地質(zhì)勘查安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控指導(dǎo)手冊

地質(zhì)勘查安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控指導(dǎo)手冊

目錄

前言....................................錯誤!未定義書簽。

1分級管控目的............................................2

2分級管控的依據(jù)..........................................2

2.1法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范.................................2

2.2單位安全生產(chǎn)管理資料..............................2

3名詞解釋................................................2

4職責(zé)....................................................3

4.1院黨政負(fù)責(zé)人........................................3

4.2院安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)..................................3

4.3院安全管理部,1..........................................................................4

4.4各單位............................................4

4.5項(xiàng)目部..............................................4

4.6其他..............................................4

5工作程序和內(nèi)容..........................................4

5.1工作程序..........................................4

5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查..........................................4

5.3危險(xiǎn)源辨識..........................................5

5.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級......................................5

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控........................................7

5.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施........................................8

5.7風(fēng)險(xiǎn)告知............................................9

5.8持續(xù)改進(jìn)............................................9

6安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單使用說明............................9

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單......................................11

1分級管控目的

結(jié)合我院生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控

體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控

責(zé)任，對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機(jī)制，提升我院

安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

2分級管控的依據(jù)

2.1法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求

GB/T28002職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)

GBT33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則

DB37/T2883-2016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則

《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》安委辦

（2016）11號

《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》（2016版安監(jiān)總管四（2016）

31號）

《工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見》（安監(jiān)總管四（2016）68號）

國家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識管控提升防

范事故能力行動計(jì)劃》的通知（安監(jiān)總管四（2016）31號）

2.2單位安全生產(chǎn)管理資料

《地質(zhì)總局地質(zhì)勘查安全操作規(guī)程》

《局安全生產(chǎn)管理制度匯編（2016版）》

《局安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制手冊（2013版）》

《地勘院安全生產(chǎn)管理制度匯編（2017版）》

《地勘院生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案（2017版）》

《地勘院境外突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（2018版）》

3名詞解釋

（1）安全風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財(cái)

產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合。

可能性.是指發(fā)牛危險(xiǎn)事件或有害暴露的概率C

嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人身傷害、健康損害或財(cái)

產(chǎn)損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險(xiǎn)=可能性X嚴(yán)重性。

（2）可接受風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

2

(3)重大風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。

(4)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤?/p>

的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

(5)危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為,

或它們的組合。

注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因

素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理

因素四類。

(6)危險(xiǎn)源辨識

識別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。

(7)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以

考慮，以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

(8)風(fēng)險(xiǎn)分級

通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據(jù)

評價(jià)結(jié)果劃分等級。

(9)風(fēng)險(xiǎn)分級管控

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等

因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

(10)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手

段。

(11)風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、

等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

(12)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。

4職責(zé)

4.1院黨政負(fù)責(zé)人

院黨政負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)和有效運(yùn)行的第一責(zé)任人。

(1)提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系所需要的人力、

物資等資源.

、(2；向織建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，定期組織對體系的運(yùn)行進(jìn)行評估、更新;

(3)組織制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控的相關(guān)制度，明確各單位、項(xiàng)目部等職責(zé)與責(zé)

仟,并定期組織督導(dǎo)、考核：

(4)發(fā)動全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識。

注：各單位具體指各分院、隊(duì)、中心。

4.2院安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)

院安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)和運(yùn)行的主要負(fù)責(zé)人。

3

（1）在黨政負(fù)貢人的領(lǐng)導(dǎo)卜，具體負(fù)貢組織建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，定期

組織對體系的運(yùn)行進(jìn)行評估、更新；

（2）在黨政負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)組織制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控的相關(guān)制度,

明確各單位、項(xiàng)FI部等職責(zé)與責(zé)任，并定期進(jìn)行督導(dǎo)、考核；

（3）配合黨政負(fù)責(zé)人發(fā)動全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識。

4.3院安全管理部門

院安全管理部門是風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)和運(yùn)行的具體組織實(shí)施部門。

（1）在領(lǐng)導(dǎo)的安排下，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控指導(dǎo)手冊的編制、實(shí)施，并

監(jiān)督各單位、項(xiàng)目部實(shí)施；

（2）定期對各單位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單進(jìn)行整理匯總修訂；

（3）配合領(lǐng)導(dǎo)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，逐步實(shí)現(xiàn)“全員、

全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

4.4各單位

各單位作為風(fēng)險(xiǎn)分級管控的主體責(zé)任單位，第一責(zé)任人負(fù)責(zé)所管轄范圍內(nèi)的

風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。

（1）按照本《手冊》要求，開展本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，形成清單

并及時(shí)告知、更新、上報(bào)；

（2）負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，逐步實(shí)現(xiàn)“全

員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

4.5項(xiàng)目部

各項(xiàng)目部作為風(fēng)險(xiǎn)分級管控最基層組織，項(xiàng)目經(jīng)理作為第一責(zé)任人負(fù)責(zé)本區(qū)

域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。

（1）組織全員參加本項(xiàng)目部的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、制定

控制措施及明確責(zé)任人，形成清單并及時(shí)告知、更新、上報(bào)；

（2）把安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控作為安全管理的基礎(chǔ)和核心，注重可操作性，強(qiáng)

化動態(tài)管理，基本實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

4.6其他

各單位、項(xiàng)目部根據(jù)具體情況，明確本單位、項(xiàng)目部安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)

分工，責(zé)任到崗、至IJ人，確保安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)級管控工作取得實(shí)效。

5工作程序和內(nèi)容

5.1工作程序

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控主要工作程序包括：

（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查；

（2）危險(xiǎn)源辨識；

（3）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級；

（4）風(fēng)險(xiǎn)分級管控；

（5）風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

（6）風(fēng)險(xiǎn)公告：

（7）持續(xù)改進(jìn)。

5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

我院的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍

清晰”的原則。綜合考慮地勘行業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和

管理體系等對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和作業(yè)步驟進(jìn)行劃分，開展全方位、全過程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，

4

并進(jìn)行重點(diǎn)管控。我院包括但不限于以卜風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及作業(yè)步驟表1

作業(yè)活動/設(shè)備/專業(yè)

序號作業(yè)步驟,/設(shè)備/場所

（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）

11.1定位放孔

21.2修路、修筑機(jī)場地基

31.3設(shè)備、材料運(yùn)輸

41.4鉆塔安裝、拆卸與搬遷

51.5機(jī)場安全防護(hù)設(shè)施

1地質(zhì)鉆探

61.6電氣安裝

71.7施工過程

81.8坑道鉆探（特有危害）

91.9文明施工

101.10編錄取樣

112.1化學(xué)試劑儲存/轉(zhuǎn)運(yùn)

122.2樣品加工

132.3樣品前處理

142.4分析用水制取

2地質(zhì)實(shí)驗(yàn)室

152.5儀器操作

162.6制片

172.7氣室

182.8檔案室

193.1地質(zhì)調(diào)查、物化探、地質(zhì)測繪、槽井探

203.2物探（特有危害）

3野外地質(zhì)作業(yè)

213.3槽探（特有危害）

223.4井探（特有危害）

234交通車輛4.1交通車輛

245.1辦公區(qū)

5辦公后勤

255.2后勤保障

266.1總圖布置、井巷口及生活辦公等臨時(shí)設(shè)施

276坑探施工6.2井巷掘進(jìn)

286.3編錄取樣

297境外作業(yè)（特有危7.1加納施工（特有危害）

30害）7.2老撾施工（特有危害）

5.3危險(xiǎn)源辨識

各單位、項(xiàng)目部應(yīng)采用作業(yè)安全分析法（簡稱JSA）通過安全會議形式（全

員或主要崗位人員參與）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。即把排查的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)事先或定期進(jìn)行分

步或分類，并針對每個作業(yè)步驟、場所或設(shè)備（參照表1）,識別出與此步驟、

場所或設(shè)備可能發(fā)生的事故類型，分析引起此種事故的原因，確定危險(xiǎn)源（危害

因素）。

危害因素包含：人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

5.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級

各單位、項(xiàng)目部對識別出的每項(xiàng)危險(xiǎn)源，組織有經(jīng)驗(yàn)的安全、技術(shù)相關(guān)人員

5

分析現(xiàn)有安全措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡稱

LEC）的基礎(chǔ)上，結(jié)合直觀經(jīng)驗(yàn)判斷，綜合評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。并對現(xiàn)有

控制措施的充分性加以考慮，判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。

5.4.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法

作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（簡稱LEC）。L（事故事件發(fā)生的可能性）、E（人員暴

露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故事件可能造成的后果）。給三種因

素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險(xiǎn)性）來評價(jià)作業(yè)

危險(xiǎn)性的大小，即:D二LXEXC。D值越大，說明危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。根據(jù)我院實(shí)

際確定取值標(biāo)準(zhǔn)如下：

事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則表21

分?jǐn)?shù)值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料。

6相當(dāng)兀能。危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒

有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施：或在正常情況卜.經(jīng)常發(fā)生此

類事故、事件或偏差。

3可能，但不經(jīng)常。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)：或現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)

或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置.、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過

任何監(jiān)測：或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未

有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)：或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。

1可能性小，完全意外。危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)：或現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)

或曾經(jīng)作過監(jiān)測：或基本能按操作規(guī)程執(zhí)行：或基本能有效執(zhí)行現(xiàn)

場控制措施：或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情

況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。

0.5很不兀能，可以設(shè)想。危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)

測。

0.2極不可能。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工

職業(yè)健康安全意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。

0.1實(shí)際不可能。

人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境匚P的頻繁程度（E）表2—2

人員暴露于危險(xiǎn)人員暴露于危險(xiǎn)

分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值

環(huán)境中的頻繁程度環(huán)境中的頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周?次或偶然暴露0.5非常罕見的暴露（＜1次/年）

發(fā)生事故事件產(chǎn)生的后果及嚴(yán)重程度（C）判別準(zhǔn)則表2—3

法律法規(guī)直接經(jīng)濟(jì)損

分值人員傷亡單位形象

及其他要求失

嚴(yán)重違反法律法5人以上死亡，或20人以1000萬元以

100重大國內(nèi)影響

規(guī)和標(biāo)港上事傷上

3人以上5人以下死亡，

違反法律法規(guī)和

40或10人以上20人以下重500萬元以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

標(biāo)準(zhǔn)

為

潛在違反法規(guī)和3人以下死亡，或10人以

15100萬元以上地區(qū)影響

標(biāo)準(zhǔn)下重傷

6

不符合上級或行

喪失勞動力、截肢、骨

7業(yè)的安全方針、制10萬以上單位及周邊范圍

折、聽力喪失、慢性病

度、規(guī)定等

不符合單位的安

引人關(guān)注，不利于基

3全操作程序、制輕微受傷、間歇不舒服1萬以上

本的安全要求

度、規(guī)定

1完全符合無傷亡1萬以下形象沒有受損

風(fēng)險(xiǎn)等級（D）判定準(zhǔn)則表2-4

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級

>320極其危險(xiǎn)1級重大紅

160?320高度危險(xiǎn)2級較大橙

70?160顯著危險(xiǎn)3級一般黃

20?70可能危險(xiǎn)4級

低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)

<20稍有危險(xiǎn)5級

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)分級

風(fēng)險(xiǎn)分級是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大?。ㄒ馕吨：Τ潭龋?，將風(fēng)險(xiǎn)劃分不同等級,

根據(jù)不同等級采取不同的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)最終控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。

根據(jù)5.4.1確定的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法（LEC）對識別的危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)；

根據(jù)表2-4風(fēng)險(xiǎn)等級（D）判定準(zhǔn)則的定量值初步確定風(fēng)險(xiǎn)級別，并結(jié)合直觀經(jīng)

驗(yàn)判斷法綜合確定風(fēng)險(xiǎn)級別。

風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用

“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示。

5.4.3確定重大風(fēng)險(xiǎn)

重大風(fēng)險(xiǎn)是各單位、項(xiàng)目部口常風(fēng)險(xiǎn)分級管控的重點(diǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)的確定按以

下原則判定：具有以下情形之一，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——對于違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的；

一發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的

條件依然存在的；

——涉及重大危險(xiǎn)源的；

一一經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別的風(fēng)險(xiǎn)的。

根據(jù)以上情形，并結(jié)合我院實(shí)際，確定各層級均將交通事故、摔傷（懸崖

墜落）及觸電事故作為重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管、控制。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控

風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn),

下級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。

下表3為我院風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任及控制措施，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)分析

的結(jié)果進(jìn)行評級，對于不同級別的風(fēng)險(xiǎn)制定不同的管控措施，交由不同層級管理,

做到各盡其責(zé)。

風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任及控制措施表3

風(fēng)險(xiǎn)等引應(yīng)采取的行動/控制措施責(zé)任

1.風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，在采取措施降低危害前，院監(jiān)管：所在

不能作業(yè)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制到可接受程度后，單位、項(xiàng)目或

一級重大紅

方可作業(yè)。加強(qiáng)安全培訓(xùn)和定期檢查，并班組具體管

做好應(yīng)急；控

7

2.安全檢查忖，如發(fā)現(xiàn)應(yīng)下達(dá)整改指令，

要求立即停產(chǎn)、撤人、整改，明確整改措施、

整改期限及責(zé)任人，在采取措施降低危害

前，不能繼續(xù)作業(yè)。

1.風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，在采取措施降低危害前，

不能作業(yè)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制到可接受程度后，

院監(jiān)管：所在

方可作業(yè)。加強(qiáng)安全培訓(xùn)和定期檢查，并

單位、項(xiàng)目或

二級較大橙做好應(yīng)急：

班組具體管

2.安全檢查時(shí)，如發(fā)現(xiàn)應(yīng)下達(dá)整改指令，

控

要求局部停產(chǎn)、立即整改，明確整改措施、整

改期限及責(zé)任人。

1.風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，在采取措施降低危害前，

不能作業(yè)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制到可接受程度后，

所在單位監(jiān)

方可作業(yè)。加強(qiáng)安全培訓(xùn)和定期檢查，并

管：所在項(xiàng)目

三級一般黃做好應(yīng)急；

或班組具體

2.安全檢查時(shí)，如發(fā)現(xiàn)應(yīng)下達(dá)整改指令，

管控

要求整改，明確整改措施、整改期限及責(zé)

任人。

風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，制定注意事項(xiàng)，保存記錄

四

低風(fēng)即可：所在項(xiàng)目或

級、藍(lán)

險(xiǎn)2.安全檢查時(shí)，如發(fā)現(xiàn)應(yīng)下達(dá)意見，立即班組管控

五級

提醒、改進(jìn)。

5.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施

制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施前，應(yīng)首先評估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不

足以控制該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出改進(jìn)的控制措施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，可參照《地勘院野外項(xiàng)目現(xiàn)場處置方案（模板）》

附件中每種事故類型的預(yù)防措施，并根據(jù)相關(guān)制度、規(guī)程等的規(guī)定制定相應(yīng)的風(fēng)

險(xiǎn)控制措施。應(yīng)按如卜.順序選擇控制措施：

（1）工程技術(shù)控制；

（2）管理措施控制；

（3）個體防護(hù)控制；

（4）應(yīng)急處置控制。

5.6.1工程技術(shù)控制（本質(zhì)安全）

（1）消除或減弱危害一通過對裝置、設(shè)施設(shè)備、工藝等的設(shè)計(jì)來實(shí)施；

（2）密閉一對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；

（3）隔離一通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開；

（4）移開或改變方向一如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。

5.6.2管理措施控制

（1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全規(guī)章制度、安全操作規(guī)程等；

（2）減少暴露時(shí)間（異常高溫或有害環(huán)境）；

（3）監(jiān)測監(jiān)控（使用?；坊蚍蹓m場所）；

（4）警報(bào)或警示信號；

（5）安全互助體系；

（6）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）；

（7）安全培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的安全意識和安全技能；

8

（8）安全檢查等。

5.6.3個體防護(hù)控制

（1）個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼睛、防護(hù)手

套、絕緣鞋、呼吸器等；

（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取個體防護(hù)

措施；

（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；

（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)防控措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用

品0

5.6.4應(yīng)急處置控制

（1）應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)控制是風(fēng)險(xiǎn)控制中難度最大的一類，關(guān)鍵原因在于“急”；

“急”到無法進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)分析，“急”到人容易判斷失誤或決策失誤；

（2）做好應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應(yīng)急事件進(jìn)行事前

的分析和應(yīng)急準(zhǔn)備：

（3）編制應(yīng)急預(yù)案的目的重在“防”。確認(rèn)和提高應(yīng)急事件所在位人員的

應(yīng)急能力；現(xiàn)場處置方案是應(yīng)急預(yù)案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。

5.7風(fēng)險(xiǎn)告知

各單位、項(xiàng)目部應(yīng)通過安全教育培訓(xùn)、安全技術(shù)交底、安全會議或安全風(fēng)險(xiǎn)

公告欄等形式實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)告知警示，確保所有從業(yè)人員都掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本

情況及防范、應(yīng)急措施。

測試中心、各項(xiàng)目部應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制

作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知K,標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、

管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位,

要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和預(yù)警。

5.8持續(xù)改進(jìn)

各單位應(yīng)每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。評審應(yīng)

當(dāng)根據(jù)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并

對評審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。

各項(xiàng)目部應(yīng)在作業(yè)環(huán)境和作業(yè)內(nèi)容等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危

險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級、制定管控措施、完善現(xiàn)場處置方案等。

6安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單使用說明

為了更好指導(dǎo)各單位、項(xiàng)目部科學(xué)、有效開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，逐步

建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，院編制了《地勘院安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單》（附件），

共辨識出317項(xiàng)危險(xiǎn)源。要求各單位每年3月15日前.將本單位《安全風(fēng)險(xiǎn)分

級管控清單》更新情況報(bào)院安全環(huán)境管理部，院統(tǒng)一整理修訂后形成當(dāng)年版本印

發(fā)執(zhí)行，隨后各單位及時(shí)形成本單位清單；各項(xiàng)目部正式開工前將本項(xiàng)目《安全

風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單》報(bào)上級安全管理部門或安全員備案。在編制本單位、項(xiàng)目部

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管捽清單過程中應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

（1）風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作整體按5工作程序和內(nèi)容要求進(jìn)行：

（2）風(fēng)險(xiǎn)級別根據(jù)所在單位、項(xiàng)目部或區(qū)域具體情況進(jìn)行判定；

（3）責(zé)任部門或責(zé)任人盡量具體到部門（項(xiàng)目）、到崗、至IJ人；

（4）風(fēng)險(xiǎn)控制措施按5.6要求制定；通過不斷完善控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)可

接受后，開展作業(yè)活動。

9

（5）危險(xiǎn)源辨識的3種時(shí)態(tài)，指的是過去、現(xiàn)在、將來，其具體含義為：

過去：指以往遺留的危險(xiǎn)源；

現(xiàn)在：指目前存在或正在發(fā)生的危險(xiǎn)源；

將來：指生產(chǎn)及相關(guān)活動中可能帶來的危險(xiǎn)源。

（6）危險(xiǎn)源辨識的3種狀態(tài)，指的是正常、異常、緊急狀態(tài)，其具體含義

為：

正常：在日常的生產(chǎn)條件（即正常運(yùn)行或操作）下可能產(chǎn)生的職業(yè)健康安全

問題。

異常：在開/關(guān)機(jī)、停機(jī)、檢修等可以預(yù)見到的情況下產(chǎn)生的與正常狀態(tài)有

較大不同的問題。例如，危險(xiǎn)化學(xué)品貯存罐檢修，面臨的危險(xiǎn)比正常狀態(tài)卜.要多。

緊急：如火災(zāi)、爆炸、大規(guī)模泄露、設(shè)施和儀器故障、臺風(fēng)、洪水等突發(fā)情

況。

（7）各單位所辨識出的危險(xiǎn)源應(yīng)不限于《地勘院安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單》

所列危險(xiǎn)源。

附件：地勘院安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（版本號：02）

10

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

單位：地勘院時(shí)間：2019年6月10日版本號：02

是否

責(zé)任單也

接

可

活處/區(qū)步驟/場危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因時(shí)態(tài)/（部門、項(xiàng)

風(fēng)

序號事故類型風(fēng)險(xiǎn)級別風(fēng)險(xiǎn)控制措施受

域/設(shè)備所/設(shè)備素狀態(tài)目）及責(zé)任

金

驗(yàn)

人

1,分析工作區(qū)域地形地貌，劃分危險(xiǎn)區(qū)域，減少危險(xiǎn)區(qū)域工作

時(shí)間，并在作業(yè)前進(jìn)行安全找仃及女全技術(shù)交底：

2.作業(yè)過程中互相檢查提醒,控制人的不安全行為：

3.患持續(xù)性高血壓、心臟痣、貧血摘、崛癇病等人員不得從少

高處作業(yè)：

4.上下陡坡、懸崖、峭壁果取長距離的“Z”字形路線：

.行走時(shí)提高注意力，注急觀察周困的環(huán)境及地表陵蓋等情況.

人員不小心摔倒、滑現(xiàn)在/摔傷、高處5項(xiàng)目部/全

重大做到后景不走路、走路不若景；是

1落正常墜落員

6.蚣南或卜雨過后?小地而根本1臾后方可ft業(yè):

7.登山作業(yè)全員配備合格登山鞋。在大于30,的陡坡或者垂百

尚度超過2a的邊坡上作業(yè)應(yīng)使用登山繩、安全帶，登山觸要牢

固固定在坡地上：

一、地質(zhì)1.這位放

鉆探孔8.控制物的不安全狀態(tài)，檢查作業(yè)周邊環(huán)境是否安全,檢查登

山維、安全帶、安全帕、防滑鞋是否合格,崎邊的防護(hù)設(shè)施是

否合格，安全防護(hù)設(shè)施是否牢固，安裝是否正確，

1.分析工作區(qū)域地形地貌.劃分危險(xiǎn)區(qū)域,娥少危險(xiǎn)區(qū)域工作

時(shí)間，并在作業(yè)前進(jìn)行安全教育及安全技術(shù)交底；

2.作業(yè)過程中可川冷奄提M控制人的不安全行為：

仃走時(shí)注意觀察周圍的環(huán)境及地表覆疏等情況,做到看景不

現(xiàn)在/3.項(xiàng)目部/會

滾石砸傷物體打擊低風(fēng)險(xiǎn)走路、走路不看景：是

2正常員

?1.上下同時(shí)作業(yè)行走，不能在?條垂直踐，防止走路帶動滾石

傷人：

5.法雨或卜雨過后，待地面基本干爽后方可作業(yè)：

6.根據(jù)作業(yè)區(qū)危除程度，必要情況下第峨安全帽作業(yè).

1.注意收聽天氣預(yù)報(bào)，號1出發(fā)前，必須了解巧天的天氣情況、

行進(jìn)路線及路況、作業(yè)區(qū)的地形地貌、地表覆蓋等情況：

2.在山谷.河溝、地勢低洼地區(qū)或雨季作業(yè)應(yīng)當(dāng)儂好防汛抗災(zāi)

工作。擊用時(shí)，應(yīng)芻盡量彩升山計(jì)或者開腳地、焙焚和高弼。

發(fā)生山洪、泥石流等將來/山,二w停I，：.■■-?W渭設(shè)、挨隙的1也也崖、項(xiàng)目部/全

3自然災(zāi)古-?般?是

自然災(zāi)害案急冰川城以及其它危險(xiǎn)地段作業(yè)和行走;員

3.遇大霧、大雨、雷電來臨等情況下，應(yīng)停止作業(yè)和行進(jìn)，并

采取相應(yīng)保護(hù)措施；

1.在積雪、懸崖、碎石堆枳地段及不棲定巖石分布的峽谷中行

進(jìn)，應(yīng)防止產(chǎn)生大的覆動、聲響，

將來/項(xiàng)目部/會

4民族矛盾其他仿害低風(fēng)險(xiǎn)尊策少數(shù)民族習(xí)俗，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)鼐用竦臏贤?維護(hù)好關(guān)系。是

正常員

1.機(jī)械設(shè)招的旋轉(zhuǎn)、傳動部位應(yīng)裝設(shè)有足協(xié)強(qiáng)吱的安全防護(hù)：

2.運(yùn)動中可能脫落的零部件必須采取有效措施加以緊固；

3.人體與設(shè)備、設(shè)備與設(shè)備之間"保孫女全距離:

現(xiàn)在/項(xiàng)目部/機(jī)

5脩工機(jī)械傷害機(jī)械傷害一般4.定期對設(shè)鬻的防護(hù)罩、制動器等進(jìn)行檢查?避免帶病運(yùn)行：是

正常長

5.嚴(yán)禁在運(yùn)行時(shí)迸行擦洗、拆卸和維護(hù)調(diào)整，機(jī)械啟動時(shí)應(yīng)空

致啟動，防止超我運(yùn)行：

6.進(jìn)入施工現(xiàn)場必織穿好勞保粒和勞保服.賊好安仝帽.

2.修路、

修筑機(jī)場1.人員持證上崗，并對其進(jìn)行安全教育和技術(shù)交底，做到按規(guī)

地基現(xiàn)在/定操作：項(xiàng)目部/機(jī)

6脩工機(jī)械不稱固卸品一般是

正常2.對施工場地穩(wěn)定性進(jìn)行評價(jià),確保地基穩(wěn)BL長

3.對施工機(jī)械支撐腿等進(jìn)行檢查，麻?？赏朴行В?/p>

地基上方濘石未消除現(xiàn)在/物體打擊、1.修筑前須清除上方浮石、修正倒坡,必要時(shí)掛網(wǎng)防護(hù)：項(xiàng)目部/機(jī)

7一般是

或無防護(hù)措施正常即5?2.禁止上下同時(shí)作業(yè)。長

炸藥埸賊引發(fā)危石潦1.指定專人貨資與爆破方溝通協(xié)調(diào)，放炮前隔離相美人員，遠(yuǎn)

現(xiàn)在/物體打擊、項(xiàng)目部/機(jī)

8落、放炮E石和邊坡低風(fēng)險(xiǎn)離危工」《域；是

正常第51長

坍堀等2.放炮后注蔻觀察作業(yè)環(huán)境,確保安全方可作業(yè).

12

1.地班應(yīng)修整平坦、粒固、適用，塔赭填方部分不得超過總面

積的1/4,松軟地基應(yīng)提甫采取加固措施；

未按規(guī)定修筑機(jī)場地現(xiàn)在/項(xiàng)目部/加

加塌低風(fēng)險(xiǎn)3型曲地g的切螭坡度不大于80。，松散地層不大于450:是

基正常長