公司債券擔(dān)保合同范文年

公司債券擔(dān)保合同范文年通用合同編號：__________甲方（債券發(fā)行人）：甲方名稱：甲方統(tǒng)一社會信用代碼：甲方法定代表人：甲方地址：甲方聯(lián)系方式：乙方（擔(dān)保人）：乙方名稱：乙方統(tǒng)一社會信用代碼：乙方法定代表人：乙方地址：乙方聯(lián)系方式：鑒于甲方擬發(fā)行公司債券，為保障債券持有人的合法權(quán)益，乙方愿意為甲方發(fā)行的公司債券提供擔(dān)保。經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、擔(dān)保的主債權(quán)及債券發(fā)行情況1.1被擔(dān)保的債券基本信息本次被擔(dān)保的債券名稱為[債券名稱]，債券總額為[具體金額]，債券期限為[期限時長]，票面利率為[利率數(shù)值]，債券的還本付息方式為[具體方式]。1.2債券發(fā)行的相關(guān)事項(xiàng)甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的要求，完成債券的發(fā)行工作。債券的發(fā)行時間為[發(fā)行時間]，發(fā)行地點(diǎn)為[發(fā)行地點(diǎn)]，發(fā)行對象為[發(fā)行對象]。二、擔(dān)保范圍2.1擔(dān)保的債務(wù)范圍乙方擔(dān)保的債務(wù)范圍包括但不限于債券本金、利息、違約金、賠償金以及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。2.2擔(dān)保范圍的具體內(nèi)容（1）債券本金：即債券的票面金額。（2）利息：按照債券票面利率計算的應(yīng)支付利息。（3）違約金：若甲方未能按時足額支付債券本金或利息，應(yīng)按照約定向債券持有人支付違約金。（4）賠償金：因甲方違約給債券持有人造成的損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（5）實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用：包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。三、擔(dān)保方式3.1擔(dān)保方式的確定乙方以[具體擔(dān)保方式，如連帶責(zé)任保證]的方式為甲方發(fā)行的公司債券提供擔(dān)保。3.2擔(dān)保方式的具體描述（1）連帶責(zé)任保證意味著乙方與甲方對債券債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。當(dāng)甲方未能按時履行債券債務(wù)時，債券持有人有權(quán)直接要求乙方履行擔(dān)保責(zé)任，乙方應(yīng)在約定的擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任。（2）乙方在承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任后，有權(quán)向甲方追償。四、擔(dān)保責(zé)任4.1承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的條件當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一時，乙方應(yīng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任：（1）甲方未能按照債券募集說明書的約定按時足額支付債券本金或利息。（2）甲方違反債券募集說明書中的其他約定，導(dǎo)致債券持有人的合法權(quán)益受到損害。4.2擔(dān)保責(zé)任的限度乙方承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任以本合同約定的擔(dān)保范圍為限，擔(dān)保責(zé)任的總額不超過[具體金額]。五、債券發(fā)行人的陳述與保證5.1發(fā)行人的基本情況陳述（1）甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，具有獨(dú)立的法人資格。（2）甲方具有發(fā)行公司債券的主體資格，已經(jīng)獲得了相關(guān)部門的批準(zhǔn)和授權(quán)。（3）甲方的財務(wù)狀況良好，具備按時足額支付債券本金和利息的能力。5.2發(fā)行人的承諾與保證事項(xiàng)（1）甲方將嚴(yán)格按照債券募集說明書的約定使用債券募集資金，保證資金用途合法合規(guī)。（2）甲方將按時足額支付債券本金和利息，如發(fā)生可能影響債券按時兌付的重大事項(xiàng)，將及時通知債券持有人和乙方。（3）甲方將遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的要求，履行信息披露義務(wù)，及時、準(zhǔn)確地向債券持有人披露公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和重大事項(xiàng)等信息。六、擔(dān)保人的陳述與保證6.1擔(dān)保人的基本情況陳述（1）乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，具有獨(dú)立的法人資格。（2）乙方具有提供擔(dān)保的能力，其財務(wù)狀況良好，具備履行擔(dān)保責(zé)任的能力。（3）乙方提供的擔(dān)保已經(jīng)獲得了內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)和授權(quán)。6.2擔(dān)保人的承諾與保證事項(xiàng)（1）乙方將按照本合同的約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，如甲方未能按時履行債券債務(wù)，乙方將及時履行擔(dān)保義務(wù)。（2）乙方將密切關(guān)注甲方的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，如發(fā)覺可能影響甲方履行債券債務(wù)的情況，將及時通知甲方和債券持有人。（3）乙方將保守在履行擔(dān)保責(zé)任過程中知悉的甲方和債券持有人的商業(yè)秘密和個人隱私。七、債券的發(fā)行與承銷7.1債券發(fā)行的程序與要求（1）甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的要求，制定債券發(fā)行方案，并報相關(guān)部門批準(zhǔn)。（2）甲方應(yīng)委托具有資質(zhì)的承銷商進(jìn)行債券的承銷工作，承銷商應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和承銷協(xié)議的約定，履行承銷義務(wù)。（3）債券發(fā)行完成后，甲方應(yīng)及時辦理債券登記托管手續(xù)，保證債券持有人的合法權(quán)益得到保障。7.2承銷商的職責(zé)與義務(wù)（1）承銷商應(yīng)協(xié)助甲方制定債券發(fā)行方案，并報相關(guān)部門批準(zhǔn)。（2）承銷商應(yīng)按照承銷協(xié)議的約定，組織債券的銷售工作，保證債券的順利發(fā)行。（3）承銷商應(yīng)在債券發(fā)行過程中，向投資者充分披露債券的相關(guān)信息，包括但不限于債券的基本情況、發(fā)行方案、風(fēng)險提示等。（4）承銷商應(yīng)在債券發(fā)行完成后，協(xié)助甲方辦理債券登記托管手續(xù)，并及時將債券募集資金劃轉(zhuǎn)至甲方指定的賬戶。八、擔(dān)保的實(shí)施8.1擔(dān)保的啟動條件當(dāng)甲方出現(xiàn)本合同第四條約定的情形時，債券持有人有權(quán)要求乙方履行擔(dān)保責(zé)任，乙方應(yīng)在收到債券持有人的書面通知后[具體天數(shù)]日內(nèi)，啟動擔(dān)保程序。8.2擔(dān)保的實(shí)施程序（1）乙方在啟動擔(dān)保程序后，應(yīng)及時對甲方的債務(wù)進(jìn)行核實(shí)，并在核實(shí)無誤后，按照本合同約定的擔(dān)保范圍和擔(dān)保方式履行擔(dān)保責(zé)任。（2）乙方履行擔(dān)保責(zé)任后，應(yīng)及時將履行擔(dān)保責(zé)任的情況書面通知甲方和債券持有人。九、違約責(zé)任9.1各方的違約情形（1）甲方的違約情形包括但不限于：未按照債券募集說明書的約定使用債券募集資金；未按時足額支付債券本金或利息；違反債券募集說明書中的其他約定，導(dǎo)致債券持有人的合法權(quán)益受到損害。（2）乙方的違約情形包括但不限于：未按照本合同的約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任；違反本合同中的其他約定，導(dǎo)致甲方或債券持有人的合法權(quán)益受到損害。（3）債券持有人的違約情形包括但不限于：未按照債券募集說明書的約定行使債券持有人的權(quán)利；違反債券募集說明書中的其他約定，導(dǎo)致甲方或乙方的合法權(quán)益受到損害。9.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式（1）若甲方違約，甲方應(yīng)按照債券募集說明書的約定向債券持有人支付違約金，并賠償債券持有人因此遭受的損失。同時乙方應(yīng)按照本合同的約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。（2）若乙方違約，乙方應(yīng)按照本合同的約定向甲方和債券持有人支付違約金，并賠償甲方和債券持有人因此遭受的損失。（3）若債券持有人違約，債券持有人應(yīng)按照債券募集說明書的約定向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。十、爭議解決10.1爭議的解決方式本合同的履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.2法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用[具體法律]法律。十一、通知與送達(dá)11.1通知的方式與要求（1）本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式作出，并通過專人送達(dá)、掛號信郵寄、傳真或郵件等方式送達(dá)對方。（2）通知的送達(dá)地址以本合同開頭所列的各方地址為準(zhǔn)。如一方變更地址，應(yīng)提前[具體天數(shù)]日書面通知對方，否則視為未變更地址，由此產(chǎn)生的法律后果由變更方承擔(dān)。11.2送達(dá)的效力（1）通知以專人送達(dá)的，以對方簽收之日為送達(dá)日期；以掛號信郵寄的，以郵戳日期后的第[具體天數(shù)]日為送達(dá)日期；以傳真或郵件方式送達(dá)的，以發(fā)送之日為送達(dá)日期。（2）如因地址變更或其他原因?qū)е峦ㄖ獰o法送達(dá)或遲延送達(dá)的，由變更方或過錯方承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。十二、合同的變更與解除12.1合同變更的條件與程序（1）本合同的任何變更或補(bǔ)充須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（2）變更或補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。12.2合同解除的情形與程序（1）若發(fā)生不可抗力或其他不可預(yù)見、不可避免的事件，導(dǎo)致本合同無法履行或部分無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)解除本合同。（2）若一方違反本合同的約定，給對方造成嚴(yán)重?fù)p失的，對方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。十三、保密條款13.1保密的范圍與內(nèi)容（1）雙方在本合同簽訂、履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等均為保密信息。（2）保密信息的范圍包括但不限于雙方的業(yè)務(wù)計劃、市場策略、客戶信息、財務(wù)報表、技術(shù)資料等。13.2保密義務(wù)的期限雙方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止后[具體年限]年內(nèi)仍然有效。十四、其他條款14.1合同的生效條件本合同自雙方簽字（蓋章）之日起生效。14.2合同的份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲方、乙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3未盡事宜的處理方式本合同未盡事宜，