2024年第一季度居間培訓(xùn)考試練習(xí)試題及答案

2024年第一季度居間培訓(xùn)考試練習(xí)試題及答案一、期貨基礎(chǔ)知識(shí)1、（單選題）期貨合約與現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約最本質(zhì)的區(qū)別是（）。[單選題]*A．合約條款是否標(biāo)準(zhǔn)化(正確答案)B．結(jié)算方式的不同C．交易的地點(diǎn)不同D．交易的方式不同2、（單選題）關(guān)于上海期貨交易所鉛期貨合約，下列表述正確的是（）。[單選題]*A．最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸B．交易單位為25噸/手C．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為不超過(guò)上一交易日結(jié)算價(jià)土5％D．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)(正確答案)3、（單選題）（）是促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證。[單選題]*A、結(jié)算B、平倉(cāng)C、開(kāi)倉(cāng)D、交割(正確答案)4、（單選題）股指期貨開(kāi)戶要求客戶開(kāi)戶時(shí)賬戶中可用資金余額不低于（）[單選題]*A、20萬(wàn)B、30萬(wàn)C、40萬(wàn)D、50萬(wàn)(正確答案)5、（單選題）我國(guó)滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為（）。[單選題]*A.0.1點(diǎn)B.0.5點(diǎn)C.0.2點(diǎn)(正確答案)D.0.8點(diǎn)6、（單選題）我國(guó)滬深300股指期貨合約的最后交易日是（）。[單選題]*A.合約到期月份的第三個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延(正確答案)B.合約到期月份的第二個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延C.合約到期月份的第一個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延D.合約到期月份的第二個(gè)周五7、（單選題）天然橡膠的主要用途為（）[單選題]*A輪胎類(lèi)(正確答案)B工業(yè)制品C日用制品D其他8、（單選題）以下哪個(gè)指標(biāo)最適合反映農(nóng)產(chǎn)品總體的供需狀況（）[單選題]*A供需缺口B庫(kù)存消費(fèi)比(正確答案)C產(chǎn)量消費(fèi)比D期末庫(kù)存9、（單選題）（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。[單選題]*A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)D、期貨交易所10、（單選題）客戶風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)達(dá)到強(qiáng)平級(jí)別的是（）[單選題]*A、交易所風(fēng)險(xiǎn)度<公司風(fēng)險(xiǎn)度<100%B、可用資金<0，交易所風(fēng)險(xiǎn)度<100%<公司風(fēng)險(xiǎn)度C、可用資金<0，100%<交易所風(fēng)險(xiǎn)度<公司風(fēng)險(xiǎn)度(正確答案)D、可用資金<011、（單選題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）[單選題]*A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員(正確答案)C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員12、（單選題）商品指數(shù)基金之中配置最高的部分是（）[單選題]*A、能源(正確答案)B、貴金屬C、基本金屬D、農(nóng)產(chǎn)品13、（單選題）相對(duì)于投機(jī)交易來(lái)講，套利交易（）[單選題]*A風(fēng)險(xiǎn)較大B能創(chuàng)造穩(wěn)定收益(正確答案)C收益水平較高D適用于震蕩市14、（單選題）隨著交割日臨近，保證金比例將（）[單選題]*A擴(kuò)大(正確答案)B縮小C不變D視品種而定15、（單選題）一般套期保值都是以什么方式來(lái)了結(jié)期貨頭寸?（）[單選題]*A.對(duì)沖平倉(cāng)(正確答案)B.交割C.違約。16、（單選題）實(shí)物交割交換的是?（）[單選題]*A.現(xiàn)貨提貨單B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單(正確答案)C.工廠出貨單。二、居間業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)1、（單選題）下列關(guān)于自然人居間人的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A必須年滿18周歲，且具有中國(guó)國(guó)籍B可以是個(gè)體工商戶C必須取得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證(正確答案)D被協(xié)會(huì)列入居間人提示名單的，不得開(kāi)展居間合作2、（單選題）下列關(guān)于居間合同的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A居間合同可以是書(shū)面合同，也可以是口頭合同B居間合同有效期沒(méi)有限制C居間合同應(yīng)當(dāng)約定:合同有效期內(nèi)居間人不符合《辦法》規(guī)定條件的，期貨公司有權(quán)單方面解除居間合同(正確答案)D續(xù)簽居間合同時(shí)，為節(jié)省時(shí)間，期貨公司無(wú)需重新收集居間人資料3、（單選題）根據(jù)《辦法》規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A期貨公司應(yīng)當(dāng)在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，向投資者揭示居間人的身份、權(quán)利義務(wù)、禁止行為，明示手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)B期貨公司不得配合投資者及居間人以他人名義擔(dān)任掛名居間人C協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司開(kāi)展居間合作情況進(jìn)行自律檢查時(shí)，居間人可以不予配合(正確答案)D居間人應(yīng)當(dāng)在居間合同存續(xù)的每個(gè)自然年度內(nèi)完成協(xié)會(huì)提供的相應(yīng)持續(xù)培訓(xùn)課程4、（單選題）居間人被列入失信名單期間，期貨公司不得與其簽訂新的居間合同;居間合同存續(xù)的，期貨公司不得與其開(kāi)發(fā)的新客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。A[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤5、（多選題）期貨公司及其工作人員有（）情形的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重予以提示或者采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施。*A未按要求進(jìn)行居間人信息登記報(bào)告(正確答案)B變相支付居間報(bào)酬(正確答案)C向居間人提供介紹信、名片(正確答案)D與未經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)開(kāi)展居間合作(正確答案)6、（多選題）

下列關(guān)于居間人的表述，正確的有（）。*A本辦法所稱(chēng)居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人(正確答案)B居間人可以與不超過(guò)三家期貨公司開(kāi)展居間合作(正確答案)C居間人連續(xù)兩年未與期貨公司開(kāi)展居間合作的，在簽訂新的居間合同后應(yīng)當(dāng)完成協(xié)會(huì)提供的職業(yè)培訓(xùn)課程(正確答案)D居間人應(yīng)當(dāng)履行信義義務(wù)(正確答案)7、（單選題）

居間人在開(kāi)展居間活動(dòng)時(shí)，可以（）。[單選題]*A向投資者承諾期貨投資收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)B接受投資者委托，代理投資者辦理結(jié)算簽字C向投資者發(fā)放由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料(正確答案)D為投資者介紹操盤(pán)手進(jìn)行期貨交易8、（單選題）

下列關(guān)于居間報(bào)酬的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A期貨公司不得向未按規(guī)定進(jìn)行信息登記的居間人支付居間報(bào)酬B期貨公司應(yīng)當(dāng)從居間報(bào)酬中按一定比例留置風(fēng)險(xiǎn)金，與居間人協(xié)商一致后，居間合同中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)金的條款可以省略(正確答案)C期貨公司不得超過(guò)居間合同約定金額支付居間報(bào)酬D期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為居間人代為開(kāi)具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費(fèi)9、（單選題）

下列四人當(dāng)中，期貨公司不能與（）開(kāi)展居間合作。[單選題]*A甲:被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期已滿B乙:去年被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒措施C丙:五年前被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具警示函D丁:本月被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)列入居間人失信名單(正確答案)10、（單選題）

下列說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者公司網(wǎng)站公示居間人信息(正確答案)B《期貨居間投資者風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)》由期貨公司和投資者雙方共同簽署C期貨公司應(yīng)當(dāng)于客戶提交開(kāi)戶申請(qǐng)24小時(shí)內(nèi)完成特別回訪D居間人一旦被協(xié)會(huì)列入提示名單，將無(wú)法移出名單11、（單選題）

下列關(guān)于利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A期貨公司不得與本公司客戶的指定下單人開(kāi)展居間合作B機(jī)構(gòu)投資者的員工可以成為該機(jī)構(gòu)與期貨公司的居間人(正確答案)C任何人都不得成為自己開(kāi)立期貨賬戶時(shí)的居間人D期貨公司不得接受特殊單位客戶成為居間人名下客戶12、（單選題）

居間人可以通過(guò)微信群，向投資者提供關(guān)于某期貨品種、價(jià)位指向明確的的交易建議。[單選題]*A正確B錯(cuò)誤(正確答案)13、（單選題）居間人應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知客戶從事期貨交易風(fēng)險(xiǎn)和簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同的注意事項(xiàng)，

不得故意隱瞞期貨（

），夸大（），不得通過(guò)虛假宣傳引誘或者誤導(dǎo)客戶參與期貨交易。[單選題]*A.行情信息、投資風(fēng)險(xiǎn)B.投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)C.居間關(guān)系、投資收益D.投資風(fēng)險(xiǎn)、投資收益(正確答案)14、（多選題）

下列屬于居間人禁止行為的有（）。*A告知投資者期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B向投資者介紹期貨交易知識(shí)C代理投資者辦理期貨賬戶開(kāi)戶(正確答案)D向投資者發(fā)放自己印刷的公司宣傳材料(正確答案)15、（多選題）以下內(nèi)容屬于《期貨公司居間人管理辦法》第十四條第五款內(nèi)容的有:（）。*A隱瞞重要事實(shí)(正確答案)B進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述(正確答案)C提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息(正確答案)D夸大或者片面宣傳投資業(yè)績(jī)(正確答案)E向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾(正確答案)16、（單選題）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在受理居間人相關(guān)投訴時(shí)，是否需要投資者提供證據(jù)材料?A[單選題]*A是(正確答案)B否17、（多選題）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是（）。*A作為全國(guó)期貨業(yè)自律性組織，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理(正確答案)B發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益(正確答案)C維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益(正確答案)D堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正,推動(dòng)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展(正確答案)18、（多選題）居間人應(yīng)當(dāng)做到（）。*A守法合規(guī)(正確答案)B誠(chéng)實(shí)守信(正確答案)C保守期貨公司商業(yè)秘密和投資者信息(正確答案)D忠實(shí)、謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)(正確答案)19、（多選題）居間人應(yīng)當(dāng)在投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前做到（）。*A全面了解投資者的投資需求和目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、流動(dòng)性偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況(正確答案)B對(duì)投資者的投資能力進(jìn)行鑒別，將合格的投資者介紹給期貨公司(正確答案)C應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求(正確答案)20、（單選題）投資者丁某開(kāi)戶后，居間人王五可以要求期貨公司將丁某作為自己開(kāi)發(fā)的客戶并獲得居間報(bào)酬。（）[單選題]*A正確B錯(cuò)誤(正確答案)21、（單選題）張三未通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以提供李四的身份證，要求期貨公司與李四簽訂居間合同，并將張三介紹的投資者掛在李四名下。（）[單選題]*A正確B錯(cuò)誤(正確答案)22、（單選題）居間人李四為了避稅，要求期貨公司另行與自己的五位朋友分別簽訂居間合同，自己和五位朋友同時(shí)作為自己開(kāi)發(fā)的同一客戶的居間人。（）[單選題]*A正確B錯(cuò)誤(正確答案)23、（多選題）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是（）。*A作為全國(guó)期貨業(yè)自律性組織，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理(正確答案)B發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益(正確答案)C維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益(正確答案)D堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正,推動(dòng)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展(正確答案)24、（多選題）居間人應(yīng)當(dāng)做到（）。*A守法合規(guī)(正確答案)B誠(chéng)實(shí)守信(正確答案)C保守期貨公司商業(yè)秘密和投資者信息(正確答案)D忠實(shí)、謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)(正確答案)25、（多選題）居間人應(yīng)當(dāng)在投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前做到（）。*A全面了解投資者的投資需求和目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、流動(dòng)性偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況(正確答案)B對(duì)投資者的投資能力進(jìn)行鑒別，將合格的投資者介紹給期貨公司(正確答案)C應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求(正確答案)26、（單選題）投資者丁某開(kāi)戶后，居間人王五可以要求期貨公司將丁某作為自己開(kāi)發(fā)的客戶并獲得居間報(bào)酬。（）[單選題]*A正確B錯(cuò)誤(正確答案)27、（單選題）張三未通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以提供李四的身份證，要求期貨公司與李四簽訂居間合同，并將張三介紹的投資者掛在李四名下。（）[單選題]*A正確B錯(cuò)誤(正確答案)28、（單選題）居間人李四為了避稅，要求期貨公司另行與自己的五位朋友分別簽訂居間合同，自己和五位朋友同時(shí)作為自己開(kāi)發(fā)的同一客戶的居間人。（）[單選題]*A正確B錯(cuò)誤(正確答案)29、（單選題）信義義務(wù)包括忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。（）[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤30、（多選題）忠實(shí)義務(wù)要求信義義務(wù)人做到以下哪些方面?（）*A無(wú)私利(正確答案)B無(wú)沖突(正確答案)C誠(chéng)信(正確答案)D審慎31、（多選題）勤勉義務(wù)要求信義義務(wù)人做到以下哪些方面?（）*A無(wú)沖突B審慎(正確答案)C勤勉(正確答案)D技能(正確答案)32、（單選題）期貨立法中，明確了期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信。這是信義義務(wù)的體現(xiàn)。（）[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤33、（多選題）根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力等因素，交易者可以分為（）。*A一般交易者B普通交易者(正確答案)C金融交易者D專(zhuān)業(yè)交易者(正確答案)34、（單選題）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。（）[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤35、（單選題）機(jī)構(gòu)客戶的工作人員如果成為其所在機(jī)構(gòu)與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的居間人，將違反信義義務(wù)中的勤勉義務(wù)。（）[單選題]*A正確B錯(cuò)誤(正確答案)36、（單選題）居間人如果在對(duì)投資者的投資能力進(jìn)行鑒別中，未詳細(xì)了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)，主要違反了信義義務(wù)中的勤勉義務(wù)。（）[單選題]*A正確B錯(cuò)誤(正確答案)37、（單選題）代理人不履行或者不完全履行職責(zé)，造成被代理人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。（）[單選題]*A正確(正確答案)B錯(cuò)誤38、（單選題）交易者在參與期貨交易