2025年度投資顧問服務合同范例集

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度投資顧問服務合同范例集本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：甲方（投資顧問）：___________地址：_____________________法定代表人：_______________聯系電話：_________________乙方（客戶）：______________地址：_____________________法定代表人：_______________聯系電話：_________________鑒于甲方具備專業(yè)的投資顧問服務能力，乙方希望聘請甲方為其提供2025年度的投資顧問服務，雙方經友好協商，達成如下協議：一、服務內容（1）制定投資策略：根據乙方風險承受能力，制定合理的資產配置方案，包括股票、債券、基金、期貨、外匯等投資品種。（2）市場分析：定期對國內外經濟、市場、行業(yè)及公司進行深入研究，為乙方提供市場動態(tài)和投資機會。（3）投資建議：根據市場分析和投資策略，為乙方提供投資建議，包括投資品種、投資時機、投資比例等。（4）投資跟蹤：對乙方的投資組合進行跟蹤，定期評估投資效果，并提出調整建議。（5）投資培訓：定期為乙方提供投資知識培訓，提高乙方投資技能。二、服務期限1.本合同服務期限為2025年1月1日至2025年12月31日。2.本合同服務期限屆滿前，雙方可協商續(xù)簽。三、服務費用1.甲方收取的服務費用為______元人民幣/年。2.服務費用支付方式：乙方應在每年服務期限開始前，向甲方支付全年服務費用。3.服務費用支付時間：乙方應在每年服務期限開始前5個工作日內支付服務費用。四、保密條款1.甲方承諾對乙方提供的信息和資料進行保密，未經乙方書面同意，不得向任何第三方泄露。2.乙方承諾對甲方提供的信息和資料進行保密，未經甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。五、違約責任1.若甲方未按照本合同約定履行投資顧問服務義務，乙方有權要求甲方承擔違約責任。2.若乙方未按照本合同約定支付服務費用，甲方有權暫?；蚪K止投資顧問服務。3.雙方在履行本合同過程中，如因不可抗力導致合同無法履行，雙方互不承擔違約責任。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、其他約定1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。2.本合同未盡事宜，由雙方另行協商解決。甲方（投資顧問）：___________地址：_____________________法定代表人：_______________聯系電話：_________________乙方（客戶）：______________地址：_____________________法定代表人：_______________聯系電話：_________________八、附件1.投資顧問服務協議書2.投資組合方案3.市場分析報告4.投資建議書5.投資跟蹤報告6.投資培訓資料7.其他相關文件第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所指的第三方，是指在甲乙雙方履行本合同過程中，經甲乙雙方同意，介入本合同關系，提供中介、咨詢、服務或其他相關協助的個人或機構。（1）中介機構：在甲乙雙方之間提供信息對接、促成交易的服務機構。（2）咨詢服務機構：為甲方或乙方提供專業(yè)咨詢服務的機構。（3）技術支持機構：為甲方或乙方提供技術支持服務的機構。（4）其他協助機構：經甲乙雙方同意，為履行本合同提供其他協助的機構。二、第三方責任限額1.第三方的責任限額由甲乙雙方在簽訂本合同時，根據第三方提供的服務內容、風險程度等因素協商確定。2.第三方的責任限額應在合同中明確約定，并在合同附件中列出。3.如第三方責任限額未在合同中明確約定，甲乙雙方應協商確定。三、第三方責權利劃分1.第三方的權利：（1）根據合同約定，獲取甲乙雙方提供的相關信息和資料。（2）根據合同約定，為甲乙雙方提供中介、咨詢、服務或其他相關協助。（3）在合同履行過程中，有權要求甲乙雙方配合其履行職責。2.第三方的義務：（1）按照合同約定，為甲乙雙方提供中介、咨詢、服務或其他相關協助。（2）保守甲乙雙方提供的相關信息和資料，不得泄露給任何第三方。（3）在合同履行過程中，確保其提供的服務符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。3.第三方的責任：（1）因第三方故意或重大過失，導致甲乙雙方遭受損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。（2）第三方在履行職責過程中，如違反合同約定，給甲乙雙方造成損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。四、第三方介入程序1.甲乙雙方協商一致，同意第三方介入本合同關系。2.甲乙雙方與第三方簽訂書面協議，明確第三方在本合同中的權利、義務和責任。3.第三方在本合同中的權利、義務和責任應與本合同約定保持一致。五、第三方變更1.如第三方在合同履行過程中發(fā)生變更，甲乙雙方應及時通知對方。2.第三方變更不影響本合同的效力，甲乙雙方應繼續(xù)履行本合同。3.第三方變更后，如變更內容涉及本合同約定，甲乙雙方應協商一致，對合同進行相應修改。六、第三方退出1.如第三方在合同履行過程中退出，甲乙雙方應及時通知對方。2.第三方退出不影響本合同的效力，甲乙雙方應繼續(xù)履行本合同。3.第三方退出后，如退出原因導致甲乙雙方遭受損失的，甲乙雙方應協商解決。七、第三方介入的合同效力1.第三方介入后，本合同約定的甲乙雙方權利、義務和責任不變。2.第三方介入不影響本合同的效力，甲乙雙方應繼續(xù)履行本合同。3.第三方介入后，如第三方行為導致甲乙雙方遭受損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。八、第三方介入的爭議解決1.第三方介入后，如甲乙雙方與第三方之間發(fā)生爭議，應友好協商解決。2.協商不成的，任何一方均有權向甲方所在地人民法院提起訴訟。九、第三方介入的其他約定1.第三方介入本合同關系，應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。2.第三方介入本合同關系，不得損害甲乙雙方的合法權益。3.第三方介入本合同關系，應承擔相應的法律責任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務協議書詳細要求：協議書應包含甲乙雙方的基本信息、服務內容、服務期限、服務費用、保密條款、違約責任、爭議解決等條款。說明：本附件是合同的主要文件，明確了甲乙雙方的權利和義務。2.投資組合方案詳細要求：方案應包括資產配置比例、投資品種、投資目標、風險控制措施等。說明：本附件是甲方為乙方制定的投資策略，是乙方進行投資決策的重要依據。3.市場分析報告詳細要求：報告應包括宏觀經濟分析、行業(yè)分析、公司分析等內容，提供市場動態(tài)和投資機會。說明：本附件是甲方為乙方提供的市場分析，幫助乙方了解市場狀況。4.投資建議書詳細要求：建議書應包括投資品種、投資時機、投資比例等，為乙方提供具體的投資建議。說明：本附件是甲方根據市場分析和投資策略，為乙方提供的投資建議。5.投資跟蹤報告詳細要求：報告應包括投資組合的績效評估、風險控制措施、調整建議等。說明：本附件是甲方對乙方的投資組合進行跟蹤，評估投資效果并提供調整建議。6.投資培訓資料詳細要求：資料應包括投資基礎知識、投資技巧、風險控制等內容。說明：本附件是甲方為乙方提供的投資知識培訓資料，提高乙方的投資技能。7.第三方協議詳細要求：協議應包括第三方的權利、義務、責任、保密條款等內容。說明：本附件是甲乙雙方與第三方簽訂的協議，明確了第三方的角色和責任。8.保密協議詳細要求：協議應包括保密信息的范圍、保密期限、違約責任等內容。說明：本附件是甲乙雙方與第三方簽訂的保密協議，確保信息安全和保密。9.服務費用支付憑證詳細要求：憑證應包括支付時間、支付金額、支付方式等信息。說明：本附件是乙方支付服務費用的憑證，證明已履行支付義務。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為及責任認定：違約行為：未按合同約定提供投資顧問服務。責任認定：甲方應向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的直接損失。示例：甲方未按約定時間提供投資建議，導致乙方投資決策失誤，乙方要求甲方賠償損失。2.乙方違約行為及責任認定：違約行為：未按合同約定支付服務費用。責任認定：乙方應向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的直接損失。示例：乙方未按約定時間支付服務費用，導致甲方無法正常提供服務，甲方要求乙方支付違約金。3.第三方違約行為及責任認定：違約行為：違反與甲