2025年內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系合同規(guī)范

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系合同規(guī)范本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：鑒于甲方需建立內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系，以提升企業(yè)風(fēng)險防控能力，乙方具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗，愿意為甲方提供內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系建設(shè)服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）內(nèi)部控制體系設(shè)計：根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)實際情況，為甲方設(shè)計符合要求的內(nèi)部控制體系。（2）風(fēng)險評估：對甲方業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、信息系統(tǒng)等進(jìn)行風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險點(diǎn)。（3）風(fēng)險控制措施：針對識別出的風(fēng)險點(diǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，并指導(dǎo)甲方實施。（4）內(nèi)部控制體系實施：協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制制度，指導(dǎo)內(nèi)部審計、內(nèi)部監(jiān)控等職能部門的運(yùn)作。（5）內(nèi)部控制體系優(yōu)化：根據(jù)甲方業(yè)務(wù)發(fā)展變化，對內(nèi)部控制體系進(jìn)行持續(xù)優(yōu)化。二、服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限為__年，自__年__月__日起至__年__月__日止。2.乙方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)完成甲方內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系建設(shè)任務(wù)。三、服務(wù)費(fèi)用1.本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣__元整（大寫：____________________）。2.甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起__個工作日內(nèi)，向乙方支付__%的服務(wù)費(fèi)用，即人民幣__元整；剩余__%的服務(wù)費(fèi)用，甲方應(yīng)于乙方完成全部服務(wù)后__個工作日內(nèi)支付。四、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.保密期限自本合同簽訂之日起至本合同終止后__年。五、知識產(chǎn)權(quán)1.乙方在為本合同提供服務(wù)的過中，所形成的知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。2.甲方獲得在合同期限內(nèi)使用乙方知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。六、違約責(zé)任1.任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.因乙方原因?qū)е录追絻?nèi)部控制風(fēng)險管理體系建設(shè)不達(dá)標(biāo)，乙方應(yīng)無償進(jìn)行整改，直至滿足甲方要求。七、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。八、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________簽訂地點(diǎn)：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、咨詢方、技術(shù)服務(wù)方、審計機(jī)構(gòu)、法律顧問等，在履行本合同過程中提供相關(guān)服務(wù)的主體。2.第三方應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力和信譽(yù)，經(jīng)甲方和乙方共同確認(rèn)。二、第三方介入的必要性1.第三方的介入旨在提高內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系建設(shè)的專業(yè)性和效率，確保體系的有效性和合規(guī)性。2.甲方和乙方可根據(jù)實際情況，共同決定是否引入第三方。三、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項下的責(zé)任，限于其提供服務(wù)的內(nèi)容和范圍，且責(zé)任限額為本合同服務(wù)費(fèi)用的__%。2.甲方和乙方應(yīng)就第三方責(zé)任限額達(dá)成一致，并在合同中明確。四、第三方的責(zé)權(quán)利1.第三方責(zé)任：（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其職責(zé)，保證所提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及甲方要求。（2）第三方因自身原因?qū)е路?wù)不達(dá)標(biāo)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.第三方權(quán)利：（1）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。（2）第三方有權(quán)要求甲方和乙方配合其履行職責(zé)。3.第三方義務(wù)：（1）第三方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及甲方要求。（2）第三方應(yīng)保護(hù)甲方和乙方的商業(yè)秘密。五、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方的關(guān)系：（1）第三方作為甲方內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系建設(shè)的服務(wù)提供方，應(yīng)向甲方提供符合要求的服務(wù)。（2）甲方有權(quán)對第三方提供服務(wù)的過程進(jìn)行監(jiān)督和評估。2.第三方與乙方的關(guān)系：（1）第三方作為乙方合作伙伴，應(yīng)積極配合乙方的協(xié)調(diào)和管理工作。（2）乙方有權(quán)對第三方提供服務(wù)的過程進(jìn)行監(jiān)督和評估。3.第三方與其他各方的責(zé)任劃分：（1）第三方對甲方和乙方的責(zé)任，限于其在本合同項下的服務(wù)內(nèi)容。（2）甲方和乙方對第三方承擔(dān)連帶責(zé)任，但第三方責(zé)任限額為本合同服務(wù)費(fèi)用的__%。六、第三方變更及退出1.第三方變更：（1）如需更換第三方，甲方和乙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對方。（2）更換后的第三方應(yīng)具備與原第三方相同的資質(zhì)、能力和信譽(yù)。2.第三方退出：（1）第三方在履行本合同過程中，如因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前__個工作日通知甲方和乙方。（2）甲方和乙方應(yīng)就第三方退出后的工作安排達(dá)成一致，確保內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系建設(shè)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。七、第三方介入的費(fèi)用1.第三方介入的費(fèi)用，根據(jù)實際情況，由甲方和乙方共同承擔(dān)。2.第三方介入的費(fèi)用，應(yīng)在合同中明確，并在乙方完成全部服務(wù)后支付。八、第三方介入的爭議解決1.甲方和乙方與第三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。九、其他1.本部分為第三方介入后的附加條款，與本合同其他條款具有同等法律效力。2.如本部分內(nèi)容與本合同其他條款有沖突，以本部分為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系建設(shè)方案》：詳細(xì)描述乙方為甲方提供的內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系建設(shè)的具體方案，包括但不限于組織架構(gòu)、職責(zé)分工、制度設(shè)計、流程優(yōu)化等內(nèi)容。2.《風(fēng)險評估報告》：乙方對甲方業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、信息系統(tǒng)等進(jìn)行風(fēng)險評估的結(jié)果報告，包括風(fēng)險點(diǎn)識別、風(fēng)險評估等級、風(fēng)險應(yīng)對措施等。3.《內(nèi)部控制制度》：乙方協(xié)助甲方制定的具體內(nèi)部控制制度文件，包括但不限于財務(wù)管理制度、采購管理制度、人力資源管理制度等。4.《內(nèi)部控制手冊》：乙方為甲方編制的內(nèi)部控制手冊，詳細(xì)說明內(nèi)部控制體系的具體操作流程和注意事項。5.《第三方資質(zhì)證明》：第三方介入時，其相關(guān)資質(zhì)、能力和信譽(yù)的證明文件。6.《服務(wù)費(fèi)用明細(xì)》：詳細(xì)列明第三方介入服務(wù)的費(fèi)用構(gòu)成，包括但不限于咨詢費(fèi)、審計費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)等。7.《保密協(xié)議》：甲方與第三方簽訂的保密協(xié)議，確保雙方商業(yè)秘密的安全。8.《變更協(xié)議》：如合同內(nèi)容發(fā)生變更，雙方簽訂的變更協(xié)議。9.《驗收報告》：乙方完成內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系建設(shè)后，由甲方或第三方進(jìn)行的驗收報告。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）乙方未按合同約定的時間完成內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系建設(shè)。（2）乙方提供的服務(wù)不符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及甲方要求。（3）第三方未按合同約定提供符合要求的服務(wù)。（4）甲方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。（5）任何一方泄露對方商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）乙方未按時完成建設(shè)，每延遲一日，應(yīng)向甲方支付__%的違約金。（2）乙方提供的服務(wù)不符合要求，甲方有權(quán)要求乙方免費(fèi)整改，直至滿足要求；若乙方無法整改，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已收取的費(fèi)用。（3）第三方未按合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、解除合同等。（4）甲方未按時支付費(fèi)用，每延遲一日，應(yīng)向乙方支付__%的滯納金。（5）泄露商業(yè)秘密，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方損失。3.違約行為示例說明：（1）示例一：乙方在合同約定的時間內(nèi)未能完成內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系建設(shè)，導(dǎo)致甲方業(yè)務(wù)受到影響。甲方有權(quán)要求乙方支付__%的違約金，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）示例二：第三方在提供咨詢服務(wù)時，泄露了甲方的商業(yè)秘密。甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并要求乙方承