證券交易所上市申請(qǐng)文件審查協(xié)議書5篇

證券交易所上市申請(qǐng)文件審查協(xié)議書5篇篇1甲方（申請(qǐng)人）：[公司名稱]乙方（審查方）：[公司名稱]根據(jù)甲方需求，乙方將對(duì)甲方提交的證券交易所上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，以協(xié)助甲方完成上市準(zhǔn)備工作。為明確雙方權(quán)利義務(wù)，達(dá)成以下協(xié)議：一、審查范圍與內(nèi)容乙方將對(duì)甲方提交的以下文件進(jìn)行審查：1.上市申請(qǐng)書；2.公司章程；3.財(cái)務(wù)報(bào)告；4.上市相關(guān)證明材料等。乙方審查內(nèi)容包括但不限于：1.文件是否齊全、規(guī)范；2.數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、真實(shí)；3.是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)；4.是否符合上市條件等。二、審查方式與時(shí)間乙方將采取以下方式進(jìn)行審查：1.書面審查：對(duì)甲方提交的文件進(jìn)行書面審核，提出修改意見(jiàn)與建議；2.現(xiàn)場(chǎng)審查：必要時(shí)，乙方可安排專業(yè)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查，以確保審查效果。審查時(shí)間根據(jù)甲方提交文件的完整性和復(fù)雜性而定，一般不超過(guò)XX個(gè)工作日。三、費(fèi)用與支付乙方將根據(jù)審查工作量收取合理的審查費(fèi)用。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：1.基礎(chǔ)費(fèi)用：￥XX元；2.加急費(fèi)用：￥XX元（加急服務(wù)需在XX個(gè)工作日內(nèi)完成）；3.現(xiàn)場(chǎng)審查費(fèi)用：￥XX元/次（根據(jù)實(shí)際發(fā)生次數(shù)結(jié)算）。甲方需在簽訂協(xié)議后XX個(gè)工作日內(nèi)支付審查費(fèi)用。乙方收到費(fèi)用后，將啟動(dòng)審查工作。四、保密義務(wù)乙方需對(duì)甲方提交的文件和審查結(jié)果保密，不得擅自泄露給第三方。乙方工作人員在審查過(guò)程中，需嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得私自復(fù)制、留存或傳播相關(guān)文件內(nèi)容。五、違約責(zé)任1.甲方需按時(shí)提交審查文件，并確保文件的真實(shí)性和完整性。如甲方提交的文件存在虛假或遺漏情況，導(dǎo)致審查結(jié)果不準(zhǔn)確或無(wú)效，甲方需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；2.乙方需按時(shí)完成審查工作，并提供真實(shí)、準(zhǔn)確的審查意見(jiàn)。如乙方在審查過(guò)程中存在過(guò)失或故意行為，導(dǎo)致審查結(jié)果不準(zhǔn)確或無(wú)效，乙方需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決如雙方在審查過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效；2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（簽字/蓋章）：_________日期：XXXX年XX月XX日乙方（簽字/蓋章）：_________日期：XXXX年XX月XX日篇2甲方：上海證券交易所乙方：申請(qǐng)上市公司丙方：專業(yè)中介機(jī)構(gòu)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）上市申請(qǐng)文件審查的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，就乙方申請(qǐng)甲方上市達(dá)成如下協(xié)議：一、協(xié)議目的乙方擬在甲方上市，甲方負(fù)責(zé)審查乙方的上市申請(qǐng)文件。丙方作為專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，將協(xié)助乙方準(zhǔn)備上市申請(qǐng)文件，并對(duì)申請(qǐng)文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核查。二、審查范圍1.乙方提交的上市申請(qǐng)文件，包括但不限于：公司章程、公司登記證明、財(cái)務(wù)報(bào)表、上市申請(qǐng)書等。2.乙方上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。3.乙方是否符合甲方的上市條件。三、審查流程1.乙方提交上市申請(qǐng)文件。2.甲方收到申請(qǐng)文件后，進(jìn)行初步審查。3.甲方將審查意見(jiàn)反饋乙方。4.乙方根據(jù)審查意見(jiàn)進(jìn)行整改或補(bǔ)充材料。5.甲方再次審查整改后的申請(qǐng)文件。6.甲方最終決定是否同意乙方上市。四、審查時(shí)間本協(xié)議簽訂后，乙方應(yīng)盡快提交上市申請(qǐng)文件。甲方將在收到完整申請(qǐng)文件后的XX個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作。如遇特殊情況，雙方可協(xié)商適當(dāng)延長(zhǎng)審查時(shí)間。五、審查費(fèi)用乙方需向甲方支付上市申請(qǐng)文件審查費(fèi)用。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)甲方的規(guī)定執(zhí)行。乙方應(yīng)在提交上市申請(qǐng)文件時(shí)一并支付審查費(fèi)用。六、保密義務(wù)甲、乙、丙三方應(yīng)對(duì)上市申請(qǐng)文件及相關(guān)信息進(jìn)行保密，不得擅自泄露給外界。審查過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密和上市敏感信息，各方應(yīng)嚴(yán)格保密。七、違約責(zé)任1.若乙方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交完整的上市申請(qǐng)文件，導(dǎo)致審查工作無(wú)法按時(shí)完成，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并不承擔(dān)任何責(zé)任。2.若乙方提交的申請(qǐng)文件存在虛假或重大遺漏，導(dǎo)致甲方做出錯(cuò)誤審查結(jié)論，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.若丙方在協(xié)助乙方準(zhǔn)備上市申請(qǐng)文件過(guò)程中存在違規(guī)行為或疏忽大意，導(dǎo)致申請(qǐng)文件不符合要求，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。八、爭(zhēng)議解決如甲、乙、丙三方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在訴訟過(guò)程中，各方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中不涉及爭(zhēng)議的其他條款。九、其他條款1.本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字或蓋章之日起生效。協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議未盡事宜，可由甲、乙、丙三方協(xié)商補(bǔ)充。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。3.在本協(xié)議履行過(guò)程中，如遇國(guó)家政策或法律法規(guī)調(diào)整，各方應(yīng)遵守調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行本協(xié)議。4.如乙方最終未能獲得甲方上市批準(zhǔn)，甲方將不承擔(dān)任何責(zé)任，乙方亦不得要求甲方賠償任何損失。5.本協(xié)議的解釋權(quán)歸甲方所有。如有任何疑問(wèn)或需要進(jìn)一步了解，請(qǐng)向甲方咨詢。甲方（簽字/蓋章）：上海證券交易所日期：XXXX年XX月XX日乙方（簽字/蓋章）：申請(qǐng)上市公司日期：XXXX年XX月XX日丙方（簽字/蓋章）：專業(yè)中介機(jī)構(gòu)日期：XXXX年XX月XX日篇3甲方：XXXX證券交易所乙方：XXXX律師事務(wù)所鑒于甲方作為證券交易所，需要對(duì)其上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，以確保文件的合規(guī)性和完整性。乙方作為專業(yè)的律師事務(wù)所，具備豐富的法律知識(shí)和審查經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榧追教峁└哔|(zhì)量的法律審查服務(wù)。一、審查范圍和內(nèi)容乙方將對(duì)甲方提供的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行全面的審查，包括但不限于以下內(nèi)容：1.文件的合規(guī)性審查，確保所有文件符合相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。2.文件的完整性審查，檢查文件是否齊全、是否按照要求格式編排。3.內(nèi)容的準(zhǔn)確性審查，核對(duì)文件中的數(shù)據(jù)和信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確。4.法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，對(duì)文件中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。二、審查方式和時(shí)間1.乙方將采用書面審查和實(shí)地調(diào)查相結(jié)合的方式，對(duì)甲方提供的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查。2.乙方將在收到甲方提供的完整文件后，盡快完成審查工作，并出具審查報(bào)告。3.如果甲方需要加快審查進(jìn)度，乙方將根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整審查方式和工作安排，以滿足甲方的需求。三、權(quán)利和義務(wù)1.甲方有義務(wù)提供完整、真實(shí)的上市申請(qǐng)文件，并配合乙方的審查工作。2.乙方有權(quán)要求甲方補(bǔ)充提供必要的文件和信息，以確保審查工作的順利進(jìn)行。3.乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的文件和信息保密，未經(jīng)甲方許可，不得泄露給第三方。4.乙方在審查過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告，并提出相應(yīng)的處理建議。四、費(fèi)用和支付方式1.甲方應(yīng)向乙方支付審查費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定。2.甲方可以選擇以下支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬、支票等。具體支付方式由雙方協(xié)商確定。3.乙方在收到甲方的支付后，應(yīng)出具相應(yīng)的發(fā)票或收據(jù)作為憑證。五、爭(zhēng)議解決和適用法律1.本協(xié)議的履行過(guò)程中，如雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.本協(xié)議的簽訂、履行和解釋均適用中華人民共和國(guó)的法律。六、其他事項(xiàng)1.雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)未盡事宜進(jìn)行約定。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。甲方：XXXX證券交易所（蓋章）法定代表人（簽字）：_____________日期：______年______月______日乙方：XXXX律師事務(wù)所（蓋章）法定代表人（簽字）：_____________日期：______年______月______日篇4甲方：XXXX證券監(jiān)督管理委員會(huì)乙方：XXXX證券交易所丙方：XXXX上市公司根據(jù)《證券法》、《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲方負(fù)責(zé)審查乙方的上市申請(qǐng)文件，乙方負(fù)責(zé)接收并整理甲方的審查意見(jiàn)。丙方作為申請(qǐng)上市的公司，需積極配合甲方和乙方的審查工作。為了明確各方的職責(zé)和權(quán)利，確保審查工作的順利進(jìn)行，特簽訂本協(xié)議。一、審查目標(biāo)本協(xié)議的目標(biāo)是確保丙方符合上市條件，其所提交的上市申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。甲方將對(duì)丙方的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，并提出審查意見(jiàn)。乙方將負(fù)責(zé)接收并整理甲方的審查意見(jiàn)，并協(xié)助丙方完成上市申請(qǐng)。二、審查原則1.依法審查原則：甲方將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行審查，確保審查結(jié)果的合法性和有效性。2.公正審查原則：甲方將公正對(duì)待所有申請(qǐng)上市的公司，不偏袒任何一方。3.高效審查原則：甲方將盡快完成審查工作，提高工作效率，減少公司的等待時(shí)間。三、審查內(nèi)容甲方將對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查：1.丙方的上市申請(qǐng)文件是否齊全、規(guī)范；2.丙方的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況是否符合上市條件；3.丙方是否存在重大違法違規(guī)行為或不良記錄；4.其他需要審查的事項(xiàng)。四、審查程序1.乙方將丙方的上市申請(qǐng)文件提交給甲方；2.甲方將對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初步審查，并提出審查意見(jiàn)；3.乙方將甲方的審查意見(jiàn)整理后反饋給丙方；4.丙方根據(jù)甲方的審查意見(jiàn)進(jìn)行整改或補(bǔ)充材料；5.甲方將對(duì)整改后的申請(qǐng)文件進(jìn)行再次審查；6.最終審查通過(guò)后，甲方將出具上市申請(qǐng)批準(zhǔn)文件。五、權(quán)利義務(wù)1.甲方有權(quán)對(duì)乙方的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，并提出審查意見(jiàn)。甲方在審查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保守丙方的商業(yè)機(jī)密和保密信息。2.乙方有權(quán)接收并整理甲方的審查意見(jiàn)，并協(xié)助丙方完成上市申請(qǐng)。乙方應(yīng)當(dāng)為丙方提供必要的支持和幫助。3.丙方應(yīng)當(dāng)積極配合甲方和乙方的審查工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息。丙方應(yīng)當(dāng)確保其所提交的上市申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。六、違約責(zé)任1.如果甲方未按照本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行審查或存在其他違約行為，乙方和丙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.如果乙方未按照本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行材料整理或存在其他違約行為，甲方和丙方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.如果丙方未按照本協(xié)議的規(guī)定提供相關(guān)材料或存在其他違約行為，甲方和乙方有權(quán)要求丙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決如各方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在訴訟過(guò)程中，各方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中不涉及爭(zhēng)議部分的義務(wù)。八、其他條款1.本協(xié)議自各方簽字或蓋章之日起生效。本協(xié)議一式三份，甲方、乙方和丙方各持一份。2.本協(xié)議未盡事宜，可由各方協(xié)商補(bǔ)充。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。3.在本協(xié)議履行過(guò)程中，如遇法律法規(guī)變動(dòng)或監(jiān)管要求變更等情形，各方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)協(xié)商調(diào)整。4.如需修改或終止本協(xié)議，應(yīng)由各方共同協(xié)商并書面確認(rèn)。修改或終止后的協(xié)議應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。篇5甲方：_________乙方：_________鑒于甲方擬在證券交易所上市，需要對(duì)其申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，乙方是一家專業(yè)的法律機(jī)構(gòu)，具備對(duì)證券交易所上市申請(qǐng)文件審查的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，甲方?jīng)Q定委托乙方進(jìn)行審查工作，并達(dá)成以下協(xié)議：一、審查范圍1.甲方擬在證券交易所上市的股票或債券的申請(qǐng)文件；2.與上市相關(guān)的其他申請(qǐng)文件，包括但不限于上市公告、招股說(shuō)明書、債券發(fā)行章程等。二、審查內(nèi)容1.申請(qǐng)文件的合規(guī)性：審查申請(qǐng)文件是否符合證券交易所的上市規(guī)則和要求，是否存在違規(guī)情況。2.申請(qǐng)文件的完整性：檢查申請(qǐng)文件是否齊全，是否包含必要的要素和內(nèi)容。3.申請(qǐng)文件的準(zhǔn)確性：核實(shí)申請(qǐng)文件中的信息是否準(zhǔn)確、真實(shí)，是否存在虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述。4.其他需要審查的事項(xiàng)：根據(jù)具體情況，對(duì)申請(qǐng)文件中的其他問(wèn)題進(jìn)行審查和分析。三、審查期限乙方應(yīng)在收到甲方申請(qǐng)文件后的_____個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作，并出具審查報(bào)告。如遇特殊情況，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方說(shuō)明原因，并協(xié)商調(diào)整審查期限。四、審查費(fèi)用及支付方式1.審查費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付審查費(fèi)用_____元。該費(fèi)用包括乙方的審查服務(wù)費(fèi)和其他相關(guān)費(fèi)用。具體費(fèi)用以乙方的書面報(bào)價(jià)為準(zhǔn)。2.支付方式：甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議后_____個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付審查費(fèi)用。乙方在收到款項(xiàng)后，將向甲方提供正式的發(fā)票和收據(jù)。五、保密條款1.甲方和乙方應(yīng)對(duì)本次審查工作涉及的保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露相關(guān)信息。保密信息包括但不限于申請(qǐng)文件的內(nèi)容、審查報(bào)告的內(nèi)容以及雙方之間的商業(yè)合作信息。2.乙方在審查過(guò)程中使用的所有文件和資料，應(yīng)妥善保管，不得丟失或泄露。審查結(jié)束后，乙方應(yīng)將相關(guān)資料返還給甲方。3.如因一方違反保密條款導(dǎo)致保密信息泄露的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法