2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》預測試卷二

2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》預測試卷二[單選題]1.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的表述，說法錯誤的是()。A.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任C.基金（江南博哥）管理人.基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)正確答案：B參考解析：基金財產(chǎn)的獨立性要求：（1）基金財產(chǎn)獨立于基金管理人.基金托管人的固有財產(chǎn)。（2）基金管理人.基金托管人因基金財產(chǎn)的管理.運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。（3）基金管理人.基金托管人因依法解散.被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。（4）基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人.基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷。（5）基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。B項說法錯誤，應為“有限責任”。（6）基金管理人.基金托管人.基金服務機構(gòu)依照法律規(guī)定，應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款.罰金，由基金管理人.基金托管人.基金服務機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔。[單選題]2.證券公司應當建立以()為核心的股票質(zhì)押回購和約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制。A.凈利潤B.總資本C.凈資產(chǎn)D.凈資本正確答案：D參考解析：證券公司應當建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購和約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制。[單選題]3.下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權(quán)的股東的是()。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠他人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75％正確答案：A參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東.實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50％；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?；?）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。[單選題]4.最近1年末凈資產(chǎn)不低于()萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于()萬元，且具有1年以上證券.基金.期貨.黃金.外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000正確答案：B參考解析：符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券.基金.期貨.黃金.外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券.基金.期貨.黃金.外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計.投資.風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。[單選題]5.接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為，被稱為()。A.報銷金融產(chǎn)品B.代銷金融產(chǎn)品C.證券承銷D.證券發(fā)行正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。[單選題]6.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務的表述，說法不正確的是()。A.向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務B.輔助客戶作出投資決策C.直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動D.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值.市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值.投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告正確答案：D參考解析：證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司.證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。（D項描述的是發(fā)布證券研究報告）[單選題]7.證券登記結(jié)算機構(gòu)的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記.存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于20年。[單選題]8.子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制.支配的公司，子公司的特征不包括()。A.子公司的重大決策需要母公司決定B.子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程C.子公司擁有獨立的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負盈虧，獨立核算D.子公司的一切行為后果及責任由母公司承擔正確答案：D參考解析：D項，“分公司”不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利.承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔。[單選題]9.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下正確答案：A參考解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。[單選題]10.證券公司不得為融資融券業(yè)務客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形不包括()。A.缺乏風險承擔能力的客戶B.該公司控股股東的母親C.持有上市證券公司3％流通股份的股東D.從事5個月證券交易的客戶正確答案：C參考解析：在融資融券業(yè)務中，證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形：（1）未按照要求提供有關(guān)情況；（2）從事證券交易時間不足半年；（3）缺乏風險承擔能力；（4）最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶；（5）本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5％以下流通股份的股東）.關(guān)聯(lián)人。[單選題]11.托管是證券資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)定，證券公司應當將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施()托管。A.隨機B.獨立C.合并D.集合正確答案：B參考解析：證券公司應當將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施獨立托管。[單選題]12.公司章程在公司法中具有重要意義，下列對公司章程的描述，說法錯誤的是()。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東.董事.高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件正確答案：C參考解析：C項說法錯誤，公司章程對公司.股東.董事.監(jiān)事.高級管理人員具有約束力。[單選題]13.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.10%B.50%C.100％D.200％正確答案：C參考解析：證券自營業(yè)務中自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％。[單選題]14.根據(jù)《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》，利用未公開信息交易行為，存在()，無需立案追訴。A.獲利或者避免損失數(shù)額在100萬元以上B.2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易C.暗示3人以上從事相關(guān)交易活動D.1年內(nèi)因證券.期貨違法行為受過行政處罰正確答案：D參考解析：《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額在100萬元以上的；（2）2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的；（3）明示.暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的；（4）具有其他嚴重情節(jié)的。[單選題]15.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會.審計委員會和風險控制委員會，其中專門委員會應當向()負責，并按照公司章程的規(guī)定向()提交工作報告。A.董事會；監(jiān)事會B.董事會；股東會C.股東會；股東會D.董事會；董事會正確答案：D參考解析：專門委員會應當向董事會負責，按照公司章程的規(guī)定向董事會提交工作報告。[單選題]16.證券研究報告可以使用的信息來源不包括()。A.政府部門.行業(yè)協(xié)會.證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策.市場.行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司.證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場.行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息正確答案：B參考解析：B項，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息.內(nèi)幕信息以及上市公司未公開重大信息。[單選題]17.關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應具備的條件，下列說法不正確的是()。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施C.有50萬元人民幣以上的注冊資本D.有健全的內(nèi)部管理制度正確答案：C參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)應當具備下列條件：（1）單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；同時從事證券投資咨詢業(yè)務和期貨交易咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上符合證券投資咨詢.期貨交易咨詢從業(yè)條件的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件；（2）100萬元人民幣以上的注冊資本；（3）有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；（4）有公司章程；（5）有健全的內(nèi)部管理制度；（6）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。[單選題]18.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前()日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正確答案：D參考解析：有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人。[單選題]19.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事()，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.證券經(jīng)紀業(yè)務；商業(yè)銀行B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所C.證券經(jīng)紀業(yè)務；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券承銷業(yè)務；證券登記結(jié)算有限公司正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。[單選題]20.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務的表述，說法錯誤的是()。A.資產(chǎn)管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.非金融機構(gòu)可以發(fā)行.銷售所有資產(chǎn)管理產(chǎn)品C.非金融機構(gòu)違反規(guī)定，按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資.非法吸收公眾存款.非法發(fā)行證券的，依法追究法律責任D.非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰正確答案：B參考解析：B項，非金融機構(gòu)不得發(fā)行.銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國家另有規(guī)定的除外。[單選題]21.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月正確答案：B參考解析：證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。[單選題]22.證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，在可行性研究的基礎上，應當及時與()溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備(報批)程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀保監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司正確答案：B參考解析：證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，在可行性研究的基礎上，應當及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備(報批)程序。[單選題]23.根據(jù)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作。以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是()。A.證券公司已經(jīng)采取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的，應當對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務活動采取限制措施C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實行回避制度正確答案：D參考解析：D項，證券公司有關(guān)業(yè)務的決策機構(gòu)應當實行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。[單選題]24.下列關(guān)于公司股東的表述，說法錯誤的是()。A.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害其他股東的利益B.公司股東不得濫用公司法人獨立地位損害公司債權(quán)人的利益C.公司股東不得享受有限責任的保護D.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司的利益正確答案：C參考解析：《公司法》規(guī)定，公司股東應當遵守法律.行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益。[單選題]25.自()年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2011年B.2012年C.2013年D.2014年正確答案：C參考解析：自2013年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。[單選題]26.關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制與合規(guī)審查，下列說法不正確的是()。A.已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務登記的人員，無需研究部門同意，即可直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示B.經(jīng)營機構(gòu)應當建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機制C.證券研究報告應當由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應當嚴格按照公司規(guī)定的標準進行認真審查，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性正確答案：A參考解析：A項，如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務登記的，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”或“聯(lián)系人”的名義在證券研究報告中列示。[單選題]27.證券公司應當按照《公司法》等法律.行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全()的組織架構(gòu)，并明確它們之間的職責劃分。A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制正確答案：B參考解析：證券公司應當按照《公司法》等法律.行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全“三會一層”的組織架構(gòu)，明確股東(大)會.董事會.監(jiān)事會.經(jīng)理層之間的職責劃分。[單選題]28.下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是()。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)C.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理.分別記賬，進行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》，基金份額持有人依法享有下列權(quán)利：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）對基金管理人.基金托管人.基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。（8）基金合同約定的其他權(quán)利。C項是基金管理人的職責。[單選題]29.合格境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循的持股比例限制：單個合格境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.5％B.10％C.20％D.30％正確答案：B參考解析：單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。[單選題]30.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列說法正確的是()。A.證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施C.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施D.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施正確答案：C參考解析：區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu).證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施；存在違反法律.法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處。[單選題]31.關(guān)于有限責任公司的董事會和執(zhí)行董事，下列說法錯誤的是()。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定正確答案：A參考解析：A項說法錯誤，有限責任公司的執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理。[單選題]32.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上()萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.30正確答案：B參考解析：證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]33.操縱證券.期貨市場表現(xiàn)為利用其資金.信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場.制造市場假象，影響證券.期貨市場。下列屬于操縱證券.期貨市場手段的是()。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出正確答案：B參考解析：操縱證券.期貨市場手段包括：（1）單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（2）與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行證券.期貨交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約。AD兩項屬于內(nèi)幕交易的情形，C項屬于正常交易的情形。[單選題]34.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，提取法定公積金的比例應當為稅后利潤的()。A.15％B.5％C.10％D.20％正確答案：C參考解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50％以上的，可以不再提取。[單選題]35.證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模.性質(zhì).復雜程度.流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化.監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度正確答案：B參考解析：證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模.性質(zhì).復雜程度.流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化.監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。[單選題]36.關(guān)于證券自營業(yè)務的決策與授權(quán)，下列說法錯誤的是()。A.證券公司應建立健全相對集中.權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B.董事會是自營業(yè)務的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略.投資事項和投資品種C.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)D.自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責正確答案：B參考解析：B項，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略.投資事項和投資品種等。[單選題]37.保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定()名品行良好.具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3正確答案：B參考解析：保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定2名品行良好.具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。[單選題]38.根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》，下列說法錯誤的是()。A.不得以業(yè)務包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務，或者以其他形式實施過度激勵B.不得將投資銀行類業(yè)務人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤C.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于1年D.在開展投資銀行類業(yè)務時，應當在綜合評估項目執(zhí)行成本基礎上合理確定報價正確答案：C參考解析：C項，對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。[單選題]39.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人.證券登記結(jié)算機構(gòu).證券公司.證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元正確答案：A參考解析：發(fā)行人.證券登記結(jié)算機構(gòu).證券公司.證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。[單選題]40.下列選項中，說法錯誤的是()。A.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu).主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā).配股.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu).主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起7日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告D.發(fā)布證券研究報告應當遵循《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》中關(guān)于靜默期安排的相關(guān)規(guī)定正確答案：B參考解析：B項，擔任上市公司股票增發(fā).配股.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu).主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。[多選題]1.證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括()。A.加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識B.建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度C.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理.交易.清算.核算.操作權(quán)限.風險控制等實行集中統(tǒng)一管理D.建立客戶投訴處理及責任追究機制正確答案：ABC參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施：（1）證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識。（2）要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度。（3）對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理.交易.清算.核算.操作權(quán)限.風險控制等實行集中統(tǒng)一管理；對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核.分級審批。（4）強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D項是管理風險的防范措施。[多選題]2.下列選項中，()屬于全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的法律。A.《中華人民共和國公司法》B.《期貨交易管理條例》C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》正確答案：ACD參考解析：法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規(guī)范性法律文件。證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》等等。B項《期貨交易管理條例》屬于國務院制定并頒布的行政法規(guī)。[多選題]3.證券投資咨詢機構(gòu)及其工作人員利用\"薦股軟件\"從事證券投資咨詢業(yè)務，該“薦股軟件”的功能包括()。A.預測某證券的價格走勢B.建議買入某證券C.建議某天買入某證券D.提供某證券的投資分析建議正確答案：ABCD參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品.軟件工具或者終端設備：（1）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。（2）提供具體證券投資品種選擇建議。（3）提供具體證券投資品種的買賣時機建議。（4）提供其他證券投資分析.預測或者建議。[多選題]4.證券公司對其另類投資業(yè)務的自律管理措施有()。A.工作人員基本信息報送B.不定期評估C.定期報告D.執(zhí)業(yè)檢查正確答案：ACD參考解析：另類投資業(yè)務，是指證券公司設立另類投資子公司。另類投資業(yè)務的自律管理措施包括：（1）定期報告；（2）工作人員基本信息報送；（3）定期評估；（4）執(zhí)業(yè)檢查；（5）自律懲戒。[多選題]5.股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收購。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵D.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并.分立決議持異議，要求公司收購其股份正確答案：ABCD參考解析：股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵；（4）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并.分立決議持異議，要求公司收購其股份；（5）將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；（6）上市公司為維護公司價值及股東權(quán)益所必需。[多選題]6.根據(jù)《證券投資基金法》，公募基金的運作方式()。A.可以采用封閉式B.可以采用開放式C.可以采用混合式D.不得采用封閉式.開放式以外的其他方式正確答案：AB參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》，公募基金的運作方式可以采用封閉式.開放式或者其他方式。[多選題]7.上海證券交易所實行指定交易制度，下列關(guān)于指定交易的說法正確的是()。A.在指定交易中，1個證券賬戶可以指定多個交易參與人B.投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利.義務和責任C.投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令D.指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易正確答案：BC參考解析：A項，每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人。D項，指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。[多選題]8.公司合規(guī)部門或者研究部門.研究子公司的專職人員對證券研究報告進行合規(guī)審查，該合規(guī)審查應當涵蓋的內(nèi)容有()。A.人員資質(zhì)B.工作底稿C.信息來源D.風險提示正確答案：ACD參考解析：證券研究報告應當由公司合規(guī)部門或者研究部門.研究子公司的專職人員進行合規(guī)審查。合規(guī)審查應當涵蓋人員資質(zhì).信息來源.風險提示等內(nèi)容，重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。[多選題]9.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括()。A.確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權(quán)限B.確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關(guān)條款C.確認客戶開戶方式D.提醒客戶自行設置和妥善保管密碼正確答案：ABCD參考解析：證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%?？蛻艋卦L應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括但不限于：（1）確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權(quán)限。（2）確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關(guān)條款。（3）確認客戶開戶為其真實意愿。（4）提醒客戶自行設置和妥善保管密碼。（5）確認客戶開戶方式。[多選題]10.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的要求，下列說法正確的有()。A.勤勉盡責B.客戶利益至上C.審慎經(jīng)營D.業(yè)務融合正確答案：ABC參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守以下要求：（1）業(yè)務資質(zhì)。（2）審慎經(jīng)營。（3）客戶利益至上.勤勉盡責。（4）業(yè)務隔離。[多選題]11.下列關(guān)于證券公司董事.監(jiān)事.高級管理人員的表述，說法正確的有()。A.證券公司的董事.監(jiān)事.高級管理人員應當正直誠實.品行良好，熟悉證券法律.行政法規(guī)B.證券公司的董事.監(jiān)事.高級管理人員應當具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力C.證券公司任免董事.監(jiān)事.高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.證券公司的董事.監(jiān)事.高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司予以更換正確答案：ABCD參考解析：《證券法》規(guī)定證券公司的董事.監(jiān)事.高級管理人員，應當正直誠實.品行良好，熟悉證券法律.行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事.監(jiān)事.高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。證券公司的董事.監(jiān)事.高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司予以更換。[多選題]12.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務活動中不得()。A.廉潔從業(yè)B.向客戶輸送不正當利益C.謀取不正當利益D.干擾或者唆使.協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理正確答案：BCD參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務活動中，應當嚴格遵守規(guī)定及其他相關(guān)規(guī)定，不得謀取不正當利益或者向公職人員.客戶.正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當利益，不得干擾或者唆使.協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作。[多選題]13.下列哪些是證券投資咨詢?nèi)藛T應當遵守的執(zhí)業(yè)行為準則？()A.以行業(yè)公認的謹慎.誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務B.完整.客觀.準確地運用有關(guān)信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息.資料C.不得以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析.預測或建議D.制作發(fā)布證券研究報告.提供相當服務，應當向客戶進行必要的風險提示正確答案：ABC參考解析：D項是證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則。[多選題]14.證券公司應當制訂并持續(xù)完善應急預案，該應急預案的內(nèi)容包括()。A.業(yè)務恢復或替代措施B.應急管理建設目標C.備份數(shù)據(jù)恢復機制D.應急聯(lián)系方式正確答案：ABCD參考解析：證券公司應當制訂并持續(xù)完善應急預案，包括應急管理建設目標.備份信息系統(tǒng)建設和恢復機制.備份數(shù)據(jù)恢復機制.業(yè)務恢復或替代措施.應急聯(lián)系方式.與客戶溝通方式.向監(jiān)管部門及有關(guān)單位的報告路徑.應急預案披露與更新機制等內(nèi)容。[多選題]15.下列關(guān)于證券公司反洗錢工作的基本要求，說法正確的有()。A.證券公司應當按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度B.證券公司應當搭建反洗錢信息系統(tǒng)，設立或者指定部門并配備相應人員C.證券公司應當明確董事會.監(jiān)事會.高級管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責D.證券公司及其分支機構(gòu)負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責，總部應當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督管理正確答案：ABCD參考解析：A項，證券公司應當按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。B項，證券公司應當搭建反洗錢信息系統(tǒng)，設立或者指定部門并配備相應人員。C項，證券公司應當明確董事會.監(jiān)事會.高級管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責。D項，證券公司及其分支機構(gòu)負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責，總部應當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督管理。[多選題]16.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系作出的相關(guān)規(guī)定包括()。A.委托與接受委托B.簽訂委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓和登記D.證券經(jīng)紀人對證券公司的資格審查正確答案：ABC參考解析：《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定：（1）委托與接受委托；（2）簽訂委托合同；（3）執(zhí)業(yè)前培訓和登記。D項，證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。[多選題]17.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全.內(nèi)部控制不完善.經(jīng)營管理混亂.設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營.拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定.違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取的措施有()。A.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告B.對證券公司及其有關(guān)董事.監(jiān)事.高級管理人員.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責C.責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果D.責令更換董事.監(jiān)事.高級管理人員或者限制其權(quán)利正確答案：ABCD參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全.內(nèi)部控制不完善.經(jīng)營管理混亂.設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營.拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定.違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；（2）對證券公司及其有關(guān)董事.監(jiān)事.高級管理人員.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責；（3）責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果；（4）責令更換董事.監(jiān)事.高級管理人員或者限制其權(quán)利；（5）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；（6）責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務.限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。[多選題]18.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列屬于雙邊法律關(guān)系的有()。A.民事借貸中的債權(quán).債務法律關(guān)系B.民事訴訟中原告.被告之間的訴訟法律關(guān)系C.股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系D.勞務派遣中用人單位.用工單位和勞動者之間的勞務派遣法律關(guān)系正確答案：AB參考解析：雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán).債務法律關(guān)系，民事訴訟中原告.被告之間的訴訟法律關(guān)系。多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系，勞務派遣中用人單位.用工單位和勞動者之間的勞務派遣法律關(guān)系。[多選題]19.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括()。A.請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利B.請求召開證券持有人會議C.參加證券持有人會議D.配售股份的認購正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議.參加證券持有人會議.提案.表決.配售股份的認購.請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。[多選題]20.經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循()原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假.不實.誤導性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易.操縱證券市場活動。A.獨立B.客觀C.效率D.審慎正確答案：ABD參考解析：經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵守法律.行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，遵循獨立.客觀.公平.審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假.不實.誤導性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易.操縱證券市場活動。[多選題]21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度，下列說法正確的有()。A.明確“單獨立戶”要求，防止資金被混合使用B.明確“封閉運行”要求，防止資金被違規(guī)動用C.客戶資金存取應當以銀證轉(zhuǎn)賬方式通過本人銀行結(jié)算賬戶進行D.在向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金.費用或者代扣稅款等特定情形下，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶資金三方存管制度的主要內(nèi)容如下：（1）明確“單獨立戶”要求，防止資金被混合使用。（2）明確“封閉運行”要求，防止資金被違規(guī)動用。客戶資金存取應當以銀證轉(zhuǎn)賬方式通過本人銀行結(jié)算賬戶進行。（3）除向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金.費用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶。[多選題]22.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，未按規(guī)定()，應當給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。A.劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的B.錄音錄像或者采取配套留痕安排的C.制定或者落實適當性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的D.對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的正確答案：ABC參考解析：D項正確的說法是對“普通投資者”進行細化分類和管理的。[多選題]23.證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確的事項有()。A.賬戶管理B.授信管理C.標的證券管理D.保證金管理正確答案：ABCD參考解析：證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確賬戶管理.授信管理.標的證券管理.保證金管理.費率管理.信息披露等事項，報中國證監(jiān)會備案后實施。[多選題]24.根據(jù)《刑法》，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券，數(shù)額巨大.后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，可予以的處罰有()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金B(yǎng).退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下罰款C.單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款正確答案：AC參考解析：根據(jù)《刑法》，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券，數(shù)額巨大.后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[多選題]25.下列選項中，()應當在證券公司.證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所.中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.公司名稱.地址.聯(lián)系方式.投訴電話.證券投資咨詢業(yè)務資格B.證券投資顧問的姓名及其登記編碼C.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式D.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔正確答案：AB參考解析：證券公司.證券投資咨詢機構(gòu)應當通過營業(yè)場所.中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示公司名稱.地址.聯(lián)系方式.投訴電話.證券投資咨詢業(yè)務資格和證券投資顧問的姓名及其登記編碼信息，方便投資者查詢.監(jiān)督。[多選題]26.股票質(zhì)押式回購業(yè)務發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》中約定的()等處理。A.提前購回B.延期購回C.終止購回D.交易所認可的其他約定方式正確答案：ABCD參考解析：股票質(zhì)押式回購業(yè)務發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》中約定的提前購回.延期購回.終止購回及交易所認可的其他約定方式等處理。[多選題]27.經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求有()。A.事先履行所在經(jīng)營機構(gòu)的審批程序B.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務人員.特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司的調(diào)研底稿.調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃.研究觀點的調(diào)整信息C.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息D.上市公司調(diào)研紀要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶正確答案：ABCD參考解析：發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求：（1）事先履行所在經(jīng)營機構(gòu)的審批程序；（2）不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務人員.特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司的調(diào)研底稿.調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃.研究觀點的調(diào)整信息，以及未來一段時間的非客戶服務性質(zhì)的獨立調(diào)研計劃；（3）不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息；（4）被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告；（5）上市公司調(diào)研紀要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶；（6）在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。[多選題]28.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商()的日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。A.詢價B.定價C.配售行為D.網(wǎng)下投資者報價行為正確答案：ABCD參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商詢價.定價.配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。[多選題]29.關(guān)于公司減少注冊資本的表述，下列說法正確的是()。A.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告B.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報紙上公告C.債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保D.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保正確答案：AD參考解析：公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保。[多選題]30.下列選項中，()屬于股份有限公司股東大會的法定職權(quán)。A.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告B.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案C.對公司合并.分立.解散.清算或者變更公司形式作出決議D.修改公司章程正確答案：ACD參考解析：ACD三項屬于股東大會職權(quán)，B項屬于董事會職權(quán)。[多選題]31.證券公司.證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)存在()的，不得擔任獨立財務顧問。A.持有或者通過協(xié)議.其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任上市公司董事B.上市公司持有或通過協(xié)議.其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任財務顧問的董事C.最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系.相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務D.財務顧問的董事.監(jiān)事.高級管理人員.財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形正確答案：ABCD參考解析：存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：（1）持有或者通過協(xié)議.其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議.其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；（3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系.相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；（4）財務顧問的董事.監(jiān)事.高級管理人員.財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；（6）上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（7）與上市公司存在利害關(guān)系.可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。[多選題]32.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，()違反法律.行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.編造.傳播虛假信息或者誤導性信息的有關(guān)責任人員B.證券服務機構(gòu).債券受托管理人的董事.監(jiān)事.高級管理人員.合伙人.負責人及工作人員C.私募投資基金管理人的股東.實際控制人.合伙人.負責人D.證券發(fā)行人持股1%的股東正確答案：ABC參考解析：D項應為持股5%以上的股東。[多選題]33.關(guān)于私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，下列說法正確的有()。A.私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用B.除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)或個人不得使用.更改.變相使用私募基金推介材料C.私募基金募集機構(gòu)包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人D.私募基金募集機構(gòu)應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰.醒目正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應對其基金推介材料內(nèi)容的真實性.完整性.準確性負責。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)或個人不得使用.更改.變相使用私募基金推介材料。募集機構(gòu)應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰.醒目。其中，募集機構(gòu)包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，以及在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。[多選題]34.以下屬于第一類專業(yè)投資者的有()。A.私募基金管理人B.期貨公司子公司C.金融機構(gòu)高級管理人員D.獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務的注冊會計師和律師正確答案：AB參考解析：CD兩項屬于第二類專業(yè)投資者。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，第一類專業(yè)投資者具體包括以下三大類。（1）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)，包括證券公司.期貨公司.基金管理公司及其子公司.商業(yè)銀行.保險公司.信托公司.財務公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司.期貨公司子公司.私募基金管理人。（2）上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品.基金管理公司及其子公司產(chǎn)品.期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品.銀行理財產(chǎn)品.保險產(chǎn)品.信托產(chǎn)品.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。（3）社會保障基金.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者(QFII)，人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)。[多選題]35.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取()等措施，對證券公司的業(yè)務活動.財務狀況.經(jīng)營管理情況進行檢查。A.詢問證券公司的董事.監(jiān)事.工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明B.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查C.查閱.復制與檢查事項有關(guān)的文件.資料，對可能被轉(zhuǎn)移.隱匿或者毀損的文件.資料.電子設備予以封存D.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動.財務狀況.經(jīng)營管理情況進行檢查：（1）詢問證券公司的董事.監(jiān)事.工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；（2）進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；（3）查閱.復制與檢查事項有關(guān)的文件.資料，對可能被轉(zhuǎn)移.隱匿或者毀損的文件.資料.電子設備予以封存；（4）檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。[多選題]36.《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理條例》對證券公司治理的基本要求作出了規(guī)定，下列說法正確的有()。A.證券公司對客戶負有盡責義務B.證券公司不得損害客戶合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán).選擇權(quán)正確答案：BCD參考解析：證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán).選擇權(quán).公平交易權(quán).知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。[多選題]37.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.基本情況B.業(yè)務范圍C.財務狀況D.違約記錄正確答案：ABCD參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當了解證券公司的基本情況.業(yè)務范圍.財務狀況.違約記錄.風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。[多選題]38.下列關(guān)于科創(chuàng)板的表述，說法正確的有()。A.科創(chuàng)板主要服務于符合國家戰(zhàn)略.突破關(guān)鍵核心技術(shù).市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)B.科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新C.個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限D(zhuǎn).投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立新的證券賬戶正確答案：ABD參考解析：C項說法錯誤，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》明確了投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：（1）個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上；（2）符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機構(gòu)投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。[多選題]39.出現(xiàn)()等情形時，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。A.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的B.公司合并.分立.轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的正確答案：BCD參考解析：有下列情形之一的，對股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。（2）公司合并.分立.轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的。（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。[多選題]40.關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的特別規(guī)定，下列說法正確的有()。A.發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應同時披露發(fā)行市盈率的計算方式B.發(fā)行人和主承銷商在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)C.存在多個市盈率口徑時，發(fā)行人和主承銷商應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎.充分提示風險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率D.發(fā)行人和主承銷商不能披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標正確答案：ABC參考解析：D項，發(fā)行人可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標。[判斷題]1.除名退伙是指合伙人基于自己的主觀意愿主動提出退伙而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：自愿退伙是指合伙人基于自己的主觀意愿主動提出退伙而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格。[判斷題]2.財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實.準確.完整，保存期不少于5年。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實.準確.完整，保存期不少于10年。[判斷題]3.證券的發(fā)行.交易活動，必須遵循公開.公平.公正“三公”原則。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券的發(fā)行.交易活動，必須遵循公開.公平.公正“三公”原則。[判斷題]4.依法經(jīng)營，是指證券公司應結(jié)合自身的財務狀況.內(nèi)控水平.合規(guī)程度.高級管理人員素質(zhì).專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi)。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：審慎經(jīng)營，是指證券公司應結(jié)合自身的財務狀況.內(nèi)控水平.合規(guī)程度.高級管理人員素質(zhì).專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi)。[判斷題]5.設立證券公司，應符合《公司法》《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：設立證券公司，應符合《公司法》《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求。[判斷題]6.管理人應當自專項計劃成立日起5個工作日內(nèi)將設立情況報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：管理人應當自專項計劃成立日起5個工作日內(nèi)將設立情況報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。[判斷題]7.證券公司應當充分挖掘.梳理和分析數(shù)據(jù)內(nèi)容，提高管理精細化程度，在業(yè)務經(jīng)營.風險管理與內(nèi)部控制中加強數(shù)據(jù)應用，實現(xiàn)同一客戶.同類業(yè)務分別管理，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價值。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：證券公司應當充分挖掘.梳理和分析數(shù)據(jù)內(nèi)容，提高管理精細化程度，在業(yè)務經(jīng)營.風險管理與內(nèi)部控制中加強數(shù)據(jù)應用，實現(xiàn)同一客戶.同類業(yè)務統(tǒng)一管理，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價值。[判斷題]8.當經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障經(jīng)營機構(gòu)的合法權(quán)益。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：當經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障投資者的合法權(quán)益。[判斷題]9.證券公司應當指定一名熟悉證券.基金業(yè)務，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景.任職經(jīng)歷.履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責信息技術(shù)管理工作。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券公司應當指定一名熟悉證券.基金業(yè)務，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景.任職經(jīng)歷.履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責信息技術(shù)管理工作。[判斷題]10.董事會秘書不屬于證券公司高級管理人員。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：董事會秘書為證券公司高級管理人員。[判斷題]11.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應當對其履行相應的適當性義務。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應當對其履行相應的適當性義務。[判斷題]12.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于10個小時。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。[判斷題]13.見證開戶的特殊要求：證券公司等開戶代理機構(gòu)當面見證客戶開戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開戶手續(xù)，其中至少1名應為見證人員。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：見證開戶的特殊要求：證券公司等開戶代理機構(gòu)當面見證客戶開戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開戶手續(xù)，其中至少1名應為見證人員。[判斷題]14.經(jīng)營機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，不可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：經(jīng)營機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認。[判斷題]15.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。[判斷題]16.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨交易所建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。[判斷題]17.同業(yè)拆借中心負責債務融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務融資工具交易情況向交易商協(xié)會報送。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：同業(yè)拆借中心負責債務融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務融資工具交易情況向交易商協(xié)會報送。[判斷題]18.證券公司應具備專門風險控制系統(tǒng)對各類債券交易實施分散監(jiān)控。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：證券公司應具備專門風險控制系統(tǒng)對各類債券交易實施集中監(jiān)控。[判斷題]19.自證券基金經(jīng)營機構(gòu)作出聘任決定之日起20個工作日內(nèi)，高級管理人員和分支機構(gòu)負責人無正當理由未實際到任履行相應職責的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：自證券基金經(jīng)營機構(gòu)作出聘任決定之日起20個工作日內(nèi)，高級管理人員和分支機構(gòu)負責人無正當理由未實際到任履行相應職責的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。[判斷題]20.證券公司向客戶融資.融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金除現(xiàn)金形式外還可以證券充抵。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券公司向客戶融資.融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金除現(xiàn)金形式外還可以證券充抵。[判斷題]21.公募產(chǎn)品面向合格投資者通過非公開方式發(fā)行。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：公募產(chǎn)品面向不特定社會公眾公開發(fā)行，公開發(fā)行的認定標準依照《證券法》執(zhí)行。私募產(chǎn)品面向合格投資者通過非公開方式發(fā)行。[判斷題]22.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當實行集中運營管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務與公司其他業(yè)務集中管理，控制敏感信息的不當流動和使用，防范內(nèi)幕交易.利用未公開信息交易.利益沖突和利益輸送。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當實行集中運營管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務與公司其他業(yè)務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用，防范內(nèi)幕交易.利用未公開信息交易.利益沖突和利益輸送。[判斷題]23.證券公司與期貨公司簽訂.變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券公司與期貨公司簽訂.變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。[判斷題]24.證券公司柜臺市場，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：證券公司柜臺交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。證券公司柜臺市場，是指證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺。[判斷題]25.自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起10日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請人民法院指定清算人。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請人民法院指定清算人。[判斷題]26.另類子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：另類子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。[判斷題]27.金融是經(jīng)營風險的行業(yè)，金融的本質(zhì)就是要把握好風險和收益的平衡，金融創(chuàng)新和業(yè)務發(fā)展可以沒有邊界。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：金融是經(jīng)營風險的行業(yè)，金融的本質(zhì)就是要把握好風險和收益的平衡，金融創(chuàng)新和業(yè)務發(fā)展必須要有邊界。[判斷題]28.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。[判斷題]29.證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的單位或自然人。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。[判斷題]30.證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機構(gòu)離任未滿6個月的投資經(jīng)理，從事投資.研究.交易等相關(guān)業(yè)務。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機構(gòu)離任未滿6個月的投資經(jīng)理，從事投資.研究.交易等相關(guān)業(yè)務。共享題干題根據(jù)下面資料，回答問題A有限合伙企業(yè)于2020年3月設立，甲為普通合伙人，乙為有限合伙人。為擴大經(jīng)營規(guī)模，于2020年9月向銀行貸款人民幣50萬元，期限為1年。因經(jīng)營環(huán)境變化，企業(yè)發(fā)生嚴重虧損。2021年3月，甲.乙決定解散合伙企業(yè)。企業(yè)將現(xiàn)有財產(chǎn)予以分配，但對未到期的銀行貸款未予清償。[不定項選擇題]1.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的設立，說法正確的是()。A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成B.有限合伙企業(yè)的普通合伙人不得少于2人C.有限合伙企業(yè)名稱中應當標明“有限合伙”字樣D.有限合伙人可以用勞務出資正確答案：AC參考解析：B項說法錯誤，有限合伙企業(yè)至少應當有1個普通合伙人。D項說法錯誤，有限合伙人可以用貨幣.實物.知識產(chǎn)權(quán).土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資，有限合伙人不得以勞務出資。A有限合伙企業(yè)于2020年3月設立，甲為普通合伙人，乙為有限合伙人。為擴大經(jīng)營規(guī)模，于2020年9月向銀行貸款人民幣50萬元，期限為1年。因經(jīng)營環(huán)境變化，企業(yè)發(fā)生嚴重虧損。2021年3月，甲.乙決定解散合伙企業(yè)。企業(yè)將現(xiàn)有財產(chǎn)予以分配，但對未到期的銀行貸款未予清償。[不定項選擇題]2.關(guān)于合伙企業(yè)解散的表述，下列說法正確的有()。A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散B.有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，應當解散C.若合伙協(xié)議無約定，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶藨斀?jīng)全體合伙人一致同意D.有限合伙人不可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶苏_答案：AC參考解析：B項說法錯誤，有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散；有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。D項說法錯誤，除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧斀?jīng)全體合伙人一致