股權(quán)并購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)范本

股權(quán)并購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)范本

本股權(quán)并購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下各方于2023年12月20日簽署：

甲方（基金管理人）：XX基金管理有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

法定代表人：張三

乙方（基金認(rèn)購(gòu)人）：李四

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

身份證號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

鑒于甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的基金管理公司，且具有管理股權(quán)并購(gòu)基金的資質(zhì)；乙方具有投資股權(quán)并購(gòu)基金的意愿和能力。雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就乙方認(rèn)購(gòu)甲方管理的XX股權(quán)并購(gòu)基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條基金概述

1.1基金名稱：XX股權(quán)并購(gòu)基金

1.2基金類型：封閉式私募股權(quán)基金

1.3基金規(guī)模：預(yù)計(jì)募集資金總額為人民幣10億元

1.4基金期限：自基金成立之日起5年

1.5基金投資目標(biāo)：主要投資于具有高成長(zhǎng)性、高盈利潛力的非上市公司股權(quán)，以及上市公司定向增發(fā)、并購(gòu)重組等項(xiàng)目

1.6基金管理人：XX基金管理有限公司

1.7基金托管人：XX銀行股份有限公司

第二條認(rèn)購(gòu)條款

2.1認(rèn)購(gòu)金額：乙方同意認(rèn)購(gòu)基金份額人民幣1000萬(wàn)元

2.2認(rèn)購(gòu)價(jià)格：每份基金份額面值為人民幣1元，乙方按照面值認(rèn)購(gòu)

2.3認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付：乙方應(yīng)在本協(xié)議簽署之日起5個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃入甲方指定的基金募集賬戶

2.4認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：甲方在收到乙方認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后，向乙方出具基金份額持有證明書(shū)，確認(rèn)乙方的基金份額持有情況

第三條基金運(yùn)作

3.1基金管理：甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作和管理，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制等

3.2投資決策：甲方設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)審議和決定基金的投資事項(xiàng)

3.3風(fēng)險(xiǎn)控制：甲方建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對(duì)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控

3.4信息披露：甲方定期向乙方披露基金的運(yùn)作情況，包括但不限于凈值公告、季度報(bào)告、年度報(bào)告等

3.5基金托管：甲方委托XX銀行股份有限公司作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管和監(jiān)督

第四條基金收益分配

4.1收益分配原則：基金收益按照“先本金后收益”的原則進(jìn)行分配

4.2收益分配方式：基金收益每年分配一次，分配比例不低于當(dāng)年可分配收益的80%

4.3收益分配時(shí)間：甲方應(yīng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)完成收益分配

4.4收益分配對(duì)象：乙方作為基金份額持有人，按照其持有的基金份額比例享有基金收益分配權(quán)

第五條基金退出機(jī)制

5.1退出方式：基金可通過(guò)IPO、并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出

5.2退出時(shí)間：基金退出時(shí)間原則上不超過(guò)基金期限

5.3退出價(jià)格：基金退出價(jià)格根據(jù)退出時(shí)的市場(chǎng)公允價(jià)值確定

5.4退出收益：乙方作為基金份額持有人，按照其持有的基金份額比例享有基金退出收益分配權(quán)

第六條基金費(fèi)用

6.1基金管理費(fèi)：甲方按照基金規(guī)模的2%/年收取基金管理費(fèi)

6.2基金托管費(fèi)：甲方按照基金規(guī)模的0.1%/年支付基金托管費(fèi)

6.3其他費(fèi)用：基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、咨詢費(fèi)等，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)

第七條甲方的權(quán)利和義務(wù)

7.1甲方的權(quán)利

7.1.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取基金管理費(fèi)

7.1.2甲方有權(quán)決定基金的投資事項(xiàng)

7.1.3甲方有權(quán)監(jiān)督基金托管人履行托管職責(zé)

7.2甲方的義務(wù)

7.2.1甲方應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行基金管理職責(zé)

7.2.2甲方應(yīng)定期向乙方披露基金的運(yùn)作情況

7.2.3甲方應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹭?cái)產(chǎn)安全

第八條乙方的權(quán)利和義務(wù)

8.1乙方的權(quán)利

8.1.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定享有基金收益分配權(quán)

8.1.2乙方有權(quán)了解基金的運(yùn)作情況

8.1.3乙方有權(quán)在基金退出時(shí)按照其持有的基金份額比例享有基金退出收益分配權(quán)

8.2乙方的義務(wù)

8.2.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)

8.2.2乙方應(yīng)配合甲方履行基金管理職責(zé)

8.2.3乙方應(yīng)妥善保管基金份額持有證明書(shū)

第九條保密條款

9.1雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及履行過(guò)程中獲知的對(duì)方的商業(yè)秘密予以保密

9.2保密期限為自本協(xié)議簽署之日起5年

9.3保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除

第十條違約責(zé)任

10.1如甲方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

10.2如乙方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

10.3賠償金額按照實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失等

第十一條不可抗力

11.1如因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或延遲履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任

11.2不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為等

11.3不可抗力發(fā)生后，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可依法解除本協(xié)議

第十二條爭(zhēng)議解決

12.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律

12.2如雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟

第十三條協(xié)議的變更和解除

13.1本協(xié)議的變更和解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)

13.2本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定妥善處理基金份額的轉(zhuǎn)讓、退出等事宜

第十四條其他

14.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效

14.2本協(xié)議