)法定化是公權(quán)向私權(quán)領(lǐng)域滲透的體現(xiàn)。第二節(jié)企業(yè)法律形態(tài)

一、企業(yè)法律形態(tài)的界定（一）企業(yè)法律形態(tài)的定義1.企業(yè)法律形態(tài)是企業(yè)賴以存在的形式；2.企業(yè)法律形態(tài)是具有法律調(diào)整意義的企業(yè)存在形式；3.企業(yè)法律形態(tài)在本書中僅指經(jīng)濟(jì)法意義上的企業(yè)法所確定的企業(yè)存在形式。（二）企業(yè)法律形態(tài)的特點(diǎn)1.企業(yè)法律形態(tài)因其由法律直接規(guī)定而具有法定性；2.企業(yè)法律形態(tài)因其無所不及的涵蓋力和廣泛的適用性而具有普遍性；3.企業(yè)法律形態(tài)因其分類標(biāo)準(zhǔn)貫徹的一致而具有有限性；4.企業(yè)法律形態(tài)一經(jīng)確定，便具有永久性或相對(duì)永久的穩(wěn)定性。二、企業(yè)法律形態(tài)的構(gòu)成要素（一）成員1.成員人數(shù)是決定企業(yè)個(gè)人人格或團(tuán)體人格的主要因素；2.成員人數(shù)決定了企業(yè)財(cái)產(chǎn)來源的多寡、企業(yè)規(guī)模的大小及企業(yè)經(jīng)營條件的配置；3.成員人數(shù)決定著企業(yè)內(nèi)部權(quán)力的分工和制約、利益和風(fēng)險(xiǎn)的分享和分散機(jī)制的形成；4.成員人數(shù)是企業(yè)法律形態(tài)的重要決定因素。（二）財(cái)產(chǎn)責(zé)任制度企業(yè)的財(cái)產(chǎn)責(zé)任制度主要包括有限責(zé)任制和無限責(zé)任制（含其特殊形式無限連帶責(zé)任制）。責(zé)任類型特點(diǎn)有限責(zé)任以出資額為限對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)；企業(yè)的獨(dú)立責(zé)任；無限責(zé)任不以出資額為限對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)，當(dāng)企業(yè)資產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)，投資者須以自有財(cái)產(chǎn)清償企業(yè)債務(wù)；企業(yè)自身的非獨(dú)立責(zé)任（三）法律人格企業(yè)獨(dú)立的法律人格是企業(yè)參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的前提。企業(yè)的法律人格有兩種情況：1.以獨(dú)立的法律身份為充足條件的法律人格。2.除獨(dú)立的法律身份外，還須以獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、獨(dú)立的意思和獨(dú)立的責(zé)任為條件的法律人格。（四）資產(chǎn)資產(chǎn)，是指企業(yè)得以開展經(jīng)營活動(dòng)的一切財(cái)產(chǎn)。故資產(chǎn)為任何法律形態(tài)的企業(yè)的必備要素。三、企業(yè)法律形態(tài)系統(tǒng)（一）企業(yè)法律形態(tài)的發(fā)展企業(yè)法律形態(tài)及立法的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：1.原始企業(yè)形態(tài)階段以獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)為代表，企業(yè)形態(tài)立法表現(xiàn)為民法及早期的商人法；2.近代企業(yè)形態(tài)階段以無限公司、兩合公司為代表，企業(yè)形態(tài)由近代商法調(diào)整；3.現(xiàn)代企業(yè)形態(tài)階以股份有限公司和有限責(zé)任公司為代表，企業(yè)形態(tài)立法為現(xiàn)代商法和單行企業(yè)法。（二）我國的企業(yè)法律形態(tài)1.以所有制形式為標(biāo)準(zhǔn)（1）國有企業(yè)國有企業(yè)又被稱為全民所有制企業(yè)，過去還被稱為國營企業(yè)。（2）集體所有制企業(yè)集體所有制企業(yè)是企業(yè)財(cái)產(chǎn)歸勞動(dòng)群眾集體所有，企業(yè)由勞動(dòng)群眾民主管理，實(shí)行集體積累、按勞分配、適當(dāng)分紅的企業(yè)法人。（3）私營企業(yè)私營企業(yè)是其全部財(cái)產(chǎn)均來源于私人的營利性經(jīng)濟(jì)組織，私營企業(yè)依法可以采取獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和有限責(zé)任公司等組織形式。2.以投資人對(duì)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)（1）獨(dú)資企業(yè)是由一人出資經(jīng)營并對(duì)企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)。（2）合伙企業(yè)是由兩個(gè)以上的投資者協(xié)議出資、至少有一名投資者對(duì)企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)。（3）法人企業(yè)是依法設(shè)立的具有法人資格的企業(yè)。3.依聯(lián)合經(jīng)營的規(guī)模和組織方式的不同（1）一般聯(lián)營企業(yè)是指企業(yè)之間、企業(yè)與其他組織之間依法在自愿、平等、互利的基礎(chǔ)上建立起來的經(jīng)濟(jì)組織。（2）企業(yè)集團(tuán)是指由若干獨(dú)立企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要而組建的具有多層次組織結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合組織。4.依企業(yè)是否具有涉外因素（1）涉外企業(yè)即外商投資企業(yè)，是指外國人（自然人或者法人）依照中華人民共和國法律，在中國境內(nèi)以私人直接投資方式參與設(shè)立或者獨(dú)立設(shè)立的企業(yè)。（2）非涉外企業(yè)即通常所謂的內(nèi)資企業(yè)，是指全部資本均來源于境內(nèi)投資者的企業(yè)。5.股份合作企業(yè)（1）企業(yè)資產(chǎn)由興辦該企業(yè)的全體成員的出資構(gòu)成；（2）股份合作企業(yè)具有法人資格；（3）股份合作企業(yè)實(shí)行民主管理；（4）股份合作企業(yè)實(shí)行按勞分配與按股分紅相結(jié)合的分配方式。第八章市場準(zhǔn)入法律制度第一節(jié)市場準(zhǔn)入法律制度概述第二節(jié)一般市場準(zhǔn)入的工商登記制度第三節(jié)特殊市場準(zhǔn)入的審批許可制度第一節(jié)市場準(zhǔn)入法律制度概述

一、市場準(zhǔn)入制度及其利弊市場準(zhǔn)入制度，是有關(guān)國家和政府準(zhǔn)許公民和法人進(jìn)入市場，從事商品生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的條件和程序規(guī)則的各種制度和規(guī)范的總稱。利1.市場主體從事商品生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，影響其他人利益和社會(huì)公共利益。2.利于在整體上提高一國資源的利用效率。3.有效地防止總量和結(jié)構(gòu)的失衡。4.準(zhǔn)入市場過程所進(jìn)行的某些工作也是政府及其管理部門對(duì)該市場主體進(jìn)行后續(xù)管理的條件。弊1.限制市場規(guī)模，嚴(yán)重阻礙市場的發(fā)展。2.加大進(jìn)入市場的成本，降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率。3.限制市場主體從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的機(jī)會(huì)，影響民生。4.影響資源合理配置，妨礙社會(huì)公正。二、市場準(zhǔn)入制度體系的基本構(gòu)成1.一般市場準(zhǔn)入制度市場經(jīng)營主體進(jìn)入市場，從事市場經(jīng)營活動(dòng)都必須遵守的一般條件和程序規(guī)則。2.特殊市場準(zhǔn)入制度市場經(jīng)營主體進(jìn)入特殊市場從事經(jīng)營活動(dòng)所必須具備的條件和程序規(guī)則的制度。3.涉外市場準(zhǔn)入制度一國對(duì)外國資本進(jìn)入國內(nèi)市場而規(guī)定的各種條件和程序規(guī)則，以及一國對(duì)本國資本進(jìn)入國際市場而規(guī)定的各種條件和程序規(guī)則，形成涉外市場準(zhǔn)入制度。三、我國近年的市場準(zhǔn)入制度改革（一）降低市場準(zhǔn)入門檻，取消、調(diào)整一大批審批許可項(xiàng)目（二）從注冊資本實(shí)繳登記轉(zhuǎn)向認(rèn)繳登記（三）推行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度（四）從“先證后照”到“先照后證”

第二節(jié)工商登記制度

一、工商登記的定義和性質(zhì)1.工商登記是政府的一種認(rèn)可行為。2.工商登記又是一切主體合法從事市場經(jīng)營活動(dòng)的必經(jīng)程序。二、工商登記制度的基本功能1.規(guī)范市場主體，使市場主體普遍具備從事市場經(jīng)營活動(dòng)的能力。2.掌握市場主體的基本情況，保證國家對(duì)市場經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行有效地管理與監(jiān)督。3.公開市場主體的基本情況，保護(hù)消費(fèi)者和其他市場經(jīng)營主體的利益。三、工商登記的基本類型(一)企業(yè)法人登記擬設(shè)定的企業(yè)符合法人條件的，可以申請企業(yè)法人登記。（二）非法人企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)登記不具備法人條件的經(jīng)濟(jì)組織和分支機(jī)構(gòu)，不能申請企業(yè)法人登記，但是，可以申請營業(yè)登記。(三)個(gè)體工商戶營業(yè)登記公民個(gè)人或家庭從事工商經(jīng)營活動(dòng)的，可以申請營業(yè)登記。經(jīng)審核批準(zhǔn)后，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照，申請登記的個(gè)人或家庭可以進(jìn)入市場，從事工商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。四、工商登記的一般條件(一)企業(yè)法人登記的條件1.一般企業(yè)法人登記的條件（1）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程；（2）有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施；（3）有符合國家規(guī)定并與其生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的資金數(shù)額和從業(yè)人員；（4）能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；（5）有符合國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營范圍。2.公司登記的條件關(guān)于公司登記的條件的規(guī)定主要見于《公司法》和《公司登記管理?xiàng)l例》。

(二)非法人企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)及個(gè)體工商戶登記的條件1.進(jìn)行營業(yè)登記的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織必須屬于法律規(guī)定的范圍；2.申請營業(yè)登記應(yīng)當(dāng)經(jīng)其所隸屬的企業(yè)法人或總公司或其他上級(jí)單位的批準(zhǔn)，并由上級(jí)單位法定代表人或負(fù)責(zé)人簽署登記申請書；3.應(yīng)當(dāng)有自己的名稱和營業(yè)場所；4.有合法的經(jīng)營范圍；5.有明確的負(fù)責(zé)人。根據(jù)《個(gè)體工商戶條例》和《個(gè)體工商戶登記管理辦法》，申請個(gè)體工商戶登記一般需要如下條件：1.申請人是中國公民2.有經(jīng)營能力3.以個(gè)人或家庭名義從事工商業(yè)經(jīng)營4.申請登記的經(jīng)營范圍不屬于法律、行政法規(guī)禁止進(jìn)入的行業(yè)五、登記機(jī)關(guān)工商登記的登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。根據(jù)申請登記的市場主體的類別、規(guī)模、隸屬關(guān)系的不同分別由不同級(jí)別的工商行政管理部門進(jìn)行登記。六、登記事項(xiàng)工商登記的登記事項(xiàng)根據(jù)登記的種類不同而有差別。登記事項(xiàng)發(fā)生變更的應(yīng)當(dāng)辦理變更登記手續(xù)。1.一般企業(yè)法人登記的登記事項(xiàng)包括：企業(yè)法人的名稱、住所、經(jīng)營場所、法定代表人、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、注冊資金、從業(yè)人數(shù)、經(jīng)營期限、分支機(jī)構(gòu)等。2.公司登記的登記事項(xiàng)包括：公司名稱、住所、法定代表人、注冊資本、企業(yè)類型、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限、有限責(zé)任公司股東或股份有限公司發(fā)起人的姓名和名稱。3.非法人組織的登記事項(xiàng)一般包括：組織名稱、營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍等。個(gè)體工商戶的登記事項(xiàng)包括：姓名、住所、經(jīng)營場所、從業(yè)人數(shù)、注冊資金、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式等。七、登記程序(一)申請與受理1.企業(yè)法人開業(yè)登記一般由企業(yè)組建負(fù)責(zé)人向有管轄權(quán)的登記機(jī)關(guān)提出申請；2.獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的聯(lián)營企業(yè)辦理企業(yè)法人登記，由聯(lián)營企業(yè)的組建負(fù)責(zé)人申請。(二)審查登記機(jī)關(guān)審查的內(nèi)容主要包括：1.申請人提交的材料是否真實(shí)、合法、有效2.申請登記的企業(yè)、其他組織或個(gè)人是否具備法律規(guī)定的應(yīng)予注冊登記的各項(xiàng)條件。(三)核準(zhǔn)經(jīng)審查符合核準(zhǔn)注冊條件的，應(yīng)當(dāng)作出核準(zhǔn)通知書，通知申請人已經(jīng)核準(zhǔn)注冊；不符合條件的，也應(yīng)及時(shí)通知申請人。(四)發(fā)照經(jīng)審查核準(zhǔn)的，登記機(jī)關(guān)應(yīng)通知申請人本人、法定代表人或其他負(fù)責(zé)人領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。第三節(jié)特殊市場準(zhǔn)入的審批許可制度

一、審批許可制度的概念審批許可制度，是指由國家有關(guān)部門對(duì)社會(huì)成員直接或設(shè)立企業(yè)和其他類型的經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行特定的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行審查，在符合法律規(guī)定的情況下，準(zhǔn)許其進(jìn)入某種市場，從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的一種市場準(zhǔn)入制度。二、審批許可的分類（一）根據(jù)其適用對(duì)象的不同有兩種類型1.個(gè)人進(jìn)入特殊市場的準(zhǔn)入審批制度；2.企業(yè)設(shè)立審批和營業(yè)許可制度。（二）根據(jù)申請人要求進(jìn)入的市場類型不同，批準(zhǔn)許可的方式有三種類型1.立法特許2.專項(xiàng)批準(zhǔn)3.通過頒發(fā)許可證的方式許可。（三）根據(jù)審批許可內(nèi)容不同1.設(shè)立審批2.經(jīng)營許可審批三、審批許可制度的適用范圍審批許可制度主要適用于從事特定類型的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。四、審批許可機(jī)構(gòu)審批許可機(jī)構(gòu)根據(jù)市場主體經(jīng)營的商品服務(wù)類別的不同而有差別。五、審批許可的條件審批過程中，國家有關(guān)部門將根據(jù)申請人申請從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的內(nèi)容或設(shè)立企業(yè)的性質(zhì)不同，按照不同的條件進(jìn)行審查。類型審批機(jī)構(gòu)藥品生產(chǎn)經(jīng)營衛(wèi)生行政部門金融業(yè)經(jīng)營機(jī)構(gòu)中國人民銀行證券業(yè)務(wù)證監(jiān)會(huì)外商投資企業(yè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易行政管理部門文物經(jīng)營文物管理部門計(jì)量器具生產(chǎn)、修理技術(shù)監(jiān)督行政管理部門煙草業(yè)經(jīng)營煙草專賣行政管理部門六、審批許可的效力國家有關(guān)部門對(duì)市場主體從事特定的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的審批許可，是國家機(jī)關(guān)行使許可權(quán)的行為。審批許可的后果是使某一市場主體獲得從事某類特殊生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)資格。第九章企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)法律制度

第一節(jié)企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)法律制度在國外的確立第二節(jié)企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)法律制度第三節(jié)我國企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)法律制度第一節(jié)

企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)

法律制度在國外的確立一、傳統(tǒng)民法對(duì)企業(yè)運(yùn)行的規(guī)制傳統(tǒng)民法以個(gè)人本位或權(quán)利本位為其法哲學(xué)基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)民事主體在民事活動(dòng)中的意思自治。傳統(tǒng)民法所構(gòu)架的企業(yè)運(yùn)行法律機(jī)制是較為放任的；因此，發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家將傳統(tǒng)民法所支撐的企業(yè)制度稱為自由企業(yè)制度。二、企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)法律制度及其產(chǎn)生的背景1.社會(huì)本位及社會(huì)利益原則的確立2.社會(huì)公平理念的出現(xiàn)及其被認(rèn)同3.企業(yè)在社會(huì)中角色的轉(zhuǎn)換三、企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)實(shí)踐與立法由于國情差異，國際上市場經(jīng)濟(jì)模式主要有：1.美國模式：消費(fèi)者導(dǎo)向型市場經(jīng)濟(jì)模式，即“自由主義的市場經(jīng)濟(jì)”2.德國模式：社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)模式。（自由+秩序）3.日本模式：國家導(dǎo)向型(又稱行政導(dǎo)向型)市場經(jīng)濟(jì)模式第二節(jié)企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)法律制度

一、企業(yè)自主經(jīng)營的價(jià)值關(guān)注及其不足（一）企業(yè)自主經(jīng)營的主要價(jià)值關(guān)注是效率1.企業(yè)自主經(jīng)營使企業(yè)得以根據(jù)市場的供求狀況、按照自己的意愿組織經(jīng)營活動(dòng)。2.企業(yè)自主經(jīng)營由于賦予企業(yè)以經(jīng)營自主權(quán)，從而有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性。3.企業(yè)自主經(jīng)營由于將企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)及其后果完全交由企業(yè)負(fù)責(zé)。4.有效率的經(jīng)濟(jì)體制須以健全的價(jià)格體系為前提。（二）企業(yè)自主經(jīng)營自身難以克服的弊端企業(yè)自主經(jīng)營所導(dǎo)致的企業(yè)對(duì)效益的追求與實(shí)現(xiàn)，可能產(chǎn)生無視甚至損害社會(huì)公平這一作為人類美德的價(jià)值觀念的現(xiàn)象。二、企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)法律制度的價(jià)值關(guān)注及其不足（一）國家干預(yù)法律制度的價(jià)值關(guān)注主要是社會(huì)公平1.社會(huì)公平意味著競爭的公平2.社會(huì)公平意味著處理外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)問題的公平3.社會(huì)公平意味著分配公平（二）國家干預(yù)的不足國家及代表國家的政府無論怎樣努力地關(guān)注效率，但緣于其遠(yuǎn)離市場，都無法全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地了解資源稀缺程度等市場信息，難以完全真正地將資源配置到最有效益的領(lǐng)域，不能形成反映價(jià)值規(guī)律和供求狀況的健全價(jià)格體系。這正是市場機(jī)制發(fā)揮作用的必然性之所在。三、企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)法律制度與企業(yè)自主經(jīng)營的互動(dòng)企業(yè)自主經(jīng)營與企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)法律制度也有統(tǒng)一和互補(bǔ)的一面：1.企業(yè)自主經(jīng)營以效率為標(biāo)準(zhǔn)配置資源，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，增加社會(huì)財(cái)富，實(shí)現(xiàn)共同富裕。2.效率與社會(huì)公平有時(shí)是同時(shí)存在于一項(xiàng)具體的抉擇之中的。3.從價(jià)值判斷的角度看，企業(yè)自主經(jīng)營與企業(yè)運(yùn)行中的國家干預(yù)法律制度都有其各自的優(yōu)點(diǎn)和不足。第三節(jié)我國企業(yè)運(yùn)行中的

國家干預(yù)法律制度

一、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的國家干預(yù)法律制度（一）對(duì)國有企業(yè)和全部資本屬國家所有的公司的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行特別干預(yù)1.根據(jù)《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》國家干預(yù)表現(xiàn)在：（1）在企業(yè)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生問題上，政府或政府主管部門擁有最終決定權(quán)。（2）在企業(yè)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的構(gòu)成方面，立法確認(rèn)了廠長、職工代表大會(huì)和黨委共存于一體的體制。（3）在企業(yè)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的權(quán)限問題上，確認(rèn)了政府或政府主管部門對(duì)企業(yè)決策的參與體制。2.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，國家干預(yù)表現(xiàn)在：（1）實(shí)行職工董事制度。（2）對(duì)國有獨(dú)資公司的決策權(quán)進(jìn)行限制。（二）對(duì)多數(shù)決定原則進(jìn)行限制主要是應(yīng)保護(hù)公司股東的股權(quán)、尤其是保護(hù)小股東的股權(quán)而采取的一項(xiàng)干預(yù)措施。（三）對(duì)充任企業(yè)機(jī)構(gòu)的自然人的任職資格進(jìn)行限定企業(yè)機(jī)構(gòu)的組成人員并非當(dāng)事人完全自由決定的事項(xiàng)，包含了公共政策及為實(shí)現(xiàn)公共政策而進(jìn)行國家干預(yù)的取向。二、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的國家干預(yù)法律制度（一）企業(yè)年度報(bào)告公示制度企業(yè)年度檢驗(yàn)（簡稱“年檢”），是指企業(yè)登記機(jī)關(guān)依法按年度根據(jù)企業(yè)提交的年檢材料，對(duì)與企業(yè)登記事項(xiàng)有關(guān)的情況進(jìn)行定期檢查的監(jiān)督管理制度。（二）企業(yè)信用監(jiān)管制度

1.市場主體信用信息公示制度按照國家的相關(guān)規(guī)定，我國應(yīng)當(dāng)以企業(yè)法人國家信息資源庫為基礎(chǔ)構(gòu)建市場主體信用信息公示系統(tǒng)，支撐社會(huì)信用體系建設(shè)。2.信用約束機(jī)制首先，建立經(jīng)營異常名錄制度；其次，推進(jìn)“黑名單”管理應(yīng)用。（三）企業(yè)經(jīng)營行為監(jiān)管制度國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)大力推進(jìn)反不正當(dāng)競爭、反壟斷執(zhí)法，加強(qiáng)對(duì)各類商品交易市場的規(guī)范管理，維護(hù)公平競爭的市場秩序。（四）企業(yè)住所（經(jīng)營場所）管理制度

工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)投訴舉報(bào)，依法處理市場主體登記住所（經(jīng)營場所）與實(shí)際情況不符的問題。三、企業(yè)變更和終止的國家干預(yù)法律制度（一）對(duì)一些企業(yè)的變更和終止進(jìn)行決定或?qū)徟髽I(yè)變更和終止實(shí)行行政許可，其主要目的，在于保證企業(yè)的活動(dòng)符合國家利益和社會(huì)公共利益，尤其是符合國家的產(chǎn)業(yè)等政策。（二）對(duì)企業(yè)的變更和終止實(shí)施登記管理對(duì)企業(yè)的變更和終止實(shí)施登記管理，其主要目的在于確立企業(yè)的主體資格，向社會(huì)公眾公示企業(yè)的基本情況以確保交易安全。（三）引導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置資源優(yōu)化配置是指按效用最大化原則組合多種資源。我國企業(yè)法對(duì)企業(yè)的變更和終止規(guī)定了一些引導(dǎo)措施，以適應(yīng)資源優(yōu)化配置之需。（四）防止企業(yè)變更和終止中形成壟斷勢力企業(yè)的變更和終止在很多情況下都涉及到企業(yè)資產(chǎn)的重組問題。企業(yè)法中關(guān)于企業(yè)變更和終止的行政許可規(guī)定，以及實(shí)踐中政府部門以產(chǎn)業(yè)政策為指導(dǎo)對(duì)企業(yè)變更和終止進(jìn)行審批，目的在于防止形成壟斷。第十章企業(yè)社會(huì)責(zé)任

第一節(jié)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的界定第二節(jié)企業(yè)社會(huì)責(zé)任在國外的確立第三節(jié)我國關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理論與立法第一節(jié)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的界定

一、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的定義和特點(diǎn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任，是指企業(yè)在謀求股東利潤最大化之外所負(fù)有的維護(hù)和增進(jìn)社會(huì)利益的義務(wù)。1.企業(yè)社會(huì)責(zé)任是一種關(guān)系責(zé)任或積極責(zé)任；2.企業(yè)社會(huì)責(zé)任以企業(yè)的非股東利益相關(guān)者為企業(yè)義務(wù)的相對(duì)方；3.企業(yè)社會(huì)責(zé)任是企業(yè)的法律義務(wù)和道德義務(wù)的統(tǒng)一；4.企業(yè)社會(huì)責(zé)任是對(duì)傳統(tǒng)的股東利潤最大化原則的修正和補(bǔ)充。二、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的范圍企業(yè)社會(huì)責(zé)任已被普遍理解為企業(yè)在追求利潤最大化之外，對(duì)企業(yè)的所有非股東利益相關(guān)者所負(fù)有的責(zé)任。1.對(duì)雇員的責(zé)任；2.對(duì)消費(fèi)者的責(zé)任；3.對(duì)債權(quán)人的責(zé)任；4.對(duì)環(huán)境、資源的保護(hù)與合理利用的責(zé)任；5.對(duì)所在社區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的責(zé)任；6.對(duì)社會(huì)福利此處的“社會(huì)福利”。第二節(jié)企業(yè)社會(huì)責(zé)任在國外的確立

一、國外學(xué)者關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的爭鳴(一)企業(yè)目標(biāo)的傳統(tǒng)定位及其對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的否定1.企業(yè)目標(biāo)的傳統(tǒng)定位謀求利潤最大化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)股東利潤最大。2.最大化假設(shè)無視甚至否認(rèn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任企業(yè)的契約理論不承認(rèn)企業(yè)的實(shí)體地位或法人地位，不承認(rèn)企業(yè)作為獨(dú)立實(shí)體或法人享有權(quán)利和承擔(dān)責(zé)任(包括負(fù)擔(dān)社會(huì)責(zé)任)。（二）企業(yè)社會(huì)責(zé)任的提出和爭論1.企業(yè)社會(huì)責(zé)任的提出企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理念濫觴于20世紀(jì)初美國關(guān)于公司對(duì)利害關(guān)系人“利害關(guān)系人(Stakeholders)”一詞。2.企業(yè)社會(huì)責(zé)任的爭論企業(yè)社會(huì)責(zé)任一提出便引起了理論界的廣泛關(guān)注和爭論。美國關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任大規(guī)模的理論之爭始于20世紀(jì)30年代初阿道夫·A貝利(AdolfA

Berle)與E梅里克·多德(E

MerrickDodd)兩位教授所展開的一場著名論戰(zhàn)。二、企業(yè)社會(huì)責(zé)任在國外立法和司法實(shí)踐中的確立（一）美國關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的判例與立法美國公司司法和立法界對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任經(jīng)歷了由拒絕到承認(rèn)、由判例法承認(rèn)到由制定法承認(rèn)的發(fā)展歷程。（二）歐洲國家關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的立法1.德國《股份公司法》率先對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任問題作出規(guī)定。2.1972年歐共體《公司法第五號(hào)指令草案》對(duì)雇員參與公司決策提出了要求。三、企業(yè)社會(huì)責(zé)任提出并確立的背景(一)國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論和實(shí)踐國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論逐步取代亞當(dāng)·斯密提出的統(tǒng)治經(jīng)濟(jì)學(xué)100多年的自由放任理論成為官方經(jīng)濟(jì)學(xué)說。（二）所有權(quán)限制觀念和立法的出現(xiàn)1.資本主義制度確立以后不久，因個(gè)人本位盛行，所有權(quán)自由無限制的觀念亦備受推崇。2.所有權(quán)限制觀念和立法的出現(xiàn)，對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的確立起了直接或間接的促動(dòng)作用。(三)大企業(yè)所引發(fā)的社會(huì)問題的日趨嚴(yán)重由于公眾壓力，企業(yè)界不得不承認(rèn)和接受企業(yè)社會(huì)責(zé)任觀念；國家則從社會(huì)整體利益出發(fā)，為企業(yè)社會(huì)責(zé)任提供盡可能的法律上的制度安排，以促使乃至強(qiáng)制企業(yè)、尤其是大企業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任。（四）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋力的不足及其修正傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)基于“道德中立”原則，主張利潤最大化和股東利潤最大化目標(biāo)，不承認(rèn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)解釋力的不足以及由此所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變，為企業(yè)社會(huì)責(zé)任提供了一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論資源。第三節(jié)我國關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的

理論與立法

一、我國關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理論我國理論界對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的觀點(diǎn)在不同的歷史時(shí)期是有較大差異的。（一）20世紀(jì)我國關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理論1.否定論企業(yè)社會(huì)責(zé)任要求企業(yè)及其經(jīng)營管理者既照顧股東的最大利益，又顧及其他利益相關(guān)者的利益。2.肯定論企業(yè)是在一定的社會(huì)環(huán)境中從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的，其行為必然會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生各種影響，企業(yè)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。（二）21世紀(jì)我國關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理論1.企業(yè)社會(huì)責(zé)任獲得了更為廣泛的認(rèn)同2005年《公司法》第5條第1款、2006年《合伙企業(yè)法》第7條分別規(guī)定公司和合伙企業(yè)應(yīng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。2.企業(yè)社會(huì)責(zé)任的落實(shí)成為關(guān)注的重點(diǎn)（1）通過細(xì)化企業(yè)社會(huì)責(zé)任立法助推企業(yè)社會(huì)責(zé)任的落實(shí)。（2）尋求公司法等企業(yè)法中社會(huì)責(zé)任條款司法化的路徑。（3）按照企業(yè)社會(huì)責(zé)任的要求完善公司治理機(jī)制。3.企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論研究彰顯回應(yīng)性和針對(duì)性二、我國關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的立法（一）企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的概括性規(guī)定1.2005年《公司法》第5條規(guī)定：“公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠實(shí)信用，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任?！?.2006年《合伙企業(yè)法》第7條規(guī)定：“合伙企業(yè)及其合伙人必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任?！保ǘ┞毠?duì)企業(yè)經(jīng)營管理的參與的規(guī)定我國《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》規(guī)定了職工監(jiān)事制度、國有獨(dú)資公司的職工董事制度，并明確規(guī)定公司監(jiān)事會(huì)職工代表比例的下限。（三）勞動(dòng)保護(hù)的規(guī)定我國現(xiàn)行企業(yè)法律、法規(guī)對(duì)此作了明文規(guī)定，如《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》《城鎮(zhèn)集體所有制條例》《私營企業(yè)暫行條例》《公司法》要求企業(yè)執(zhí)行國家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)的規(guī)定。（四）環(huán)境保護(hù)的規(guī)定環(huán)境保護(hù)作為企業(yè)對(duì)社會(huì)應(yīng)盡的一項(xiàng)社會(huì)責(zé)任，在《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》《城鎮(zhèn)集體所有制條例》《私營企業(yè)暫行條例》等企業(yè)法律法規(guī)中作了規(guī)定。（五）對(duì)債權(quán)人、用戶和消費(fèi)者負(fù)責(zé)的規(guī)定作為企業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容，《公司法》在第1條將保護(hù)公司債權(quán)人的合法權(quán)益規(guī)定為公司立法的宗旨之一。（六）精神文明建設(shè)和遵守職業(yè)道德、社會(huì)公德、商業(yè)道德的規(guī)定《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》《城鎮(zhèn)集體所有制條例》《公司法》等企業(yè)法律、法規(guī)有明文規(guī)定了精神文明和職業(yè)道德。三、我國企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論與立法中的主要爭議點(diǎn)（一）關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的界定具有代表性的觀點(diǎn)主要有以下三種：1.企業(yè)社會(huì)責(zé)任是企業(yè)對(duì)全體股東以及包括政府（或者國家，下同）在內(nèi)的所有非股東利益相關(guān)者承擔(dān)的責(zé)任。2.企業(yè)社會(huì)責(zé)任是企業(yè)對(duì)包括政府在內(nèi)的所有非股東利益相關(guān)者承擔(dān)的責(zé)任。3.企業(yè)社會(huì)責(zé)任是企業(yè)對(duì)除政府以外的非股東利益相關(guān)者承擔(dān)的責(zé)任。（二）關(guān)于企業(yè)的目標(biāo)定位企業(yè)目標(biāo)定位是一個(gè)與企業(yè)社會(huì)責(zé)任密切相關(guān)的問題，學(xué)界的爭議很大。1.一部分學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括營利目標(biāo)和社會(huì)責(zé)任目標(biāo)，且這兩方面的企業(yè)目標(biāo)并行不悖。2.另一部分學(xué)者認(rèn)為，將公司營利最大化與承擔(dān)社會(huì)責(zé)任同視為公司的二元化目標(biāo)是不現(xiàn)實(shí)的。公司社會(huì)責(zé)任派生于公司謀取自身利益和股東利益最大化，是第二位的公司目標(biāo)。（三）關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的法律性質(zhì)近年來有人將企業(yè)社會(huì)責(zé)任視為單純的道德責(zé)任，也有人認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任包括道德責(zé)任和法律責(zé)任。第十一章市場秩序規(guī)制第一節(jié)市場秩序規(guī)制法的含義第二節(jié)市場秩序規(guī)制法的產(chǎn)生和發(fā)展第三節(jié)市場秩序規(guī)制法的基本原則第一節(jié)市場秩序規(guī)制法的含義

一、市場秩序規(guī)制法的含義(一)市場和市場秩序1.市場是社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是隨著交換和社會(huì)分工的出現(xiàn)而出現(xiàn)的。2.市場秩序的核心就是強(qiáng)調(diào)市場主體行為的規(guī)則性和經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的穩(wěn)定性。（二）市場秩序規(guī)制市場秩序規(guī)制法是既保證政府對(duì)市場秩序的規(guī)制，又對(duì)政府的行為進(jìn)行限制約束的法律制度。(三)市場秩序規(guī)制法市場秩序規(guī)制法是調(diào)整國家在調(diào)控市場秩序的過程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。二、市場秩序規(guī)制法的調(diào)整對(duì)象(一)國家在培育和發(fā)展市場體系的過程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系(二)國家在反對(duì)壟斷、維護(hù)公平競爭秩序的過程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系(三)國家在保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的過程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系第二節(jié)市場秩序規(guī)制法的產(chǎn)生和發(fā)展

一、市場秩序規(guī)制法的產(chǎn)生（一）反壟斷法律制度資本主義國家反壟斷法的相繼出臺(tái)，表明了反壟斷法的誕生在社會(huì)發(fā)展中的必然性，也標(biāo)志著現(xiàn)代市場秩序規(guī)制法開始成為整個(gè)法律體系中的重要組成部分。（二）反不正當(dāng)競爭法律制度隨著經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，競爭日益激烈，產(chǎn)生規(guī)制不正當(dāng)競爭行為的立法，與規(guī)范壟斷行為的法律一起，構(gòu)成了市場秩序規(guī)制法律制度。（三）市場秩序規(guī)制的國際立法關(guān)于市場秩序規(guī)制方面的立法不僅表現(xiàn)為國內(nèi)立法，區(qū)域性和國際性的立法也初見成效。二、市場秩序規(guī)制法的發(fā)展及趨勢（一）立法宗旨更關(guān)注消費(fèi)者的利益市場秩序規(guī)制法法對(duì)消費(fèi)者的保護(hù)的趨勢將會(huì)越來越明顯。（二）法律對(duì)市場秩序的規(guī)制趨于靈活競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策等相關(guān)政策結(jié)合，競爭法從剛性轉(zhuǎn)向柔性、靈活和務(wù)實(shí)。（三）國際立法進(jìn)程日益加快隨著經(jīng)濟(jì)全球化和一體化進(jìn)程的加快，國際市場的統(tǒng)一化程度大大提高。第三節(jié)市場秩序規(guī)制法的基本原則

一、維護(hù)經(jīng)濟(jì)民主原則市場活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)民主乃經(jīng)濟(jì)民主的重要內(nèi)容，它是指市場主體對(duì)市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的平等和廣泛參與。二、保障實(shí)質(zhì)公平原則在市場經(jīng)濟(jì)中，公平體現(xiàn)為市場主體在平等的市場環(huán)境中，依據(jù)共同的經(jīng)營規(guī)則進(jìn)行市場交易和競爭。三、社會(huì)整體效率優(yōu)先原則市場運(yùn)行的整體效率，是指市場體系中各類市場主體在運(yùn)行中所取得的綜合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)績效。1.在市場運(yùn)行的整體效益與市場主體的個(gè)體利益之間，應(yīng)以市場運(yùn)行的整體效率為重。2.當(dāng)市場的整體效率與公平發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮市場的整體效率。四、傾斜保護(hù)弱者原則由于人們認(rèn)識(shí)能力和稟賦的差別，商品信息分布的不對(duì)稱，社會(huì)分配的不公，消費(fèi)者需求的個(gè)體差異以及競爭和壟斷的加劇等，市場秩序規(guī)制法確立起保護(hù)弱者的原則。第十二章市場體系規(guī)制

法律制度第一節(jié)市場體系規(guī)制法概述第二節(jié)商品市場的法律規(guī)制第三節(jié)金融市場的法律規(guī)制第四節(jié)技術(shù)、信息市場的法律規(guī)制第五節(jié)房地產(chǎn)市場的法律規(guī)制第六節(jié)產(chǎn)權(quán)市場的法律規(guī)制第七節(jié)勞動(dòng)力市場的法律規(guī)制第一節(jié)市場體系規(guī)制法概述一、市場、市場體系與市場規(guī)制1.市場是由各種不同的交易組成的，不同性質(zhì)的交易形態(tài)的集合；2.

不同類型的市場構(gòu)成的有機(jī)整體，是市場體系。3.

通過一定的規(guī)則、制度作用于市場體系，使各種市場運(yùn)行規(guī)范化、協(xié)調(diào)化的過程，就是市場體系規(guī)制。二、市場體系規(guī)制法的作用機(jī)理1.通過市場規(guī)制立法，為市場主體進(jìn)行市場交易活動(dòng)、管理主體進(jìn)行管理活動(dòng)提供一般的規(guī)則，使市場交易活動(dòng)按照一定的邏輯規(guī)律有條不紊地進(jìn)行。2.通過管理主體依法對(duì)市場的管理，保證市場的正常發(fā)育與完善，使市場按照法律確定的規(guī)則有序運(yùn)轉(zhuǎn)。3.通過市場反饋系統(tǒng)將市場的交易信息以及市場運(yùn)行過程中存在的問題及時(shí)反映給有關(guān)部門，有效地解決市場運(yùn)行過程中存在的各種問題。三、市場體系規(guī)制的基本內(nèi)容（一）對(duì)交易主體的規(guī)制1.企業(yè)年度報(bào)告公示制度2.變更與注銷登記制度3.資格、資質(zhì)評(píng)估制度4.查證驗(yàn)照制度（二）競爭性規(guī)制競爭性規(guī)制是為了維持市場的競爭性而對(duì)市場活動(dòng)進(jìn)行規(guī)制。其中，最主要的是反壟斷規(guī)制和反不正當(dāng)競爭規(guī)制，參見第十三、十四章。（三）對(duì)交易內(nèi)容的限制性規(guī)定1.禁止違法交易2.禁止強(qiáng)迫交易3.禁止顯失公平的暴利交易4.禁止欺詐交易5.禁止違反社會(huì)公共利益交易（四）對(duì)交易價(jià)格的限制性規(guī)定1.遵守定價(jià)原則和定價(jià)依據(jù)2.遵守法律，執(zhí)行國家價(jià)格措施3.執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)4.禁止操縱市場價(jià)格5.禁止傾銷行為第二節(jié)商品市場的法律規(guī)制

一、商品市場的定義與分類商品市場是具備一定形態(tài)的實(shí)物商品交易的場所和交易關(guān)系的總和。商品市場是市場的基本形態(tài)，在整個(gè)市場體系中處于基礎(chǔ)性地位。分類標(biāo)準(zhǔn)分類商品市場的交易客體消費(fèi)資料市場、生產(chǎn)資料市場市場交易環(huán)節(jié)的批發(fā)市場、零售市場國家對(duì)不同商品管制的程度開放的商品市場、限制經(jīng)營的商品市場、國家專營的商品市場二、消費(fèi)品市場管理的規(guī)定（一）消費(fèi)品市場的綜合管理制度國家設(shè)立工商行政管理部門，對(duì)消費(fèi)品等各種市場進(jìn)行綜合管理。（二）消費(fèi)品質(zhì)量管理制度通過技術(shù)監(jiān)督、質(zhì)量監(jiān)督管理消費(fèi)品質(zhì)量。（三）消費(fèi)品價(jià)格管理制度通過設(shè)立價(jià)格管理部門，對(duì)消費(fèi)品市場等各種市場的價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)一管理。（四）產(chǎn)品召回制度產(chǎn)品召回制度指經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)、進(jìn)口或經(jīng)銷的產(chǎn)品存在重大質(zhì)量問題，可能危害消費(fèi)者安全和健康或造成其他嚴(yán)重后果，而從市場和消費(fèi)者手中收回相關(guān)產(chǎn)品，并采取補(bǔ)救措施的制度。（五）回收制度產(chǎn)品回收制度主要指對(duì)具有再利用價(jià)值或可能造成環(huán)境污染或其他危害的廢舊商品予以回收的制度。（六）消費(fèi)者參與、監(jiān)督制度成立消費(fèi)者組織，指導(dǎo)、幫助消費(fèi)者組織依法進(jìn)行保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的各項(xiàng)活動(dòng)。（七）特殊消費(fèi)品專項(xiàng)管理制度如設(shè)立食品衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)，對(duì)食品市場進(jìn)行專門的管理；設(shè)立藥品管理機(jī)構(gòu)，對(duì)藥品市場進(jìn)行專門管理。三、特殊商品的專營和專賣制度(一)特殊商品專營制度商品專營，是指由國家設(shè)立或指定特定的經(jīng)營單位專門經(jīng)營特定商品、其他市場主體不得經(jīng)營。(二)特殊商品專賣制度商品專賣，是指由國家設(shè)立專門機(jī)構(gòu)對(duì)特定商品的產(chǎn)、供、銷進(jìn)行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一經(jīng)營。1.統(tǒng)一收購2.許可證管理3.統(tǒng)一產(chǎn)品管理第三節(jié)金融市場的法律規(guī)制

一、金融市場的定義與分類廣義的金融市場貨幣資金融通有關(guān)的各種市場，它包括以銀行和其他金融機(jī)構(gòu)為中介而發(fā)生的貨幣資金融通市場、證券市場、期貨市場、保險(xiǎn)市場、投資市場、基金市場等。狹義的金融市場僅指以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介而發(fā)生的貨幣資金融通市場，包括以銀行和其他金融機(jī)構(gòu)為中介而發(fā)生的款項(xiàng)存貸市場、同業(yè)拆借市場、結(jié)算市場、票據(jù)市場、外匯市場、金融咨詢服務(wù)市場、信托投資市場、融資擔(dān)保市場等。二、證券市場的管理規(guī)定(一)證券與證券市場1.廣義的證券包括各種設(shè)定或證明法律事實(shí)和權(quán)利的憑證；狹義的證券僅指有價(jià)證券。2.證券市場是證券交易關(guān)系的總和，它包括證券發(fā)行市場和證券交易市場。(二)證券市場的管理機(jī)構(gòu)我國證券市場管理機(jī)構(gòu)是國務(wù)院設(shè)立的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))。(三)證券發(fā)行市場管理1.資格限定制度2.審批制度3.保薦制度4.信息公開制度5.信譽(yù)評(píng)級(jí)制度6.承銷制度7.發(fā)行價(jià)格管理制度8.票面統(tǒng)一規(guī)范制度(四)證券交易市場管理1.集中交易制度上市股票和債券的交易實(shí)行集中交易制度，即相關(guān)的交易活動(dòng)需通過國家設(shè)立的證券交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行。2.持續(xù)信息公開制度證券上市后，上市公司應(yīng)進(jìn)行持續(xù)信息公開：（1）中期報(bào)告與年度報(bào)告（2）重大事件報(bào)告3.違法交易禁止制度（1）禁止內(nèi)幕交易（2）禁止非法操縱市場行為（3）禁止擾亂市場秩序行為（4）禁止欺詐行為（5）禁止非法利用他人賬戶進(jìn)行交易（6)禁止違規(guī)資金入市交易三、期貨市場的管理規(guī)定（一）期貨交易的主體制度1.期貨交易所期貨交易所，是為期貨投資者提供交易場所并對(duì)期貨交易進(jìn)行組織的非營利性事業(yè)機(jī)構(gòu)，它具有獨(dú)立的法人資格。2.期貨公司期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。（二）交易規(guī)則（1）禁止場外交易制度（2）會(huì)員經(jīng)紀(jì)與委托交易制（3）信息公開制度（4）保證金制度（5）業(yè)務(wù)與資金分離制度（6）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度（7）公開集中交易，統(tǒng)一結(jié)算、交割制度（8）違約責(zé)任制度（三）市場監(jiān)管制度1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（證監(jiān)會(huì)）對(duì)期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)，對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，對(duì)違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。2.監(jiān)管措施（1）信息報(bào)告制度（2）檢查調(diào)查制度（3）證金安全存管監(jiān)控制度（4）持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則四、保險(xiǎn)市場的管理規(guī)定（一）規(guī)制機(jī)構(gòu)國家成立保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（保監(jiān)會(huì)），對(duì)保險(xiǎn)市場實(shí)施監(jiān)管。(二)市場準(zhǔn)入保險(xiǎn)業(yè)的市場經(jīng)營主體是各種保險(xiǎn)公司，設(shè)立保險(xiǎn)公司必須經(jīng)中國人民銀行審批。設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3