2025年度企業(yè)并購合同中的盡職調(diào)查及披露要求

2025年度企業(yè)并購合同中的盡職調(diào)查及披露要求本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度企業(yè)并購合同中的盡職調(diào)查及披露要求甲方（并購方）：_________________________乙方（被并購方）：_________________________鑒于：1.甲方有意向收購乙方全部或部分股權(quán)，以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展、市場擴(kuò)張或資源整合等目的。2.乙方同意就其全部或部分股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。3.雙方為明確雙方在本次并購中的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、盡職調(diào)查1.甲方有權(quán)對乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，乙方應(yīng)予以積極配合，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料。（1）公司章程、股東名冊、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等公司相關(guān)證件；（2）財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)測等財(cái)務(wù)資料；（3）土地使用權(quán)、房產(chǎn)證、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)證明文件；（4）合同、協(xié)議、招投標(biāo)文件、項(xiàng)目批文等相關(guān)業(yè)務(wù)資料；（5）員工名冊、勞動合同、社會保險(xiǎn)繳納證明等人力資源資料；（6）其他與本次并購相關(guān)的資料。3.乙方應(yīng)在收到甲方要求提供資料的通知之日起____個工作日內(nèi)，向甲方提供上述資料。4.甲方在盡職調(diào)查過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在隱瞞、欺詐等行為，有權(quán)解除本合同。二、披露要求（1）公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果；（2）公司負(fù)債及或有負(fù)債；（3）公司資產(chǎn)及權(quán)益；（4）公司主要業(yè)務(wù)及市場前景；（5）公司關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易；（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的情況；（7）公司可能對本次并購產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。2.乙方應(yīng)在簽訂本合同之日起____個工作日內(nèi)，向甲方提供上述披露信息。3.乙方保證所提供的披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如有虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或隱瞞重要事實(shí)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。三、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容及其涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在本合同終止后仍然有效。四、違約責(zé)任1.如乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.如甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、爭議解決1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。六、其他1.本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：_________________________乙方（蓋章）：_________________________簽訂日期：_________________________第二部分：附件1.公司章程2.股東名冊3.營業(yè)執(zhí)照4.稅務(wù)登記證5.組織機(jī)構(gòu)代碼證6.財(cái)務(wù)報(bào)表7.審計(jì)報(bào)告8.財(cái)務(wù)預(yù)測9.土地使用權(quán)證明10.房產(chǎn)證11.知識產(chǎn)權(quán)證明12.合同、協(xié)議、招投標(biāo)文件13.項(xiàng)目批文14.員工名冊15.勞動合同16.社會保險(xiǎn)繳納證明17.其他與本次并購相關(guān)的資料第三部分：補(bǔ)充協(xié)議1.本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。2.本合同及補(bǔ)充協(xié)議的修改、補(bǔ)充，需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。3.本合同及補(bǔ)充協(xié)議的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同享有。甲方（蓋章）：_________________________乙方（蓋章）：_________________________簽訂日期：_________________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，在本次并購過程中提供專業(yè)服務(wù)或參與交易的其他主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。2.第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。二、第三方介入的目的1.第三方介入旨在提高盡職調(diào)查的全面性和準(zhǔn)確性，確保交易雙方在充分了解對方情況的基礎(chǔ)上進(jìn)行決策。2.第三方介入有助于降低交易風(fēng)險(xiǎn)，保障交易雙方的合法權(quán)益。三、第三方介入的范圍（1）對乙方財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、負(fù)債狀況、經(jīng)營狀況等進(jìn)行審計(jì)、評估；（2）對乙方知識產(chǎn)權(quán)、合同、協(xié)議等進(jìn)行法律審查；（3）對乙方的人力資源、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化等進(jìn)行調(diào)研；（4）對乙方所在行業(yè)、市場前景、競爭對手等進(jìn)行分析；（5）其他甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入的事項(xiàng)。四、第三方的責(zé)任與義務(wù)1.第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。2.第三方應(yīng)遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，保守商業(yè)秘密。3.第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е抡{(diào)查結(jié)果存在重大錯誤或遺漏，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.第三方應(yīng)按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成工作，并及時(shí)向甲乙雙方提交報(bào)告。五、第三方的責(zé)任限額1.第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，其責(zé)任限額為甲乙雙方支付給第三方的服務(wù)費(fèi)用。2.如第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，其責(zé)任限額不受上述限制。3.第三方的責(zé)任限額自其提交報(bào)告之日起計(jì)算。六、第三方的選擇與更換1.第三方的選擇由甲乙雙方共同決定。2.如甲乙雙方對第三方的工作不滿意，有權(quán)更換第三方，但應(yīng)提前通知原第三方。3.第三方更換后，原第三方不再承擔(dān)任何責(zé)任。七、第三方的費(fèi)用1.第三方的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)市場行情和第三方提供的服務(wù)內(nèi)容協(xié)商確定。2.第三方的費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂后支付，具體支付方式由甲乙雙方約定。3.如第三方因自身原因未能完成工作，其費(fèi)用不予退還。八、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲乙雙方之間是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，第三方應(yīng)服從甲乙雙方的管理和監(jiān)督。2.第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由本合同和相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整。3.第三方與其他第三方之間，如存在合作關(guān)系，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利義務(wù)。4.第三方在履行職責(zé)過程中，如與其他第三方發(fā)生爭議，應(yīng)自行解決，不得影響甲乙雙方的權(quán)利。九、本合同與第三方協(xié)議的協(xié)調(diào)1.本合同與第三方協(xié)議之間如有沖突，以本合同為準(zhǔn)。2.本合同與第三方協(xié)議的簽訂、修改、補(bǔ)充，均需經(jīng)甲乙雙方同意。3.本合同與第三方協(xié)議的終止，需經(jīng)甲乙雙方和第三方共同決定。十、其他1.本合同及附件作為第三方介入的依據(jù)，第三方應(yīng)嚴(yán)格遵守。2.本合同及附件的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同享有。甲方（蓋章）：_________________________乙方（蓋章）：_________________________簽訂日期：_________________________第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.公司章程要求：提供最新的公司章程，包括公司組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理權(quán)限等內(nèi)容。說明：公司章程是公司治理的基礎(chǔ)文件，了解公司章程有助于評估公司的運(yùn)營模式和決策流程。2.股東名冊要求：提供股東名冊，包括股東姓名、持股比例、持股性質(zhì)等信息。說明：股東名冊是了解公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要資料，有助于評估公司股權(quán)的穩(wěn)定性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.營業(yè)執(zhí)照要求：提供有效的營業(yè)執(zhí)照副本，確認(rèn)公司合法注冊。說明：營業(yè)執(zhí)照是公司合法存在的證明，是盡職調(diào)查的基本要求。4.稅務(wù)登記證要求：提供稅務(wù)登記證，確認(rèn)公司已依法辦理稅務(wù)登記。說明：稅務(wù)登記證是公司納稅的憑證，有助于評估公司的稅務(wù)合規(guī)性。5.組織機(jī)構(gòu)代碼證要求：提供組織機(jī)構(gòu)代碼證，確認(rèn)公司的組織機(jī)構(gòu)代碼。說明：組織機(jī)構(gòu)代碼證是公司進(jìn)行財(cái)務(wù)核算和稅務(wù)申報(bào)的必要文件。6.財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：財(cái)務(wù)報(bào)表是評估公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的關(guān)鍵資料。7.審計(jì)報(bào)告要求：提供由會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，確認(rèn)財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和公允性。說明：審計(jì)報(bào)告是第三方對財(cái)務(wù)報(bào)表的獨(dú)立評價(jià)，有助于提高盡職調(diào)查的可靠性。8.財(cái)務(wù)預(yù)測要求：提供未來三年的財(cái)務(wù)預(yù)測報(bào)告，包括收入、成本、利潤等預(yù)測數(shù)據(jù)。說明：財(cái)務(wù)預(yù)測有助于評估公司的未來發(fā)展?jié)摿惋L(fēng)險(xiǎn)。9.土地使用權(quán)證明要求：提供土地使用權(quán)證明，確認(rèn)公司擁有的土地使用權(quán)情況。說明：土地使用權(quán)是公司資產(chǎn)的重要組成部分，了解其權(quán)屬有助于評估公司的資產(chǎn)價(jià)值。10.房產(chǎn)證要求：提供房產(chǎn)證，確認(rèn)公司擁有的房產(chǎn)情況。說明：房產(chǎn)證是公司房產(chǎn)權(quán)屬的證明，有助于評估公司的資產(chǎn)價(jià)值。11.知識產(chǎn)權(quán)證明要求：提供知識產(chǎn)權(quán)證明，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)等。說明：知識產(chǎn)權(quán)是公司的核心競爭力，了解其狀況有助于評估公司的市場地位。12.合同、協(xié)議、招投標(biāo)文件要求：提供與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的合同、協(xié)議、招投標(biāo)文件。說明：這些文件有助于了解公司的業(yè)務(wù)范圍、合作模式和潛在風(fēng)險(xiǎn)。13.項(xiàng)目批文要求：提供相關(guān)項(xiàng)目的批文，確認(rèn)項(xiàng)目的合法性和合規(guī)性。說明：項(xiàng)目批文是項(xiàng)目實(shí)施的法律依據(jù)，有助于評估項(xiàng)目的可行性。14.員工名冊要求：提供員工名冊，包括員工姓名、職務(wù)、勞動合同期限等信息。說明：員工名冊有助于了解公司的人力資源狀況。15.勞動合同要求：提供員工勞動合同，確認(rèn)員工的用工關(guān)系。說明：勞動合同是員工權(quán)益保障的依據(jù)，有助于評估公司的用工風(fēng)險(xiǎn)。16.社會保險(xiǎn)繳納證明要求：提供員工社會保險(xiǎn)繳納證明，確認(rèn)公司已為員工繳納社會保險(xiǎn)。說明：社會保險(xiǎn)繳納證明是公司履行社會責(zé)任的體現(xiàn)，有助于評估公司的合規(guī)性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為要求：乙方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供完整的盡職調(diào)查資料。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為約定服務(wù)費(fèi)用的_____%。2.違約行為要求：乙方提供的披露信息存在虛假陳述或重大遺漏。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。3.違約行為要求：第三方未能按照約定完成工作或提交報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金金額為約定服務(wù)費(fèi)用的_____%。4.違約行為要求：甲方未能按時(shí)支付第三方費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向第三方支付違約金，違約金金額為應(yīng)付款項(xiàng)的_____%。5.違約行為