某生物化工能源管理體系管理手冊

某生物化工能源管理體系管理手冊

濰坊大有生物化工有限公司

能源管理體系

管理手冊

WFDY-NYSC-A-2015

2015?06?30公布2015630實施

濰坊大有生物化工有限公司公布

0目錄

0.1能源管理手冊公布令......................................1

0.2能源管理者代表任命書...................................2

0.3能源方針................................................3

0.4能源管理基準、目標與指標............................4

0.5企業(yè)概況................................................5

0.6手冊管理................................................6

1.范圍及邊界...............................................7

2.規(guī)范性引用文件..........................................7

3.術語與定義..............................................7

4.能源管理體系............................................7

4.1總要求..................................................7

4.2管理職責...............................................8

4.2.1最高管理者............................................8

4.2.2管理者代表............................................9

4.2.3各職能部門職責........................................9

4.3能源方針..............................................15

4.4策劃...................................................15

4.4.1總則.................................................16

4.4.2法律、法規(guī)、標準及其他要求..........................17

4.4.3能源評審.........................................17

4.4.4能源基準...........................................19

4.4.5能源績效參數(shù).........................................19

4.4.6能源目標、能源指標與能源管理實施方案..............20

4.5實施與運行..............................................22

4.5.1總則..................................................22

4.5.2能力、培訓與意識.....................................23

4.5.3信息交流.............................................24

4.5.4文件與文件操縱.......................................25

4.5.5運行操縱.............................................26

4.56設計.................................................27

457能源服務、產(chǎn)品、設備與能源采購.......................27

4.6檢查..................................................29

4.6.1監(jiān)視、測量與分析....................................29

4.6.2合規(guī)性評價...........................................30

4.6.3內(nèi)部審核.............................................31

4.6.4不符合糾正、糾正措施與預防措施......................31

4.6.5記錄操縱.............................................32

4.7管理評審.............................................33

4.7.1總則..............................................33

4.7.2評審輸入............................................33

4.7.3評審輸出............................................34

0.2能源管理者代表任命書

為按照GB/T23331—2012《能源管理體系要求》建立、實施、保持與持

續(xù)改進能源管理體系，確保在管理體系運行、保持、改進過程中有關工作的有

效開展，任命耿，共軍同志擔任公司能源管理者代表,代表總經(jīng)理對能源管理體

系的建立、實施、保持與運行進行操縱與協(xié)調(diào)，其具體職責與權限如下：

a）確保按木標準的要求建立、實施、保持與持續(xù)改進能源管理體系；

b）向總經(jīng)理報告能源績效與能源管理體系績效；

c）指定有關人員，并由相應的管理層授權，共同開展能源管理活動；

d）確保策劃有效的能源管理活動，以落實能源方針；

e）在組織內(nèi)部明確規(guī)定與傳達能源管理有關的職責與權限，以有效推動能源管

理；

f）組織制定能夠確保能源管理體系有效操縱與運行的準則與方法；

g）提高全員對能源方針、能源目標的認識；

h）與能源管理體系有關事宜與外部聯(lián)絡。

總經(jīng)理：馮樹海

2015年6月30日

0.3能源方針

能源方針：依法用能、科學管理、技術創(chuàng)新、持續(xù)改進

能源方針的含義：

自覺遵守節(jié)能法律法規(guī)及標準要求，通過在公司內(nèi)部貫徹執(zhí)行能源管理體

系，科學管理各部門的工作；不斷使用新工藝、新技術、新設備對高能耗工藝

設備進行技術改進或者替代，持續(xù)改進能源管理.，實現(xiàn)節(jié)能減排、資源綜合利

用，提高能源利用效率，降低成本，增加效益，共創(chuàng)綠色低碳企業(yè)。

0.4能源績效參數(shù)、能源基準、目標與指標

0.4.1能源基準

見公司文件年度基準。

0.4.2能源績效參數(shù)

見公司文件能源績效參數(shù)。

0.4.3能源目標、能源指標

見公司文件年度目標與指標。

0.5企業(yè)概況

濰坊大有生物化工有限公司成立于2006年4月，位于壽光市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)北

環(huán)路5號(東環(huán)路西)，法人代表馮樹海，是一家具研發(fā)、生產(chǎn)、銷售造紙紙

用化學品與油田化學品為一體的科技型生產(chǎn)企業(yè)。經(jīng)營范圍生產(chǎn)、銷售：芳基-2-

蔡基麟、二苯氧基乙烷、酸化緩蝕劑、鐵離子穩(wěn)固劑；經(jīng)營國家同意范圍內(nèi)的

貨物與技術的進出口業(yè)務。

為實現(xiàn)公司的可持續(xù)性進展，我們建立了完整的研發(fā)體系，成立了研發(fā)隊

伍并分別與復旦大學，中國石油大學，山東輕工業(yè)學院建立了合作開發(fā)關系，

目前已成功開發(fā)DPE產(chǎn)品，有2個產(chǎn)品申報了專利。

公司先后通過了￡090()1/14()01、OHSAS18001等體系的認證，確保了產(chǎn)品

質(zhì)量的穩(wěn)固性。

0.6手冊管理

本手冊根據(jù)GB/T23331-2012《能源管理體系要求》及能源管理有關法律、

法規(guī)、標準的要求編寫，闡述了公司能源管理體系各項要求，覆蓋了GB/T

23331-2012標準所有要素，是公司能源管理體系工作的綱領性文件。

0.6.1本手冊由公司由設備節(jié)能部組織修訂，管理者代表審核，總經(jīng)理批準公布,

設備節(jié)能部負責歸口管理。

0.6.2本手冊不得隨意復制，其發(fā)放與管理由設備節(jié)能部負責。受控手冊由設備

節(jié)能部統(tǒng)一編號、登記，持有者履行簽收手續(xù)；非受控手冊僅作發(fā)放登記，不

進行編號，更換不作通知。

0.6.3本手冊的發(fā)放分為受控與非受控兩種方式，受控手冊務必加蓋受控印章予

以標識，非受控手冊不予標識。公司內(nèi)部務必使用現(xiàn)行有效的受控手冊；非受

控手冊的發(fā)放由能源管理者代表批準。

0.6.4本手冊的更換、換版的管理由設備節(jié)能部按《文件操縱程序》的規(guī)定執(zhí)行,

其他部門對手冊的更換意見務必經(jīng)設備節(jié)能部收集，并由設備節(jié)能部實施更換。

手冊的更換務必經(jīng)管理者代表審核、總經(jīng)理批準。

0.6.5本手冊的受控本發(fā)放范圍包含公司最高管理層、中層干部、各基層單位、

內(nèi)審員；非受控本的發(fā)放范圍必要時可包含咨詢機構(gòu)及其他有關方。

0.6.6本手冊受控本的持有者須妥善保管手冊，不得遺失、外借、擅自更換與復

制，持有人失去持有資格時，須將手冊移交設備節(jié)能部。

0.6.7本手冊解釋權歸設備節(jié)能部。

1范圍及邊界

公司按照適用的法律法規(guī)及標準要求，結(jié)合本公司的實際情況，通過建立、

實施、保持并持續(xù)改進公司的能源管理體系，使用系統(tǒng)的方法來實現(xiàn)能源績效

目標，包含能源利用效率、能源使用與消耗狀況的持續(xù)改進，并證實能源管理

體系符合公司的能源方針及GB/T23331—2012《能源管理體系要求》，并確信

能符合所聲明的能源方針。

公司能源管理體系的邊界與范圍包含：

范圍：濰坊大有生物化工有限公司的1#車間（5萬t/a）、2#車間5萬t/a的

生產(chǎn)、輔助生產(chǎn)及其附屬生產(chǎn)系統(tǒng)的能源管理與操縱全過程。

邊界：壽光市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)北環(huán)路5號（東環(huán)路西）

2規(guī)范性引用文件

GB/T23331-2012《能源管理體系要求》

GB/T29456-2012《能源管理體系實施指南》

GB/T19001—2008《質(zhì)量管理體系要求》

3術語與定義

手冊引用GB/T23331—2012中的術語與定義。

4能源管理體系

4.1總要求

公司嚴格按照GB/T23331—2012標準要求，根據(jù)適用的法律法規(guī)與其他要

求，建立、實施、保持與持續(xù)改進公司的能源管理體系，并形成文件，加以實

施與保持，以確保降低能源消耗，提高能源利用效率。公司保證做到：

a）體系建立后應確保日常工作按照文件要求持續(xù)有效運行，并不斷完善體

系與有關文件;

b）按照確定的能源管理體系范圍與邊界，策劃建立了能源方針、目標及指

標體系、能源管理手冊、程序文件、管理制度、操作規(guī)范、能源管理實施方案、

作業(yè)指導書與有關記錄，規(guī)定相應的監(jiān)視與測量，以確保體系運行有效；

C）在滿足本標準要求的前提下，注重節(jié)約的同時合理利用能源、提高能源

效率，達到持續(xù)改進能源績效與能源管理體系的目的。

4.2管理職責

4.2.1總經(jīng)理（最高管理者）

公司總經(jīng)理明確承諾支持公司能源管理體系建立與運行，并持續(xù)改進其有

效性?？偨?jīng)理通過下列活動，為上述承諾提供證據(jù)：

a）確立能源方針，并實踐與保持能源方針；

b）任命管理者代表與批準組建能源管理團隊；

c）提供能源管理體系建立、實施、保持與持續(xù)改進所需的資源，以達到能

源績效目標，資源包含人力資源、專業(yè)技能、技術與財務資源等；

d）合理確定能源管理體系的范圍與邊界；

e）通過會議、培訓及其他手段，在本公司內(nèi)部傳達能源管理的重要性；

f）指定節(jié)能辦公室具體負責能源目標、指標的建立，并制定相應的考核方

案，按計劃實施考核；

g）親自參與能源績效參數(shù)的評審，以確保能源績效參數(shù)適用于本組織；

h）在公司長期規(guī)劃中考慮能源消耗、能源使用及能源效率等能源績效問題,

以確保公司在能源方面的戰(zhàn)略優(yōu)勢；

i）通過日常監(jiān)督、目標考核、內(nèi)部審核等方式，及時評價與報告能源管理

的結(jié)果，掌握能源管理的主動權;

j）組織實施管理評審。

4.2.2管理者代表

a）確保按標準的要求建立、實施、保持與持續(xù)改進能源管理體系；

b）指定有關人員，并由相應的管理層授權，共同開展能源管理活動；

c）向最高管理者報告能源績效；

d）向總經(jīng)理報告能源管理體系績效；

c）確保策劃有效的能源管理活動，以落實能源方針；

e）在公司內(nèi)部明確規(guī)定與傳達能源管理有關的職責與權限，以有效推動能

源管理；

f）制定能夠確保能源管理體系有效操縱與運行的準則與方法；提高全員對

能源方針、能源目標的認識。

4.2.3各職能部門職責

4.2.3.1公司辦公室

4.2.3.1.1綜合管理

a）負責總經(jīng)理辦公室事務的協(xié)調(diào)管理，總經(jīng)理室總體規(guī)劃，口常衛(wèi)生清理

等。

b）負責組織各項行政領導會議，參與公司重大事項的調(diào)研工作，擬定調(diào)研

報告，及時掌握公司要緊工作的進展情況。

c）負責來賓等外事接待并負責建立外事接待記錄，以便追溯。

d）負責公司員工用車、食堂餐廳招待所、員工公寓、員工飲用水等管理，

做好節(jié)約用水用油管理。

e）負責編制總務后勤基礎設施保護修繕計劃并組織實施、負責網(wǎng)絡系統(tǒng)升

級計劃編制與實施。

4.2.3.L2人力資源管理

a）負責員工的檔案管理及員工的招收、錄用、試用、調(diào)離及辭退、退休工

作；勞保福利工作的落實

b）負責組織員工的培訓工作。

c）負責公司組織機構(gòu)圖繪制、編制定崗定編表并組織各部門編制崗位描述、

按月對各部門工作業(yè)績考核。

d）負責合理化建議的審理及實施工作。

4.2.3.2生產(chǎn)部：

a）組織編制公司年度月度生產(chǎn)計劃并組織實施；

b）負責審核各分車間提報的工作計劃、材料計劃、備品配件計劃。

c）負責組織統(tǒng)計每天生產(chǎn)口報表，對各車間上報的各類化驗分析報表與生

產(chǎn)報表及時進行分析與處理；

d）負責制定嚴格的技術資料交接、保管工作制度，認真做好技術圖紙、技

術資料的歸檔工作；

e）負責各項生產(chǎn)經(jīng)營計劃指標完成情況的統(tǒng)計工作。

f）根據(jù)市場運行情況及銷售情況，及時做好運行方式的調(diào)整，搞好產(chǎn)、銷

平衡；

g）定期召開生產(chǎn)調(diào)度會議，組織均衡生產(chǎn)，加強生產(chǎn)工藝指標與動力原料

消耗指標的操縱與考核，嚴格按要求完成生產(chǎn)任務；

4.2.3.3設備節(jié)能部

4.2.3.3.1負責節(jié)能管理

a）負責編制節(jié)能規(guī)劃與計劃，并組織實施；

b）定期對節(jié)能工作進行總結(jié)，將總結(jié)情況向上級有關部門匯報；

c）負責節(jié)能全過程管理工作的綜合協(xié)調(diào)、組織、指導與監(jiān)督;

d）對要緊技術、經(jīng)濟指標的變化進行分析，并根據(jù)經(jīng)濟指標完成情況提出

獎罰意見；

e）負責節(jié)能技術、成果的推廣、研究與應用；

f）負責編制節(jié)能措施，建立健全各類獎罰制度，并監(jiān)督實施。

4.2.3.3.2負責能源管理體系管理

a）負責組織能源管理體系的文件編制、體系的策劃與對體系運行情況進行

監(jiān)督；

b）負責公司體系文件的管理與記錄文件的監(jiān)督管理；

c）收集、組織、存檔能源管理方面的法律法規(guī)文件；并組織對識別的法律

法規(guī)進合規(guī)性評價，并保持記錄；

d）監(jiān)督、督促、保護能源管理體系的執(zhí)行運轉(zhuǎn)情況，及時提出評審計劃方

案，并向最高管理者報告能源管理體系運行狀況、改進措施與建議，確保體系

的正常運行；

e）組織編制節(jié)能規(guī)劃、計劃，確保能源管理體系的建立、實施、保持與改

進；

f）負責組織公司能源體系有關的信息交流機制的確立、配置、保護與更新;

g）組織進行能源管理體系內(nèi)審，并將內(nèi)審結(jié)果進行公布與向管理者代表及

最高管理者匯報；

h）負責組織對不符合報告進行跟蹤驗證，確保不符合的整改效果。

i）協(xié)同設備節(jié)能部組織各有關部門進行能源評審及開展能源績效參數(shù)、能

源基準、目標、指標的識別與制定。

4.2.3.3.3負責計量管理工作

a）負責編制審核計量器具管理目錄及總賬、分賬，并對其中不合理的量具

配備進行調(diào)整；

b）對公司及各運行分公司申購單進行審核，編制公司計量器具采購計劃，

組織計量設備的驗收，發(fā)放；

C）監(jiān)督檢查公司及各運行分公司在用計量器具的定檢、周檢、抽檢及其建

檔情況；

d）不定期檢查、監(jiān)督各部門計量器具的使用、維保養(yǎng)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時

解決；

e）對公司所有計量器具統(tǒng)一編號，并建立《計量器具臺帳》；

f）負責計量器具的委外修理，對失效計量器具進行確認并進行失效報廢；

g）發(fā)現(xiàn)計量數(shù)據(jù)特殊時，組織、督促計量人員查清原因，委托校正；

h）負責處理與公司有關的計量糾紛。

J）負責編制計量標準器的使用、保護、保養(yǎng)制度及報廢程序；

k）對校驗后的計量器具作好合格，停用，限用的狀態(tài)標示；

4.2.3.3.4負責設備更新改造與檢修管理工作

a）負責組織落實設備全過程管理；

b）負責公司設備的維修保護；

c）搞好設備事故調(diào)查工作；

d）負責設備、材料、備件配件的技術管理；

e）負責大、小修方案的編制、審核、并組織實施；

f）負責編制設備檢修月度、季度及年度計戈IJ，并組織實施；

g）負責檢修工程的總結(jié)，組織進行水聯(lián)動試車、投物料試車或者冷熱態(tài)驗

攻;

h）負責檢修質(zhì)量，檢查、監(jiān)督及驗收的管理;

i）負責組織編制技術改造建議書，組織可行性論證及實施；

j）負責事故備品定額的修編，參加事故備品及其他重要備品配件的驗收、

鑒定及定期試驗。

4.2.3.4供銷部：

a）根據(jù)公司年度.月度經(jīng)營計劃制定年度采購供應計劃與預算，并組織收

集與分析供應商信息、材料市場趨勢，制定有效的采購策略。

b）定期、準確向分管領導與有關部門提供有關物資采購的市場現(xiàn)狀、庫存

現(xiàn)狀與有關數(shù)據(jù)信息。

c）負責新供方的選擇評價與現(xiàn)有合格供方的重新評價，并編制供方評價計

劃，建立合格供方檔案；

d）根據(jù)采購計劃、生產(chǎn)材料需求、各部門物資供應需求及現(xiàn)有庫存情況，

組織編制短期采購計劃，并領導實施。按比質(zhì)、比價、公開的原則選擇合格供

應商，降低成本。

e）組織簽訂商務合同，并對合同執(zhí)行情況進行監(jiān)督負責采購過程價格操縱,

降低采購費用。制定公司有關采購質(zhì)量管理及服務標準，并監(jiān)督檢查實施情況

4.2.3.5質(zhì)檢部

4.2.3.5.1負責質(zhì)量管理工作

a）負責原材料入廠、取樣、制樣的監(jiān)督工作，并將發(fā)現(xiàn)的情況及時反饋上

級領導；

b）負責質(zhì)量管理的審核工作，對質(zhì)量管理實施過程進行監(jiān)督；

c）制定有關的產(chǎn)品標準及各類產(chǎn)品認證實施細則，推動有關部門按照其執(zhí)

行;

d）負責監(jiān)管原材料的抽檢工作;

e）追蹤國內(nèi)外質(zhì)量管理動態(tài)，對質(zhì)量管理新思想、新技術、新方法應用提

出建議；

f）負責規(guī)范、監(jiān)督各項質(zhì)量操縱流程、各項質(zhì)量管理制度；

g）負責對不合格項的監(jiān)督處理工作；

h）審核各運行分公司的儀器設備申請、更新、報廢計劃。

4.2.3.5.2負責中心化驗分析工作

a）組織制定與審批分析儀器設備檢修技術方案、作業(yè)指導書；

b）監(jiān)督質(zhì)檢中心與中間分析的檢驗工作與質(zhì)量管理；

c）參與制定不合格品的處置方案，考核有關產(chǎn)品質(zhì)量方面的合格率；

d）指導、監(jiān)督、檢查分析人員執(zhí)行作業(yè)指導書情況，分析解決存在的問題,

組織分析儀器保護保養(yǎng)工作，確保儀器處于良好狀態(tài)；

e）負責檢驗結(jié)果的檢查與審核工作，掌握生產(chǎn)過程中的分析數(shù)據(jù)及變化趨

勢，協(xié)調(diào)與各部門之間的溝通與合作，及時發(fā)現(xiàn)分析數(shù)據(jù)的特殊情況；

f）監(jiān)管危險性化學藥品、貴重藥品與化學試劑的管理；

g）負責審批儀器設備的更新、報廢及調(diào)配管理工作。

4.2.3.6各部門通用職責：

a）按公司能源管理體系要求，規(guī)范部門日常工作；

b）負責本部門能源使用、環(huán)境因素、危險源的辯識與有關操縱；

c）對確定的目標、指標實施相應管理方案；

d）對崗位人員實施培訓，不斷提高能力、意識；

e）負責本部門范圍內(nèi)緊急情況的預防與響應；

f）負責本部門的信息交流工作；

g）負責與本部門體系運行有關的監(jiān)視與測量;

h）制定與實施有關的糾正與預防措施;

i）儲存必要的記錄。

4.2.3.8全體員工：

a）嚴格遵守公司規(guī)章制度，認真履行崗位職責；

b）遵守操縱程序，按作業(yè)文件要求做好本職工作。

4.3能源方針

公司的能源方針是能源管理的宗旨與方向。應涵蓋下列幾方面的內(nèi)容：

a）能源方針與公司的總方針相習慣與協(xié)調(diào)，與公司能源使用與消耗的籽點、

規(guī)模相習慣；

b）公司的能源方針包含了對降低能源消耗、提高能源利用效率及持續(xù)改進

能源績效的承諾；

c）公司的能源方針包含了對遵守與能源管理適用的法律法規(guī)、標準及其它

要求的承諾；

d）包含公司提供可獲得的信息與必需的資源的承諾，以確保實現(xiàn)能源目標

與指標;

0）能源方針為建立與評審能源目標、指標提供框架；

f）能源方針表達公司節(jié)能技術進步的愿望，支持高效產(chǎn)品與服務的采購，

及改進能源績效的設計；

g）公司的能源方針已經(jīng)形成了文件，并使全體員工能充分懂得、實施；

h）按照《管理評審程序》對能源方針的持續(xù)適宜性進行定期評審。

4.4策劃

4.4.1總則

策劃是公司建立、實施、保持與持續(xù)改進能源管理體系，實現(xiàn)能源方針的

關鍵環(huán)節(jié)，策劃過程是利用適當?shù)墓ぞ吲c方法對輸入的用能信息進行分析，繼

而識別要緊能源使用與持續(xù)改進能源績效的機會，策劃輸出要形成文件。

管理者代表負責組織設備節(jié)能部與各有關職能部門對能源管理進行策劃。

設備節(jié)能部首先負責收集法律法規(guī)及其他耍求的信息，將信息進行整理識

別，并組織各部門進行評價，將評價的結(jié)果形成文件。將識別出的具體條款應

用于能源管理活動中。

設備節(jié)能部組織各部門實施能源評審。能源評審的輸入信息不僅包含與能

源使用有關的數(shù)據(jù)，而且包含組織結(jié)構(gòu)、管理現(xiàn)狀、工藝流程、生產(chǎn)設備運行

狀況、財務信息、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)量、氣象條件等對公司能源績效有影響的因素。

策劃過程中所使用的工具與方法可包含：能源審計、能量平衡、標桿對比、

物料平衡、物流分析與設備測試等。策劃結(jié)果應至少包含下列內(nèi)容：

a）能源基準；

b）能源績效參數(shù)；

c）能源目標與指標；

d）能源管理實施方案。

4.4.2法律法規(guī)、標準及其他要求

公司制定并執(zhí)行《法律、法規(guī)及其他要求操縱程序》對適用法律、法規(guī)及其

他應遵守的耍求進行識別，并建立及時獲取這些法律法規(guī)、標準與其他要求的

渠道，并對適用條款的執(zhí)行情況進行評價，確保得到滿足。

設備節(jié)能部負責組織各部門法律、法規(guī)與其他要求的識別、獲取、評價，

管理者代表負責適用法律、法規(guī)及其他要求的批準執(zhí)行。

各部門負責獲取與確定與本部門業(yè)務有關的法律、法規(guī)與其他要求，并將

清單傳遞給設備節(jié)能部。

設備節(jié)能部負責將適用于公司的能源管理方面的法律法規(guī)與其他要求進行

匯編，傳達到各部門及其他有關方。

各部門應嚴格遵守已確定的能源管理方面的法律法規(guī)與其他要求。

設備節(jié)能部負責每年評審法律法規(guī)與其他要求，必要時，進行更新。

4.4.3能源評審

能源評審是公司策劃的重要手段，初次建立能源管理體系時，應當進行初

始能源評審；能源管理體系建立后，能源評審能夠與內(nèi)部審核結(jié)合的方式實現(xiàn)。

公司建立《能源評審操縱程序》，對能源評審實施操縱。設備節(jié)能部負責組織

進行能源評審。能源評審原則上每年評審一次。

總經(jīng)理負責能源評審報告的批準。

管理者代表負責能源評審報告的審核。

設備節(jié)能部負責組織質(zhì)檢部、各車間等部門組織進行公司能源評審活動。

各車間負責本部門能源使用與能源消耗的能源評審活動。

能源評審的內(nèi)容與步驟如下：

a）首先，各車間在設備測試與收集數(shù)據(jù)的基礎上，運用能流圖、設備清

單、統(tǒng)計模型分析等數(shù)據(jù)與工具對能源使用與能源消耗進行分析：1）能源的供

給狀況，包含當前的能源種類、來源、價格與質(zhì)量等；2）評價過去與現(xiàn)在的能

源使用與能源消耗。

b）基于用能狀況分析，識別要緊能源使用的區(qū)域：1）識別對能源使用與能

源消耗有重要影響的設施、設備、系統(tǒng)、過程與人員，并確定其現(xiàn)狀。人員包

含為公司工作的人與代表公司工作的人員。代表公司工作的人員包含服務承包

商、兼職人員與臨時人員。2）識別影響要緊能源使用的其他變化因素，如市場

供需狀況、能源品種的變化、產(chǎn)品品種與產(chǎn)量、天氣等。3）確定對要緊能源使

用有關的設施、設備、系統(tǒng)、過程的能源績效水平。4）評估未來的能源使用與

能源消耗，如擴產(chǎn)后能源需求的變化等。

C）最后識別、記錄改進能源績效的機會，并進行排序。公司開展系統(tǒng)的診

斷分析，運用能量系統(tǒng)優(yōu)化、能量平衡、能源網(wǎng)絡圖、能效對標、專家診斷、

最佳節(jié)能實踐、員工參與等工具與方法識別能源績效改進機會，并對這些改進

機會進行分析，根據(jù)其重要性與可實現(xiàn)程度進行排序。評價與排序時考慮下列

因素：1）影響能源績效的程度；2）與法律法規(guī)、政策、標準及其他要求的符

合性；3）施工周期、安全級環(huán)境影響、技術成熟度、系統(tǒng)匹配等技術可行性；

4）投資回收期、內(nèi)部收益率、除節(jié)能外的其他收益等經(jīng)濟合理性；5）有關方

的要求等。

d）設備節(jié)能部將能源評審的過程及結(jié)果形成能源評審報告，作為公司能源

管理體系策劃、實施、保持與持續(xù)改進的根據(jù)，在設備、設施、系統(tǒng)、產(chǎn)品、

工藝等發(fā)生變化時，應當根據(jù)變化過程或者環(huán)節(jié)重新追加能源評審。

4.4.4能源基準

設備節(jié)能部負責組織各有關部門開展能源基準的制定。

各有關部門參與能源基準的制定。

管理者代表負責能源基準的評審工作。

總經(jīng)理執(zhí)行官負責能源基準的批準。

設備節(jié)能部負責根據(jù)能源評審的結(jié)果與公司用能特點制定能源基準，經(jīng)管

理者代表審核，報總經(jīng)理批準后執(zhí)行。

公司以文件的形式建立能源基準，能源基準每年進行評審。當出現(xiàn)下列一

種或者多種情況時，應對能源基準進行調(diào)整：

a）能源績效參數(shù)不再能夠反映公司能源使用與能源消耗情況時:

b）公司的用能過程、運行方式或者用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時；

C）其他預先規(guī)定的情況。

公司制定并執(zhí)行《能源績效參數(shù)、基準、目標、指標操縱程序》，用于建

立能源基準。公司以文件的形式建立了能源基準，并定期對能源基準進行評審。

當出現(xiàn)下列一種或者多種情況時，應對能源基準進行調(diào)整：

4.4.5能源績效參數(shù)

公司建立《能源績效參數(shù)、基準、目標、指標操縱程序》，用以確定與更

新能源績效參數(shù)，并定期評審。

設備節(jié)能部負責組織各車間開展能源績效參數(shù)的確定。

各車間參與能源績效參數(shù)的確定。

管理者代表負責能源績效參數(shù)的評審工作。

總經(jīng)理負責能源績效參數(shù)的批準。

設備節(jié)能部每年一季度組織各有關職能部門根據(jù)生產(chǎn)工藝流程及各項工藝

參數(shù)制定各項能源績效參數(shù)，能源績效參數(shù)的確定與更新的方法學應予以記錄,

形成文件。能源績效參數(shù)的評審可結(jié)合每年的管理評審進行。

公司的能源績效參數(shù)包含直接測量的參數(shù)（如設備的熱效率等），與通過模型

計算獲得的參數(shù)（如單位產(chǎn)品綜合能耗）。此類參數(shù)與監(jiān)控（如用能設備、用

能系統(tǒng)）的能源績效水平密切有關，公司通過對能源績效參數(shù)的監(jiān)視與測量，

可實時掌握監(jiān)控對象的能源績效水平，采取操縱措施，確保能源目標與指標的

實現(xiàn)。

為了驗證能源目標與指標的實現(xiàn)程度，能源績效參數(shù)的設置包含管理層面

與運行層面，管理層面的能源績效參數(shù)通常與要緊能源使用的操縱有關；運行

層面的能源績效參數(shù)與工藝參數(shù)運行操縱的有關。

能源績效參數(shù)能夠說明生產(chǎn)正常穩(wěn)固的運行情況，當生產(chǎn)線改造影響能源

績效參數(shù)發(fā)生大的波動時，適時修改能源績效參數(shù)。能源績效參數(shù)確定與更新

的方法學應予以記錄，形成文件并定期評審。

設備節(jié)能部組織各部門針對生產(chǎn)運行情況制定能源績效參數(shù)，經(jīng)管理者代

表審核，報總經(jīng)理批準后，下發(fā)有關部門執(zhí)行。

設備節(jié)能部可用能源績效參數(shù)說明其運行情況，并在影響能源績效參數(shù)的

業(yè)務活動或者基準變化時更換能源績效參數(shù)。適用時，與能源基準進行比較。

4.4.6能源目標、能源指標與能源管理實施方案

公司制定并執(zhí)行《能源績效參數(shù)、基準、目標、指標操縱程序》，以持續(xù)

改善公司的能源利用狀況、貫徹能源方針。

在制定能源目標與指標時，在公司內(nèi)部有關職能與層次上，建立、實施與

保持形成文件的能源目標與指標，同時制定的目標及指標是可測量的。能源目

標與指標應與能源方針保持一致，能源指標應與能源目標保持一致。

在制定能源目標與指標時，充分利用能源評審中識別出的法律法規(guī)與其他

要求、要緊能源使用與改進能源績效的機會。同時也應考慮財務、運行、經(jīng)營

條件、可選擇的技術與有關方的意見。

設備節(jié)能部組織生產(chǎn)部、各車間等職能部門每年一季度根據(jù)能源績效參數(shù)

與能源基準，并根據(jù)公司的能源方針，制定出能源目標，上報管理者代表。管

理者代表組織有關部門對能源目標的可行性、先進性與適宜性進行評審，評審

合格后報總經(jīng)理批準。

設備節(jié)能部根據(jù)確定的能源目標，并結(jié)合各車間的能源使用、能源消耗、

能源品種與數(shù)量、節(jié)能潛力大小等實際情況，于每年的一季度將目標進一步分

解為指標，并將指標分解到各車間，再由公司與各車間簽訂年度節(jié)能降耗目標

責任書，并上報管理者代表。經(jīng)管理者代表審核，交由總經(jīng)理批準，落實到各

部門。

公司通過制定并執(zhí)行《能源管理實施方案操縱程序》，來支持目標與指標

的實現(xiàn)。

設備節(jié)能部每年組織各車間根據(jù)能源目標、指標，制定年度能源管理實施

方案；

能源管理實施方案可設備節(jié)能部提出，也可由有關部門提出，提出方案者

為責任部門。

責任部門初次制定能源管理實施方案時，應針對《能源評審操縱程序》中

需要方案操縱的要緊能源使用進行制定。已經(jīng)建立能源管理體系的，可結(jié)合內(nèi)

部審核或者管理評審的結(jié)果，根據(jù)其中的改進意見、能源管理體系與節(jié)能工作

的持續(xù)改進措施等制定方案。

方案制定時能夠采取能效對標、節(jié)能監(jiān)測等方法。

能源管理實施方案可包含項目可行性研究報告、設計方案、施工方案、技

術方案與管理措施等。

能源管理實施方案的內(nèi)容要緊包含：

a）有關職能與層次上的職責與權限；

b）技術方案、實施方法與財務措施等；

c）達到每項指標的方法與時間進度；

d）驗證結(jié)果的方法。

設備節(jié)能部組織各部門對能源管理方案的實施過程與結(jié)果進行評價。能源

管理實施方案應形成文件，并定期更新。

4.5實施與運行

4.5.1總則

公司在實施與運行過程中，應使用策劃階段產(chǎn)生的各項結(jié)果，可包含：

a）能源評審結(jié)果；

b）能源方針；

c）能源基準、能源績效參數(shù)；

d）能源目標與指標：

e）能源管理實施方案；

f）法律法規(guī)、政策、標準及其他要求的識別與落實情況等。

4.5.2能力、培訓與意識

辦公室負責公司人力資源引進、人力資源培訓、人力資源的考核、資格評

價。公司編制《能力、培訓與意識操縱程序》，及時確定與要緊能源使用及與

能源管理體系運行操縱有關的培訓需求，并提供培訓或者采取招聘、調(diào)整崗位

等其他措施來滿足這些需求。

a）辦公室負責對公司人員實行定崗、定編、調(diào)配管理，要緊從教育、培訓I、

技能與經(jīng)歷等方面考慮人員能力，確保承擔能源管理體系職責的管理、執(zhí)行與

驗證人員的能力與崗位相習慣，必要時，可外聘有特殊專長的人員、彌補人員

不足的情況。

b）辦公室負責編制《職務（崗位）說明書》，對公司從事管理人員、驗證

人員、執(zhí)行人員與特殊崗位人員的教育、培訓、技能與經(jīng)歷等提出基本要求，

為人員招聘、安排崗位與培訓需求的確認提供根據(jù)。

c）辦公室負責組織對管理層、專業(yè)人員、特種作業(yè)人員、在崗、轉(zhuǎn)崗人員、

新員工進行不一致內(nèi)容的培訓，使其勝任工作。

d）辦公室每年年底根據(jù)各單位的培訓需求情況，編制《年度培訓計劃》，

經(jīng)總經(jīng)理批準后實施。

e）根據(jù)《年度培訓計劃》及其他培訓要求，培訓的責任部門按要求實施培

訓，以書面考試、實際操作、口試等方式評價培訓的效果，并存檔有關培訓記

錄，具體內(nèi)容執(zhí)行《能力、培訓與意識操縱程序》。

f）辦公室負責組織建立員工檔案，儲存員工的教育、培訓、崗位資格認可

與經(jīng)歷的適當記錄，如學歷、培訓記錄、職稱證明、工作經(jīng)歷及要緊業(yè)績等。

g）公司各部門對員工按《職務（崗位）說明書》與實際工作表現(xiàn)，識別與

評價其能力的需求，通過采取內(nèi)部調(diào)崗、培訓或者外聘有能力人員等措施以滿

足崗位的需求。

4.5.3信息交流

管理者代表負責與認證機構(gòu)的聯(lián)絡，通報公司能源管理體系的有關內(nèi)容。

設備節(jié)能部負責能源管理體系運行有關信息的收集、傳遞、分析與歸檔，負責

有關能源法律法規(guī)及有關要求的收集、傳遞、分析與歸檔。

其他各職能部門負責本部門信息的收集、傳遞與應用。

公司制定并執(zhí)行《信息溝通程序》，為保證任何為其或者代表其工作的人

員獲取所需的信息，以促進懂得、協(xié)調(diào)行動，進行改進，并有效地參與管理活

動。內(nèi)部信息溝通的范圍涉及全公司，包含橫向的各職能部門之間、縱向的各

層次之間的信息溝通，溝通內(nèi)容是關于能源績效、能源管理體系的信息；外部

信息溝通的內(nèi)容是與能源方針、能源管理體系與能源績效有關的信息。內(nèi)部信

息交流能夠通過會議、通知、看板與公告欄等形式，對公司的各類會議精神、

決議決定等的內(nèi)容實現(xiàn)傳遞與公布。外部信息交流，能夠通過網(wǎng)絡、電話、傳

真與電子郵件等方式與需要的外部機構(gòu)進行信息的溝通。

4.5.4文件與文件操縱

4.5.4.1文件要求

為確保能源管理體系的有效運行，公司對所有能源利用有關的文件進行操

縱，這些文件包含能源管理手冊、程序文件、作業(yè)文件與各類記錄等四個層次。

第一層次文件：管理手冊，包含能源方針、能源目標、指標等，管理手冊

是體系的最高層次文件，是對體系中各個要素及相互關系的描述，它提供了文

件總體查詢途徑。

第二層次文件：程序文件；程序文件是手冊的支持性文件，具體闡述了落

實手冊所要求的各類能源活動的方法與途徑。

第三層次文件：作業(yè)文件，包含各項管理制度、標準、規(guī)范、作業(yè)指導書

等。作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，是對某些具體的活動的直接操縱措施。

在公司程序文件的基礎上，各生產(chǎn)單位根據(jù)自己的實際情況，編寫必要的作業(yè)

指導書與各項管理制度、標準、規(guī)范，還包含有關外來文件：法律、法規(guī)、標

準、規(guī)范等。

第四層次文件：各類記錄。記錄是一種特殊的文件，作為評價與追溯能源

管理體系運行是否有效的根據(jù)與信息資料。

4.5.4.2文件的公布與操縱

本公司文件的操縱具體執(zhí)行《文件操縱程序》、《記錄操縱程序》與《法

律、法規(guī)與其他要求操縱程序》，確保有關場所能獲得文件，并使用文件的有

效版本。

設備節(jié)能部是公司管理手冊與程序文件的歸匚管理部門，設備節(jié)能部是公

司生產(chǎn)文件與資料的歸口管理部門，各部門負責部門內(nèi)部文件的操縱管理。

文件的編制、批準與公布等的管理：

a）管理手冊由設備節(jié)能部負責組織編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準后公

布實施；

b）各級文件的編制、更換、批準與公布詳見《文件操縱程序》；

C）體系文件要定期評審，根據(jù)實際情況及時修改、更新，修改或者換版文件

發(fā)放需經(jīng)原審批人或者接崗人員批準后公布實施，文件在公布與修改后，由設

備節(jié)能部負責確定文件的修訂狀態(tài)，并作出標識；

d）文件的發(fā)放范圍由文件起草部門擬定，分管領導批準，由設備節(jié)能部統(tǒng)一

編分發(fā)號，登記發(fā)放，確保各部門獲得適用的文件；

f）公司文件務必字跡清晰、規(guī)定明確、職責清晰；

e）外來文件發(fā)放前由各職能部門識別、確認其適用性與有效性，標準類文件,

法律、法規(guī)及其他規(guī)定及時到設備節(jié)能部及有關部門備案，具體按《法律法規(guī)

與其他要求操縱程序》執(zhí)行。

g）關于過期文件，設備節(jié)能部負責組織回收集中處置，如需保留時，需加

蓋“作廢”章后方可儲存。

4.5.5運行操縱

公司編制文件《運行過程操縱程序》、《設備、設施配置與操縱程序》以

識別并策劃與要緊能源使用有關的運行與保護活動，使之與能源方針、目標、

指標與能源管理實施方案一致，以確保其在規(guī)定條件下按下列方式運行：

a）設備節(jié)能部負責蛆織建立與設置要緊能源有效運行與保護的準則，如編

制各類能源管理規(guī)定、制度對能源使用進行規(guī)范。

b）設備節(jié)能部負責組織編制設備保護保養(yǎng)等制度對設施、設備等進行俁護;

c）生產(chǎn)部負責生產(chǎn)干劃的編制、生產(chǎn)組織與計劃調(diào)度工作，組織對生產(chǎn)事

故的調(diào)查與處理。

d）各部門負責將運行操縱準則適當?shù)貍鬟_給為公司或者代表公司工作的人

員O

e）生產(chǎn)部負責組織各車間編制作業(yè)指導書規(guī)范能源使用的過程、活動。負責

按計劃組織生產(chǎn)，并負責指導各公司按作業(yè)指導書的要求操縱能源使用的過程、

活動。

f）設備節(jié)能部負責組織生產(chǎn)設施、設備保護保養(yǎng)。

4.5.6設計

在新建與改進設施、設備、系統(tǒng)與過程的設計時，對能源績效具有重大影

響的情況下，應考慮能源績效改進的機會及運行操縱，對符合條件的新改擴建

項目，按照法定程序辦理節(jié)能評估?；趯ο铝幸蛩氐木C合考量，公司編制《設

計操縱程序》，確保在設計過程做好規(guī)劃：

a）考慮所使用能源的種類、經(jīng)濟性、質(zhì)量、環(huán)境影響，與可獲得性等；

b）合理匹配各系統(tǒng)與設備/設施，優(yōu)化用能；

c）借鑒節(jié)能新技術與方法、最佳節(jié)能實踐與經(jīng)驗；

d）利用新能源與可再生能源等；

e）將改進能源績效作為新的產(chǎn)品與過程設計的評價指標。

設備節(jié)能部負責新、改、擴建項目及新產(chǎn)品或者產(chǎn)品改進的開發(fā)與過程設

計、工藝設計（圖紙）及開發(fā)全過程的組織、協(xié)調(diào)與管理工作。

4.5.7能源服務、產(chǎn)品、設備與能源采購

4.5.7.1總則

公司編制《能源服務、產(chǎn)品、設備與能源采購操縱程序》，在采購對要緊

能源使用有影響的服務、產(chǎn)品、設備與能源時，應首先評價采購需求，并在采

購規(guī)程、招標與合同文件中明確能源績效要求。當采購的能源服務、產(chǎn)品、設

備對能源績效有重大影響時，還應評估其在計劃的或者預期的使用壽命內(nèi)對能

源使用、能源消耗與能源效率的影響。適宜時鹽場應將能效產(chǎn)品與服務作為采

購行為的優(yōu)先選擇。

4.5.7.2能源服務、產(chǎn)品與設備的采購

公司編制文件《能源服務、產(chǎn)品與能源采購操縱程序》對采購過程實施管

理，保證采購的能源服務、產(chǎn)品、設備與能源，符合生產(chǎn)的需要，并達到降低

能源消耗、提高能源利用效率的目的。在文件中明確了對供方評價、能源的采

購標準或者規(guī)范、能源計量與驗證、能源輸配與貯存的要求，與能源質(zhì)量、可

獲得性、成本結(jié)構(gòu)、環(huán)境影響與可再生資源等。公司定期對采購過程進行評價,

以驗證其有效性，當采購的產(chǎn)品與設備已經(jīng)或者可能會對能源使用造成重耍影

響時?，公司應對采購過程進行評價。

a）供銷部負責制定采購計劃，計劃經(jīng)總經(jīng)理審核批準后實施。按計劃執(zhí)行能

源服務、產(chǎn)品、能源、原材料、輔料及備品備件等物資采購供應；

b）供銷部負責根據(jù)所采購的產(chǎn)品，對供方進行評價、選擇與重新評價：

c）供銷部負責收集供方營業(yè)執(zhí)照、體系認證證書、供方能力調(diào)查、合格證

明與業(yè)績評定等信息；

d）在收集供方信息的基礎上由供銷部、質(zhì)檢部、設備節(jié)能部、生產(chǎn)部對供方

進行評定，定期對供方進行重新評價，凡是被評為合格供方的單位都要納入《合

格供應商名單》，供銷部負責建立合格供方檔案；

e）按照采購要求與采購計劃，供銷部負責從《合格供應商名單》中確定供方,

合理組織能源服務、產(chǎn)品、設備、原材料、輔料及備品備件等物資的采購、供

應與管理，堅持比價購銷，做到保證質(zhì)量價格合理，交貨及時，儲備適當；

f）采購物資經(jīng)倉庫或者質(zhì)檢部檢驗，合格后的物料按規(guī)定進行入庫、儲存、

發(fā)放、復驗，不合格的物料可做讓步接收或者退換貨等處理。

供銷部在采購對要緊能源使用具有或者可能具有影響的能源服務、產(chǎn)品與

設備時，應建立與實施有關準則評價供應商，在這個過程中應考慮能源使用、

能源消耗與能源效率的要求，并告知供應商，具體包含下列內(nèi)容：

a）與能源有關的法律法規(guī)、政策、標準及其他要求；

b）采購的能源服務、產(chǎn)品與設備與公司整個用能系統(tǒng)的匹配程度；

c）采購產(chǎn)品與設備的能效水平、運行穩(wěn)固性；

d）用能設備操作人員的能力水平；

e）供應商自身的資質(zhì)、信譽、技術實力、經(jīng)驗等。

能源服務指與能源供應、能源利用有關的活動及結(jié)果。適用于對供蒸汽、

供電、供水、合同能源管理、公司工程合同方等有關方的確定與管理。

關于設備采購的其他規(guī)定執(zhí)行《設備、設施配置與操縱程序》。

4.6檢查

4.6.1監(jiān)視、測量與分析

公司制定與執(zhí)行《監(jiān)視、測量與分析操縱程序》、《監(jiān)視與測量設備操縱

程序》，用于對決定能源績效的關鍵特性進行定期的監(jiān)視、測量與分析，關鍵

特性至少包含：

a）要緊能源使用與能源評審的輸出；

功與耍緊能源使用有關的變量；

c）包含能源消耗、能源使用與能源效率等的能源績效參數(shù)；

d）能源管理實施方案在實現(xiàn)能源目標、指標方面的有效性；

e）實際的能源消耗與預期的對比評價。

公司編制《計量管理制度》、《計量器具配備制度》，對計量器具的配備

與保護等進行管理。

設備節(jié)能部根據(jù)自身規(guī)模、復雜程度及監(jiān)視與測量設備狀況，制定與實施

《關鍵特性測量計劃》，對上述關鍵特性進行測量。儲存監(jiān)視、測量關鍵特性

的記錄。

各職責部門負責本部門內(nèi)部的監(jiān)視、測量與分析。

設備節(jié)能部負責組織有關部門對體系的運行情況進行抽查。

設備節(jié)能部組織各部門定期評審測量需求。通過校準與采取其它方式，確

保用于監(jiān)視與測量關鍵特性的設備所提供的數(shù)據(jù)是準確、可重現(xiàn)的。

關于能源績效中的重大偏差數(shù)據(jù)，設備節(jié)能部負責進行調(diào)查，并采取應對

措施，以降低相應的不良影響。

4.6.2合規(guī)性評價

公司執(zhí)行《合規(guī)性評價操縱程序》中的操縱條款，對公司適用法律、法規(guī)

及其他要求的遵守情況進行評價，確保實現(xiàn)遵法性承諾。

管理者代表負責對適用的法律法規(guī)執(zhí)行情況評價報告的審批，出現(xiàn)重大不

符合時，召集有關部門研究解決問題。

設備節(jié)能部是對公司生產(chǎn)、經(jīng)營活動是否符合適用的法律法規(guī)與其他要求

作出評價的要緊責任部門，負責合規(guī)性評價的組織、記錄與評價報告的發(fā)放。

對不符合的糾正措施與預防措施實施情況進行驗證。

其他部門應配合設備節(jié)能部進行合規(guī)性評價，針對所在部門的不符合，制

定與實施糾正措施與預防措施，由設備節(jié)能部進行跟蹤驗證。出現(xiàn)重大不符合

時，管理者代表召集有關部門研究解決問題，按《不符合、糾正與預防措施操

縱程序》運行。

正常情況下，每年至少一次，通常在年初進行，中間間隔不超過12個月。

特殊情況下及時追加評審。

4.6.3內(nèi)部審核

公司制定并執(zhí)行《內(nèi)部審核操縱程序》，規(guī)定審核準則、范圍、頻次與方

法，與策劃與實施審核、報告審核結(jié)果、儲存有關記錄的職責與要求，公司按

策劃的時間間隔對能源管理體系進行內(nèi)部審核，以便：

a）判定能源管理體系是否符合公司的需要與能源管理體系標準要求，是否已

經(jīng)得到有效的實施與保持。

b）確認能源管理體系的運行績效，其內(nèi)容包含:能源目標與指標的實現(xiàn)程度、

重點用能設備與系統(tǒng)的運行效率、綜合能耗與節(jié)能量等。

c）向總經(jīng)理報告審核結(jié)果。

根據(jù)對公司的能源管理工作的影響與過去內(nèi)部審核結(jié)果，對內(nèi)部審核進行

策劃并形成審核方案。審核員的選擇與審核的實施均應確保審核過程的客觀性

與公正性。

記錄內(nèi)部審核的結(jié)果并將審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)果通知有關部門與人員，以便

采取必要的糾正措施。

能源管理者代表負責批準批準年度內(nèi)部審核計劃、審核實施計劃、內(nèi)部審

核報告，設備節(jié)能部負責內(nèi)部審核的具體組織實施。

4.6.4不符合、糾正、糾正措施與預防措施

公司制定并執(zhí)行《不符合、糾正與預防措施操縱程序》用來處理實際或者

潛在的不符合，采取糾正、糾正措施與預防措施。程序中規(guī)定下列要求：

a）識別與糾正不符合，并采取措施減少其造成的影響；

b）對不符合進行調(diào)查：確定其產(chǎn)生原因，采取糾正措施，并避免重復發(fā)生；

c）關于潛在的不符合，評價采取預防措施的需求，若需要，制定并實施預防

措施，以避免不符合的發(fā)生;

d）記錄采取糾正與預防措施的結(jié)果；

e）評審所采取的糾正與預防措施的有效性；

f）所采取的糾正措施與預防措施應與實際或者潛在問題的嚴重程度與能源

績效結(jié)果相習慣。

設備節(jié)能部是不符合、糾正與預防措施的主管部門，負責編制《不符合、

糾正與預防措施操縱程序》，并組織實施：

a）第三方審核發(fā)現(xiàn)的不符合項的糾正、預防措施；

b）日常監(jiān)督檢查、內(nèi)審、管理評審及測量與監(jiān)視中所發(fā)現(xiàn)的不符合項糾正與

預防措施的監(jiān)督與效果驗證；

c）各單位負責本部門職責范圍內(nèi)的監(jiān)督檢查、糾正與預防措施的效果驗證，

不符合項的整改。

設備節(jié)能部負責組織對糾正與預防措施涉及到的能源管理體系文件進行必

要的修改。

4.6.5記錄操縱

公司編制文件《記錄操縱程序》，規(guī)定記錄的標識、收集、編目、存取、

歸檔、貯存、保護、檢索、保留與處置，辦公室及設備節(jié)能部等組織實施，包

含對供方產(chǎn)生與保持的記錄的操縱要求。

a）辦公室負責全公司通用記錄的標識。

b）設備節(jié)能部是能源管理體系特有記錄的主管部門，負責建立能源管理體

系記錄清單，按《記錄操縱程序》要求對記錄進行標識、收集、歸檔、處置等

的統(tǒng)一管理。

c）各部門負責本部門記錄的標識、收集、歸檔與管理。

d）記錄應字跡清晰、填寫規(guī)范，按規(guī)定儲存期保管，儲存環(huán)境應確保當需要

記錄作為資源加以利用時，不致失實，并做到易取易查。超過儲存期限的記錄,

由保管部門列出清單，按規(guī)定批準后銷毀。

e）記錄填寫內(nèi)容須更爽時，應按規(guī)定的方式進行更換。

f）各部門應規(guī)定質(zhì)量管理體系有關文件與記錄的儲存期，儲存期限應滿足有

關法規(guī)與客戶要求，并與產(chǎn)品壽命周期相習慣，滿足可追溯性的要求。

g）記錄應提供證實能源管理體系的有效運行與所取得的能源管理績效的證

據(jù)。

4.7管理評審

4.7.1總則

公司制定并執(zhí)行《管理評審操縱程序》，對公司管理評審的時.機、內(nèi)容、

程序、輸入、輸出做出了全面的規(guī)定，保證公司定期根據(jù)需要進行評審，以確

保體系的適宜性、充分性與有效性，管理評審是由總經(jīng)理組織實施的高層次的

管理活動。

4.7.2評審輸入

設備節(jié)能部負責準備公司體系運行的總結(jié)資料。有關職能部門、生產(chǎn)單位

負責準備本單位體系運行的總結(jié)資料。

管理評審的輸入包含：

a）能源管理體系的審核結(jié)果；

b）合規(guī)性評價的結(jié)果與組織應遵循的法律法規(guī)與其他要求的變化；

c）公司的能源方針；

d）目標與指標的實現(xiàn)程度；

e）能源績效與有關能源績效參數(shù)；

f）糾正措施與預防措施的實施情況；

g）以往管理評審的后續(xù)措施；

h）對下一階段能源績效的規(guī)劃及能源管理體系的客觀變化；

i）改進的建議。

4.7.3評審輸出

管理評審的輸出包含：

a）組織能源績效的變化；

b）能源方針的變化；

c）能源績效參數(shù)的變化；

d）基于持續(xù)改進的承諾，組織對能源管理體系的目標、指標與其它耍素的調(diào)

整；

e）資源分配的變化。

能源管理評審結(jié)束后，設備節(jié)能部根據(jù)評審記錄與有關要求編寫“管理評

審報告”，管理者代表根據(jù)評審中提出的要求組織有關部門對相應的糾正與預

防措施給與落實，設備節(jié)能部糾正與預防措施的實施情況及問題進行跟蹤驗證。

各部門職責分配表

管理設備其他各車

忌辦公偵檢生產(chǎn)供銷

過程子過程者代節(jié)能有關間

理室部部部

表部部門

4能源管

4.1總要求★▲OOOOOOO

理體系

4.24.2.1最高管理者★OOOOOOOO

管理職責1.2.2管理者代表O★OOOOOOO

4.3

4.3能源方針0★OOOOOOO

能源方針

4.4.1總則0▲O★0OOOO

4.4.2法律、法規(guī)及其他

0O0★0O00O

要求

4.44.4.3能源評審OOO★OOOO▲

策劃4.4.4能源基潴OOO★OOOOO

4.4.5能源績效參數(shù)OOO★OOOO▲

44.b能源目標、能源指

0▲O★0OOOO

標與能源管理實施方案

4.5.1總則OOO★OOOOO

4.5.2能力、培訓與意識O▲★▲OOOO▲

4.5.3信息交流O▲O★OOOOO

4.5

4.5.4文件與文件操綴OOO★OOOOO

實施與運

4.5.5運行操縱OOO▲0★OO▲

行

4.5.6設計OOO★OOOOO

4.5.7能源服務、產(chǎn)品、

OO