公司債券擔保合同范文年

公司債券擔保合同范文年通用合同編號：__________甲方（債券發(fā)行人）：甲方名稱：甲方統(tǒng)一社會信用代碼：甲方法定代表人：甲方地址：甲方聯(lián)系方式：乙方（擔保人）：乙方名稱：乙方統(tǒng)一社會信用代碼：乙方法定代表人：乙方地址：乙方聯(lián)系方式：鑒于甲方擬發(fā)行公司債券，為保障債券持有人的合法權益，乙方愿意為甲方發(fā)行的公司債券提供擔保。經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、擔保的主債權及債券發(fā)行情況1.1被擔保的債券基本信息本次被擔保的債券名稱為[債券名稱]，債券總額為[具體金額]，債券期限為[期限時長]，票面利率為[利率數(shù)值]，債券的還本付息方式為[具體方式]。1.2債券發(fā)行的相關事項甲方應按照國家相關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的要求，完成債券的發(fā)行工作。債券的發(fā)行時間為[發(fā)行時間]，發(fā)行地點為[發(fā)行地點]，發(fā)行對象為[發(fā)行對象]。二、擔保范圍2.1擔保的債務范圍乙方擔保的債務范圍包括但不限于債券本金、利息、違約金、賠償金以及實現(xiàn)債權的費用。2.2擔保范圍的具體內(nèi)容（1）債券本金：即債券的票面金額。（2）利息：按照債券票面利率計算的應支付利息。（3）違約金：若甲方未能按時足額支付債券本金或利息，應按照約定向債券持有人支付違約金。（4）賠償金：因甲方違約給債券持有人造成的損失，乙方應承擔賠償責任。（5）實現(xiàn)債權的費用：包括但不限于訴訟費、律師費、差旅費等為實現(xiàn)債權而產(chǎn)生的合理費用。三、擔保方式3.1擔保方式的確定乙方以[具體擔保方式，如連帶責任保證]的方式為甲方發(fā)行的公司債券提供擔保。3.2擔保方式的具體描述（1）連帶責任保證意味著乙方與甲方對債券債務承擔連帶清償責任。當甲方未能按時履行債券債務時，債券持有人有權直接要求乙方履行擔保責任，乙方應在約定的擔保范圍內(nèi)承擔清償責任。（2）乙方在承擔擔保責任后，有權向甲方追償。四、擔保責任4.1承擔擔保責任的條件當出現(xiàn)以下情形之一時，乙方應承擔擔保責任：（1）甲方未能按照債券募集說明書的約定按時足額支付債券本金或利息。（2）甲方違反債券募集說明書中的其他約定，導致債券持有人的合法權益受到損害。4.2擔保責任的限度乙方承擔的擔保責任以本合同約定的擔保范圍為限，擔保責任的總額不超過[具體金額]。五、債券發(fā)行人的陳述與保證5.1發(fā)行人的基本情況陳述（1）甲方是依法設立并有效存續(xù)的公司，具有獨立的法人資格。（2）甲方具有發(fā)行公司債券的主體資格，已經(jīng)獲得了相關部門的批準和授權。（3）甲方的財務狀況良好，具備按時足額支付債券本金和利息的能力。5.2發(fā)行人的承諾與保證事項（1）甲方將嚴格按照債券募集說明書的約定使用債券募集資金，保證資金用途合法合規(guī)。（2）甲方將按時足額支付債券本金和利息，如發(fā)生可能影響債券按時兌付的重大事項，將及時通知債券持有人和乙方。（3）甲方將遵守國家相關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的要求，履行信息披露義務，及時、準確地向債券持有人披露公司的財務狀況、經(jīng)營成果和重大事項等信息。六、擔保人的陳述與保證6.1擔保人的基本情況陳述（1）乙方是依法設立并有效存續(xù)的公司，具有獨立的法人資格。（2）乙方具有提供擔保的能力，其財務狀況良好，具備履行擔保責任的能力。（3）乙方提供的擔保已經(jīng)獲得了內(nèi)部決策機構的批準和授權。6.2擔保人的承諾與保證事項（1）乙方將按照本合同的約定承擔擔保責任，如甲方未能按時履行債券債務，乙方將及時履行擔保義務。（2）乙方將密切關注甲方的經(jīng)營狀況和財務狀況，如發(fā)覺可能影響甲方履行債券債務的情況，將及時通知甲方和債券持有人。（3）乙方將保守在履行擔保責任過程中知悉的甲方和債券持有人的商業(yè)秘密和個人隱私。七、債券的發(fā)行與承銷7.1債券發(fā)行的程序與要求（1）甲方應按照國家相關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的要求，制定債券發(fā)行方案，并報相關部門批準。（2）甲方應委托具有資質(zhì)的承銷商進行債券的承銷工作，承銷商應按照相關法律法規(guī)和承銷協(xié)議的約定，履行承銷義務。（3）債券發(fā)行完成后，甲方應及時辦理債券登記托管手續(xù)，保證債券持有人的合法權益得到保障。7.2承銷商的職責與義務（1）承銷商應協(xié)助甲方制定債券發(fā)行方案，并報相關部門批準。（2）承銷商應按照承銷協(xié)議的約定，組織債券的銷售工作，保證債券的順利發(fā)行。（3）承銷商應在債券發(fā)行過程中，向投資者充分披露債券的相關信息，包括但不限于債券的基本情況、發(fā)行方案、風險提示等。（4）承銷商應在債券發(fā)行完成后，協(xié)助甲方辦理債券登記托管手續(xù)，并及時將債券募集資金劃轉(zhuǎn)至甲方指定的賬戶。八、擔保的實施8.1擔保的啟動條件當甲方出現(xiàn)本合同第四條約定的情形時，債券持有人有權要求乙方履行擔保責任，乙方應在收到債券持有人的書面通知后[具體天數(shù)]日內(nèi)，啟動擔保程序。8.2擔保的實施程序（1）乙方在啟動擔保程序后，應及時對甲方的債務進行核實，并在核實無誤后，按照本合同約定的擔保范圍和擔保方式履行擔保責任。（2）乙方履行擔保責任后，應及時將履行擔保責任的情況書面通知甲方和債券持有人。九、違約責任9.1各方的違約情形（1）甲方的違約情形包括但不限于：未按照債券募集說明書的約定使用債券募集資金；未按時足額支付債券本金或利息；違反債券募集說明書中的其他約定，導致債券持有人的合法權益受到損害。（2）乙方的違約情形包括但不限于：未按照本合同的約定承擔擔保責任；違反本合同中的其他約定，導致甲方或債券持有人的合法權益受到損害。（3）債券持有人的違約情形包括但不限于：未按照債券募集說明書的約定行使債券持有人的權利；違反債券募集說明書中的其他約定，導致甲方或乙方的合法權益受到損害。9.2違約責任的承擔方式（1）若甲方違約，甲方應按照債券募集說明書的約定向債券持有人支付違約金，并賠償債券持有人因此遭受的損失。同時乙方應按照本合同的約定承擔擔保責任。（2）若乙方違約，乙方應按照本合同的約定向甲方和債券持有人支付違約金，并賠償甲方和債券持有人因此遭受的損失。（3）若債券持有人違約，債券持有人應按照債券募集說明書的約定向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。十、爭議解決10.1爭議的解決方式本合同的履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。10.2法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用[具體法律]法律。十一、通知與送達11.1通知的方式與要求（1）本合同項下的通知應以書面形式作出，并通過專人送達、掛號信郵寄、傳真或郵件等方式送達對方。（2）通知的送達地址以本合同開頭所列的各方地址為準。如一方變更地址，應提前[具體天數(shù)]日書面通知對方，否則視為未變更地址，由此產(chǎn)生的法律后果由變更方承擔。11.2送達的效力（1）通知以專人送達的，以對方簽收之日為送達日期；以掛號信郵寄的，以郵戳日期后的第[具體天數(shù)]日為送達日期；以傳真或郵件方式送達的，以發(fā)送之日為送達日期。（2）如因地址變更或其他原因?qū)е峦ㄖ獰o法送達或遲延送達的，由變更方或過錯方承擔相應的法律后果。十二、合同的變更與解除12.1合同變更的條件與程序（1）本合同的任何變更或補充須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（2）變更或補充協(xié)議應作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。12.2合同解除的情形與程序（1）若發(fā)生不可抗力或其他不可預見、不可避免的事件，導致本合同無法履行或部分無法履行，雙方應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權解除本合同。（2）若一方違反本合同的約定，給對方造成嚴重損失的，對方有權解除本合同，并要求違約方承擔相應的法律責任。十三、保密條款13.1保密的范圍與內(nèi)容（1）雙方在本合同簽訂、履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等均為保密信息。（2）保密信息的范圍包括但不限于雙方的業(yè)務計劃、市場策略、客戶信息、財務報表、技術資料等。13.2保密義務的期限雙方的保密義務自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止后[具體年限]年內(nèi)仍然有效。十四、其他條款14.1合同的生效條件本合同自雙方簽字（蓋章）之日起生效。14.2合同的份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲方、乙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3未盡事宜的處理方式本合同未盡事宜，