2025年度海富通中債1號(hào)債券指數(shù)跟蹤基金管理服務(wù)協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度海富通中債1號(hào)債券指數(shù)跟蹤基金管理服務(wù)協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（基金管理人）：名稱(chēng)：_________________住所：_________________法定代表人：_________________聯(lián)系電話：_________________乙方（基金托管人）：名稱(chēng)：_________________住所：_________________法定代表人：_________________聯(lián)系電話：_________________丙方（基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）：名稱(chēng)：_________________住所：_________________法定代表人：_________________聯(lián)系電話：_________________鑒于：1.甲方作為基金管理人，具備管理基金的法律資格和業(yè)務(wù)能力；2.乙方作為基金托管人，具備托管基金的法律資格和業(yè)務(wù)能力；3.丙方作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，具備銷(xiāo)售基金的法律資格和業(yè)務(wù)能力；5.丙方愿意協(xié)助甲乙雙方推廣和銷(xiāo)售本基金。為明確甲乙丙三方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議如下：第一條基金基本情況1.1本基金名稱(chēng)：2025年度海富通中債1號(hào)債券指數(shù)跟蹤基金1.2基金類(lèi)型：債券型基金1.3基金代碼：_________________1.4基金規(guī)模：_________________元人民幣1.5基金存續(xù)期：_________________年1.6基金托管銀行：_________________1.7基金募集期限：_________________第二條甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)2.1甲方權(quán)利義務(wù)：（1）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對(duì)本基金進(jìn)行管理；（2）負(fù)責(zé)基金的投資決策和日常運(yùn)作；（3）定期向乙方提供基金資產(chǎn)估值、凈值等信息；（4）保證基金投資組合符合基金合同的規(guī)定；（5）對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)向投資者披露；（6）履行其他法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)。2.2乙方權(quán)利義務(wù)：（1）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對(duì)本基金資產(chǎn)進(jìn)行托管；（2）確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整；（3）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和監(jiān)督管理；（4）按照規(guī)定向投資者披露基金資產(chǎn)凈值等信息；（5）對(duì)基金管理人的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保其遵守法律法規(guī)和基金合同；（6）履行其他法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)。2.3丙方權(quán)利義務(wù)：（1）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，推廣和銷(xiāo)售本基金；（2）協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行投資者溝通和服務(wù)；（3）對(duì)投資者的投資咨詢(xún)和購(gòu)買(mǎi)申請(qǐng)?zhí)峁椭唬?）履行其他法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)。第三條基金運(yùn)作管理3.1基金投資策略：（1）本基金主要投資于中債國(guó)債指數(shù)成分券；（2）投資比例：_________________；（3）投資限制：_________________。3.2基金費(fèi)用：（1）基金管理費(fèi)：_________________；（2）基金托管費(fèi)：_________________；（3）其他費(fèi)用：_________________。3.3基金收益分配：（1）收益分配原則：_________________；（2）收益分配方式：_________________；（3）收益分配頻率：_________________。第四條違約責(zé)任4.1甲方違約責(zé)任：（1）如甲方違反本合同約定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）如甲方違反法律法規(guī)和基金合同，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.2乙方違約責(zé)任：（1）如乙方違反本合同約定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）如乙方違反法律法規(guī)和基金合同，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.3丙方違約責(zé)任：（1）如丙方違反本合同約定，導(dǎo)致基金銷(xiāo)售失敗的，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）如丙方違反法律法規(guī)和基金合同，導(dǎo)致基金銷(xiāo)售失敗的，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第五條爭(zhēng)議解決5.1甲乙丙三方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第六條合同生效及其他6.1本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效；6.2本合同一式______份，甲乙丙三方各執(zhí)______份，具有同等法律效力；6.3本合同未盡事宜，按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定執(zhí)行。甲方（基金管理人）：名稱(chēng)：_________________住所：_________________法定代表人：_________________簽字：_________________乙方（基金托管人）：名稱(chēng)：_________________住所：_________________法定代表人：_________________簽字：_________________丙方（基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）：名稱(chēng)：_________________住所：_________________法定代表人：_________________簽字：_________________附件：1.基金合同2.基金招募說(shuō)明書(shū)3.其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所稱(chēng)第三方，是指除甲乙丙三方之外，參與本基金管理、運(yùn)作、銷(xiāo)售、服務(wù)等活動(dòng)的任何自然人、法人或其他組織。2.第三方介入的類(lèi)型2.1第三方介入的類(lèi)型包括但不限于：審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)、營(yíng)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、技術(shù)支持機(jī)構(gòu)等。3.第三方介入的審批程序3.1任何第三方介入本基金的管理、運(yùn)作、銷(xiāo)售、服務(wù)等活動(dòng)，均需經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。4.第三方責(zé)任限額4.1第三方在履行合作協(xié)議過(guò)程中，因自身原因?qū)е卤净鹳Y產(chǎn)損失的，其責(zé)任限額由甲乙丙三方在合作協(xié)議中約定。5.第三方權(quán)利義務(wù)（1）按照合作協(xié)議約定，參與本基金的管理、運(yùn)作、銷(xiāo)售、服務(wù)等活動(dòng)；（2）根據(jù)合作協(xié)議約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬；（3）根據(jù)合作協(xié)議約定，享有相應(yīng)的保密權(quán)利。（1）遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；（2）保守本基金的商業(yè)秘密；（3）按照合作協(xié)議約定，履行相應(yīng)的職責(zé)；（4）及時(shí)向甲乙丙三方報(bào)告工作進(jìn)展和問(wèn)題；（5）履行其他法律法規(guī)和合作協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。6.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明6.1第三方在履行合作協(xié)議過(guò)程中，與甲乙丙三方的關(guān)系如下：（1）第三方與甲方的關(guān)系：第三方作為甲方聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照甲方的要求，參與本基金的管理、運(yùn)作、銷(xiāo)售、服務(wù)等活動(dòng)；（2）第三方與乙方的的關(guān)系：第三方作為乙方聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照乙方的要求，參與本基金的管理、運(yùn)作、銷(xiāo)售、服務(wù)等活動(dòng)；（3）第三方與丙方的關(guān)系：第三方作為丙方聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照丙方的要求，參與本基金的管理、運(yùn)作、銷(xiāo)售、服務(wù)等活動(dòng)。7.第三方介入的合同條款（1）第三方介入的類(lèi)型和目的；（2）第三方介入的時(shí)間、范圍和方式；（3）第三方介入的職責(zé)和權(quán)利；（4）第三方介入的費(fèi)用和報(bào)酬；（5）第三方介入的責(zé)任限額；（6）第三方介入的保密條款；（7）第三方介入的違約責(zé)任；（8）第三方介入的爭(zhēng)議解決方式。8.第三方介入的變更和終止8.1如需變更或終止第三方介入，甲乙丙三方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的變更或終止協(xié)議。9.第三方介入的監(jiān)管9.1甲乙丙三方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)第三方介入的監(jiān)管，確保第三方按照合作協(xié)議履行職責(zé)，維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。10.第三方介入的合規(guī)性10.1第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不得損害基金投資者的利益。11.第三方介入的信息披露11.1第三方介入的信息應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行披露，確保投資者充分了解第三方介入的情況。12.第三方介入的后續(xù)處理第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.基金合同詳細(xì)要求：基金合同應(yīng)包括基金的基本情況、投資目標(biāo)、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容，并符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。說(shuō)明：基金合同是甲乙雙方權(quán)利義務(wù)的基本依據(jù)，是本合同的重要組成部分。2.基金招募說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求：招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)詳細(xì)披露基金的基本信息、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)提示、投資者權(quán)益保護(hù)措施等內(nèi)容，并符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。說(shuō)明：招募說(shuō)明書(shū)是投資者了解基金的重要文件，是本合同的重要組成部分。3.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：第三方合作協(xié)議應(yīng)明確第三方的介入類(lèi)型、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、費(fèi)用、責(zé)任限額等內(nèi)容，并符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。說(shuō)明：第三方合作協(xié)議是第三方介入本基金管理、運(yùn)作、銷(xiāo)售、服務(wù)等活動(dòng)的基礎(chǔ)文件。4.投資者權(quán)益保護(hù)措施詳細(xì)要求：投資者權(quán)益保護(hù)措施應(yīng)包括投資者教育、信息披露、投訴處理等內(nèi)容，并符合《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。說(shuō)明：投資者權(quán)益保護(hù)措施是保障投資者合法權(quán)益的重要手段。5.基金資產(chǎn)估值報(bào)告詳細(xì)要求：基金資產(chǎn)估值報(bào)告應(yīng)包括基金資產(chǎn)凈值、投資組合、估值方法等內(nèi)容，并符合《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。說(shuō)明：基金資產(chǎn)估值報(bào)告是反映基金資產(chǎn)價(jià)值的文件，是投資者了解基金表現(xiàn)的重要依據(jù)。6.基金定期報(bào)告詳細(xì)要求：基金定期報(bào)告應(yīng)包括基金業(yè)績(jī)、投資組合、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，并符合《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。說(shuō)明：基金定期報(bào)告是投資者了解基金運(yùn)作情況的重要文件。7.法律法規(guī)和政策文件詳細(xì)要求：相關(guān)法律法規(guī)和政策文件應(yīng)包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等，以及國(guó)家相關(guān)政策和規(guī)定。說(shuō)明：法律法規(guī)和政策文件是本合同履行的重要依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違反基金合同約定，未按照約定的投資策略進(jìn)行投資；未按照約定的頻率和方式披露基金信息；未按照約定的標(biāo)準(zhǔn)收取和管理基金費(fèi)用；未按照約定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行基金資產(chǎn)估值；未按照約定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收益分配；未履行投資者權(quán)益保護(hù)義務(wù)；其他違反法律法規(guī)和基金合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生時(shí)，由違約方承擔(dān)相應(yīng)