2025年度中小企業(yè)板塊證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制與公司特別規(guī)定合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度中小企業(yè)板塊證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制與公司特別規(guī)定合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：企業(yè)名稱：____________________________法定代表人：___________________________注冊(cè)資本：____________________________注冊(cè)地址：____________________________經(jīng)營(yíng)范圍：____________________________企業(yè)名稱：____________________________法定代表人：___________________________注冊(cè)資本：____________________________注冊(cè)地址：____________________________經(jīng)營(yíng)范圍：____________________________鑒于甲方為從事證券交易活動(dòng)的中小企業(yè)，乙方為提供相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的機(jī)構(gòu)，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就2025年度中小企業(yè)板塊證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制與公司特別規(guī)定事項(xiàng)達(dá)成如下合同：一、合同標(biāo)的1.甲方委托乙方對(duì)甲方在2025年度內(nèi)進(jìn)行證券交易活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。（1）證券交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警；（2）交易風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施；（3）交易風(fēng)險(xiǎn)教育；（4）異常交易行為監(jiān)控；（5）法律法規(guī)、政策動(dòng)態(tài)的解讀與傳達(dá)；（6）其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。二、服務(wù)內(nèi)容與期限1.本合同服務(wù)期限為2025年1月1日至2025年12月31日。2.乙方應(yīng)按照甲方要求，在合同服務(wù)期限內(nèi)，全面履行本合同約定的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容。三、費(fèi)用及支付方式1.本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)______元整（大寫：_______元整）。2.費(fèi)用支付方式：（1）甲方應(yīng)在合同簽訂后_______日內(nèi)支付總額的_______%作為預(yù)付款；（2）乙方完成年度服務(wù)后，甲方應(yīng)在_______日內(nèi)支付剩余總額的_______%；（3）如乙方提前完成服務(wù)，甲方應(yīng)按實(shí)際完成比例支付費(fèi)用。四、保密條款1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及履行過程中所了解的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.本保密義務(wù)自本合同簽訂之日起至合同終止后_______年內(nèi)有效。五、違約責(zé)任1.任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.如乙方未按約定履行服務(wù)內(nèi)容，甲方有權(quán)要求乙方限期整改，逾期仍未整改的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方賠償相應(yīng)損失。3.如甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)違約金。六、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：_________________________乙方（蓋章）：_________________________簽訂日期：____________________________簽訂地點(diǎn)：____________________________附件一：證券交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警方案附件二：交易風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施附件三：交易風(fēng)險(xiǎn)教育材料附件四：異常交易行為監(jiān)控報(bào)告附件五：法律法規(guī)、政策動(dòng)態(tài)解讀與傳達(dá)記錄附件六：其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)內(nèi)容明細(xì)第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為甲方提供證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)或相關(guān)輔助服務(wù)的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。二、第三方介入的適用范圍1.第三方介入適用于本合同項(xiàng)下甲方在證券交易過程中，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律咨詢、審計(jì)服務(wù)等情況。2.第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面同意。三、第三方責(zé)任限額1.第三方在履行本合同過程中，因自身原因?qū)е录追皆馐軗p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：（1）第三方因自身原因?qū)е录追皆馐軗p失的，其賠償金額不超過本合同服務(wù)費(fèi)用總額的_______%。（2）如第三方責(zé)任導(dǎo)致甲方遭受重大損失，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可提高第三方責(zé)任限額。四、第三方責(zé)權(quán)利劃分1.第三方的權(quán)利：（1）根據(jù)甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行相關(guān)職責(zé)。（2）在履行職責(zé)過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的資料和協(xié)助。2.第三方的義務(wù)：（1）按照甲乙雙方的要求，按時(shí)、保質(zhì)完成相關(guān)工作。（2）對(duì)在履行職責(zé)過程中了解的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。（3）對(duì)甲方提供的信息和資料進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。3.第三方與其他各方的劃分說明：（1）第三方與甲方之間為委托與被委托關(guān)系，第三方應(yīng)嚴(yán)格按照甲乙雙方的要求履行職責(zé)。（2）第三方與乙方之間為合作關(guān)系，第三方應(yīng)協(xié)助乙方完成相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。（3）第三方在履行職責(zé)過程中，如需與乙方溝通，應(yīng)通過甲方進(jìn)行。五、第三方介入的程序1.甲方需向乙方提出第三方介入的申請(qǐng)，并說明具體需求。2.乙方經(jīng)審核同意后，與第三方簽訂相關(guān)合作協(xié)議。3.第三方在協(xié)議簽訂后，按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行相關(guān)職責(zé)。六、第三方介入的費(fèi)用1.第三方介入的費(fèi)用由甲方承擔(dān)，具體金額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。2.第三方介入的費(fèi)用應(yīng)包含在甲乙雙方簽訂的本合同服務(wù)費(fèi)用總額內(nèi)。七、第三方介入的終止1.如第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)重大失誤，甲乙雙方有權(quán)終止第三方介入。2.第三方介入終止后，甲方應(yīng)向乙方支付已發(fā)生的費(fèi)用。八、其他1.本合同中關(guān)于第三方介入的修正條款，與原合同條款具有同等法律效力。2.如本合同與第三方合作協(xié)議中存在沖突，以本合同為準(zhǔn)。3.本合同修正條款自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：_________________________乙方（蓋章）：_________________________簽訂日期：____________________________簽訂地點(diǎn)：____________________________附件一：第三方合作協(xié)議范本企業(yè)名稱：____________________________法定代表人：___________________________注冊(cè)資本：____________________________注冊(cè)地址：____________________________經(jīng)營(yíng)范圍：____________________________企業(yè)名稱：____________________________法定代表人：___________________________注冊(cè)資本：____________________________注冊(cè)地址：____________________________經(jīng)營(yíng)范圍：____________________________鑒于甲方為從事證券交易活動(dòng)的中小企業(yè)，乙方為提供相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方為甲方提供證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)事項(xiàng)達(dá)成如下合作協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）證券交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警；（2）交易風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施；（3）交易風(fēng)險(xiǎn)教育；（4）異常交易行為監(jiān)控；（5）法律法規(guī)、政策動(dòng)態(tài)的解讀與傳達(dá)；（6）其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。2.乙方應(yīng)按照甲方要求，在協(xié)議有效期內(nèi)，全面履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容。二、服務(wù)期限1.本協(xié)議服務(wù)期限為_______年，自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。2.如需延長(zhǎng)服務(wù)期限，甲乙雙方應(yīng)另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。三、費(fèi)用及支付方式1.本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)______元整（大寫：_______元整）。2.費(fèi)用支付方式：（1）甲方應(yīng)在協(xié)議簽訂后_______日內(nèi)支付總額的_______%作為預(yù)付款；（2）乙方完成年度服務(wù)后，甲方應(yīng)在_______日內(nèi)支付剩余總額的_______%；（3）如乙方提前完成服務(wù)，甲方應(yīng)按實(shí)際完成比例支付費(fèi)用。四、保密條款1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及履行過程中所了解的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.本保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止后_______年內(nèi)有效。五、違約責(zé)任1.任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.如乙方未按約定履行服務(wù)內(nèi)容，甲方有權(quán)要求乙方限期整改，逾期仍未整改的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償相應(yīng)損失。3.如甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)違約金。六、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：_________________________乙方（蓋章）：_________________________簽訂日期：____________________________簽訂地點(diǎn)：____________________________第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：證券交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警方案詳細(xì)要求：該方案應(yīng)詳細(xì)描述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法、指標(biāo)、預(yù)警信號(hào)的觸發(fā)條件以及預(yù)警機(jī)制。附件說明：該方案是乙方為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警服務(wù)的依據(jù)，旨在幫助甲方及時(shí)識(shí)別和防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)。2.附件二：交易風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施詳細(xì)要求：該附件應(yīng)列出具體的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，包括但不限于資金管理、交易策略、合規(guī)性檢查等。附件說明：該附件是乙方為甲方提供交易風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的具體操作指南，旨在幫助甲方有效降低交易風(fēng)險(xiǎn)。3.附件三：交易風(fēng)險(xiǎn)教育材料詳細(xì)要求：該材料應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、交易策略、合規(guī)知識(shí)等，旨在提高甲方的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和交易技能。附件說明：該材料是乙方為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)教育服務(wù)的成果，用于提升甲方在證券交易中的自我保護(hù)能力。4.附件四：異常交易行為監(jiān)控報(bào)告詳細(xì)要求：該報(bào)告應(yīng)定期更新，包括異常交易行為的識(shí)別、分析及應(yīng)對(duì)措施。附件說明：該報(bào)告是乙方為甲方提供異常交易行為監(jiān)控服務(wù)的記錄，用于監(jiān)督甲方交易行為的合規(guī)性。5.附件五：法律法規(guī)、政策動(dòng)態(tài)解讀與傳達(dá)記錄詳細(xì)要求：該記錄應(yīng)包括最新法律法規(guī)、政策解讀，以及對(duì)其對(duì)甲方證券交易活動(dòng)的影響分析。附件說明：該記錄是乙方為甲方提供法律政策解讀服務(wù)的成果，用于幫助甲方及時(shí)了解和應(yīng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)變化。6.附件六：其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)內(nèi)容明細(xì)詳細(xì)要求：該明細(xì)應(yīng)列出乙方提供的所有風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)內(nèi)容，包括服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)期限、費(fèi)用等。附件說明：該明細(xì)是乙方為甲方提供全面風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的詳細(xì)清單，用于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警服務(wù)。乙方未按約定提供交易風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施。甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。第三方違反保密條款，泄露甲方商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的直接損失。甲方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付逾期付款的利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。第三方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。3.示例說明：若乙方未按