大學課件-《經(jīng)濟法實務》連有

第十章

銀行法

【學習目的與要求】1、通過本章的學習，初步了我國銀行業(yè)的基本結構以及不同類別的銀行的組織機構和職能，為今后的經(jīng)濟活動奠定基本的與銀行業(yè)相關的法律知識結構。2、通過本章的學習，在掌握銀行的分類、職能、設立等基本知識的基礎上，加強對銀行業(yè)相關法律制度特別是相關法律責任的了解，達到靈活運用有關知識進行相關經(jīng)濟活動的基本能力?！緦氚咐?003年5月22日晚8時左右，古某欲進入某商業(yè)銀行的自助銀行，看到自助銀行門禁上有一裝置，上面有“為保障儲戶安全，進門須刷卡并輸入密碼”的提示語。古某遂按提示刷卡、輸入密碼，但門沒有打開，古某于是離去。6月10日，古某發(fā)現(xiàn)銀行卡內存款無故減少了10068元，遂報警。警方查明：犯罪分子利用安裝在自助銀行門禁上的盜碼器竊取了儲戶的銀行卡密碼，并通過偽造銀行卡竊取了儲戶的存款。于是，古某以自己無過錯為由要求銀行承擔賠償責任。銀行則認為，銀行卡辦卡須知已經(jīng)明示“凡是通過交易密碼發(fā)生的一切交易，均視為持卡人親自所為，銀行不承擔責任”，保守密碼是保障存款安全義務的重要措施，是儲戶在儲蓄合同中的基本義務。儲戶有能力識別犯罪分子加裝的盜碼器而未警覺，致使交易密碼被盜，所有損失應由儲戶自行承擔。由本案思考銀行與儲戶之間的權利義務關系，并分析本案的損失應由誰承擔。第一節(jié)銀行法概述一、銀行及銀行的作用銀行是經(jīng)營貨幣、信用業(yè)務的金融企業(yè)機構，主要是通過存款、放款、匯兌、結算等業(yè)務充當信用的中介人。二、我國的銀行體制及立法第二節(jié)中央銀行法一、中央銀行概述所謂中央銀行，是指在一國金融體系中居于主導地位，負責制定和執(zhí)行國家的貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，對金融體系和金融活動依法實行調控和監(jiān)管的機構。二、中國人民銀行的性質和法律地位

根據(jù)我國《中國人民銀行法》第2條的規(guī)定：“中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行。中國人民銀行在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定?！边@一規(guī)定，確立了中國人民銀行的性質和法律地位，即中國人民銀行的性質屬于國務院領導下的國家機關，中國人民銀行的地位為中央銀行地位。三、中國人民銀行的職責范圍（1）發(fā)布與履行其職責有關的命令和規(guī)章；（2）依法制定和執(zhí)行貨幣政策；（3）發(fā)行人民幣，管理人民幣流通；（4）監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場和銀行間債券市場；（5）實施外匯管理，監(jiān)督管理銀行間外匯市場；（6）監(jiān)督管理黃金市場；（7）持有、管理、經(jīng)營國家外匯儲備、黃金儲備；（8）經(jīng)理國庫；（9）維護支付、清算系統(tǒng)的正常運行；（10）指導、部署金融業(yè)反洗錢工作，負責反洗錢的資金監(jiān)測；（11）負責金融業(yè)的統(tǒng)計、調查、分析和預測；（12）作為國家的中央銀行，從事有關的國際金融活動；（13）國務院規(guī)定的其他職責。三、中國人民銀行的組織機構中央銀行的組織機構是實現(xiàn)中央銀行的政策目標和職責的基本保障。在我國，按照《中國人民銀行法》的規(guī)定，我國中央銀行的組織機構設置如下：1.行長中國人民銀行設行長一人，副行長若干人。中國人民銀行行長的人選，根據(jù)國務院總理的提名，由全國人民代表大會決定；全國人民代表大會閉會期間，由全國人民代表大會常務委員會決定，由中華人民共和國主席任免。中國人民銀行副行長由國務院總理任免。中國人民銀行實行行長負責制，。2.貨幣政策委員會3.分支機構四、中國人民銀行的法定業(yè)務中央銀行的業(yè)務一般由中央銀行法確定，稱為中央銀行的法定業(yè)務。根據(jù)《中國人民銀行法》的規(guī)定，中國人民銀行的法定業(yè)務的范圍包括以下幾個方面：1.執(zhí)行貨幣政策，運用貨幣政策工具根據(jù)《中國人民銀行法》的規(guī)定，中國人民銀行為執(zhí)行貨幣政策，可以運用下列貨幣政策工具：（1）要求銀行業(yè)金融機構按照規(guī)定的比例交存存款準備金。（2）確定中央銀行基準利率。（3）為在中國人民銀行開立賬戶的銀行業(yè)金融機構辦理再貼現(xiàn)。

（4）向商業(yè)銀行提供貸款。（5）在公開市場上買賣國債、其他政府債券和金融債券及外匯。（6）國務院確定的其他貨幣政策工具。3.經(jīng)理國庫2.清算服務五、中國人民銀行的金融監(jiān)督管理作為中央銀行，中國人民銀行依法監(jiān)測金融市場的運行情況，對金融市場實施宏觀調控，促進其協(xié)調發(fā)展。根據(jù)《中國人民銀行法》規(guī)定，中國人民銀行有權對金融機構以及其他單位和個人的下列行為進行檢查監(jiān)督(1)、(2)、(3)、(4)、(5)、(6)、(7)、(8)、(9)第三節(jié)商業(yè)銀行法一、商業(yè)銀行法概述商業(yè)銀行，是指依照法律規(guī)定的條件和程序設立的吸收公眾存款、發(fā)放貸款、辦理結算等業(yè)務的企業(yè)法人。商業(yè)銀行法，是指調整商業(yè)銀行的設立、變更、終止及其業(yè)務經(jīng)營等內外部關系的法律規(guī)范的總稱。商業(yè)銀行法有廣義和狹義之分，廣義的商業(yè)銀行法是指一切規(guī)范商業(yè)銀行的法律法規(guī)，在我國主要有《商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《儲蓄管理條例》、《外匯管理條例》、《貸款通則》等；狹義的商業(yè)銀行法則僅指1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務委員會第13次會議通過，并于2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議修改通過的《中華人民共和國商業(yè)銀行法》。二、商業(yè)銀行的設立和組織機構

1.商業(yè)銀行的設立商業(yè)銀行的設立，是指銀行創(chuàng)辦人依照法律規(guī)定的程序，通過法定主管部門的審批，使商業(yè)銀行取得銀行業(yè)合法主體資格的行為。由于商業(yè)銀行是專門經(jīng)營貨幣這種特殊商品的企業(yè)，其經(jīng)營活動與國家經(jīng)濟建設和社會經(jīng)濟生活有著十分重大的影響，因此，各國對商業(yè)銀行的設立和組織機構都由法律作專門的規(guī)定?，F(xiàn)各國對商業(yè)銀行的設立大都采取“審批制”，即非經(jīng)有關主管部門審查批準，不得設立。我國《商業(yè)銀行法》也規(guī)定，設立商業(yè)銀行應當經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審查批準，未經(jīng)批準任何單位和個人不得從事吸收公眾存款等商業(yè)銀行業(yè)務，任何單位不得在名稱中使用“銀行”字樣。

2.商業(yè)銀行的組織機構根據(jù)我國《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，商業(yè)銀行的組織形式、組織機構適用我國《公司法》的規(guī)定。按照《公司法》的規(guī)定，我國商業(yè)銀行的組織形式為有限責任公司和股份有限公司。三、商業(yè)銀行的業(yè)務范圍與經(jīng)營原則（一）商業(yè)銀行的業(yè)務范圍從各國金融業(yè)的情況看，商業(yè)銀行作為以經(jīng)營工商業(yè)的存、貸款為主要業(yè)務，并以利潤為其主要經(jīng)營目標的信用機構，是金融業(yè)務范圍最為廣泛的金融機構，是各國金融體系的骨干，在金融系統(tǒng)中居于重要地位。在我國，《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行在章程中規(guī)定經(jīng)營范圍后，報國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務（1）-（13）

（二）商業(yè)銀行的經(jīng)營原則我國《商業(yè)銀行法》第4條規(guī)定：“商業(yè)銀行以安全性、流動性、效益性為經(jīng)營原則，實行自主經(jīng)營，自擔風險，自負盈虧，自我約束。商業(yè)銀行依法開展業(yè)務，不受任何單位和個人的干涉。商業(yè)銀行以其全部法人財產(chǎn)獨立承擔民事責任?！痹摋l明確規(guī)定了商業(yè)銀行的經(jīng)營原則，即以安全性、流動性、效益性為經(jīng)營原則，實行自主經(jīng)營，自擔風險，自負盈虧，自我約束。四、對存款人的保護吸收公眾存款是商業(yè)銀行最基本的業(yè)務之一，公眾存款也是商業(yè)銀行資產(chǎn)的主要來源，存款規(guī)模的大小，對商業(yè)銀行的業(yè)務發(fā)展有著重要影響，也關系著眾多存款人的利益，對社會經(jīng)濟、穩(wěn)定均有重大影響。因此，各國商業(yè)銀行都非常重視存款業(yè)務，注意對存款人的保護。五、商業(yè)銀行貸款的基本規(guī)則1.實行審貸分離、分級審批的規(guī)定2.商業(yè)銀行貸款擔保的規(guī)定3.商業(yè)銀行貸款合同的規(guī)定4.商業(yè)銀行貸款利率的規(guī)定5.商業(yè)銀行貸款的資產(chǎn)負債比例管理的規(guī)定6.借款人償還到期貸款的規(guī)定六、商業(yè)銀行的監(jiān)督管理1.商業(yè)銀行的內部監(jiān)督管理制度2.銀行業(yè)監(jiān)管機關的監(jiān)督管理3.審計機關的審計監(jiān)督七、違反商業(yè)銀行法的法律責任為維護正常的社會、經(jīng)濟秩序，保護相關法律主體的合法權益，《商業(yè)銀行法》中規(guī)定了商業(yè)銀行、商業(yè)銀行的工作人員、借款人、其他單位或者個人違反商業(yè)銀行法和其他有關法律的規(guī)定所應當承擔的法律責任。法律責任包括民事責任、行政責任和刑事責任。（一）商業(yè)銀行違反商業(yè)銀行法的法律責任（二）商業(yè)銀行工作人員違反商業(yè)銀行法的法律責任（三）借款人違反商業(yè)銀行法的法律責任（四）其他單位或者個人違反商業(yè)銀行法的法律責任【課后思考與練習】1．我國的中央銀行由哪一個機構擔任？中央銀行的職責有哪些？2．簡述中國人民銀行的法定業(yè)務范圍。3．什么是商業(yè)銀行？商業(yè)銀行的設立條件有何規(guī)定？4．與中央銀行相比，商業(yè)銀行的業(yè)務范圍有何區(qū)別？5．簡述商業(yè)銀行的經(jīng)營原則。6．《商業(yè)銀行法》對存款人的保護是如何規(guī)定的？7．簡述對《商業(yè)銀行法》對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理制度。第十一章

證券法

【學習目的與要求】1、通過本章的學習，初步了我國證券發(fā)行與交易的基本制度，為今后的經(jīng)濟活動奠定基本的與證券行業(yè)相關的法律知識結構。2、通過本章的學習，在掌握股票、債券的的分類、上市、交易、上市公司收購等基本知識的基礎上，加強對證券業(yè)相關法律制度特別是相關法律責任的了解，達到靈活運用有關知識進行相關經(jīng)濟活動的基本能力?！緦氚咐控S華公司為上海證券交易所掛牌交易的上市公司，股票代碼“600615”。2005年4月20日，中國證券監(jiān)督管理委員會作出處罰決定，認定豐華股份信息披露存在如下違法行為：（1）未按規(guī)定披露豐華公司與漢騏集團有限公司之間于2000年1月至2002年12月期間發(fā)生的大額資金往來；（2）未按規(guī)定披露豐華公司控股子公司北京紅獅涂料有限公司2001年的涉訟信息及該公司于2000年、2001年對外簽訂的土地轉讓重大合同；（3）未按期披露2003年年度財務報告。據(jù)此，對豐華公司及其高級管理人員處以罰款、警告。2005年5月10日，豐華股份發(fā)布公告，對處罰決定進行披露。后股民周先生向法院起訴，稱其于2003年7月22日至2004年4月13日期間，合計買入豐華股份流通股19400股，每股均價為4.264元，后于自2005年2月1日至6月8日間拋售了上述股票。

先生認為，豐華股份公告其收到中國證監(jiān)會有關《行政處罰決定書》后，股票價格長期下跌，使他因此遭受了投資損失。故起訴要求豐華公司賠償損失25909元。豐華公司則辯稱，周先生是于2003年至2004年期間購買豐華公司流通股的，當時證券市場處于低迷狀態(tài)，周先生的投資損失系由市場風險所導致。2005年5月10日豐華公司公告因虛假陳述遭受行政處罰信息后，股票價格并未下跌，而是呈上漲趨勢。2005年5月10日應當作為虛假陳述揭露日，周先生賣出大部分股票的時間均發(fā)生在揭露日之前，只有6月8日賣出的一筆發(fā)生在揭露日之后。據(jù)此，豐華公司的虛假陳述行為與周先生訴稱的全部投資損失之間沒有直接的因果關系，故不同意周先生的訴訟請求。第一節(jié)證券法概述一、證券（一）證券的概念證券，又稱為有價證券，是指載有一定金額的、代表財產(chǎn)所有權或債權的憑證。證券必須依法設置，依照法律或行政法規(guī)規(guī)定的形式、內容、格式與程序制作、簽發(fā)。證券是商品經(jīng)濟高度發(fā)展的產(chǎn)物，廣義的證券包括資本證券，如股票、公司債券、投資基金等；也包括貨幣證券，如票據(jù)；還包括貨物證券，如提單、倉單等。狹義的證券僅指資本證券，本章所述的證券以及我國《證券法》調整的證券，均是指狹義上的證券。（二）證券的種類證券主要可分為股票、債券、投資基金券以及金融衍生證券四大類。1.股票。股票，是指股份有限公司依法發(fā)行的表示其持有人（股東）的憑證，是股東按其持有的股票份額享有相應權益和承擔相應義務的可轉讓的有價證券。2.債券。債券包括公司債券、政府債券和金融債券。公司債券，是指符合法定條件的股份有限公司或者有限責任公司依法發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。政府債券是指由政府財政部門或其他代理機構為籌集資金，以政府名義發(fā)行的債券。金融債券是由銀行和非銀行金融機構發(fā)行的債券。3.投資基金券。投資基金券是指證券投資基金發(fā)起人向社會公眾發(fā)行的，表明持有人對基金享有收益分配權和其他相關權利的有價證券。投資者按其所持基金券在基金中所占的比例來分享基金盈利，同時分擔基金虧損。4.衍生證券。衍生證券，也稱衍生工具,是基礎證券的進一步證券化，其價值依賴于其它更基本的標的變量，衍生證券即因其價值取決于其他資產(chǎn)的價格而得名。衍生證券主要包括各種期貨產(chǎn)品、期權產(chǎn)品、遠期產(chǎn)品等。二、證券立法證券法是規(guī)定證券的種類及其在一級市場的發(fā)行和二級市場的交易中所產(chǎn)生的社會關系的法律規(guī)范的總稱。證券法的概念有廣義與狹義之分。廣義的證券法是指與證券有關的法律規(guī)范的總稱，既包括專門的證券法，也包括公司法、票據(jù)法等法律中涉及證券的內容。狹義證券法則是指專門對證券的發(fā)行、交易、管理及相關行為進行調整，即以特定范圍內的有價證券為調整對象的證券法律規(guī)范。本章所述的證券法僅指狹義上的證券法。第二節(jié)證券發(fā)行制度一、證券發(fā)行概述（一）證券發(fā)行與分類證券發(fā)行，是指符合發(fā)行條件的企業(yè)組織或政府組織以籌集資金為目的，依照法律規(guī)定的條件和程序向證券認購者公開出售代表一定權利的資本證券的法律行為。

（二）證券發(fā)行條件證券發(fā)行條件是現(xiàn)行法律規(guī)定的證券發(fā)行必須具備的各種條件的總和。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

（三）證券發(fā)行管理制度證券發(fā)行是證券市場的基礎環(huán)節(jié)，是證券進入市場流通的首要步驟，把好證券發(fā)行這一關，是保證發(fā)行上市證券質量的基本前提，因此，各國法律均建立了相應的證券發(fā)行管理制度，對于證券發(fā)行準備、證券發(fā)行中介機構、證券發(fā)行信息披露和證券發(fā)行方式等進行規(guī)定。目前，證券發(fā)行管理制度基本可分為兩種，即證券發(fā)行登記制和證券發(fā)行核準制兩種。1.證券發(fā)行登記制2.證券發(fā)行核準制

（四）證券承銷承銷，是指證券經(jīng)營機構依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人所發(fā)行股票的行為。證券發(fā)行人發(fā)行證券，一般是與證券經(jīng)營機構簽訂承銷協(xié)議進行銷售，證券經(jīng)營機構借助自己在證券市場上的信譽和營業(yè)網(wǎng)點，在規(guī)定的發(fā)行有效期限內將證券銷售出去，這一過程稱為承銷。根據(jù)證券經(jīng)營機構承擔的責任和風險不同，證券承銷分為代銷和包銷兩種方式。二、股票的發(fā)行（一）股票發(fā)行的概念和種類股票發(fā)行，是指符合發(fā)行條件的股份有限公司以籌集資金為目的，依法定程序以同一條件向特定或不特定的公眾招募或出售股票的行為。股票發(fā)行人必須是具有股票發(fā)行資格的股份有限公司，包括已成立的股份有限公司和經(jīng)核準擬設立的股份有限公司。股票發(fā)行一般有兩種：一是為設立新公司而首次發(fā)行股票，即設立發(fā)行；二是為擴大已有的公司規(guī)模而發(fā)行新股，即增資發(fā)行。

（二）股票發(fā)行的條件1.設立發(fā)行股票的條件。設立發(fā)行，又稱首次發(fā)行，是指發(fā)起人通過發(fā)行公司股票來募集經(jīng)營資本，成立股份有限公司的行為。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

2.發(fā)行新股的條件。股份有限公司成立后，基于增資目的而再次申請公開發(fā)行股票的稱為發(fā)行新股。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股應當符合下列條件：（1）-（7）三、公司債券的發(fā)行（一）公司債券發(fā)行的概念公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。股份有限公司、國有獨資公司和兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個國有投資主體投資設立的有限責任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營資金，可以依照公司法規(guī)定的條件發(fā)行公司債券。

（二）公司債券發(fā)行的基本條件（三）公司債券發(fā)行須提交的文件（四）不得再次公開發(fā)行公司債券的情況第三節(jié)證券交易及證券交易市場一、證券交易的概念證券交易，是指已發(fā)行的證券在法定的交易場所，依照法定的交易方式，對依法發(fā)行的證券進行買賣或轉讓的活動。證券交易與證券發(fā)行是相互促進、相互制約的。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。二、證券交易的法律制度（一）證券交易的一般規(guī)則1.合法證券交易規(guī)則。2.證券交易所掛牌交易規(guī)則。3.證券交易所的集中競價規(guī)則。4.限制有關證券轉讓的規(guī)則。5.禁止有關人員進行股票交易的規(guī)則。6.大股東申報規(guī)則。（二）持續(xù)信息公開持續(xù)信息披露是證券發(fā)行人、上市公司的基本義務之一，應當按照《證券法》、《上市公司治理準則》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則》等法律、法規(guī)的要求，真實、準確、完整、及時地披露信息。證券發(fā)行人、上市公司不僅要按照法律法規(guī)的強制性規(guī)定披露信息，而且還應主動、及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性影響的信息，以保護廣大投資者的利益，維護證券交易的公平、合理。根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，證券交易當中的持續(xù)信息公開包括以下內容：1.發(fā)行股票、公司債券時應當依法公開有關信息。2.保證公告的有關文件的真實性、準確性和完整性。3.股票或者公司債券上市交易的公司應當依法提交并公告中期報告、年度報告。4.上市公司發(fā)生重大事件應依法提交并公告臨時報告。（三）禁止的證券交易行為禁止的證券交易行為，是指法律規(guī)定的證券市場的參與者在證券交易過程中禁止從事的行為。我國《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)除了對限制或禁止的證券交易行為作了一般性的規(guī)定外，為規(guī)范證券市場的秩序，保護廣大投資者的利益，我國《證券法》還在第3章的第4節(jié)專門規(guī)定了“禁止的交易行為”，對禁止的證券交易行為作出明確規(guī)定。這些規(guī)定包括：1.禁止內幕交易2.禁止操縱證券市場3.禁止虛假陳述和信息誤導行為4.禁止欺詐客戶行為5.其他禁止行為三、證券交易機構（一）證券交易所證券交易所，是指為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。（二）證券公司在我國，證券公司是指依照《公司法》和《證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。1.設立證券公司的條件2.證券公司的業(yè)務范圍3、證券公司經(jīng)營的法律制度我國《證券法》在以下幾個方面對證券公司的法律制度進行了規(guī)定：（1）證券投資者保護基金和證券公司交易風險準備金制度。（2）證券公司內部控制制度。（3）證券公司業(yè)務不得混合操作的制度。（4）證券公司客戶的交易結算資金存放商業(yè)銀行制度。（5）證券買賣委托管理的制度。（6）證券公司及相關人員的法律責任。（三）證券登記結算機構證券登記結算機構，是指為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。證券登記結算機構是在證券交易中為買賣雙方履行交易責任提供服務的機構，其本身不參加交易，不是交易的任何一方當事人，而是同時為買賣雙方的交易提供服務，通過這種服務來保證證券交易順利地、有秩序地完成。1.設立證券登記結算機構的條件2.證券登記結算機構的職能

（四）證券服務機構證券投資咨詢機構，是指向投資者或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等咨詢服務直接或者間接收取一定費用的機構。投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。第四節(jié)上市公司的收購一、上市公司收購概述上市公司收購，是指投資者為達到對上市公司控股或者兼并的目的，公開收購該上市公司已經(jīng)依法發(fā)行的股份的行為。收購上市公司的股份，既是調整公司經(jīng)營戰(zhàn)略的重要措施，也是調整產(chǎn)業(yè)結構的重要手段，有利于加速資本的聚集和促進規(guī)模經(jīng)濟的形成。二、上市公司收購的方式根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。即收購上市公司的方式分為兩種：一是收購人可以采取要約收購的方式來收購上市公司的股權；二是收購人可以采取協(xié)議收購的方式來收購上市公司的股權。（一）要約收購要約收購，是指收購人先通過證券交易所的競價交易，收購眾多的非特定股票持有人的股份而達到法律規(guī)定的比例時，依法向該上市公司所有股票持有人發(fā)出收購要約，進行該公司股權收購的行為1.上市公司收購人的公告義務2.發(fā)出收購要約的規(guī)定（1）須發(fā)出收購要約的情況（2）公告收購要約（3）收購要約的效力（二）協(xié)議收購協(xié)議收購，是指收購人直接向持有上市公司大比例股權的股東提出收購其所持股權的意向，以雙方協(xié)議的形式收購上市公司股權的行為。協(xié)議收購也是在證券交易所和證券登記結算機構監(jiān)督之下的一種收購方式，是考慮我國現(xiàn)行國有股、法人股尚不能上市流通的具體情況下，根據(jù)我國證券市場的現(xiàn)實情況和實際做法而加以規(guī)定的一種收購上市公司的合法方式。在國際上，以協(xié)議的方式收購某一上市公司的股票，也是進行公司購并時普遍采用的方式，其特點在于收購成本比較低，并且能夠在比較短的時間內完成收購活動。三、上市公司收購的法律后果收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。此外，《證券法》還對上市公司收購完成的法律后果分情況進行以下幾方面的具體規(guī)定：1.收購人股份轉讓的時間限制2.被收購公司的股票終止上市3.余額股東的出售權4.變更企業(yè)形式5.公司合并第五節(jié)證券監(jiān)督管理制度一、證券監(jiān)管概述證券監(jiān)管，是指證券監(jiān)督管理部門依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。在我國，《證券法》規(guī)定國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，同時，依法設立證券業(yè)協(xié)會，作為證券業(yè)的自律性組織實行行業(yè)自律管理。二、證券監(jiān)督管理機構根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。1.國務院證券監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理職責2.國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取的措施三、證券業(yè)自律管理制度證券業(yè)協(xié)會是是社會團體法人，是證券業(yè)的自律性組織。所謂自律，是指由協(xié)會會員通過訂立章程對協(xié)會進行自我管理、自我約束。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會的自我管理主要包括下述內容：（1）-（8）根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券公司均應當加入證券業(yè)協(xié)會，證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。【課后思考與練習】1、什么是證券？簡述證券的種類。2、我國《證券法》對股票發(fā)行的條件是如何規(guī)定的？3、簡述我國《證券法》對公司債券發(fā)行的條件的規(guī)定。4、證券交易的一般規(guī)則有哪些？5、什么是持續(xù)信息公開？證券交易當中的持續(xù)信息公開包括哪些內容？

6、簡述禁止的證券交易行為的種類。7、我國有哪些證券機構？他們的職能分別是什么？8、簡述上市公司收購的法定方式。9、簡述我國的證券監(jiān)督管理制度。第十二章自然資源和資源管理法

【學習目的與要求】1、通過本章的學習，了解自然資源的法的含義和基本原則。熟悉土地管理、礦產(chǎn)資源、水資源、森林、草原、漁業(yè)、野生動物保護等法律制度。2、通過本章的學習，了解環(huán)境保護的概念、特征和環(huán)境保護法基本原則。熟悉環(huán)境規(guī)劃、清潔生產(chǎn)、環(huán)境影響評價、“三同時”、排污收費、總量控制、環(huán)境保護許可證、限期治理、環(huán)境標準等制度。并能分析目前出臺的各種環(huán)境保護政策和措施背后的法理?！緦氚咐糠欠ú傻V罪被批準逮捕為獲取非法利益,湖南朱某竟竄至鄉(xiāng)鎮(zhèn)非法采礦600余噸,獲利14萬余元。2013年4月24日,茶陵縣人民檢察院以涉嫌非法采礦罪批準逮捕犯罪嫌疑人朱某?，F(xiàn)年46歲的朱某,系湖南漣源人。2011年5月至2013年3月,朱某通過幫茶陵縣某鄉(xiāng)鎮(zhèn)村民譚某修建房屋,并按出礦量每噸付給他32元的手段,在譚家后面的山上進行非法采礦。期間,朱某的礦洞曾被政府機關查封,并多次警告礦工不要進行非法開采。但朱某在政府機關將礦洞查封后又重新進行開采,非法開采鐵礦共計600余噸,賣得14萬余元錢。賣得的鐵礦錢,朱某用于支付工人工資及投資礦洞設備。經(jīng)鑒定,朱某的礦洞被盜采、造成資源破壞損失,其價值估算為13.99萬元（資料來源：正義網(wǎng)．2013-04-28）

第一節(jié)

自然資源法概述一、資源及自然資源法(一)資源的概念和特征狹義的資源概念，即自然資源就是自然界中存在的對人類有用的一切自然要素或能量的總稱，包括土地、水、森林、草原、野生動植物、礦產(chǎn)等自然要素，以及陽光、風力、地熱、潮汐等能量。自然資源具有以下特征：1．稀缺性。這是資源最重要的特征，資源存在有限性。2．有用性。資源的有用性是其價值的體現(xiàn)，而且一種資源往：莊具有多種不同的用途。3．非排他性。這就是指自然資源的價值利用不能排除他人的使用。(二)自然資源法的定義自然資源法，又稱為自然資源保護法，是調整人們在自然資源開發(fā)、利用和保護過程中所產(chǎn)生的各種社會關系的法律規(guī)范的總稱。我國自然資源法的構成主要包括以下五個方面：①憲法性法律規(guī)范；②綜合資源法；③各種單項自然資源保護法，如《土地管理法》、《森林法》、《草原法》、《水法》、《礦產(chǎn)資源法》、《漁業(yè)法》，、《野生動物保護法》等；④其他法律部門中有關自然資源保護和合理利用的規(guī)定；⑤我國簽訂、締結或者參加的有關保護自然資源的國際條約中的有關規(guī)定。(三)自然資源法與環(huán)境法的聯(lián)系和區(qū)別關于自然資源法與環(huán)境法之間的關系，一直是個爭議不斷的話題，但不管分歧如何，各種學說均肯定了自然資源法與環(huán)境法之間既相互聯(lián)系又相互區(qū)別的辯證關系：①自然資源與環(huán)境法是協(xié)調統(tǒng)一的。②自然資源法與環(huán)境法又是相對獨立的。二、自然資源法的基本原則(一)重要資源國有原則(二)維護生態(tài)平衡原則(三)綜合開發(fā)利用的原則(四)統(tǒng)一規(guī)劃和因地制宜原則(五)開源與節(jié)流相結合原則三、自然資源法的基本制度(一)自然資源權屬制度自然資源權屬制度是指規(guī)定人們在開發(fā)利用和保護各種自然資源的活動中，所涉及的自然資源所有權、使用權、專項權益等關系。1．自然資源的所有權，也即對自然資源占有、使用、收益和處分的權利。根據(jù)自然資源種類的不同，包括：(1)土地資源所有權。(2)水資源所有權。(3)森林資源所有權。(4)草原所有權。(5)礦藏所有權。2．自然資源的使用權。自然資源使用權的取得都必須通過法定程序辦理相應手續(xù)，但其取得方式則有多種形式，主要包括：①授予或法定取得。②開發(fā)利用取得。③轉讓取得。(二)自然資源有償使用制度在現(xiàn)代社會化大生產(chǎn)中，對自然資源開發(fā)利用的廣度、深度和強度都日益增強，不可再生資源的蘊藏量日趨減少，可再生資源又因不合理開發(fā)利用和廢棄物污染而受到破壞，但人類社會對資源的需求量卻有增無減。為了提高資源的使用價值和經(jīng)濟效益，必須對資源的開發(fā)利用予以大量基礎工作和基礎建設的投入，包括對自然資源的科學調查、科學研究和技術開發(fā)等。這些大量投入，理應由資源使用者承擔相應的費用，自然資源有償使用制度的采納具有經(jīng)濟和法律上的合理性。

(三)自然資源開發(fā)利用的許可和監(jiān)督檢查制度自然資源開發(fā)利用的許可制度，是指各種自然資源相對應的地方人民政府行：政主管部門，根據(jù)資源開發(fā)利用者的申請，經(jīng)審查依法準許其從事開發(fā)利用的行為并；頒發(fā)許可證，包括采伐許可證、取水許可證、采礦許可證、河道采沙許可證等?！锻恋毓芾矸ā?、《水法》、《草原法》等具體法律設專章規(guī)范了監(jiān)督檢查制度，其明確規(guī)定，國務院有關自然資源行政主管部門和縣級以上地方人民政府有關自然資源行政主管部門設立自然資源監(jiān)督管理機構，負責自然資源法律、法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對違反自然資源法律、法規(guī)的行為進行查處。(四)自然資源開發(fā)利用的禁限制度自然資源開發(fā)利用的禁限制度，是指為了規(guī)范人類過度開發(fā)自然資源的行為，根據(jù)自然資源特點和保護自然資源需要，對開發(fā)利用自然的行為方式、利用對象、利用時間、利用范圍、利用工具等所規(guī)定的禁止和限制的制度。(五)自然資源補救制度資源補救制度就是指對因一定原因而造成的自然資源的損害，要求責任人必須以實際行動來恢復、更新、補救資源的實際損害，使資源的再生能力得到保障的具體制度。第二節(jié)

資源管理具體法律制度一、土地管理法律制度(一)土地所有權土地所有權指土地所有人對其土地的占有、使用、收益和處分的權利。土地所有權是土地所有制的法律體現(xiàn)。該法律概念具體地講有三層含義：1．土地所有權是土地所有制的法律體現(xiàn)形式。2．土地所有權的內容為對土地的占有、使用、收益和處分的權利。3．土地所有權的行使受到法律較多的限制。(二)土地使用權土地使用權是指對土地利用的權利。依照所有權對土地的劃分把使用權分為國有土地使用權和集體土地使用權。在我國土地所有權和土地使用扣：一般是分離的。(三)土地用途管制土地用途管制指國家為保證土地資源的合理利用及經(jīng)濟、社會和環(huán)境的協(xié)調發(fā)展，通過編制土地利用規(guī)劃劃定土地利用區(qū)，確定土地使用限制條件，土地的所有者、使用者必須嚴格按照國家確定的用途利用土地，違者將受到嚴厲的處罰的制度。《土地管理法》第4條第1款明確規(guī)定：“國家實行土地用途管制制度?！?/p>

(四)土地利用總體規(guī)劃制度土地利用總體規(guī)劃指的是在一定區(qū)域內根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展對土地的需求以及當?shù)氐淖匀?、?jīng)濟和社會條件，對該區(qū)域內土地的利用所做的綜合的、長期的、戰(zhàn)略性的總體安排和布局。我國依法實行土地利用總體規(guī)劃制度。各級人民政府依據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、國土整治和資源環(huán)境保護的要求、土地供給能力以及各項建設對土地的要求，組織編制土地利用的總體規(guī)劃。

(五)耕地保護制度耕地保護制度主要是指耕地占用補償和基本農田保護?！笆终湎А⒑侠砝猛恋睾颓袑嵄Ｗo耕地”是我國的基本國策。各級人民政府應當采取措施，全面規(guī)劃，嚴格管理，保護、開發(fā)耕地資源，制止非法占用耕地的行為。

(六)土地復墾制度土地復墾是指對在生產(chǎn)建設過程中因挖損、塌陷、壓占等造成破壞的土地采取整治措施，使其恢復到可供利用狀態(tài)的活動。土地復墾按照“誰破壞，誰復墾：”的原則，由造成土地破壞的單位和個人承擔土地復墾義務。

(七)建設用地管理制度建設用地管理制度是土地管理工作的重要組成部分，是實施土地資源；利用管理，依法保證城鄉(xiāng)各項建設用地的關鍵措施，也是各級人民政府制定土地利用總體規(guī)劃，合理配置土地資源，調控基本建設規(guī)模的有力手段。二、礦產(chǎn)資源法律制度礦產(chǎn)資源是指由地質作業(yè)形成的，具有利用價值的，呈固態(tài)、液態(tài)、氣態(tài)的自然資源。礦產(chǎn)資源具有一些不同于其他自然資源的特點：①礦產(chǎn)資源是有限的，開采后將不能再生，如果得不到應有的保護，有些礦產(chǎn)資源會在短期內耗盡。②礦產(chǎn)資源在分布上存在嚴重的不均衡性，如我國的天然氣資源基本集中在四川盆地、塔里木盆地和陜北高原。③礦產(chǎn)資源的勘查開發(fā)受到社會其他條件的制約，如相關技術的研發(fā)程度和國家經(jīng)濟的發(fā)達水平。(一)礦權礦權是指一定社會主體對礦產(chǎn)資源享有的一系列權利的統(tǒng)稱，主要包括礦產(chǎn)資源所有權、探礦權、采礦權和礦權轉讓權。(二)礦產(chǎn)資源勘查管理礦產(chǎn)資源勘查是開采的前提，是礦產(chǎn)資源管理的基礎性工作?？辈楣ぷ鞯捻樌M行將構成國家經(jīng)濟建設和社會發(fā)展的基石。礦產(chǎn)資源勘查管理是《礦產(chǎn)資源法》中的一個重要內容。1．區(qū)域地質調查按照國家統(tǒng)一規(guī)劃進行。2．礦床勘探必須對礦區(qū)內具有工業(yè)價值的共生和伴生礦產(chǎn)進行綜合評價，并計算其儲量。3．普查、勘探易損壞的特種非金屬礦產(chǎn)、流體礦產(chǎn)、易燃易爆易溶礦產(chǎn)和含有放射性元素的礦產(chǎn)，必須采用省級以上人民政府有關主管部門規(guī)定的普查、勘探方法，并有必要的技術裝備和安全措施。4．礦產(chǎn)資源勘查的原始地質編錄和圖件，巖種勘查標志，應當按照有關規(guī)定保護和保存。

(三)礦產(chǎn)資源開采管理在我國勘查、開采礦產(chǎn)資源，必須依法分別申請，經(jīng)批準后取得探礦權、采礦權，并辦理登記。但是，已經(jīng)依法申請取得采礦權的礦山企業(yè)在劃定的礦區(qū)范圍內為本企業(yè)的生產(chǎn)而進行的勘查除外。三、水資源管理法律制度(一)水權水權是指水的所有權和各種利用水的權利的總稱。相較于一般的資源產(chǎn)權，水權有如下顯著特征：1．水權客體的不確定性。2．水權的分離性。3．水權的外部性。4．水權管理的公共性。

(二)取水許可制度取水是指利用水工程[包括閘(不含船閘)、壩、跨河流的引水式水電站、渠道、人工河道、虹吸管等取水、引水工程]或者機械提水設施直接從江河、湖泊或者地下取水。原則上一切取水單位和個人，都應當依法申請取水許可證，并依照規(guī)定取水。

(三)水費和水資源費水費和水資源費是水資源有償使用制度的體現(xiàn)，其含義為國家以水資源所有者和管理者的雙重身份，為實現(xiàn)所有者權益，保障水資源的可持續(xù)利用，向取用水資源的單位和個人收取水資源使用費。

(四)水資源開發(fā)利用考慮到水資源的有限性和我國現(xiàn)階段水資源供應的緊迫性和脆弱性，要實現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用，保持社會、經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，開發(fā)利用好水資源成為關鍵所在?！端ā返谌聦λY源開發(fā)利用的原則做出了明確的規(guī)定：1．利害結合、統(tǒng)籌兼顧的原則。2．合理配置、生活優(yōu)先的原則。3．因地制宜、安全供水的原則。4．移民安置與工程建設同步進行的原則。四、森林管理法律制度(一)林權林權是指森林法律關系主體對森林、林地或林木所享有的占有、使用，、收益和處分的權利。具體包括森林、林地或林木的所有權，林地承包經(jīng)營權與林木采伐權等財產(chǎn)性權利。1．國家所有權。2．集體經(jīng)濟組織的所有權。3．個人對林木的所有權。4．單位對林木的所有權。

(二)植樹造林植樹造林是林業(yè)建設的方針之一，該方針充分體現(xiàn)了對自然客觀規(guī)律的尊重，把造林放在了林業(yè)建設的首位，有利于森林資源的不斷增加，確?？沙掷m(xù)發(fā)展。(三)森林保護1．森林防火。2．病蟲害防治。(四)森林采伐1．嚴格控制森林年采伐量。2．采伐許可證制度。3．森林采伐方式。五、草原法律制度(一)草原所有權草原所有權是指一定社會主體對草原享有的占有、使用、收益和處分的權利。其中草原指天然草原和人工草地?！恫菰ā芬?guī)定，草原屬于國家所有，由法律規(guī)定屬于集體所有的除外。國家所有的草原，由國務院代表國家行使所有權。任何單位或者個人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉讓草原。國家所有的草原，可以依法確定給全民所有制單位、集體經(jīng)濟組織等使用。

(二)草原使用權1．國家草原使用權。2．集體草原使用權。(三)草原保護草原保護指對草原火災、草原鼠蟲害和疫病、草原人為破壞的預防和除治。國家實行基本草原保護制度。對重要放牧場、割草地、對調節(jié)氣候、涵養(yǎng)水源、保持水土、防風固沙具有特殊作用的草原、作為國家重點保護野生動植物生存環(huán)境的草原等基本草原，實施嚴格管理。六、漁業(yè)管理制度六、漁業(yè)管理制度(一)漁業(yè)權漁業(yè)權是指進行漁業(yè)生產(chǎn)活動所應取得的權利。根據(jù)我國《漁業(yè)法》的規(guī)定，主要包括水面、灘涂的所有權，養(yǎng)殖使用權、捕撈權等。(二)漁業(yè)的監(jiān)督管理為了加強漁業(yè)資源的保護、增殖、開發(fā)和合理利用，發(fā)展、工養(yǎng)殖，保障漁業(yè)生產(chǎn)者的合法權益，促進漁業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，國家對漁業(yè)的監(jiān)督管理。(三)漁業(yè)資源保護七、野生動物保護制度(一)野生動物的所有權野生動物，是指珍貴、瀕危的陸生、水生野生動物和有益的或者有重要經(jīng)濟、科學研究價值的陸生野生動物。珍貴、瀕危的水生野生動物以外的其他水生野生動物的保護，適用《漁業(yè)法》的規(guī)定。(二)野生動物保護國家保護野生動物及其生存環(huán)境，對珍貴、瀕危的野生動物實行重點保護。(三)野生動物資源的利用第三節(jié)環(huán)境保護法概述一、環(huán)境和環(huán)境保護法1.環(huán)境我國環(huán)境保護法把環(huán)境定義為“影響人類生存和發(fā)展的各種天然的和經(jīng)過人工改造的自然因素的總體，包括大氣、水、海洋、土地、礦藏、森林、草原、野生生物、自然遺跡、人文遺跡、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、城市和鄉(xiāng)村等”。2.環(huán)境問題環(huán)境問題指由于自然原因或人為原因使環(huán)境條件發(fā)生不利于人類的變化，以致影響人類的生產(chǎn)和生活的現(xiàn)象。

3.環(huán)境保護法環(huán)境保護法是指調整因保護和改善環(huán)境，合理利用自然資源，防治污染和其他公害而產(chǎn)生的社會關系的法律規(guī)范的總稱。環(huán)境保護法的目的是為了協(xié)調人類與環(huán)境的關系，保護人民健康，保障經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。二、環(huán)境保護法的特征1.綜合性。環(huán)境保護法保護的對象相當廣泛，包括自然環(huán)境要素、人為環(huán)境要素和整個地球的生物圈。2.技術性。由于環(huán)境保護法不僅協(xié)調人與人的關系，也協(xié)調人與自然的關系，因此環(huán)境保護法必須與環(huán)境科學技術相結合，體現(xiàn)自然規(guī)律特別是生態(tài)科學規(guī)律的要求，這些要求往往通過一系列技術規(guī)范、環(huán)境標準、操作規(guī)程等形式體現(xiàn)出來。3.社會性。環(huán)境保護法所關注和規(guī)范的是社會公共利益和保障基本人權，它反映了全體社會成員的共同愿望和要求，代表人類的共同利益，側重于社會領域的法律調整。四、環(huán)境保護法的基本原則1.協(xié)調發(fā)展原則協(xié)調發(fā)展原則，是指環(huán)境保護與經(jīng)濟建設和社會發(fā)展統(tǒng)籌規(guī)劃、同步實施、協(xié)調發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一。2.預防原則預防原則是“預防為主、防治結合、綜合治理原則”的簡稱。

3.污染者負擔原則污染者負擔原則是確定造成環(huán)境污染和環(huán)境破壞的危害后果和不利影響的責任歸屬的基本原則。4.公眾參與原則公眾參與原則是明確廣大公眾參與環(huán)境保護管理的權利并保障公眾行使這種權利的基本原則。第四節(jié)

環(huán)境保護法的基本制度一、環(huán)境規(guī)劃制度1.環(huán)境規(guī)劃的含義環(huán)境規(guī)劃是指為使環(huán)境與社會、經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展，國家把“社會—經(jīng)濟—環(huán)境”作為一個復合生態(tài)系統(tǒng)，依據(jù)社會經(jīng)濟規(guī)律、生態(tài)規(guī)律和地學原理，對其發(fā)展變化趨勢進行研究而對人類自身活動所做的時間和空間的合理安排。2.環(huán)境規(guī)劃的作用

3.環(huán)境規(guī)劃的分類（1）按規(guī)劃的時間期限分為短期規(guī)劃、中期規(guī)劃和長期規(guī)劃。通常短期規(guī)劃以5年為限，中期規(guī)劃以15年為限，長期規(guī)劃以20年、30年、50年為限。（2）按規(guī)劃的法定效力分為強制性規(guī)劃和指導性規(guī)劃。（3）按規(guī)劃的性質可以分為污染控制規(guī)劃、國民經(jīng)濟整體規(guī)劃和國土利用規(guī)劃三大類。二、清潔生產(chǎn)制度

1.清潔生產(chǎn)的含義所謂清潔生產(chǎn)，是指不斷采取改進設計、使用清潔的能源和原料、采用先進的工藝技術與設備、改善管理、綜合利用等措施，從源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產(chǎn)、服務和產(chǎn)品使用過程中污染物的產(chǎn)生和排放，以減輕或者消除對人類健康和環(huán)境的危害。清潔生產(chǎn)制度則是對上述各環(huán)節(jié)、內容和措施的法定化、正規(guī)化和制度化。2.清潔生產(chǎn)制度的內容（1）清潔生產(chǎn)規(guī)劃制度。（2）清潔生產(chǎn)信息制度。（3）清潔生產(chǎn)技術創(chuàng)新、交流制度。（4）清潔產(chǎn)品的環(huán)境標志制度。（5）嚴重污染環(huán)境的落后生產(chǎn)技術、工藝、設備和品的限期淘汰制度。

3.請潔生產(chǎn)的實施清潔生產(chǎn)的實施以企業(yè)為主，主要是通過對企業(yè)設置其在清潔生產(chǎn)方面的權利和義務來進行。企業(yè)既有依法采取清潔生產(chǎn)措施、提交清潔生產(chǎn)的有關報告、資料的義務，也有依法從政府獲得清潔生產(chǎn)信息、資料和資金、技術援助的權利。主要包括兩項制度：（1）清潔生產(chǎn)審計制度。（2）體系認證的制度。三、環(huán)境影響評價制度

1.環(huán)境影響評價的概念所謂環(huán)境影響評價，是指對規(guī)劃和建設項目實施后可能造成的環(huán)境影響進行分析、預測和評估，提出預防或者減輕不良環(huán)境影響的對策和措施，進行跟蹤監(jiān)測的方法與制度。2.環(huán)境影響評價的適用范圍（1）規(guī)劃的環(huán)境影響評價。（2）建設項目的環(huán)境影響評價。3.環(huán)境影響報告書的內容專項規(guī)劃的環(huán)境影響報告書應當包括下列內容:實施該規(guī)劃對環(huán)境可能造成影響的分析、預測和評估；預防或者減輕不良環(huán)境影響的對策和措施；環(huán)境影響評價的結論。四、“三同時”制度1.“三同時”制度的含義所謂“三同時”制度，是指建設項目需要配置的環(huán)境保護設施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產(chǎn)使用的環(huán)境法律制度。2.“三同時”制度的實施步驟五、排污收費制度1.排污收費制度的含義排污收費制度是指國家環(huán)境管理機關根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，對排污者征收一定數(shù)額的費用的一項法律制度。2.征收排污費的對象征收排污費的對象是超過國家或地方污染物排放標準排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位。六、總量控制制度1.總量控制制度的含義總量控制制度是指國家環(huán)境管理機關依據(jù)所勘定的區(qū)域環(huán)境容量，決定區(qū)域中的污染物質排放總量，根據(jù)排放總量削減計劃，向區(qū)域內的企業(yè)個別分配各自的污染物排放總量額度的方式的一項法律制度。2.總量控制的對象主要是指國家“九五”期間重點污染控制的地區(qū)和流域，包括:酸雨控制區(qū)和二氧化硫控制區(qū)；淮河、海河、遼河流域；太湖、滇池、巢湖流域。七、環(huán)境保護許可證制度1.環(huán)境保護許可證制度的含義環(huán)境保護許可證制度，是指從事有害或可能有害環(huán)境的活動之前，必須向有關管理機關提出申請，經(jīng)審查批準，發(fā)放許可證，方可按許可證的規(guī)定進行該活動的一整套法律制度措施。在環(huán)境保護許可證制度中，使用最廣泛的是排污許可證。2環(huán)境保護許可證制度的適用范圍排污許可證的適用范圍對依法實施重點污染物排放總量控制的水體排放重點水污染物的和對大氣污染物總量控制區(qū)排放主要大氣污染物的實行排污許可證制度。八、限期治理制度1.限期治理制度的含義所謂限期治理制度，是指對污染嚴重的污染源，由法定國家機關依法限定在一定期限內治理并完成治理任務，達到治理目標的一整套法律制度措施。2.限期治理的對象限期治理的對象包括兩大類：1嚴重污染環(huán)境的污染源；2位于需要特別保護的區(qū)域內的超標準排污的污染源，需要特別保護的區(qū)域指風景名勝區(qū)、自然保護區(qū)和其他需要特別保護的區(qū)域。九、環(huán)境標準制度1.環(huán)境標準制度的含義所謂環(huán)境標準制度，是國家為了保護環(huán)境質量，控制污染，按照法定程序制定并實施各種環(huán)境技術規(guī)范的法律制度。2.環(huán)境標準的分類環(huán)境標準分為國家環(huán)境標準、地方環(huán)境標準和國家環(huán)境保護總局標準。國家環(huán)境標準包括國家環(huán)境質量標準、國家污染物排放標準（或控制標準）、國家環(huán)境監(jiān)測方法標準、國家環(huán)境樣品標準和國家環(huán)境基礎標準。地方環(huán)境標準包括地方環(huán)境質量標準和地方污染物排放標準（或控制標準）?！菊n后思考與練習】1、自然資源法的基本原則包括哪些？2、自然資源法的基本制度有哪些？3、我國的土地所有權制度主要包括哪些內容？4、我國的礦權具體包括哪些內容？5、我國的林權包括哪些內容？6、我國對草原法律制度包括哪些內容？7、我國的漁業(yè)法律制度包括哪些內容？8、我國的野生動物保護包括哪些內容？9、環(huán)境保護法的基本原則是什么？10、環(huán)境保護法的基本制度包括哪些？第一章

經(jīng)濟法概述

【學習目的與要求】1、通過本章的學習，初步了解法的概念、特征、作用和法的制定、法的形式等法學基礎知識，為今后的學習奠定基本的法學知識結構。2、通過本章的學習，在掌握法的基本知識的基礎上，加強對經(jīng)濟法的產(chǎn)生和發(fā)展過程、經(jīng)濟法的體系等相關知識的了解，達到靈活運用有關知識進行相關經(jīng)濟現(xiàn)象分析、理解的基本能力。【導入案例】自2007年下半年起，美國開始爆發(fā)次貸危機。2008年7月30日，時任美國總統(tǒng)布什簽署3000億美元房市援助法案，美國政府于9月7日宣布接管房地美和房利美兩大住房抵押貸款機構。9月14日，美國第三大投資銀行美林證券被美國銀行收購，美國第四大投資銀行雷曼兄弟公司申請破產(chǎn)保護。9月24日，布什發(fā)表講話稱美國正面臨嚴重金融危機。9月29日美股狂跌，10月6日全球股市遭“黑色星期一”。10月7日全球央行聯(lián)手降息，亞太股市全線下跌，歐洲主要股市大跌。由美國次貸危機引發(fā)的金融動蕩和經(jīng)濟危機，給世界經(jīng)濟增長產(chǎn)生了重大影響，引發(fā)了全球經(jīng)濟全面衰退。

針對金融危機的經(jīng)濟萎縮，失業(yè)增加等負面影響，中國政府在國際經(jīng)濟環(huán)境的劇烈變化的情況下，采取了調整財政政策和貨幣政策，由原來的從緊的貨幣政策穩(wěn)健的財政政策調整為積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策，下調基準利率和存款準備金率，啟動擴大內需的刺激經(jīng)濟計劃，國家40000億拉動內需，并制定鋼鐵、機械、船舶、裝備制造、紡織等十大產(chǎn)業(yè)振興計劃，調高出口產(chǎn)品的出口退稅率，出臺解決中小企業(yè)融資難的相應政策，提高農民收入拉動農村消費市場等措施，以應對金融危機對中國經(jīng)濟的影響。第一節(jié)法的基本理論一、法的概念和特征（一）法的概念法，是指由國家制定或認可的，反映統(tǒng)治階級意志的，并依靠國家強制力保證實施的具有普遍效力的行為規(guī)范體系，它通過確定人們的權利和義務，確認、保護和發(fā)展符合統(tǒng)治階級的利益與要求的社會關系和社會秩序。（二）法的特征1、法的特征作為一種由國家制定或認可的，并依靠國家強制力保證實施的具有普遍效力的行為規(guī)范，與其相近的同樣具有一定行為規(guī)范作用的道德、宗教、政策等社會現(xiàn)象相比較，具有以下的特征：（1）法具有規(guī)范性，是調整人們行為或社會關系的社會規(guī)范。（2）法具有國家意志性，是由國家制定或認可的社會規(guī)范。（3）法具有國家強制性，是由國家強制力保證實施的社會規(guī)范。（4）法的內容具有特定性，是以主體的權利和義務為基本內容的社會規(guī)范。法的作用，是指法對人們行為及社會關系發(fā)生的影響。法通過確定人們的權利和義務，并依靠國家強制力保證實施，對人們的行為產(chǎn)生影響，其作用主要表現(xiàn)在：1、法的指引作用。法的指引作用，是指法律作為一種規(guī)范，為人們的行為提供了某種既定的模式，從而引導人們在法所允許的范圍內從事社會活動的作用。2、法的評價作用。法的評價作用，是指法律具有判斷、衡量他人行為是否合法或違法以及違法性質和程度的作用。二、法的作用3、法的預測作用。法的預測作用，是指人們可以通過法律預先了解自己應該如何行為以及行為的后果，并根據(jù)這種了解決定自己的行為，防止行為的無效或者違法。4、法的教育作用。法的教育作用，是指通過法律規(guī)范可以將更加或社會的價值觀念和價值標準灌輸給人們，使人們通過守法而形成法律習慣、法律觀念，提高法律意識。5、法的強制作用。法的強制作用，是指法律通過對違法行為的制裁，可以加強法的權威性，保護人們的正當權利，增強人們的社會安全感。三、法的效力法的效力，即法律規(guī)范的效力，具有廣義和狹義兩種情況。廣義的法的效力，是指法的約束力；狹義的法的效力，則是指法的效力范圍，包括法的時間效力、空間效力和對象效力。（一）法的時間效力法的時間效力，是指法律規(guī)范的有效期間，包括何時開始生效、何時終止生效和有無溯及力的問題。1．法的生效2．法的終止3．法的溯及力（二）法的空間效力法的空間效力，是指法生效的地域范圍，即法在哪些地方具有約束力，包括法的域內效力和域外效力兩個方面。1．法的域內效力如我國《刑法》第6條規(guī)定：“凡在中華人民共和國領域內犯罪的，除法律有特別規(guī)定的以外，都適用本法。凡在中華人民共和國船舶或者航空器內犯罪的，也適用本法。犯罪的行為或者結果有一項發(fā)生在中華人民共和國領域內的，就認為是在中華人民共和國領域內犯罪?！?．法的域外效力法的域外效力，是指法律規(guī)范在其制定國管轄的領域以外的效力。（三）法的對象效力法的對象效力，又稱為法的對人效力，是指一國的法律規(guī)范可以適用的主體范圍。根據(jù)我國現(xiàn)行法律，法的對人效力采用的是以屬地主義為基礎，屬人主義、保護主義為補充的原則，具體包括兩種情況：1.對中國公民的效力2.對外國人的效力四、法的制定和法的形式（一）法的制定法的制定，通常簡稱為立法，是指一定的國家機關按照法定職權和程序，制定、修改和廢止法律及其他規(guī)范性法律文件的一種專門活動，即法的立、改、廢活動。1．立法機關立法機關，是指依照法律的規(guī)定，享有立法權的機關。根據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定，具有立法權的機關包括：（1）全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員行使國家立法權，制定法律。（2）國務院根據(jù)憲法和法律制定行政法規(guī)。如《土地管理法實施條例》就是國務院根據(jù)《土地管理法》制定的行政法規(guī)。（3）省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會及其常務委員會根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實際需要，在不同憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)。（4）較大的市的人民代表大會及其常務委員會根據(jù)本市的具體情況和實際需要，在不同憲法、法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)的地方性法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)，報省、自治區(qū)的人民代表大會常務委員會批準后施行。（5）民族自治地方的人民代表大會有權依照當?shù)孛褡宓恼?、?jīng)濟和文化的特點，制定自治條例和單行條例。（6）國務院各部、委員會、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機構，可以根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權限范圍內，制定規(guī)章。（7）省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府，可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)、直轄市的地方性法規(guī)，制定規(guī)章。（8）在“一國兩制”的條件下，特別行政區(qū)的立法機關在不與《中華人民共和國特別行政區(qū)基本法》相抵觸的前提下，享有獨立的立法權。2．立法程序立法程序，是指國家機關在立法活動中必須遵循的法定步驟和方法。不同國家或同一國家不同機關在制定等級和效力不同的規(guī)范性法律文件時，其立法程序有一定的區(qū)別。但是，立法的基本程序一般都包括四個步驟：（1）提出立法議案。（2）審議法律草案。（3）表決和通過法律草案（4）公布法律（二）法的形式法的形式，又稱法的淵源，是指國家制定或認可的法的各種外部具體表現(xiàn)型態(tài)。當代中國法的形式主要有：1．憲法憲法，是我國的根本大法，是由我國國家最高權力機關經(jīng)特別程序制定和修改，規(guī)定國家、社會和公民生活的根本問題的法。與其他的法的形式相比，憲法具有以下的特征：（1）憲法的內容與普通法律不同。（2）憲法的地位和效力與普通法律不同。（3）憲法的制定和修改程序與普通法律不同。2．法律法律，是指由最高權力機關及其常設機關，即全國人民代表大會及其常務委員會制定和修改，規(guī)定和調整國家、社會和公民生活某一方面帶根本性或基本問題的法。根據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定，下列事項只能制定法律：（1）國家主權的事項；（2）各級人民代表大會、人民政府、人民法院和人民檢察院的產(chǎn)生、組織和職權；（3）民族區(qū)域自治制度、特別行政區(qū)制度、基層群眾自治制度；（4）犯罪和刑罰；（5）對公民政治權利的剝奪、限制人身自由的強制措施和處罰；（6）對非國有財產(chǎn)的征收；（7）民事基本制度；（8）基本經(jīng)濟制度以及財政、稅收、海關、金融和外貿的基本制度；（9）訴訟和仲裁制度；（10）必須由全國人民代表大會及其常務委員會制定法律的其他事項。3．行政法規(guī)行政法規(guī)，是指由國家最高行政機關，即國務院，在法定職權內為實施憲法和法律制定的有關國家行政管理的規(guī)范性文件。4．地方性法規(guī)地方性法規(guī)，是指由省、自治區(qū)、直轄市以及較大的市的人大及其常委會在法定職權內依法制定和修改的，僅在本地區(qū)適用的規(guī)范性法律文件。地方性法規(guī)的效力低于憲法、法律和行政法規(guī)。5．自治法規(guī)自治法規(guī)，是指民族自治地方的權力機關為了行使民族自治權而制定的，僅在民族自治地區(qū)適用的規(guī)范性法律文件，包括自治條例和單行條例。6．特別行政區(qū)基本法和特別行政區(qū)法律這是我國在“一國兩制”條件下一個十分重要的法的形式。根據(jù)我國《憲法》第31條規(guī)定：“國家在必要時得設立特別行政權區(qū)。在特別行政區(qū)內實行的制度按照具體情況由全國人民代表大會以法律規(guī)定?！?．規(guī)章在我國，作為法的形式的規(guī)章具體有兩種情況：（1）部門規(guī)章國務院各部、委員會、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機構，可以根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權限范圍內，制定規(guī)章。（2）地方規(guī)章省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府，可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)、直轄市的地方性法規(guī)，制定規(guī)章。

8、國際條約國際條約是指由兩個或兩個以上國家或國際組織間締結的各種協(xié)定。國際條約是我國政府與外國政府或國際組織簽訂或者我國加入的國際條約，對于我國的國家機關、企事業(yè)單位、社會團體和公民也具有法律約束力，因此國際條約也是我國法的形式之一。五、法律部門分類（一）法律部門的概念法律部門，是指根據(jù)一定的標準和原則劃分的同類法律規(guī)范的總和。（二）法律部門的劃分標準1．法律規(guī)范調整的對象2、法律規(guī)范調整的方法（三）我國法律部門的分類根據(jù)國務院新聞辦公室于2008年2月發(fā)布的《中國法治建設》白皮書的介紹，當代中國法律體系由七個法律部門構成，具體包括：憲法、刑法、行政法、民商法、經(jīng)濟法、社會法、訴訟與非訴訟程序法。六、法律關系（一）法律關系的概念和特征法律關系，是指法律規(guī)范在規(guī)范人們的行為過程中所形成的一種特殊的社會關系，即法律上的權利義務關系。（二）法律關系的構成法律關系的構成由三大要素組成，分別是法律關系的主體、法律關系的客體和法律關系的內容。1、法律關系的主體法律關系的主體，是指法律關系的參加者，即在法律關系中一定權利的享有者和一定義務的承擔者。享受權利的一方稱為權利主體，承擔義務的一方稱為義務主體。公民和法人要成為法律關系的主體，必須具有法律關系的主體資格，具有權利能力和行為能力。2．法律關系的客體法律關系的客體，是指法律關系主體之間的權利和義務所指向的對象。法律所調整的社會關系是十分廣泛的，因此法律關系的具體客體也是無限多樣的。從種類上進行概括，可以分為以下幾類：（1）物物，是指可以被人們使用、收益、處置，并有經(jīng)濟價值或者其他價值的生產(chǎn)資料和消費資料。（2）智力成果智力成果，是法律關系的主體從事智力活動所取得的非物質財富。（3）行為法律關系的主體的行為在許多情況下也可以成為法律關系的客體。3．法律關系的內容法律關系的內容，是指法律關系主體之間的權利和義務。法律權利，是國家通過法律規(guī)定，對法律關系主體可以自主決定作出某種行為的許可和保障手段。權利人有依法自主決定作出一定行為的權利；也有依法要求他人履行一定法定義務的權利。權利人在自己的權利受到侵犯時，可以請求國家機關予以保護。法律義務，是國家通過法律規(guī)定，對法律主體的行為的一種約束手段，它表明了法律主體必須根據(jù)權利的內容作出一定的行為，或不作出一定的行為。第二節(jié)經(jīng)濟法概述一、經(jīng)濟法的產(chǎn)生和發(fā)展經(jīng)濟法作為的產(chǎn)生和形成，是社會經(jīng)濟生活歷史發(fā)展的客觀要求，也是是法律體系演變的產(chǎn)物。1890年美國頒布的《謝爾曼法》，被認為是歷史上第一部經(jīng)濟法，而且也是公認的歷史上第一部反壟斷法。二、我國經(jīng)濟法的產(chǎn)生和發(fā)展狀況（一）新中國成立前的經(jīng)濟立法

（二）新中國成立后計劃經(jīng)濟時期的經(jīng)濟立法（三）經(jīng)濟體制改革后的經(jīng)濟立法三、經(jīng)濟法的定義通過以上的分析，我們確定了經(jīng)濟法是一個獨立的法律部門，有其獨特的調整對象。因此，我們可以歸納出經(jīng)濟法的概念是：經(jīng)濟法是現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下產(chǎn)生的，為修正市場運行的缺陷，保障市場自發(fā)調節(jié)機制正常運行，確認、規(guī)范政府調控宏觀經(jīng)濟運行行為，實現(xiàn)社會整體效益的各種法律規(guī)范的總稱。在正確理解經(jīng)濟法的概念時，要注意以下兩個問題：一是調整經(jīng)濟關系的法律與經(jīng)濟法是兩個不同的概念。二是經(jīng)濟法是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，不存在所謂“古代經(jīng)濟法”。經(jīng)濟法體系，是指將已有的或應有的經(jīng)濟法律法規(guī)，按照一定的邏輯關系建立起來的內外協(xié)調一致、彼此關聯(lián)、有機統(tǒng)一的各經(jīng)濟法部門所組成的經(jīng)濟法系統(tǒng)。根據(jù)經(jīng)濟法的特征和經(jīng)濟法的調整范圍，經(jīng)濟法一般可大致分為經(jīng)濟組織法、市場運行法和宏觀調控法三個部分。（一）經(jīng)濟組織法：經(jīng)濟組織法主要是指對經(jīng)濟活動主體的資格和條件以及確定市場準入的基本規(guī)則進行規(guī)定的法律。（二）市場運行法：市場運行法是指規(guī)范市場行為，維護正當?shù)氖袌龈偁幹刃?，調整在市場管理過程中發(fā)生的經(jīng)濟關系的法律規(guī)范的總稱。（三）宏觀調控法：宏觀調控法是指調整在宏觀調控過程中發(fā)生的經(jīng)濟關系的法律規(guī)范的總稱。四、經(jīng)濟法的體系【課后思考與練習】1．什么是法？與其他行為規(guī)范相比較，法有哪些特征？2．簡述法的作用，并舉例說明。3．法的效力包括哪幾種情況？法律是否具有溯及既往的效力？4．簡述法的對象效力具體包括哪兩種情況。5．什么是法的制定？立法的基本程序一般有哪些步驟？6．什么是法的淵源？當代中國法的形式主要有哪些？7．什么是法律部門？法律部門的劃分標準是什么？8．簡述構成法律關系的三大要素。9．什么是經(jīng)濟法？理解經(jīng)濟法的概念時要注意哪些問題？10．什么是經(jīng)濟法體系？經(jīng)濟法體系的結構如何？第二章

公司法

【學習目的與要求】1、通過本章的學習，初步了解公司的概念、特征、設立及公司的其他規(guī)定。2、通過本章的學習，在熟悉關于公司一般規(guī)定的基礎上，能熟練掌握有限責任公司和股份有限公司區(qū)別和聯(lián)系，并能分析涉及公司法方面的案例。【導入案例】2007年8月剛從學校畢業(yè)的周某、孫某、劉某三人想自主創(chuàng)業(yè)，準備共同投資設立一個有限責任公司，從事室內裝潢設計（以下簡稱裝潢公司）。三人經(jīng)過協(xié)商，訂立了一份公司章程，并按章程的約定出資，其中周某、孫某都各以現(xiàn)金10萬元出資，劉某以其所有的臨街鋪面作價20萬出資。三人約定，劉某投資最多，被聘為公司執(zhí)行董事，周某為公司技術總監(jiān)，三人以投資比例分配利潤和承擔責任。經(jīng)過共同努力，2008年1月公司終于設立成功。2008年4月裝潢公司與甲公司簽訂了一份室內裝修合同，由裝潢公司為甲公司的新建分部辦公樓做室內裝潢設計并完成裝修工程，合同約定，設計須經(jīng)甲公司同意后方可施工，當年10月31日前完成工程；裝潢公司包工包料，合同簽署當日甲公司先預付工程款20萬元，余款20萬于工程完工驗收合格后支付。

5月該工程開工，但由于施工人員沒有經(jīng)驗，有1名工人施工期間不慎受傷，又由于當年裝潢材料物價上漲，工程材料總價遠超過原來預算，如是裝潢公司決定降低材料等級以保證工程順利進行。工程完成后，甲公司認為裝潢公司擅自降低材料質量，違約嚴重，拒絕支付工程余款，并起訴了裝潢公司，后經(jīng)法院調解結案。此事件使得裝潢公司損失慘重，公司信譽下降，到2009年10月經(jīng)營狀況嚴重困難，于是經(jīng)提議召開了股東會，作出解散公司的決議。隨即裝潢公司股東組成清算組，對公司的財產(chǎn)進行清理，并公告?zhèn)鶛嗳恕９矩敭a(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)只剩下4萬元，于是三位股東按照原出資比例進行了分配。之后，清算組申請注銷公司登記，公告公司終止。第一節(jié)公司法概述一、公司法的概念及特征公司法是規(guī)定公司法律地位、調整公司組織關系、規(guī)范公司在設立、變更與終止過程中組織行為的法律規(guī)范的總稱。公司法有狹義與廣義之分。狹義的公司法僅指專門調整公司問題的法律，如《中華人民共和國公司法》；廣義的公司法是指國家關于公司的設立、組織與活動的各種法律、法規(guī)和規(guī)章的總稱。1993年12月29日全國大常委會通過《中華人民共和國公司法》（以下簡稱為《公司法》），并于1999年、2004年、2005年分別進行了三次修訂。新修訂的公司法自2006年1月1日起施行。公司法的具有以下特征：第一、公司法是組織法與行為法的結合。第二、公司法兼具程序法和實體法的屬性。第三、公司法兼具強行法和任意法的屬性。

二、公司的概念及特征1．公司的概念公司是指依法設立的，以營利為目的的，具有獨立的法人財產(chǎn)，享有財產(chǎn)權并以其全部的財產(chǎn)對其債務承擔責任的企業(yè)法人。我國的《公司法》中所稱的公司僅指在我國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。2．公司具有以下特征：（1）依法設立。公司必須依法定條件、法定程序設立。（2）以營利為目的。（3）具有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。（4）具有法人資格，并以其全部財產(chǎn)對債務承擔責任。.三、公司的分類從不同的角度，對公司可以有不同的分類方法。以公司的信用基礎劃分，可將公司分為人合公司、資合公司、資合兼人合公司；以公司組織和控制關系劃分，可將公司分為母公司和子公司、總公司和分公司；以股東對公司債務承擔責任的方式劃分，可將公司分為無限公司、兩合公司、有限責任公司和股份有限公司。

我國現(xiàn)行公司法將公司劃分為有限責任公司和股份有限公司。1．有限責任公司有限責任公司是指由50個以下股東出資設立的，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任的公司。2．股份有限公司股份有限公司是指公司全部資本劃分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部財產(chǎn)對公司債務承擔責任的公司。四、公司的設立1．公司的設立的概念公司的設立是指公司發(fā)起人為促進公司成立并取得法人資格，依照公司法規(guī)定的條件和程序所進行的一系列法律行為的總稱。而公司的成立是指公司成立是指公司完成設立，具備了法律規(guī)定的實體和程序要件，經(jīng)主管登記機關核準，取得法人資格的一種法律狀態(tài)和事實。公司設立是公司成立的前提和必經(jīng)階段，而公司成立是設立行為的目的和法律后果。公司設立是一系列行為，公司成立是一種事實狀態(tài)。我國公司法第7條規(guī)定，公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立的日期。2．公司設立的原則公司的設立原則包括四種：第一，自由主義，又稱為“放任主義”。第二，特許主義。第三，核準主義，又稱“許可主義”或“審批主義”。第四，準則主義，準則主義指設立公司不須經(jīng)行政主管部門審批，只要具備法律規(guī)定的條件即可成立。3．公司設立的方式（1）發(fā)起設立。發(fā)起設立是指發(fā)起設立公司的發(fā)起人認購公司的全部資本或股份，不再向他人募集。在我國，有限責任公司和股份有限公司都可以采用這種設立方式。（2）募集設立。募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。在我國只有股份有限公司可以以此方式設立，有限責任公司不可以此方式設立。五、公司的名稱與住所1．公司的名稱我國《公司法》第8條規(guī)定，“依法設立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或有限公司字樣。依法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或股份公司字樣。”“資本家”不能作字號來源：2003年4月，陸煜章向上海浦東新區(qū)工商局申請設立“上海資本家競爭顧問有限公司”。工商局以“字號不當”為由駁回其申請，他又向上海市政府法制辦提出行政復議，亦未獲支持。于是，向徐匯區(qū)法院提起訴訟，請求撤消工商局的駁回決定，準許他的登記申請。法院認為，“資本家”一詞在目前的條件下作為公司名稱中的字號使用，確有誤導公眾認識的不宜之處，由此該院作出維持工商局決定的判決。2．公司的住所《公司法》第10條的規(guī)定，公司住所是指公司的主要辦事機構所在地。（四）公司章程公司章程是指公司必須具備的由發(fā)起設立公司的投資者制定的并對公司、股東、董事、監(jiān)事及公司高級管理人員具有約束力的調整公司內部組織關系和經(jīng)營行為的自治規(guī)則。公司章程的記載事項分為絕對必要記載事項、相對必要記載事項和任意記載事項。六、公司的能力及人格公司是具有法人資格的企業(yè)，具有獨立的人格。這有三方面原因，第一，公司擁有獨立的財產(chǎn)。公司的財產(chǎn)完全獨立于股東的財產(chǎn)，公司對其財產(chǎn)擁有獨立的支配權，這是公司成為法人的前提。第二，公司擁有獨立的意思。公司獨立意思是通過公司內部機關決議形成的，公司意思機關對外的行為就是公司的行為。第三，公司能獨立承擔責任。公司擁有獨立的財產(chǎn)，公司以其擁有的全部財產(chǎn)對其債務獨立承擔責任。1．公司的權利能力2．公司的行為能力3．公司的法人人格否認制度七、公司資本1