授予專利權的實質性條件

授予專利權的實質性條件

授課提綱第一章發(fā)明專利保護的對象和主題第一節(jié)發(fā)明專利的保護對象

第二節(jié)不授予專利權的主題第二章發(fā)明專利申請的授權條件第一節(jié)現有技術、抵觸申請、優(yōu)先權和寬限期第二節(jié)新穎性第三節(jié)創(chuàng)造性第四節(jié)實用性第一章發(fā)明專利保護的對象和主題

第一節(jié)發(fā)明專利的保護對象

第二節(jié)不授予專利權的主題

第一節(jié)發(fā)明專利的保護對象法2.2

發(fā)明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。

產品發(fā)明：產品、對產品的改進方法發(fā)明：方法、對方法的改進

第一節(jié)發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）1、產品發(fā)明人類技術生產的物：物品、物質、材料、工具、裝置、設備、儀器、部件、元件、線路、合金、涂料、水泥、玻璃、組合物、化合物、藥物制劑、基因等例：

1、一種燈泡，包括燈絲、燈罩、燈座……第一節(jié)發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）2、方法發(fā)明有時間要素的活動：制造方法、使用方法、通信方法、處理方法、將產品用于特定用途的方法例：1、一種燈泡的制造方法，包括以下步驟：……第一節(jié)發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）3、對產品或方法的改進對現有技術中的產品或者方法作出的改進，例如：（1）對現有技術方案中的某些技術特征作出進一步改進；（2）相對于現有技術方案增加某些技術特征；（3）將現有技術中的某些技術方案或某些技術特征進行新的組合。

第一節(jié)發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）4、新的技術方案

專利法所稱的發(fā)明，是對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案，這是對可申請專利保護的發(fā)明客體的一般性定義，不是判斷新穎性、創(chuàng)造性的具體審查標準。技術方案是對要解決的技術問題所采取的包含有利用了自然規(guī)律的技術手段的集合。技術手段通常是由技術特征來體現的。第一節(jié)發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）未采用技術手段解決技術問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術效果的方案不符合發(fā)明的定義。

【例】權利要求：一種利用香煙作廣告的方法，將擁有廣泛使用者的香煙盒作為媒體進行廣告活動，香煙盒外表面中的一部分設置香煙廠家本身的商標、圖形及文字，而在香煙盒外表面的其余部分設置其他的廣告內容。說明書中記載其要解決的問題是提供一種簡單、廉價、傳播范圍廣的香煙廣告的方法。第一節(jié)發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量也不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體。但利用其性質解決技術問題的，則不屬此列。

【例如】一種激光；×

一種利用激光測量距離的方法?！痰谝还?jié)發(fā)明專利的保護對象（續(xù)）第二節(jié)不授予專利權的主題一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（法5）

二、違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造（法5）

三、妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造（法5）

四、違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造（法5）

五、科學發(fā)現（法25）

六、智力活動的規(guī)則和方法（法25）七、疾病的診斷和治療方法（法25）八、動物和植物品種（法25）

九、原子核變換方法以及用原子核變換方法獲得的物質（法25）

十、對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計

（法25）一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造

法5.1：對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。專利法第5條所稱的法律是指全國人民代表大會及其常務委員會通過并公布施行的法律，不包括其他機構頒布的行政法規(guī)和規(guī)章。

【例如】專利法－－國家法律專利法實施條例－－行政法規(guī)

中華人民共和國人民幣管理條例－－行政法規(guī)1、發(fā)明創(chuàng)造違法－不保護【例如】用于賭博的設備、機器或工具；吸毒的工具；偽造國家貨幣、票據、公文、證件、印章的設備等2、發(fā)明創(chuàng)造不違法，但由于其被濫用而違法－可保護【例如】用于醫(yī)療目的的一些藥物；麻醉品、鎮(zhèn)靜劑、興奮劑和用于娛樂的棋牌等。一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（續(xù)）3、發(fā)明創(chuàng)造僅其實施被法律所禁止——可保護本條所稱違反法律的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實施為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。其含義是，如果僅僅是發(fā)明創(chuàng)造的產品的生產、銷售或使用受到國家法律的限制或約束，則該產品本身及其制造方法并不屬于違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造?！纠纭坑糜诟鞣N武器的生產、銷售及使用雖然受到法律的限制，但這些武器本身及其制造方法仍然可授予專利權。一、違反法律的發(fā)明創(chuàng)造（續(xù)）二、違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造社會公德是指公眾普遍認為是正當的、并被接受的倫理道德觀念和行為準則。具有普遍的社會認同：正當；不正當建立在一定的文化背景之上：歷史；區(qū)域；民族文化。隨歷史的發(fā)展其內涵可能發(fā)生變化。專利法中所稱的社會公德限于中國內地（不包括港澳臺）。帶有暴力兇殺圖片的器具帶有淫穢圖片的器具克隆的人或克隆人的方法人胚胎的工業(yè)應用改變人生殖系統遺傳同一性的方法或改變了生殖系遺傳同一性的人人與動物的交配方法等不能授權二、違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造（續(xù)）三、妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明創(chuàng)造的實施或使用會給公眾或社會造成危害，或者會使國家和社會的正常秩序受到影響──不保護致人傷殘或損害財物；嚴重污染環(huán)境、破壞生態(tài)平衡；涉及國家重大政治事件或宗教信仰；傷害人民感情或民族感情；宣傳封建迷信等。發(fā)明創(chuàng)造不妨害公共利益，但是其濫用可能造成妨害，或者在產生積極效果的同時還存在某種缺點──保護

如對人體有副作用的藥物等。部分違反專利法第五條第一款的申請

一件專利申請中含有違反法律、社會公德或者妨害公共利益的內容，而其他部分是合法的，則該專利申請稱為部分違反專利法第五條第一款的申請。對于這樣的專利申請，申請人應當刪除違反專利法第五條第一款的部分。如果申請人不同意刪除違法的部分，就不能被授予專利權。

【例如】一項“投幣式彈子游戲機”的發(fā)明創(chuàng)造。游戲者如果達到一定的分數，機器則拋出一定數量的錢幣。申請人應當將拋出錢幣的部分刪除或對其進行修改，使之成為一個單純的投幣式游戲機。否則，它即使是一項新的有創(chuàng)造性的技術方案，也不能被授予專利權。

四、違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。

違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，是指遺傳資源的獲取或者利用未按照我國有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定事先獲得有關行政管理部門的批準或者相關權利人的許可?！纠纭堪凑铡吨腥A人民共和國畜牧法》和《中華人民共和國畜禽遺傳資源進出境和對外合作研究利用審批辦法》的規(guī)定，向境外輸出列入中國畜禽遺傳資源保護名錄的畜禽遺傳資源應當辦理相關審批手續(xù)，某發(fā)明創(chuàng)造的完成依賴于中國向境外出口的列入中國畜禽遺傳資源保護名錄的某畜禽遺傳資源，未辦理審批手續(xù)的，該發(fā)明創(chuàng)造不能被授予專利權。四、違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。（續(xù)）五、科學發(fā)現科學發(fā)現是指對自然界中客觀存在的物質、現象、變化過程及其特性和規(guī)律的揭示。不授權的原因：不是技術方案，不是專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造?？茖W發(fā)現的保護——“自然科學獎勵條例”。五、科學發(fā)現（續(xù)）發(fā)明與發(fā)現的區(qū)別：發(fā)現：對客觀世界的認識——發(fā)現自然界已經存在的事物。發(fā)明：對客觀世界的改造——創(chuàng)造自然界不存在的事物。發(fā)明與發(fā)現的聯系：發(fā)現是發(fā)明的基礎，發(fā)明促進發(fā)現；發(fā)現往會產生相應的發(fā)明（化學物質的用途發(fā)明）。

發(fā)現鹵化銀在光照下有感光特性──不授權

根據這種發(fā)現制造出的感光膠片──可授權

感光膠片的制造方法──可授權

例1：鹵化銀的感光特性五、科學發(fā)現（續(xù)）

例2：天然物質從自然界找到以天然形態(tài)存在的物質──僅僅是一種發(fā)現，不屬于專利保護的客體。例如：天麻首次從自然界分離或提取出來的物質，其結構、形態(tài)或者其他物理化學參數是現有技術中不曾認識的，并能被確切地表征，且在產業(yè)上有利用價值──屬于專利保護的客體。例如：天麻素（產品）；從天麻中提取天麻素的方法五、科學發(fā)現（續(xù)）六、智力活動的規(guī)則和方法智力活動是指人的思維運動，它源于人的思維，經過推理、分析和判斷產生出抽象的結果，或者必須經過人的思維運動作為媒介，間接地作用于自然產生結果。智力活動的規(guī)則和方法是指導人們對信息進行思維、表述、判斷和記憶的規(guī)則和方法。不授權的原因：專利法不是用來禁錮人的思想。涉及智力活動的規(guī)則和方法的兩種情況的處理（1）一項權利要求僅僅涉及智力活動的規(guī)則和方法；或者如果一項權利要求，除主題名稱之外，對其限定的全部內容均為智利活動的規(guī)則與方法，則該權利要求實質上僅僅涉及智力活動的規(guī)則和方法，不授予專利權

例：審查專利申請的方法、日歷的編排規(guī)則等。

六、智力活動的規(guī)則和方法（續(xù)）案例：一種新的促銷方法

權利要求：一種商品或服務的促銷方法，其特征在于該方法采用在銷售商品或服務過程中增加售后答題環(huán)節(jié)來促進商品或服務的銷售。六、智力活動的規(guī)則和方法（續(xù)）（2）一項權利要求中既包括智力活動的規(guī)則和方法的內容，又包括技術特征，則該權利要求就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法，不應當依據專利法第二十五條排除其獲得專利權的可能性。

六、智力活動的規(guī)則和方法（續(xù)）七、疾病的診斷和治療方法疾病的診斷和治療方法，是指以有生命的人體或者動物體為直接實施對象，進行識別、確定或消除病因或病灶的過程。

不授權的原因：人道主義和社會倫理；不具有實用性需要注意的是：用于實施疾病診斷和治療方法的儀器或裝置，以及在疾病診斷和治療方法中使用的物質或材料屬于可被授予專利權的客體。1、屬于診斷方法的發(fā)明

診斷方法是指為識別、研究和確定有生命的人體或者動物體病因或病灶狀態(tài)的過程。

一項與疾病診斷有關的方法如果同時滿足以下兩個條件，則屬于疾病的診斷方法：

1）以有生命的人體或動物體為對象；

2）以獲得疾病診斷結果或健康狀況為直接目的。

例：診脈法、足診法、X－光診斷法、超聲診斷法、胃腸造影診斷法、患病風險度評估方法等。七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）案例一：

一種體內診斷骨質疏松癥對患者骨的損傷情況的方法，包括：在患者骨相鄰的皮膚表面設置一個聲傳感器，對骨施加應力使其產生聲發(fā)射，利用聲傳感器檢測聲發(fā)射信號，并且分析聲信號以確定骨質疏松癥。七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）案例二：

一種生成腦電向量圖的方法，包括：信號采集；信號預處理；數學模型的建立與計算；生成腦電向量圖；腦電向量圖的統計分析，用統計方法對正常人群體和病人群體建立模型；鑒別診斷。

七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）說明：（1）如果一項發(fā)明從表述形式上看是以離體樣品為對象的，但該發(fā)明是以獲得同一主體疾病診斷結果或健康狀況為直接目的，則該發(fā)明仍然不能被授予專利權（2）如果請求保護的方法中包括診斷步驟或者雖未包括診斷步驟但包括檢測步驟，而根據現有技術中的醫(yī)學知識和該專利申請公開的內容，只要知曉所說的診斷或檢測信息，就能直接獲得疾病的診斷結果或健康狀況，則該方法滿足上述條件2，即“以獲得疾病診斷結果或健康狀況為直接目的”的條件。七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）2、不屬于診斷方法的發(fā)明以下幾類方法是不屬于診斷方法的例子：1）在已經死亡的人體或動物體上實施的病理解剖方法；2）直接目的不是獲得診斷結果或健康狀況，而只是從活的人體或動物體獲取作為中間結果的信息和/或處理信息（形體參數、生理參數或其他參數）的方法；3）直接目的不是獲得診斷結果或健康狀況，而只是對已經脫離人體或動物體的組織、體液或排泄物進行處理或檢測的方法。七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）3、屬于治療方法的發(fā)明治療方法：是指為使有生命的人體或者動物體恢復或獲得健康或減少痛苦，進行阻斷、緩解或者消除病因或病灶的過程。包括以治療為目的的或者具有治療性質的各種方法，預防疾病或者免疫的方法視為治療方法。對于既可能包含治療目的的，又可能包含非治療目的的方法，應當明確說明該方法用于“非治療目的”，否則不能被授予專利權。

七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）屬于治療方法的發(fā)明舉例【例】

以治療為目的或具有治療性質的手術療法、藥物療法、針灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、藥浴、氣功、催眠、心理療法、輻射療法、減肥方法、免疫方法、傷口處理法等等七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）4、不屬于治療方法的發(fā)明制造假肢或假體的方法通過非外科手術方式處置動物體以改變其生長特性的畜牧業(yè)生產方法；動物屠宰方法；已經死亡的人體或動物體的處置方法；單純的美容方法；使處于非病態(tài)人體或動物體提高舒適度、愉快程度的方法；殺滅人體或動物體外部虱子或跳蚤的方法。七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）5、外科手術方法

外科手術方法，是指使用器械對有生命的人體或者動物體實施的剖開、切除、縫合、紋刺等創(chuàng)傷性或者介入性治療或處置的方法。外科手術方法一律不授予專利權。治療目的：屬于治療方法，根據專利法第二十五條第一款第（三）項的規(guī)定的不授予專利權；例如：器官移植法、胚胎移植法、顎裂的修復法等非治療目的：由于是以有生命的人或動物為實施對象，無法在產業(yè)上使用，因此不具備實用性。例如：割雙眼皮法、隆鼻法、活牛取黃法。七、疾病的診斷和治療方法（續(xù)）八、動物和植物品種動物是指不能自己合成，而只能靠攝取自然的碳水化合物及蛋白質來維系其生命的生物。植物是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和無機鹽等無機物合成碳水化合物、蛋白質來維系生存，并通常不發(fā)生移動的生物。動物及植物品種不能被授予專利權。植物品種由《植物新品種保護條例》保護，但是微生物可以獲得專利保護（有保藏的要求）。動物和植物品種培育、生產方法（飼養(yǎng)法、養(yǎng)殖法、栽培法）:主要是非生物學方法（人的技術介入程度對該方法所要達到的目的或者效果起主要的控制作用或者決定作用）──可以獲得保護

【例如】采用輻照飼養(yǎng)法生產高產牛奶的乳牛的方法；改進飼養(yǎng)方法生產瘦肉型豬的方法等屬于可被授予發(fā)明專利權的客體。八、動物和植物品種（續(xù)）主要是生物學方法（或生物學的方法本身）──不保護

但是，微生物和微生物方法可以獲得專利保護。所謂微生物發(fā)明是指利用各種細菌、真菌、病毒等微生物去生產一種化學物質（如抗生素）或者分解一種物質等的發(fā)明。八、動物和植物品種（續(xù)）九、原子核變換方法和用該方法獲得的物質

原子核變換方法：是指使一個或幾個原子核經分裂或者聚合，形成一個或幾個新原子核的過程。不授權原因：用原子核變換方法以及用該方法獲得的物質關系到國家的重大利益，不宜為人壟斷，不宜公開，因此不授予專利權。九、原子核變換方法和用該方法獲得的物質（續(xù)）原子核變換方法不能被授予專利權。例如完成核聚變反應的磁鏡阱法、封閉阱法以及實現核裂變的各種方法等。但是，為實現原子核變換而增加粒子能量的粒子加速方法（如電子行波加速法等），為實現核變換方法的各種設備、儀器及其零部件等屬于可被授予專利權的客體。九、原子核變換方法和用該方法獲得的物質（續(xù)）原子核變換方法所獲得的物質不能被授予發(fā)明專利權。例如主要是指用加速器、反應堆以及其他核反應裝置生產、制造的各種放射性同位素，這些同位素不能被授予發(fā)明專利權。但是這些同位素的用途以及使用的儀器、設備屬于可被授予專利權的客體。十、對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計

第二章發(fā)明專利申請的授權條件第一節(jié)現有技術、抵觸申請、優(yōu)先權和寬限期第二節(jié)新穎性第三節(jié)創(chuàng)造性第四節(jié)實用性第一節(jié)現有技術、抵觸申請、優(yōu)先權和寬限期一、現有技術二、抵觸申請三、優(yōu)先權四、寬限期根據專利法第二十二條第五款的規(guī)定，現有技術是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術?，F有技術包括在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）以前在國內外出版物上公開發(fā)表、在國內外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術。一、現有技術

1、公眾不負有保密義務的人。例如：街上的行人、公共圖書館的讀者、聽課的學生、報告會的聽眾不包括：與申請人、發(fā)明人有信任關系的人（合作者、同事）對申請人、發(fā)明人依法有保密義務的人（技術秘密轉讓合同的受讓人，專利代理人）依習慣有保密義務的人（雇員對雇主，編輯對投稿人）一、現有技術（續(xù)）2、為公眾所知

在申請日前處于能夠為公眾獲得的狀態(tài)，并包含有能夠使公眾從中得知實質性技術知識的內容

處于保密狀態(tài)的技術內容不屬于現有技術受保密規(guī)定或協議約束默契保密負有保密義務的人泄密導至公開構成現有技術一、現有技術（續(xù)）3、時間界限

現有技術的時間界限是申請日，享有優(yōu)先權的，則指優(yōu)先權日。廣義上說，申請日以前公開的技術內容都屬于現有技術，但申請日當天公開的技術內容不包括在現有技術范圍內。

一、現有技術（續(xù)）4、公開方式－－出版物公開專利法意義上的出版物是指記載有技術或設計內容的獨立存在的傳播載體，并且應當表明或者有其他證據證明其公開發(fā)表或出版的時間。符合上述含義的出版物可以是各種印刷的、打字的紙件，例如專利文獻、科技雜志、廣告宣傳冊等，也可以是用電、光、磁、照相等方法制成的視聽資料，例如錄像帶、磁帶、唱片、光盤等，還可以是例如以互聯網或其他在線數據庫形式存在的文件等。

一、現有技術（續(xù)）

出版物不受地理位置、語言或者獲得方式的限制，也不受年代的限制。出版物的出版發(fā)行量多少、是否有人閱讀過、申請人是否知道是無關緊要的。對于印有“內部資料”、“內部發(fā)行”等字樣的出版物，確系在特定范圍內發(fā)行并要求保密的，不屬于公開出版物。

出版物的印刷日視為公開日，有其他證據證明其公開日的除外。印刷日只寫明年月或者年份的，以所寫月份的最后一日或者所寫年份的12月31日為公開日。一、現有技術（續(xù)）5、公開方式－－使用公開

使用公開由于使用而導致技術方案的公開，或者導致技術方案處于公眾可以得知的狀態(tài)，這種公開方式稱為使用公開。

使用公開的方式包括能夠使公眾得知其技術內容的制造、使用、銷售、展出等方式。只要通過上述方式使有關技術內容處于公眾想得知就能夠得知的狀態(tài)，就構成使用公開，而不取決于是否有公眾得知。但是，未給出任何有關技術內容的說明，以致所屬技術領域的技術人員無法得知其結構和功能或材料成份的產品展示，不屬于使用公開。一、現有技術（續(xù)）5、公開方式－－使用公開如果使用公開的是一種產品，即使所使用的產品或者裝置需要經過破壞才能夠得知其結構和功能，也仍然屬于使用公開。使用公開還包括放置在展臺上、櫥窗內公眾可以閱讀的信息資料及直觀資料，例如招貼畫、圖紙、照片、樣本、樣品等。使用公開的公開日：公眾能夠得知該產品或方法之日一、現有技術（續(xù)）6、公開方式－－其他方式公開以其他方式公開主要是指口頭公開等。例如口頭交談、報告、討論會發(fā)言、廣播、電視、電影等能夠使公眾得知技術內容的方式。口頭交談、報告、討論會發(fā)言以其發(fā)生之日為公開日。公眾可接收的廣播、電視或電影的報道，以其播放日為公開日。一、現有技術（續(xù)）二、抵觸申請1、抵觸申請的定義 根據專利法第二十二條第二款的規(guī)定，在發(fā)明或者實用新型新穎性的判斷中，由任何單位或者個人在該申請的申請日以前向專利局提出并且在申請日以后（含申請日）公開的同樣的發(fā)明或者實用新型專利申請，損害該申請日提出的專利申請的新穎性。為描述簡便，在判斷新穎性時，將這種損害新穎性的專利申請，稱為抵觸申請。

2、構成抵觸申請的條件構成抵觸申請的專利申請文件或專利文件應當滿足三個條件：

(1)向中國專利局提出的申請

(2)在申請日前提出申請、且在申請日或申請日后公布或者公告

(3)披露了同樣的發(fā)明或實用新型二、抵觸申請（續(xù)）抵觸申請還包括滿足以下條件的進入了中國國家階段的國際專利申請：申請日以前由任何單位或個人提出、并在申請日之后（含申請日）作出中文公開的、且為同樣的發(fā)明或者實用新型的國際專利申請。

二、抵觸申請（續(xù)）

3、抵觸申請的影響專利申請新穎性的效力確定是否存在抵觸申請，不僅要查閱在先專利或專利申請的權利要求書，而且要查閱其說明書（包括附圖），應當以其全文內容為準思考：抵觸申請是否屬于“現有技術”？為什么？

在確定創(chuàng)造性時，不考慮抵觸申請二、抵觸申請（續(xù)）（一）優(yōu)先權的概念1．《巴黎公約》第四條

任一特定申請人在任一締約國提出第一次正規(guī)申請后，若在一定期限內就相同內容向其他締約國申請保護，則在后的申請可以被認為是在第一次申請的申請日提出的。換言之，這些在后的申請對于在第一次申請的申請日以后就相同內容所提出的其他申請都享有優(yōu)先的地位。

三、優(yōu)先權2．外國優(yōu)先權和本國優(yōu)先權

專利法第二十九條

申請人自發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起十二個月內，或者自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。

申請人自發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起十二個月內，又向國務院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權。外國優(yōu)先權本國優(yōu)先權（二）優(yōu)先權的效力

優(yōu)先權是為申請人繼首次申請后在優(yōu)先權期限屆滿前在我國就相同主題提出的申請所提供的一種優(yōu)惠。其效力主要表現在下述幾方面：(1)在優(yōu)先權期限內，任何相同主題的發(fā)明、實用新型的公布和利用，都不構成專利法第二十二條第五款所稱的現有技術。(2)其他人在優(yōu)先權期限內就相同主題提出的專利申請不能獲得專利權。（三）享有外國優(yōu)先權的條件享有外國優(yōu)先權的專利申請應當滿足以下條件：

(1)申請人就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造在外國第一次提出專利申請后又在中國提出專利申請。

(2)就發(fā)明和實用新型而言，中國在后申請之日不得遲于外國首次申請之日起十二個月。

(3)申請人提出首次申請的國家或政府間組織應當是同中國簽有協議或者共同參加國際條約，或者相互承認優(yōu)先權原則的國家或政府間組織。

（四）享有本國優(yōu)先權的條件享有本國優(yōu)先權的專利申請應當滿足以下條件：

(1)只適用于發(fā)明或者實用新型專利申請；(2)申請人就相同主題的發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請后又向專利局提出專利申請；

(3)中國在后申請之日不得遲于中國首次申請之日起十二個月。

（四）享有本國優(yōu)先權的條件被要求優(yōu)先權的中國在先申請的主題有下列情形之一的，不得作為要求本國優(yōu)先權的基礎：

(1)已經要求外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權的，但要求過外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權而未享有優(yōu)先權的除外；

(2)已經被授予專利權的；

(3)屬于按照專利法實施條例第四十四條規(guī)定提出的分案申請。

（五）相同主題的發(fā)明創(chuàng)造的定義專利法第二十九條所述的相同主題的發(fā)明或者實用新型，是指技術領域、所解決的技術問題、技術方案和預期的效果相同的發(fā)明或者實用新型。但應注意這里所謂的相同，并不意味在文字記載或者敘述方式上完全一致。1、寬限期的定義及適用寬限期的情形

法24:申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內，有下列情形之一的，不喪失新穎性：

(一)在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；（二）在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表的；（三）他人未經申請人同意而泄露其內容的。

即：這三種情況不構成影響該申請的現有技術。

所說的六個月期限，稱為寬限期，或者稱為優(yōu)惠期。四、不喪失新穎性的寬限期

2、寬限期的效力

與優(yōu)先權的效力不同，不是將發(fā)明創(chuàng)造的公開日看作專利申請的申請日

只是將某些公開認為是不損害新穎性和創(chuàng)造性的公開

如果通過這三種公開行為而獲知發(fā)明創(chuàng)造的人在寬限期內開始使用同樣的發(fā)明創(chuàng)造或者為之作好必要準備，則可以獲得先用權

僅對申請人本人六個月內提出的專利申請不視作現有技術的公開，但對于他人的在后申請仍然構成現有技術

3、主張適用寬限期的時間限制及條件

（1）要求不喪失新穎性的情況是在申請日前六個月內發(fā)生

(２)聲明及證明材料屬于第（一）、（二）種情況的，申請人應當在提出專利申請時在請求書中聲明，并在自申請日起兩個月內提交證明材料（細則31.2)

屬于第（三）種情況的，若申請人在申請日前已獲知，應當在提出專利申請時在請求書中聲明，并在自申請日起兩個月內提交證明材料。若申請人在申請日以后得知的，應當在得知情況后兩個月內提交證明材料。不符合上述規(guī)定，發(fā)出視為未要求不喪失新穎性寬限期通知

4、有權主張適用寬限期的人－－有權申請專利的人５、二次公開適用寬限期的條件

發(fā)生專利法第二十四條規(guī)定的任何一種情形之日起六個月內，申請人提出申請之前，發(fā)明創(chuàng)造再次被公開的，只要該公開不屬于上述三種情況，則該申請將由于此在后公開而喪失新穎性。再次公開屬于上述三種情況的，該申請不因此而喪失新穎性，但是，寬限期自發(fā)明創(chuàng)造的第一次公開之日起計算。

６、適用寬限期的國際展覽會（１）中國政府主辦的國際展覽會

國務院、各部委主辦的國際展覽會國務院批準由其他機關或者地方政府舉辦的國際展覽會展出展品的行為、在展覽會上發(fā)行的與展品有關的出版物所公開的發(fā)明創(chuàng)造都可享受寬限期（首次?。?/p>

（２）中國政府承認的國際展覽會

國際展覽會公約規(guī)定的由國際展覽局注冊或者認可的國際展覽會。

在展覽會上發(fā)行的介紹展品的出版物所公開的發(fā)明創(chuàng)造可以享受專利法寬限期（首次?。?/p>

（在外國舉辦的展覽會上展出的展品不構成現有技術）國際展覽會－－展出的展品除了舉辦國的產品以外，還應當有來自外國的展品

７、適用寬限期的學術或者技術會議

規(guī)定的學術會議或者技術會議，是指國務院有關主管部門或者全國性學術團體組織召開的學術會議或者技術會議，不包括省以下或者受國務院各部委或全國性學會委托或者以其名義組織召開的學術會議或者技術會議。在后者所述的會議上的公開導致喪失新穎性，除非這些會議本身有保密約定。在符合上述規(guī)定的會議上首次發(fā)表（包括口頭報告和書面論文）發(fā)明創(chuàng)造，才能享受寬限期。

８、他人未經申請人同意而泄露其內容

包括：他人未遵守明示的或者默示的保密信約而將發(fā)明創(chuàng)造的內容公開他人用威脅、欺詐或者間諜活動等手段從發(fā)明人或者申請人那里得知發(fā)明創(chuàng)造的內容而后造成的公開被公開的發(fā)明創(chuàng)造內容必須直接或者間接來自申請人（申請人是單位的，必須來自該單位）泄露人不能是申請人本人（但可以是發(fā)明人、設計人或任何第三人）９、證明材料

國際展覽會的證明材料－－應由展覽會主辦單位出具并加蓋公章

證明材料中應當注明展覽會展出日期、地點、展覽會的名稱以及該發(fā)明創(chuàng)造展出的日期、形式和內容

學術會議和技術會議的證明材料－－應由國務院有關主管部門或者組織會議的全國性學術團體出具并加蓋公章

證明材料中應當注明會議召開的日期、地點、會議的名稱以及該發(fā)明創(chuàng)造發(fā)表的日期、形式和內容

他人未經同意泄露內容的證明材料－－應由證明人簽字或蓋章，應注明泄露日期、泄露方式、泄露的內容

第二節(jié)新穎性一、新穎性的概念二、判斷新穎性的原則和基準三、對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理專利法第二十二條第二款

新穎性，是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現有技術；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向專利局提出過申請，并記載在申請日以后（含申請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。

一、新穎性的概念二、判斷新穎性的原則和基準（一）判斷新穎性的原則

1、同樣的發(fā)明或者實用新型如果被審查專利申請的技術方案與對比文件的技術方案技術領域、所解決的技術問題、技術方案和預期效果實質上相同，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。注意：“技術方案實質上相同”是核心2、單獨對比原則判斷新穎性時，應當將發(fā)明或者實用新型專利申請的各項權利要求分別與每一項現有技術或申請在先公布在后的發(fā)明或實用新型的相關技術內容單獨地進行比較。

注意：不得將其與幾項現有技術或者申請在先公布在后的發(fā)明或者實用新型內容的組合、或者與一份對比文件中的多項技術方案的組合進行對比（二）判斷新穎性的基準1、相同內容的發(fā)明或者實用新型【例如】技術內容完全相同（專利法意義下的相同）專利申請的權利要求：一種負溫度系數熱敏電阻器，具有由氧化錳、氧化銅、氧化鈦組成的基體，且所述基體上有鍍銀電極層。對比文件公開：一種基本上由基體和基體上鍍銀電極層構成的負溫度系數熱敏電阻器，其中基體由氧化錳、氧化銅和氧化鈦組成。【例如】（簡單的文字變換）專利申請的權利要求：一種治療肝炎的藥物，包括人參和文無。對比文件公開：一種治療肝炎的藥物，包括人參和當歸?！纠纭浚ㄖ苯拥亍⒑翢o疑義地確定的內容）專利申請的權利要求：一種手機，包括揚聲器、鍵盤、麥克風、控制器和天線。對比文件公開：一種手機，包括揚聲器、鍵盤、麥克風、控制器。２、上位概念與下位概念（區(qū)別僅在于）

權利要求對比文件新穎性上位概念（金屬）下位概念（銅）無鐵銅有下位概念（氯）上位概念（鹵素）有氯氟有【例】專利申請的權利要求： 一種帶護套掛鎖，金屬鎖體上套有護套。對比文件公開： 一種帶護套掛鎖，黃銅鎖體上套有黑色乙烯基樹脂護套。

如果要求保護的發(fā)明或者實用新型中存在以數值或者連續(xù)變化的數值范圍限定的技術特征，例如部件的尺寸、溫度、壓力以及組合物的組分含量，而其余技術特征與對比文件相同，則其新穎性的判斷應當依照以下各項規(guī)定：４、數值和數值范圍

３、慣用手段的直接置換（區(qū)別僅在于）

例：螺釘固定方式改換為螺栓固定（該基準對于抵觸申請情況尤其重要）

4、數值和數值范圍（續(xù)）

（1）對比文件公開的數值或數值范圍落在限定的技術特征的數值范圍內，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。【例如】專利申請的權利要求：一種鈦合金，由0.6-0.7重量％的鎳（Ni）、0.2-0.4重量％的鉬（Mo）和余量鈦組成。對比文件公開：一種鈦合金，組成為0.65重量％Ni、0.3重量％

Mo，余量為鈦。

（2）對比文件公開的數值范圍與限定的技術特征的數值范圍部分重疊或者有一個共同的端點，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。【例如】專利申請的權利要求： 一種氮化硅陶瓷的生產方法，其燒成時間為1-10小時。對比文件公開： 氮化硅陶瓷的生產方法中的燒成時間為4-12小時。4、數值和數值范圍（續(xù)）

(3)對比文件公開的數值范圍的兩個端點將破壞上述限定的技術特征為離散數值并且具有該兩端點中任一個的發(fā)明或者實用新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術特征為該兩端點之間任一數值的發(fā)明或者實用新型的新穎性。

【例】

權利要求：一種二氧化鈦光催化劑的制備方法，其干燥溫度為40℃、58℃、75℃或者100℃。對比文件：干燥溫度為40℃～100℃的二氧化鈦光催化劑的制備方法。－－該對比文件破壞干燥溫度分別為40℃和100℃時權利要求的新穎性，但不破壞干燥溫度分別為58℃和75℃時權利要求的新穎性。4、數值和數值范圍（續(xù)）(4)上述限定的技術特征的數值或者數值范圍落在對比文件公開的數值范圍內，并且與對比文件公開的數值范圍沒有共同的端點，則對比文件不破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。

【例1】

權利要求：一種內燃機用活塞環(huán)，其活塞環(huán)的圓環(huán)直徑為95毫米對比文件：圓環(huán)直徑為70～105毫米的內燃機用活塞環(huán)－－該對比文件不破壞該權利要求的新穎性?！纠?】

權利要求：一種乙烯-丙烯共聚物，其聚合度為100～200

對比文件：聚合度為50～400的乙烯-丙烯共聚物－－該對比文件不破壞該權利要求的新穎性。

5、包含性能、參數、用途或制備方法等特征的產品權利要求

對于包含性能、參數、用途、制備方法等特征的產品權利要求新穎性的審查，應當按照以下原則進行。

（1）包含性能、參數特征的產品權利要求對于這類權利要求，應當考慮權利要求中的性能、參數特征是否隱含了要求保護的產品具有某種特定結構和/或組成。如果該性能、參數隱含了要求保護的產品具有區(qū)別于對比文件產品的結構和/或組成，則該權利要求具備新穎性；相反，如果所屬技術領域的技術人員根據該性能、參數無法將要求保護的產品與對比文件產品區(qū)分開，則可推定要求保護的產品與對比文件產品相同，因此申請的權利要求不具備新穎性，除非申請人能夠根據申請文件或現有技術證明權利要求中包含性能、參數特征的產品與對比文件產品在結構和/或組成上不同。

【例】

權利要求是一種用X衍射數據等多種參數表征的一種結晶形態(tài)的化合物A。對比文件公開了一種結晶形態(tài)的化合物A

如果根據對比文件公開的內容，難以將兩者的結晶形態(tài)區(qū)分開，則可推定要求保護的產品與對比文件產品相同，該申請的權利要求相對于對比文件而言不具備新穎性，除非申請人能夠根據申請文件或現有技術證明，申請的權利要求所限定的產品與對比文件公開的產品在結晶形態(tài)上的確不同。5、包含性能、參數、用途或制備方法等特征的產品權利要求（續(xù)）

（2）包含用途特征的產品權利要求對于這類權利要求，應當考慮權利要求中的用途特征是否隱含了要求保護的產品具有某種特定結構和/或組成。如果該用途由產品本身固有的特性決定，而且用途特征沒有隱含產品在結構和/或組成上發(fā)生改變，則該用途特征限定的產品權利要求相對于對比文件的產品不具有新穎性。

5、包含性能、參數、用途或制備方法等特征的產品權利要求（續(xù)）

【例如】

用于抗病毒的化合物X的發(fā)明與用作催化劑的化合物X的對比文件相比，雖然化合物X用途改變，但決定其本質特性的化學結構式并沒有任何變化，因此用于抗病毒的化合物X的發(fā)明不具備新穎性。但是，如果該用途隱含了產品具有特定的結構和/或組成，即該用途表明產品結構和/或組成發(fā)生改變，則該用途作為產品的結構和/或組成的限定特征必須予以考慮。例如“起重機用吊鉤”是指僅適用于起重機的尺寸和強度等結構的吊鉤，其與具有同樣形狀的一般釣魚者用的“釣魚用吊鉤”相比，結構上不同，兩者是不同的產品。5、包含性能、參數、用途或制備方法等特征的產品權利要求（續(xù)）

（3）包含制備方法特征的產品權利要求

對于對于這類權利要求，應當考慮該制備方法是否導致產品具有某種特定的結構和/或組成。如果所屬技術領域的技術人員可以斷定該方法必然使產品具有不同于對比文件產品的特定結構和/或組成，則該權利要求具備新穎性；相反，如果申請的權利要求所限定的產品與對比文件產品相比，盡管所述方法不同，但產品的結構和組成相同，則該權利要求不具備新穎性，除非申請人能夠根據申請文件或現有技術證明該方法導致產品在結構和/或組成上與對比文件產品不同，或者該方法給產品帶來了不同于對比文件產品的性能從而表明其結構和/或組成已發(fā)生改變。5、包含性能、參數、用途或制備方法等特征的產品權利要求（續(xù)）

例如，專利申請的權利要求為用X方法制得的玻璃杯，對比文件公開的是用Y方法制得的玻璃杯，如果兩個方法制得的玻璃杯的結構、形狀和構成材料相同，則申請的權利要求不具備新穎性。相反，如果上述X方法包含了對比文件中沒有記載的在特定溫度下退火的步驟，使得用該方法制得的玻璃杯在耐碎性上比對比文件的玻璃杯有明顯的提高，則表明要求保護的玻璃杯因制備方法的不同而導致了微觀結構的變化，具有了不同于對比文件產品的內部結構，該權利要求具備新穎性。5、包含性能、參數、用途或制備方法等特征的產品權利要求（續(xù)）

應當注意：上述第1至5中的基準同樣適用于創(chuàng)造性判斷中對該類技術特征是否相同的對比判斷。

5、包含性能、參數、用途或制備方法等特征的產品權利要求（續(xù)）

化學領域發(fā)明的新穎性（自學）參見《審查指南》第二部分第十章。三、對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理法９：同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權。但是，同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實用新型專利權尚未中止，且申請人聲明放棄該實用新型專利權的，可以授予發(fā)明專利權。兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先申請的人。三、對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理（續(xù)）同樣的發(fā)明創(chuàng)造：指兩件或兩件以上申請（或專利）中存在保護范圍相同的權利要求。

在先申請構成抵觸申請或已公開構成現有技術的，應根據法22.2、法22.3，而不是根據法9對在后專利申請（或專利）進行審查。

1、判斷原則法59.1:發(fā)明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準如果一件專利申請或專利的一項權利要求與另一件專利申請或專利的某一項權利要求保護范圍相同，應當認為它們是同樣的發(fā)明創(chuàng)造。兩件專利申請或專利說明書的內容相同，但其權利要求保護范圍不同，應當認為所要求保護的發(fā)明創(chuàng)造不同。權利要求保護范圍僅部分重疊的，不屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造。例如，權利要求中存在以連續(xù)的數值范圍限定的技術特征，其連續(xù)的數值范圍與在先發(fā)明或者實用新型專利申請或專利權利要求中的數值范圍不完全相同，不屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造。三、對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理（續(xù)）2、處理方式（1）對兩件專利申請的處理申請人相同

在審查過程中，對于同一申請人同日（指申請日，有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出兩件專利申請，并且這兩件申請符合授予專利權的其他條件的，應當就這兩件申請分別通知申請人進行選擇或者修改。申請人期滿不答復的，相應的申請被視為撤回。經申請人陳述意見或者進行修改后仍不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，兩件申請均予以駁回。三、對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理（續(xù)）申請人不同在審查過程中，對于不同的申請人同日（指申請日，有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造分別提出專利申請，并且這兩件申請符合授予專利權的其他條件的，應當根據專利法實施條例第四十一條第一款的規(guī)定，通知申請人自行協商確定申請人。申請人期滿不答復的，其申請被視為撤回；協商不成，或者經申請人陳述意見或進行修改后仍不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，兩件申請均予以駁回。

三、對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理（續(xù)）

（2）對一件專利申請和一項專利權的處理

在對一件專利申請進行審查的過程中，對于同一申請人同日（指申請日，有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出的另一件專利申請已經被授予專利權，并且尚未授權的專利申請符合授予專利權的其他條件的，應當通知申請人進行修改。申請人期滿不答復的，其申請被視為撤回。經申請人陳述意見或者進行修改后仍不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，應當駁回其專利申請。

三、對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理（續(xù)）但是，對于同一申請人同日（僅指申請日）對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型又申請發(fā)明專利的，在先獲得的實用新型專利權尚未終止，并且申請人在申請時分別做出說明的，除通過修改發(fā)明專利申請外，還可以通過放棄實用新型專利權避免重復授權。

三、對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理（續(xù)）因此，在對上述發(fā)明專利申請進行審查的過程中，如果該發(fā)明專利申請符合授予專利權的其他條件，應當通知申請人進行選擇或者修改，申請人選擇放棄已經授予的實用新型專利權的，應當在答復審查意見通知書時附交放棄實用新型專利權的書面聲明。此時，對那件符合授權條件、尚未授權的發(fā)明專利申請，應當發(fā)出授權通知書，并將放棄上述實用新型專利權的書面聲明轉至有關審查部門，由專利局予以登記和公告，公告上注明上述實用新型專利權自公告授予發(fā)明專利權之日起終止。

三、對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理（續(xù)）第三節(jié)創(chuàng)造性一、創(chuàng)造性的概念二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準三、實用新型創(chuàng)造性的判斷專利法第二十二條第三款創(chuàng)造性，是指與現有技術相比，該發(fā)明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。一、創(chuàng)造性的概念

1、突出的實質性特點發(fā)明有突出的實質性特點是指對所屬技術領域的技術人員來說，發(fā)明相對于現有技術是非顯而易見的。發(fā)明是所屬技術領域的技術人員在現有技術的基礎上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理或者有限的試驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的。一、創(chuàng)造性的概念（續(xù)）

2、顯著的進步

發(fā)明具有顯著的進步是指發(fā)明與現有技術相比能夠產生有益的技術效果。總結：

非顯而易見性+有益的效果

創(chuàng)造性一、創(chuàng)造性的概念（續(xù)）所屬領域技術人員應具備的能力：

知曉申請日(優(yōu)先權日)之前所有的普通技術知識；

能夠獲知該領域中所有的現有技術；

具有常規(guī)實驗的手段和能力，但他不具備創(chuàng)造能力；根據解決問題的需要，可以獲知相關領域的現有技術、普通技術知識和常規(guī)實驗手段的能力。

一、創(chuàng)造性的概念（續(xù)）3、所屬領域的技術人員二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準（一）判斷原則（二）判斷基準（三）判斷創(chuàng)造性時需考慮的其他因素（四）技術效果對創(chuàng)造性判斷的影響（五）幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷（六）化學領域發(fā)明創(chuàng)造性判斷的其他若干規(guī)定二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))（一）判斷原則根據專利法第二十二條第三款的規(guī)定，判斷發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應當判斷發(fā)明是否具有突出的實質性特點，同時還應當判斷發(fā)明是否具有顯著的進步。在評價發(fā)明是否具備創(chuàng)造性時，不僅要考慮發(fā)明的技術方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術領域、所解決的技術問題和所產生的技術效果，將發(fā)明作為一個整體看待。與新穎性“單獨對比”的判斷原則不同，判斷創(chuàng)造性時，將一份或者多份現有技術中的不同的技術內容組合在一起對要求保護的發(fā)明進行評價。如果一項獨立權利要求具備創(chuàng)造性，則不再判斷該獨立權利要求的從屬權利要求的創(chuàng)造性。

評價發(fā)明有無創(chuàng)造性，應當以專利法第22條第3款為基準。

1、突出的實質性特點的判斷方法判斷發(fā)明是否具有突出的實質性特點，就是要判斷對本領域的技術人員來說，要求保護的發(fā)明相對于現有技術是否顯而易見。如果要求保護的發(fā)明相對于現有技術是顯而易見的，則不具有突出的實質性特點；反之，如果對比的結果表明要求保護的發(fā)明相對于現有技術是非顯而易見的，則具有突出的實質性特點。（二）判斷基準二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

判斷要求保護的發(fā)明相對于現有技術是否顯而易見，通?？砂凑找韵氯齻€步驟進行。

(1)確定最接近現有技術；

(2)確定發(fā)明的區(qū)別技術特征和發(fā)明實際解決的技術問題；

(3)判斷要求保護的發(fā)明對本領域的技術人員來說是否顯而易見二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))（1）確定最接近現有技術

最接近的現有技術，是指現有技術中與要求保護的發(fā)明最密切相關的一個技術方案，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實質性特點的基礎。最接近的現有技術，例如可以是，與要求保護的發(fā)明技術領域相同，所要解決的技術問題、技術效果或者用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術特征最多的現有技術，或者雖然與要求保護的發(fā)明技術領域不同，但能夠實現發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術特征最多的現有技術。應當注意的是，在確定最接近的現有技術時，應首先考慮技術領域相同或相近的現有技術。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

(2)確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術問題

應當客觀分析并確定發(fā)明實際解決的技術問題。為此，首先應當分析要求保護的發(fā)明與最接近的現有技術相比有哪些區(qū)別特征，然后根據該區(qū)別特征所能達到的技術效果確定發(fā)明實際解決的技術問題。

二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

實踐中，由于審查員所認定的最接近的現有技術可能不同于申請人在說明書中所描述的現有技術，因此，基于最接近的現有技術重新確定的該發(fā)明實際解決的技術問題，可能不同于說明書中所描述的技術問題；在這種情況下，應當根據審查員所認定的最接近的現有技術重新確定發(fā)明實際解決的技術問題。重新確定的技術問題可能要依據每項發(fā)明的具體情況而定。作為一個原則，發(fā)明的任何技術效果都可以作為重新確定技術問題的基礎，只要本領域的技術人員從該申請說明書中所記載的內容能夠得知該技術效果即可。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

例如，發(fā)明要求保護一種椅子，包括一個符合人體體形的彎曲的椅背和兩個扶手。所要解決的技術問題是使椅子具有兩個扶手，便于人坐著時可輕松地將手臂放置在扶手上。檢索到的最接近的對比文件公開了帶有兩個扶手的椅子。因而發(fā)明與對比文件的區(qū)別特征是該對比文件未公開符合人體體形的彎曲的椅背，與對比文件相比，發(fā)明實際要解決的技術問題是使椅背彎曲符合人體體形，使人坐著時更舒適。

二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

(3)判斷要求保護的發(fā)明對本領域的技術人員來說是否顯而易見

在該步驟中，要從最接近的現有技術和發(fā)明實際解決的技術問題出發(fā)，判斷要求保護的發(fā)明對本領域的技術人員來說是否顯而易見。判斷過程中，要確定的是現有技術整體上是否存在某種技術啟示，即現有技術中是否給出將上述區(qū)別特征應用到該最接近的現有技術以解決其存在的技術問題（即發(fā)明實際解決的技術問題）的啟示，這種啟示會使本領域的技術人員在面對所述技術問題時，有動機改進該最接近的現有技術并獲得要求保護的發(fā)明。如果現有技術存在這種技術啟示，則發(fā)明是顯而易見的，不具有突出的實質性特點。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

常見技術啟示：

(i)所述區(qū)別特征為公知常識，例如，本領域中解決該重新確定的技術問題的慣用手段，或教科書或者工具書等中披露的解決該重新確定的技術問題的技術手段。

【例如】

要求保護的發(fā)明是一種用鋁制造的建筑構件，其要解決的技術問題是減輕建筑構件的重量。一份對比文件公開了相同的建筑構件，同時說明建筑構件是輕質材料，但未提及使用鋁材。而在建筑標準中，已明確指出鋁作為一種輕質材料，可作為建筑構件。該要求保護的發(fā)明明顯應用了鋁材輕質的公知性質。因此可認為現有技術中存在上述技術啟示。

二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))(ii)所述區(qū)別特征為與最接近的現有技術相關的技術手段，例如，同一份對比文件其他部分披露的技術手段，該技術手段在該其他部分所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術問題所起的作用相同。

【例如】要求保護的發(fā)明是一種氦氣檢漏裝置，其包括：檢測真空箱是否有整體泄漏的整體泄漏檢測裝置；對泄漏氦氣進行回收的回收裝置；和用于檢測具體漏點的氦質譜檢漏儀，所述氦質譜檢漏儀包括有一個真空吸槍。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

對比文件1的某一部分：公開了一種全自動氦氣檢漏系統，該系統包括：檢測真空箱是否有整體泄漏的整體泄漏檢測裝置和對泄漏的氦氣進行回收的回收裝置。

該對比文件1的另一部分：公開了一種具有真空吸槍的氦氣漏點檢測裝置，其中指明該漏點檢測裝置可以是檢測具體漏點的氦質譜檢漏儀。此處記載的氦質譜檢漏儀與要求保護的發(fā)明中的氦質譜檢漏儀的作用相同。根據對比文件1中另一部分的教導，本領域的技術人員能容易地將對比文件1中的兩種技術方案結合成發(fā)明的技術方案。因此可認為現有技術中存在上述技術啟示。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))(3)所述區(qū)別特征為另一篇對比文件中披露的相關技術手段，該技術手段在該對比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術問題所起的作用相同,則認為現有技術給出結合啟示。例：要求保護的發(fā)明：設置有排水凹槽的石墨盤式制動器，所述凹槽用以排除為清洗制動器表面而使用的水。發(fā)明要解決的技術問題：如何清除制動器表面上因摩擦產生的妨礙制動的石墨屑。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

對比文件1：公開了一種石墨盤式制動器。

對比文件2：公開了在金屬盤式制動器上設有用于沖洗其表面上附著的灰塵而使用的排水凹槽。要求保護的發(fā)明與對比文件1的區(qū)別:發(fā)明在石墨盤式制動器表面上設置了凹槽;該區(qū)別特征已被對比文件2披露。由于對比文件1所述的石墨盤式制動器會因為摩擦而在制動器表面產生磨屑，從而妨礙制動。對比文件2所述的金屬盤式制動器會因表面上附著灰塵而妨礙制動，為了解決妨礙制動的技術問題，前者必須清除磨屑，后者必須清除灰塵，這是性質相同的技術問題。

二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

為了解決石墨盤式制動器的制動問題，本領域的技術人員按照對比文件2的啟示，容易想到用水沖洗，從而在石墨盤式制動器上設置凹槽，把沖洗磨屑的水從凹槽中排出。由于對比文件2中凹槽的作用與發(fā)明要求保護的技術方案中凹槽的作用相同。因此本領域的技術人員有動機將對比文件1和對比文件2相結合，從而得到發(fā)明所述的技術方案。因此可認為現有技術中存在上述技術啟示。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))突出的實質性特點判斷方法（三步法）完整示例：例１：專利申請的權利要求：一種改進的內燃機排氣閥，包括一個由耐熱鎳基合金A制成的主體，所述主體具有閥頭部分，其特征在于所述閥頭部分涂敷了由鎳基合金B(yǎng)制成的覆層。發(fā)明所要解決的技術問題：閥頭部分的耐腐蝕、耐高溫問題。對比文件1：一種內燃機排氣閥，包括主體和閥頭部分，主體由耐熱鎳基合金A制成，閥頭部分的覆層使用的是與主體所用合金不同的另一種合金。對比文件1還指出：為了適應高溫和腐蝕性環(huán)境，所述的覆層可以選用具有耐高溫和耐腐蝕特性的合金。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))對比文件2：公開的是有關鎳基合金材料的技術內容。其中指出，鎳基合金B(yǎng)對極其惡劣的腐蝕環(huán)境和高溫影響具有優(yōu)異的耐受性，這種鎳基合金B(yǎng)可用于發(fā)動機的排氣閥。在兩篇對比文件中，由于對比文件1與專利申請的技術領域相同，所解決的技術問題相同，且公開專利申請的技術特征最多，因此可以認為對比文件1是最接近的現有技術。將專利申請的權利要求與對比文件1對比之后可知，發(fā)明要求保護的技術方案與對比文件1的區(qū)別在于發(fā)明將閥頭覆層的具體材料限定為鎳基合金B(yǎng),以便更好地適應高溫和腐蝕性環(huán)境。由此可以得出發(fā)明實際解決的技術問題是如何使發(fā)動機的排氣閥更好地適應高溫和腐蝕性的工作環(huán)境。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

根據對比文件2，本領域的技術人員可以清楚地知道鎳基合金B(yǎng)適用于發(fā)動機的排氣閥，并且可以起到提高耐腐蝕性和耐高溫的作用，這與本發(fā)明中所起的作用相同。由此，可以認為對比文件2給出了可將鎳基合金B(yǎng)用作有耐腐蝕和耐高溫要求的閥頭覆層的技術啟示，進而使得本領域的技術人員有動機將對比文件2和對比文件1結合起來構成該專利申請權利要求的技術方案，故該專利申請的權利要求要求保護的技術方案相對于現有技術是顯而易見的。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

2、顯著的進步的審查基準該發(fā)明相對于最接近現有技術是否具有有益的技術效果

-發(fā)明與最接近的現有技術相比具有更好的技術效果

-發(fā)明提供了一種與最接近的現有技術構思不同的技術方案，其技術效果基本上達到了現有技術的水平

-發(fā)明代表某種新技術發(fā)展趨勢

-盡管發(fā)明在某些方面有負面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術效果二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))（三）判斷創(chuàng)造性時需考慮的其他因素1、發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術難題－－該發(fā)明具有突出的實質性特點和顯著的進步。

例：自有農場以來，人們一直期望解決的技術問題：在農場牲畜（如奶牛）身上無痛而且不損壞牲畜表皮地打上永久性標記；發(fā)明：冷凍“烙印”的方法，成功地解決了這個技術問題，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

2、發(fā)明克服了技術偏見

技術偏見通常會影響引導人們僅局限在某一方面考慮，而不去考慮其他方面的可能性，阻礙人們對該技術領域的研究和開發(fā)。如果發(fā)明克服了技術偏見，采用了人們由技術偏見而舍棄嘗試的技術手段，從而解決了技術問題，則這種發(fā)明具有突出的實質性特點和顯著的進步。

例：對于電動機的換向器與電刷間界面，通常認為越光滑接觸越好，電流損耗也越小。發(fā)明：將換向器表面制出一定粗糙度的細紋，其結果電流損耗更小，優(yōu)于光滑表面。該發(fā)明克服了技術偏見，具備創(chuàng)造性。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

3、發(fā)明取得了預料不到的技術效果

指發(fā)明同現有技術相比，其技術效果產生質的變化，具有新的性能；或者產生量的變化，超出了人們預期的想象。當發(fā)明產生了預料不到的技術效果時，一方面說明發(fā)明具有顯著的進步，同時也反映出發(fā)明的技術方案是非顯而易見的，具有突出的實質性特點。

【例】一種物質C的制造方法，其核心內容是:物質A和物質B在63-65℃的溫度范圍內轉化成物質C。

現有技術:已知物質A和物質B在50-130℃溫度范圍內轉化成物質C時,物質C的產量通常隨溫度的增加而增加。而本方案在原先未被研究的63-65℃的溫度范圍內轉化,物質C的產量明顯地超過預期值，這是本領域技術人員預想不到的。因此該方案具有創(chuàng)造性.二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))4、發(fā)明在商業(yè)上的成功

如果成功是由于發(fā)明的技術特征直接導致的，則一方面反映了發(fā)明具有有益效果，同時也說明了發(fā)明是非顯而易見的，因而具有突出的實質性特點和顯著的進步。如果商業(yè)上的成功是由于其他原因所致，例如由于銷售技術的改進或者廣告宣傳造成的，則不能作為判斷創(chuàng)造性的依據。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

（四）技術效果對創(chuàng)造性判斷的影響

在創(chuàng)造性的判斷過程中，考慮發(fā)明的技術效果有利于正確評價發(fā)明的創(chuàng)造性。如果發(fā)明與最接近的現有技術相比具有預料不到的技術效果，則不必再懷疑其技術方案是否具有突出的實質性特點，可以確定發(fā)明具備創(chuàng)造性。但是，應當注意：如果可以判斷出發(fā)明的技術方案對本領域的技術人員來說是非顯而易見的，且能夠產生有益的技術效果，則發(fā)明具有突出的實質性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性，此種情況不應過于強調發(fā)明是否具有預料不到的技術效果。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))（五）幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷

1、開拓性發(fā)明－－一種全新的技術解決方案，在技術史上未曾有過先例，它為人類科學技術在某個時期的發(fā)展開創(chuàng)了新紀元。－－同現有技術相比，具有突出的實質性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。例：指南針、造紙、活字印刷和火藥蒸汽機、白熾燈、收音機、雷達、激光器、利用計算機實現漢字輸入等二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))2、組合發(fā)明指將某些技術方案進行組合，構成一項新的技術方案，以解決現有技術客觀存在的技術問題?？紤]：組合后的各技術特征在功能上是否彼此相互支持組合的難易程度現有技術中是否存在組合的啟示組合后的技術效果等。

二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

(1)顯而易見的組合將某些已知產品或方法組合或連接在一起,各自以其常規(guī)的方式工作,總的技術效果是各組合部分效果之總和，組合后的各技術特征之間在功能上無相互作用關系，僅僅是一種簡單的疊加，----不具備創(chuàng)造性。如果組合僅僅是公知結構的變型，或者組合處于常規(guī)技術繼續(xù)發(fā)展的范圍之內，而沒有取得預料不到的技術效果，則這樣的組合發(fā)明不具備創(chuàng)造性。例１:一項帶有電子表的圓珠筆的發(fā)明：將公知的電子表安裝在圓珠筆的筆身上。將電子表同圓珠筆組合后，兩者仍各自以其常規(guī)的方式工作，在功能上沒有相互支持，只是一種簡單的疊加，因而，該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

(2)非顯而易見的組合

如果組合的各技術特征在功能上彼此支持,并取得了新的技術效果；或者說組合后的技術效果比每個技術特征效果的總和更優(yōu)越，則這種組合具有突出的實質性特點和顯著的進步，發(fā)明具備創(chuàng)造性。其中組合發(fā)明的每個單獨的技術特征本身是否完全或部分已知并不影響對該發(fā)明創(chuàng)造性的評價。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))【例】：“深冷處理及化學鍍鎳－磷－稀土工藝”發(fā)明的內容：公知的深冷處理和化學鍍的組合?，F有技術：在深冷處理后需要對工件采用非常規(guī)溫度回火處理，以消除應力，穩(wěn)定組織和性能。本發(fā)明：在深冷處理后，對工件不作回火或時效處理，而在80℃±10℃的鍍液中進行化學鍍，不但省去了所說的回火或時效處理，還使該工件仍具有穩(wěn)定的基體組織以及耐磨、耐蝕并與基體結合良好的鍍層。這種組合發(fā)明的技術效果，對該發(fā)明所屬技術領域的技術人員來說，預先是難以想到的，因而，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

3、選擇發(fā)明

指從現有技術中公開的寬范圍中，有目的地選出現有技術中未提到的窄范圍或個體的發(fā)明。

考慮：選擇所帶來的預料不到的技術效果。（1）如果發(fā)明僅是從一些已知的可能性中進行選擇，或者發(fā)明僅僅是從一些具有相同可能性的技術方案中選出一種，而選出的方案未能取得預料不到的技術效果，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。例：在已知的采用加熱的化學反應中選用一種公知的電加熱法。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))（2）如果發(fā)明是在可能的、有限的范圍內選擇具體的尺寸、溫度范圍或者其他參數，而這些選擇可以由本領域的技術人員通過常規(guī)手段得到并且沒有產生預料不到的技術效果，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性?！纠恳豁椧阎磻椒ǖ陌l(fā)明，其特征在于規(guī)定一種惰性氣體的流速，而確定流速是本領域的技術人員能夠通過常規(guī)計算得到的。（3）如果發(fā)明是可以從現有技術中直接推導出來的選擇，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性?！纠恳豁椄倪M組合物Y的熱穩(wěn)定性的發(fā)明，其特征在于確定了組合物Y中某組份X的最低含量，該含量可以從組分X的含量與組合物Y的熱穩(wěn)定性關系曲線中推導出來。（4）如果選擇使得發(fā)明取得了預料不到的技術效果，則該發(fā)明具有突出的實質性特點和顯著的進步，具備創(chuàng)造性。【例】制備硫代氯甲酸現有技術記載：催化劑羧酸酰胺和／或尿素相對于每1mol的原料硫醇，其用量為>0至100mol%；在給出的例子中，催化劑用量為2～13mol%，并且指出催化劑用量從2mol%起，產率開始提高；此外，一般專業(yè)人員為提高產率，也總是采用提高催化劑用量的辦法。選擇發(fā)明：采用了較少的催化劑用量(0.02～0.2mol%)，提高產率11.6～35.7%，大大超出了預料的產率范圍，并且還簡化了對反應物的處理工藝。二、判斷創(chuàng)造性的原則和基準(續(xù))

4、轉用發(fā)明指將某一技術領域的現有技術轉用到其他技術領域中的發(fā)明。

考慮：轉用的技術領域的遠近、是否存在相應的技術啟示、轉用的難易程度、是否需要克服技術上的困難、轉用所帶來的技術效果等。（１）如果轉用是在類似的或