輔導(dǎo)驗(yàn)收測試復(fù)習(xí)測試卷

第頁輔導(dǎo)驗(yàn)收測試復(fù)習(xí)測試卷1.根據(jù)《刑法》，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）有期徒刑，并處罰金。A、一年，一年以上三年以下B、三年，三年以上五年以下C、五年，五年以上十年以下D、十年，十年以上二十年以下【正確答案】：C解析：

違規(guī)披露、不披露重要信息罪2.根據(jù)《公司法》，公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度終了時編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)（）審計(jì)。A、公司財(cái)務(wù)部門B、會計(jì)師事務(wù)所C、主管部門D、公司登記機(jī)關(guān)【正確答案】：B解析：

公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度基本要求3.根據(jù)《證券法》，向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過（）人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)，為公開發(fā)行。A、100B、200C、300D、500【正確答案】：B解析：

證券公開發(fā)行的定義4.根據(jù)《刑法》，公司的工作人員，利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，構(gòu)成（）。A、職務(wù)侵占罪B、受賄罪C、非法牟利罪D、非國家工作人員受賄罪【正確答案】：D解析：

非國家工作人員受賄罪5.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的，上市公司（）應(yīng)當(dāng)針對該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明。A、股東大會B、董事會C、總經(jīng)理D、財(cái)務(wù)總監(jiān)【正確答案】：B解析：

上市公司信息披露事務(wù)與管理責(zé)任6.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，下列關(guān)于深交所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市公司職責(zé)之外從事業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A、不得自營業(yè)務(wù)B、不得為他人經(jīng)營業(yè)務(wù)C、不得與公司訂立合同D、不得利用職務(wù)便利為自己牟取屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員管理規(guī)則

試題分類：主板類7.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（五）》，公司沒有起訴時，符合條件的股東可以提起股東代表訴訟起訴合同相對方的情形不包括（）。A、關(guān)聯(lián)交易損害公司利益B、關(guān)聯(lián)交易合同存在無效情形C、關(guān)聯(lián)交易合同存在可撤銷情形D、關(guān)聯(lián)交易合同存在對公司不發(fā)生效力的情形【正確答案】：A解析：

人民法院審理股東權(quán)益保護(hù)等糾紛案件的具體規(guī)定8.根據(jù)《公司法》，股份有限公司控股股東是指其持有的股份占股本總額（）以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足（），但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A、20%，20%B、30%，30%C、40%，40%D、50%，50%【正確答案】：D解析：

公司法其他知識點(diǎn)9.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列不屬于接受輔導(dǎo)范圍的人員是（）。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事B、發(fā)行人的副總經(jīng)理、董事會秘書C、持有發(fā)行人3%以上股份的股東D、發(fā)行人的實(shí)際控制人或者其法定代表人【正確答案】：C解析：

保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦的保薦職責(zé)10.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，下列關(guān)于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市信息披露義務(wù)的說法，錯誤的是（）。A、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書B、招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則沒有明確規(guī)定的，均不得予以披露C、招股說明書中應(yīng)披露已達(dá)到發(fā)行監(jiān)管對公司獨(dú)立性的基本要求D、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章【正確答案】：B解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求

試題分類：主板類11.根據(jù)《民法典》，以建筑物抵押的，該建筑物占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)（）。以建設(shè)用地使用權(quán)抵押的，該土地上的建筑物（）。A、一并抵押，一并抵押B、一并抵押，另行辦理抵押C、另行辦理抵押，一并抵押D、另行辦理抵押，另行辦理抵押【正確答案】：A解析：

營利法人對其不動產(chǎn)和動產(chǎn)的權(quán)利12.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司章程的說法，錯誤的是（）。A、設(shè)立公司必須依法制定公司章程B、公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力C、公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記D、股份有限公司的股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章【正確答案】：D解析：

公司章程13.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，上市公司高級管理人員的薪酬分配方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，向股東大會說明，并予以充分披露。A、執(zhí)委會B、監(jiān)事會C、董事會D、控股股東【正確答案】：C解析：

上市公司董事會職權(quán)14.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，（）后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報(bào)稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。A、中國證監(jiān)會首次反饋意見B、中國證監(jiān)會受理申請文件C、證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收D、中國證監(jiān)會見面會后【正確答案】：B解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求

試題分類：主板類15.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人不能發(fā)生變更。A、1B、2C、3D、4【正確答案】：C解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行程序

試題分類：主板類16.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于逃稅罪的說法，正確的是（）。A、犯罪主體只包括納稅人B、補(bǔ)繳應(yīng)納稅款，繳納滯納金，已受行政處罰的，仍追究刑事責(zé)任，但可從輕處罰C、對多次實(shí)施逃稅行為，未經(jīng)處理的，按照最高數(shù)額計(jì)算D、以暴力、威脅方法拒不繳納稅款的不構(gòu)成逃稅罪【正確答案】：D解析：

危害稅收征管罪各項(xiàng)罪行17.根據(jù)《刑法》，國有企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成國有企業(yè)嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失的，（）。A、處有期徒刑或者拘役B、處有期徒刑C、處有期徒刑或者拘役，單處或者并處罰金D、處有期徒刑，并處罰金【正確答案】：A解析：

國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪18.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系不包括（）。A、完善證券立法機(jī)制B、完善行政法律制度C、完善證券案件偵查體制機(jī)制D、健全民事賠償制度【正確答案】：C解析：

中央深改委關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的具體要求19.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司董事會秘書違反本規(guī)則、深交所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，深交所視情節(jié)輕重給予的處分，不包括（）。A、通報(bào)批評B、公開譴責(zé)C、沒收違法所得D、公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書【正確答案】：C解析：

深交所上市公司日常監(jiān)管和違規(guī)處理

試題分類：主板類20.根據(jù)《公司法》，股份有限公司監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由（）承擔(dān)。A、公司B、股東大會C、董事會專項(xiàng)基金D、監(jiān)事會自身【正確答案】：A解析：

股份有限公司監(jiān)事會21.根據(jù)《證券法》，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A、董事會B、監(jiān)事會C、董事長D、股東大會【正確答案】：D解析：

公開發(fā)行證券的一般性程序22.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平不包括（）。A、加強(qiáng)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法B、增強(qiáng)證券執(zhí)法能力C、豐富證券執(zhí)法手段D、嚴(yán)格執(zhí)法公正司法【正確答案】：A解析：

中央深改委關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的具體要求23.根據(jù)《民法典》，下列關(guān)于所有權(quán)人對自己的不動產(chǎn)或動產(chǎn)共有的說法，正確的是（）。A、共同共有人對共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)按照份額享有所有權(quán)B、共有人管理共有的不動產(chǎn)，沒有約定的，各共有人都有管理的權(quán)利和義務(wù)C、處分共有的動產(chǎn)，除另有約定外應(yīng)當(dāng)經(jīng)占份額半數(shù)以上的按份共有人或者全體共同共有人同意D、沒有約定或者約定不明確的，按份共有人不得隨時請求分割共有不動產(chǎn)【正確答案】：B解析：

營利法人對其不動產(chǎn)和動產(chǎn)的權(quán)利24.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，下列關(guān)于在招股說明書中應(yīng)披露的信息，正確的是（）。A、只需要披露歷史沿革B、只需要披露業(yè)務(wù)和技術(shù)C、凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均需要披露D、只需要披露募集資金投向【正確答案】：C解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求

試題分類：主板類25.根據(jù)《首發(fā)業(yè)務(wù)若干問題解答》，有限責(zé)任公司按（）折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。A、經(jīng)評估的總資產(chǎn)B、經(jīng)評估的凈資產(chǎn)C、原賬面總資產(chǎn)D、原賬面凈資產(chǎn)【正確答案】：D解析：

擬上市公司重組改制相關(guān)規(guī)定26.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，直接或間接持有上市公司（）以上股份的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人。A、2%B、5%C、4%D、3%【正確答案】：B解析：

深交所上市公司信息披露的基本原則及一般規(guī)定

試題分類：主板類27.根據(jù)《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，上市公司發(fā)行的公司債券信用評級發(fā)生變化的信息在尚未公開前屬于（）。A、盈利性信息B、商業(yè)秘密C、內(nèi)幕信息D、非敏感信息【正確答案】：C解析：

上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理規(guī)定28.《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制提供司法保障的若干意見》提出，保障證券監(jiān)管部門和證券交易所依法實(shí)施行政監(jiān)管和自律監(jiān)管。下列相關(guān)說法錯誤的是（）。A、要依法落實(shí)證券交易所正當(dāng)自律監(jiān)管行為民事責(zé)任豁免原則B、對于證券交易所所涉行政與民事糾紛，要積極引導(dǎo)當(dāng)事人先行通過證券交易所聽證、復(fù)核等程序表達(dá)訴求，尋求救濟(jì)C、證券交易所經(jīng)法定程序制定的業(yè)務(wù)規(guī)則與法律法規(guī)不相抵觸的，人民法院可以在審理案件時依法參照適用D、在司法辦案中，立足于暢通投資者維權(quán)渠道和降低投資者維權(quán)成本兩大價(jià)值導(dǎo)向，不鼓勵證券代表人訴訟各項(xiàng)程序【正確答案】：D解析：

人民法院正確審理與創(chuàng)業(yè)板相關(guān)案件的具體規(guī)定

試題分類：創(chuàng)業(yè)板類29.根據(jù)《公司法》，股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的，應(yīng)當(dāng)由（）承銷，簽訂承銷協(xié)議。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、依法設(shè)立的證券公司D、發(fā)起人自行【正確答案】：C解析：

股份有限公司設(shè)立方式與程序30.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會或股東大會審議并及時披露。董事會權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項(xiàng)，除應(yīng)經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會會議的（）董事審議同意并作出決議。A、全體B、二分之一以上C、三分之二以上D、四分之三以上【正確答案】：C解析：

上交所上市公司的董事會、監(jiān)事會和股東大會決議

試題分類：主板類31.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交（）審議。A、監(jiān)事會B、交易所C、股東大會D、職工大會【正確答案】：C解析：

深交所上市公司的應(yīng)當(dāng)披露的交易和關(guān)聯(lián)交易規(guī)則

試題分類：主板類32.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，臨時報(bào)告涉及的相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)同時在（）披露。A、保薦機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)站B、交易所網(wǎng)站C、證監(jiān)會指定的網(wǎng)站D、中國證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站【正確答案】：B解析：

上交所上市公司定期報(bào)告和臨時報(bào)告規(guī)則

試題分類：主板類33.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A、董事會B、股東大會C、監(jiān)事會D、理事會【正確答案】：B解析：

股份有限公司股東大會34.根據(jù)《證券法》，上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。A、3B、4C、5D、6【正確答案】：B解析：

上市公司定期報(bào)告的一般性披露規(guī)則35.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會審議通過資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案后（）內(nèi)，完成公積金轉(zhuǎn)增股本事宜。A、六個月B、一個月C、兩個月D、三個月【正確答案】：C解析：

深交所上市公司的利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本規(guī)則

試題分類：主板類36.根據(jù)《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，對上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督的是（）。A、上市公司董事會B、上市公司監(jiān)事會C、上市公司董事長D、上市公司董事會秘書【正確答案】：B解析：

上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理規(guī)定37.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，下列在上市公司任職的人員，可以兼任該公司監(jiān)事的是（）。A、副總經(jīng)理B、董事C、人力資源部總經(jīng)理D、財(cái)務(wù)總監(jiān)【正確答案】：C解析：

上市公司監(jiān)事會38.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行和交易的原則不包括（）。A、公開B、公平C、公正D、公益【正確答案】：D解析：

證券發(fā)行和交易“三公原則”與當(dāng)事人行為準(zhǔn)則39.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的原則不包括（）。A、堅(jiān)持零容忍要求B、堅(jiān)持德治原則C、堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)D、堅(jiān)持底線思維【正確答案】：B解析：

中央深改委關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的具體要求40.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制提供司法保障的若干意見》，對在創(chuàng)業(yè)板以試點(diǎn)注冊制首次公開發(fā)行股票并上市公司所涉證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛等第一審民商事案件，由（）試點(diǎn)集中管轄。A、廣東省深圳市中級人民法院B、上海金融法院C、北京金融法院D、承銷保薦機(jī)構(gòu)所在地中級人民法院【正確答案】：A解析：

人民法院正確審理與創(chuàng)業(yè)板相關(guān)案件的具體規(guī)定

試題分類：創(chuàng)業(yè)板類41.根據(jù)《證券法》，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）不得轉(zhuǎn)讓。A、12個月內(nèi)B、18個月內(nèi)C、24個月內(nèi)D、36個月內(nèi)【正確答案】：B解析：

上市公司協(xié)議收購方式42.根據(jù)《證券法》，依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會D、中國銀保監(jiān)會【正確答案】：C解析：

證券法其他知識點(diǎn)43.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司下列情形中，應(yīng)當(dāng)及時披露的是（）。A、總經(jīng)理辦公會通過發(fā)行新股或者其他再融資方案B、公司四分之一的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動C、任一股東所持公司3%股份被質(zhì)押D、聘任、解聘為公司審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的其他重大事項(xiàng)規(guī)則

試題分類：主板類44.根據(jù)《刑法》，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A、處有期徒刑或者拘役B、處有期徒刑C、處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D、處有期徒刑，并處罰金【正確答案】：C解析：

隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪45.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于為親友非法牟利罪的說法，錯誤的是（）。A、該罪的犯罪主體為國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員B、只要實(shí)施了以明顯高于市場的價(jià)格向自己的親友經(jīng)營管理的單位采購商品等行為的，即構(gòu)成該罪C、犯該罪致使國家利益遭受特別重大損失的將被處以有期徒刑并處罰金D、向自己的親友經(jīng)營管理的單位采購不合格商品，使國家利益遭受重大損失的構(gòu)成該罪【正確答案】：B解析：

為親友非法牟利罪46.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的有關(guān)說法，錯誤的是（）。A、發(fā)行人最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息B、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用C、經(jīng)發(fā)行人董事會同意，可以改變公開發(fā)行公司債券募集資金用途D、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【正確答案】：C解析：

公開發(fā)行債券的規(guī)則47.根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和（）的行為。A、關(guān)聯(lián)交易B、杠桿交易C、操縱證券市場D、大宗交易【正確答案】：C解析：

證券發(fā)行和交易“三公原則”與當(dāng)事人行為準(zhǔn)則48.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。下列內(nèi)容不屬于保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括的是（）。A、對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價(jià)B、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況C、發(fā)行人股價(jià)二級市場波動情況D、對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià)【正確答案】：C解析：

保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦的保薦業(yè)務(wù)規(guī)程49.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間應(yīng)停止交易的說法，正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于五千萬元時，在公司披露相關(guān)公告三個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易B、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的三十個交易日停止其交易C、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的二十個交易日停止其交易D、可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的停牌和復(fù)牌規(guī)則

試題分類：主板類50.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起（）不得轉(zhuǎn)讓其所持公司股份。A、一個月內(nèi)B、六個月內(nèi)C、一年內(nèi)D、三年內(nèi)【正確答案】：C解析：

深交所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員規(guī)定

試題分類：主板類51.根據(jù)《公司法》，上市公司董事、高級管理人員可以（）。A、將公司資金用于個人消費(fèi)或投資B、將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲C、擅自披露公司秘密D、在合法合規(guī)的情況下將個人資金借貸給他人【正確答案】：D解析：

公司董監(jiān)高責(zé)任與義務(wù)52.根據(jù)《證券法》，發(fā)行上市交易公司債券的公司發(fā)生下列事項(xiàng)時，不需以臨時報(bào)告形式公告的是（）。A、債券信用評級發(fā)生變化B、發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況C、某中層干部辭職D、生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化【正確答案】：C解析：

上市公司臨時報(bào)告的一般性披露規(guī)則53.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額為公司的（）。A、注冊資本B、凈利潤C(jī)、資產(chǎn)總額D、凈資產(chǎn)【正確答案】：A解析：

有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)54.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于要約收購的有關(guān)說法，錯誤的是（）。A、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出收購要約B、依照規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報(bào)告書，并載明相關(guān)事項(xiàng)C、收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過九十日D、收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易【正確答案】：C解析：

上市公司要約收購55.某上市公司在股東大會上采用累積投票制選舉9名董事會成員。根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》，擁有該上市公司100股普通股的股東（）。A、有100表決權(quán)，只能投給一個董事B、有100表決權(quán)，可以投給其中一個或幾個董事C、可以投給每個董事各900表決權(quán)D、有900表決權(quán)，可以投給其中一個或幾個董事【正確答案】：D解析：

上市公司股東大會規(guī)則56.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（一）》，公司法第一百五十一條規(guī)定的（）日以上連續(xù)持股期間，應(yīng)為股東向人民法院提起訴訟時，已期滿的持股時間。A、30B、60C、90D、180【正確答案】：D解析：

人民法院審理公司法相關(guān)的民事糾紛的具體規(guī)定57.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司的子公司與分公司的說法，正確的是（）。A、前者是法人，后者不是法人B、后者是法人，前者不是法人C、兩者都不是法人D、兩者都是法人【正確答案】：A解析：

公司的設(shè)立58.根據(jù)《公司法》，公司下列人員中可以擔(dān)任監(jiān)事的是（）。A、董事B、經(jīng)理C、職工代表D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【正確答案】：C解析：

股份有限公司監(jiān)事會59.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市過程中發(fā)行人披露盈利預(yù)測的說法，錯誤的是（）。A、利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測的80％，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測審核報(bào)告簽字注冊會計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開作出解釋并道歉B、利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測的80％，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告C、利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的50％的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在36個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請D、利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的50％的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以罰款【正確答案】：D解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)督管理和法律責(zé)任

試題分類：主板類60.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，進(jìn)行委托理財(cái)?shù)纳罱凰鲜泄景l(fā)生下列情形時，應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)進(jìn)展情況和擬采取的應(yīng)對措施的是（）。A、理財(cái)產(chǎn)品到期不能收回B、理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議非主要條款變更C、受托方財(cái)務(wù)狀況正常波動D、擔(dān)保合同非主要條款變更【正確答案】：A解析：

深交所上市公司的重大事件管理規(guī)則

試題分類：主板類61.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。A、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》B、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C、《中華人民共和國證券法》D、《中華人民共和國證券投資基金法》【正確答案】：C解析：

《證券法》適用范圍62.根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列關(guān)于分公司的說法，錯誤的是（）。A、分公司應(yīng)當(dāng)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B、分公司不具有法人資格C、分公司可以進(jìn)行經(jīng)營活動D、分公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任【正確答案】：D解析：

公司對外投資和擔(dān)保63.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，下列關(guān)于深交所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員與上市公司訂立合同或者進(jìn)行交易的說法，正確的是（）。A、董事會審議通過即可B、獨(dú)立董事審議通過即可C、應(yīng)當(dāng)經(jīng)過董事會秘書書面同意D、應(yīng)當(dāng)提交公司董事會或者股東大會審議通過，并嚴(yán)格遵守公平性原則【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員管理規(guī)則

試題分類：主板類64.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在（）以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時披露。A、十萬元B、三十萬元C、五十萬元D、一百萬元【正確答案】：B解析：

深交所上市公司的應(yīng)當(dāng)披露的交易和關(guān)聯(lián)交易規(guī)則

試題分類：主板類65.中國證監(jiān)會按照（）的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A、全國人大B、國務(wù)院C、全國人大常務(wù)委員會D、中國人民銀行【正確答案】：B解析：

證券法其他知識點(diǎn)66.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司下列情形中，深交所將對其股票交易實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的是（）。A、最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于2億元B、追溯重述后最近一個會計(jì)年度凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于2億元C、最近一個會計(jì)年度未經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值D、最近一個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的退市與風(fēng)險(xiǎn)警示規(guī)則

試題分類：主板類67.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司在其股票及其衍生品種被實(shí)施停牌期間，應(yīng)當(dāng)至少每（）個交易日披露一次未能復(fù)牌的原因和相關(guān)事件進(jìn)展情況，該規(guī)則另有規(guī)定的除外。A、3B、5C、7D、10【正確答案】：B解析：

深交所上市公司的停牌和復(fù)牌規(guī)則

試題分類：主板類68.根據(jù)《證券法》，由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（）。A、證券包銷B、證券自銷C、證券直銷D、證券代銷【正確答案】：A解析：

證券承銷業(yè)務(wù)的種類69.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，下列機(jī)構(gòu)和個人中，對上市公司公平信息披露履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的是（）。A、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人、財(cái)務(wù)顧問和主辦人B、會計(jì)師事務(wù)所和簽字注冊會計(jì)師C、律師事務(wù)所和簽字律師D、財(cái)經(jīng)公關(guān)公司【正確答案】：A解析：

深交所上市公司的信息披露管理規(guī)則

試題分類：主板類70.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（四）》，股東請求撤銷董事會決議，屬于人民法院不予支持情形的是（）A、決議內(nèi)容違反公司章程的B、會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)C、會議召集程序、表決方式違反公司章程D、會議召集程序或者表決方式僅有輕微瑕疵，且對決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響【正確答案】：D解析：

人民法院審理公司決議效力、股東知情權(quán)、利潤分配權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)和股東代表訴訟等案件的具體規(guī)定71.根據(jù)《公司法》，上市公司設(shè)（），負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。A、證券事務(wù)代表B、董事會秘書C、總經(jīng)理秘書D、法律部【正確答案】：B解析：

上市公司組織機(jī)構(gòu)特別規(guī)定72.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，誠信信息不包括（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定B、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施C、公民的宗教信仰、基因、指紋D、融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息【正確答案】：C解析：

證券期貨誠信信息采集、管理、公開與查詢相關(guān)規(guī)定73.根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》，股東大會通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束后（）個月內(nèi)實(shí)施具體方案。A、1B、3C、6D、2【正確答案】：D解析：

上市公司股東大會規(guī)則74.根據(jù)《上海證券交易所證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引》，對上市公告書內(nèi)容負(fù)責(zé)的是（）。A、發(fā)行人B、交易所C、保薦人D、會計(jì)師事務(wù)所【正確答案】：A解析：

上交所上市公司證券發(fā)行相關(guān)規(guī)則

試題分類：主板類75.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，證監(jiān)會建立誠信積分制度，實(shí)行誠信分類監(jiān)督管理的對象主體不包括（）。A、發(fā)行人B、上市公司C、證券期貨基金從業(yè)人員D、證券期貨基金合格投資者【正確答案】：D解析：

證券期貨誠信信息誠信約束、監(jiān)督與管理76.根據(jù)《公司法》，以下情形中，發(fā)起人、認(rèn)股人不得抽回股本的是（）。A、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會B、創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司C、未按期募足股份D、公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充備案文件【正確答案】：D解析：

股份有限公司設(shè)立方式與程序77.保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由（）證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。A、保薦機(jī)構(gòu)所在地B、發(fā)行人所在地C、發(fā)行人上市地D、保薦代表人所在地【正確答案】：B解析：

保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦的保薦職責(zé)78.根據(jù)《證券法》，下列不屬于禁止性交易行為的是（）。A、違背客戶的委托為其買賣證券B、投資者違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買賣證券C、出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易D、國有獨(dú)資公司經(jīng)國家有關(guān)部門授權(quán)或批準(zhǔn)買賣上市交易的股票【正確答案】：D解析：

禁止性交易行為79.根據(jù)《上海證券交易所證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引》，首次公開發(fā)行股票或存托憑證符合上市條件的，自發(fā)行結(jié)束日至證券上市日（L日）原則上不得超過（）個交易日。A、3B、5C、7D、20【正確答案】：C解析：

上交所上市公司證券發(fā)行相關(guān)規(guī)則

試題分類：主板類80.根據(jù)《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門，依法審核（）的注冊。A、證券發(fā)行申請B、股票研究報(bào)告發(fā)布申請C、股票流通申請D、債券質(zhì)押申請【正確答案】：A解析：

公開發(fā)行并上市的一般性規(guī)則81.根據(jù)《民法典》，無處分權(quán)人將不動產(chǎn)或者動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，關(guān)于受讓人一般可取得該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)所有權(quán)的情形，不包括（）。A、受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時是善意的B、轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)不需要登記的已經(jīng)簽署協(xié)議C、轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊呀?jīng)登記D、以合理的價(jià)格轉(zhuǎn)讓【正確答案】：B解析：

營利法人對其不動產(chǎn)和動產(chǎn)的權(quán)利82.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的說法，正確的是（）。A、股票的發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以低于票面金額B、股份的發(fā)行實(shí)行公開、公平、公正的原則C、不同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同D、公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票【正確答案】：D解析：

股份有限公司股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓83.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，董事會會議記錄應(yīng)完整、真實(shí)，出席或列席會議的下列人員不需要在會議記錄上簽名的是（）。A、董事B、副總經(jīng)理C、董事會秘書D、記錄人【正確答案】：B解析：

上市公司董事會職權(quán)84.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司下述人員除（）外，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。A、董事長B、經(jīng)理C、董事會秘書D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【正確答案】：D解析：

上市公司信息披露事務(wù)與管理責(zé)任85.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，下列關(guān)于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)滿足條件的說法，錯誤的是（）。A、發(fā)行人應(yīng)股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛B、發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在2年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外C、發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策D、發(fā)行人由注冊會計(jì)師出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告【正確答案】：B解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行條件

試題分類：主板類86.根據(jù)《公司法》，下列不屬于有限責(zé)任公司股東會行使的職權(quán)的是（）。A、審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告B、對發(fā)行公司債券作出決議C、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案D、修改公司章程【正確答案】：C解析：

有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)87.企業(yè)申請?jiān)诰硟?nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票或（）并上市，適用于《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》。A、企業(yè)債券B、次級債券C、存托憑證D、短期融資券【正確答案】：C解析：

首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定88.根據(jù)《公司法》，公司從稅后利潤中提取法定公積金后，（），還可以從稅后利潤中提取任意公積金。A、經(jīng)董事會決議B、經(jīng)總經(jīng)理辦公會決議C、經(jīng)股東會或者股東大會決議D、根據(jù)公司章程規(guī)定【正確答案】：C解析：

股份有限公司股東大會89.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，下列關(guān)于上市后發(fā)行新股持續(xù)督導(dǎo)期間的說法，正確的是（）。A、股票上市當(dāng)年剩余時間及其后一個完整會計(jì)年度B、股票上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計(jì)年度C、股票上市當(dāng)年剩余時間及其后三個完整會計(jì)年度D、股票上市當(dāng)年剩余時間及其后四個完整會計(jì)年度【正確答案】：A解析：

深交所上市公司的保薦人規(guī)定

試題分類：主板類90.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)方式的有關(guān)說法，錯誤的是（）。A、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B、證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C、證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D、證券公司在代銷期內(nèi)，可以為本公司預(yù)留所代銷的證券【正確答案】：D解析：

證券承銷業(yè)務(wù)的種類91.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露的有關(guān)說法，錯誤的是（）。A、信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人可以選擇在境外或境內(nèi)披露相關(guān)信息C、發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時依法履行信息披露義務(wù)D、依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易場所的網(wǎng)站和符合規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱【正確答案】：B解析：

上市公司信息披露一般性規(guī)定92.根據(jù)《證券法》，依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在（）發(fā)布。A、當(dāng)?shù)刈畲髨?bào)紙B、證券專業(yè)網(wǎng)站C、證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的媒體D、電視電臺【正確答案】：C解析：

上市公司信息披露法律責(zé)任93.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，股份公司申請首次公開發(fā)行股票并上市，其最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員應(yīng)沒有發(fā)生重大變化，（）沒有發(fā)生變更。A、股東B、董事長C、實(shí)際控制人D、總經(jīng)理【正確答案】：C解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行程序

試題分類：主板類94.根據(jù)《刑法》，以暴力、威脅方法拒不繳納稅款的構(gòu)成（）。A、逃稅罪B、抗稅罪C、逃避追繳欠稅罪D、偷稅罪【正確答案】：B解析：

危害稅收征管罪各項(xiàng)罪行95.根據(jù)《證券法》，上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照（）分配現(xiàn)金股利。A、公司法的規(guī)定B、公司章程的規(guī)定C、公司管理制度的規(guī)定D、職工代表大會的決定【正確答案】：B解析：

投資者保護(hù)96.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（）以后提供的任何擔(dān)保，須經(jīng)股東大會審批。A、30%B、40%C、50%D、60%【正確答案】：C解析：

上交所上市公司的其他重大事項(xiàng)規(guī)則

試題分類：主板類97.根據(jù)《民法典》，營利法人的權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的會議召集程序違反法律的，營利法人的出資人可以請求人民法院撤銷該決議，營利法人依據(jù)該決議與善意相對人形成的民事法律關(guān)系（）。A、依據(jù)決議的撤銷而撤銷B、經(jīng)營利法人追認(rèn)不受影響C、經(jīng)善意相對人追認(rèn)不受影響D、不受影響【正確答案】：D解析：

營利法人合規(guī)經(jīng)營規(guī)范98.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（）。A、欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位B、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主觀方面表現(xiàn)為故意或過失C、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理秩序和投資者的合法權(quán)益D、自然人在一定條件下也能成為欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體【正確答案】：B解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪99.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反該辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、追究刑事責(zé)任【正確答案】：D解析：

上市公司信息披露事務(wù)與管理責(zé)任100.根據(jù)《刑法》，犯對非國家工作人員行賄罪，行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，（）。A、應(yīng)當(dāng)減輕處罰B、應(yīng)當(dāng)免除處罰C、不得從重或加重處罰D、可以減輕處罰或者免除處罰【正確答案】：D解析：

對非國家工作人員行賄罪101.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司發(fā)生該規(guī)則規(guī)定的停牌、復(fù)牌事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向深交所申請對其（）停牌與復(fù)牌。A、股票，不含其衍生品種B、衍生品種，不含股票C、股票或其衍生品種D、股票及其衍生品種【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的停牌和復(fù)牌規(guī)則

試題分類：主板類102.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，上市公司的下列職務(wù)中，其控股股東的高級管理人員可以兼任的是（）。A、總經(jīng)理B、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C、董事會秘書D、董事【正確答案】：D解析：

上市公司董事會構(gòu)成103.根據(jù)《創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實(shí)施辦法（試行）》，紅籌企業(yè)在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)（）。A、以中文在境內(nèi)同步披露B、以英文在境內(nèi)同步披露C、以中文在網(wǎng)絡(luò)同步披露D、以英文在網(wǎng)絡(luò)同步披露【正確答案】：A解析：

創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管規(guī)定104.根據(jù)《刑法》，在招股說明書等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)發(fā)行股票，數(shù)額巨大，（）。A、處有期徒刑或者拘役B、處有期徒刑C、處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D、處有期徒刑，并處罰金【正確答案】：C解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪105.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司股東會會議由董事長主持，董事長不能履行職務(wù)時，由（）主持。A、副董事長B、監(jiān)事會主席C、工會主席D、董事會秘書【正確答案】：A解析：

有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)106.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，公司首次公開發(fā)行的股票上市申請獲得交易所同意后，不屬于應(yīng)當(dāng)在指定媒體上披露的材料是（）。A、上市公告書B、申請股票上市的股東大會決議C、法律意見書和保薦人出具的上市保薦書D、未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告【正確答案】：D解析：

深交所上市公司信息披露的基本原則及一般規(guī)定

試題分類：主板類107.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的說法，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A、公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議B、公司應(yīng)當(dāng)為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C、公司可以向其他企業(yè)投資D、公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議【正確答案】：B解析：

公司對外投資和擔(dān)保108.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，股份有限公司在主板首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不得少于人民幣（）萬元。A、2000B、3000C、5000D、6000【正確答案】：B解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行條件

試題分類：主板類109.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（二）》，人民法院受理公司清算案件，應(yīng)當(dāng)及時指定有關(guān)人員組成清算組?？梢宰鳛榍逅憬M成員的人員或者機(jī)構(gòu)不包括（）。A、公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員B、依法設(shè)立的律師事務(wù)所C、依法設(shè)立的會計(jì)師事務(wù)所中具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員D、公司債權(quán)人【正確答案】：D解析：

人民法院審理公司解散和清算案件的具體規(guī)定110.根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，推動上市公司做優(yōu)做強(qiáng)不包括（）。A、支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市B、促進(jìn)市場化并購重組C、完善上市公司融資制度D、拓寬多元化退出渠道【正確答案】：D解析：

提高上市公司治理水平、推動上市公司做優(yōu)做強(qiáng)、健全上市公司退出機(jī)制、解決上市公司突出問題、提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力等具體措施111.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，下列不屬于信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容是（）。A、未公開信息的傳遞、審核、披露流程B、董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度C、財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制D、參股公司的內(nèi)部控制制度【正確答案】：D解析：

上市公司信息披露事務(wù)與管理責(zé)任112.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，責(zé)令改正，給予警告B、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款C、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款D、發(fā)行人的控股股東組織、指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款【正確答案】：A解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪113.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括（）。A、年度報(bào)告B、半年度報(bào)告C、季度報(bào)告D、月度報(bào)告【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的定期報(bào)告和臨時報(bào)告規(guī)則

試題分類：主板類114.根據(jù)《公司法》，公司（）為公司成立日期。A、創(chuàng)立大會通過日期B、營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C、股東協(xié)議簽署日期D、驗(yàn)資報(bào)告出具日期【正確答案】：B解析：

公司的設(shè)立115.根據(jù)《證券法》，上市公司定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司（）簽署書面確認(rèn)意見；由監(jiān)事會進(jìn)行審核并提出書面審核意見。A、高級管理人員B、董事C、獨(dú)立董事、高級管理人員D、董事、高級管理人員【正確答案】：D解析：

上市公司臨時報(bào)告的一般性披露規(guī)則116.根據(jù)《刑法》，隱匿依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成（）。A、妨害清算罪B、隱匿會計(jì)憑證罪C、虛假破產(chǎn)罪D、非法牟利罪【正確答案】：B解析：

隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪117.根據(jù)《證券法》，（）提供滬、深證券交易所上市證券集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【正確答案】：D解析：

證券法其他知識點(diǎn)118.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪的說法，正確的是（）。A、只要發(fā)生隱匿依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的行為，即構(gòu)成該罪B、銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，不論故意或過失均構(gòu)成該罪C、隱匿依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重的，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D、單位犯該罪的，僅需對單位判處罰金【正確答案】：C解析：

隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪119.根據(jù)《證券法》，下列有關(guān)證券交易規(guī)則的說法，錯誤的是（）。A、證券交易所對采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任B、按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施的除外C、對交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除；在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理D、證券交易所對證券交易結(jié)果依照法律規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過錯的除外【正確答案】：A解析：

證券交易所的交易規(guī)則120.根據(jù)《證券法》，申請證券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A、證券交易所B、國務(wù)院授權(quán)的部門C、省級人民政府D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【正確答案】：A解析：

證券上市的一般性條件121.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（五）》，關(guān)聯(lián)交易損害公司利益，原告公司請求賠償所造成的損失的人員或者機(jī)構(gòu)不包括（）。A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、持股5%以下的第五大股東【正確答案】：D解析：

人民法院審理股東權(quán)益保護(hù)等糾紛案件的具體規(guī)定122.根據(jù)《公司法》，股份有限公司增資決議必須經(jīng)（）。A、股東大會全體股東一致通過B、出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過C、出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過D、全體股東所持表決權(quán)三分之二以上通過【正確答案】：C解析：

股份有限公司股東大會123.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（四）》，股東請求公司分配利潤案件，應(yīng)當(dāng)列（）為被告。A、公司法定代表人B、公司C、公司董事長D、公司總經(jīng)理【正確答案】：B解析：

人民法院審理公司決議效力、股東知情權(quán)、利潤分配權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)和股東代表訴訟等案件的具體規(guī)定124.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的股東無權(quán)（）。A、查閱公司章程B、查閱股東名冊C、查閱股東大會會議記錄D、查閱董事會會議記錄【正確答案】：D解析：

股份有限公司設(shè)立方式與程序125.根據(jù)《民法典》，下列關(guān)于不動產(chǎn)或動產(chǎn)權(quán)利的說法，錯誤的是（）。A、所有權(quán)人對自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)，依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利B、所有權(quán)人有權(quán)在自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)上設(shè)立用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)C、用益物權(quán)人、擔(dān)保物權(quán)人行使權(quán)利，不得損害所有權(quán)人的權(quán)益D、法律規(guī)定專屬于國家所有的不動產(chǎn)和動產(chǎn)，組織或者個人經(jīng)授權(quán)方可取得所有權(quán)【正確答案】：D解析：

營利法人對其不動產(chǎn)和動產(chǎn)的權(quán)利126.根據(jù)《公司法》，公司分立時應(yīng)當(dāng)編制（）及財(cái)產(chǎn)清單。A、利潤表B、現(xiàn)金流量表C、資產(chǎn)負(fù)債表D、凈資本計(jì)算表【正確答案】：C解析：

公司合并、分立127.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（三）》，下列關(guān)于出資糾紛案件的說法，錯誤的是（）。A、認(rèn)股人延期繳納股款給公司造成損失，公司請求該認(rèn)股人承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持B、以貪污、受賄、侵占、挪用等違法犯罪所得的貨幣出資后取得股權(quán)的，對違法犯罪行為予以追究、處罰時，應(yīng)當(dāng)采取拍賣或者變賣的方式處置其股權(quán)C、出資人以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，評估確定的價(jià)額低于公司章程所定價(jià)額的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定出資人未依法全面履行出資義務(wù)D、出資人以房屋出資，已經(jīng)辦理權(quán)屬變更手續(xù)但未交付給公司使用，公司或者其他股東主張其向公司交付、并在實(shí)際交付之前不享有相應(yīng)股東權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持【正確答案】：C解析：

人民法院審理公司設(shè)立、出資、股權(quán)確認(rèn)等糾紛案件的具體規(guī)定128.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)在保薦工作中未能勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，暫停保薦業(yè)務(wù)資格3個月到36個月，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。下列做法不屬于上述情形的是（）。A、向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、保薦工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行C、以顯著低于行業(yè)定價(jià)水平等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)，違反公平競爭、破壞市場秩序D、廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系、反洗錢制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行【正確答案】：C解析：

保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任129.根據(jù)《公司法》，公司的（）不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。A、資本公積金B(yǎng)、法定公積金C、法定公益金D、任意公積金【正確答案】：A解析：

公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度基本要求130.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所對監(jiān)管對象實(shí)施監(jiān)管，具體監(jiān)管措施不包括（）。A、約見相關(guān)人員B、向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函C、對相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰D、對相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶采取限制交易措施【正確答案】：C解析：

深交所上市公司日常監(jiān)管和違規(guī)處理

試題分類：主板類131.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，誠信檔案可以采集公民的信息包括（）。A、宗教信仰B、指紋C、身份證號碼D、血型【正確答案】：C解析：

證券期貨誠信信息采集、管理、公開與查詢相關(guān)規(guī)定132.根據(jù)《證券法》，保薦人的管理辦法由（）規(guī)定。A、證券公司B、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、財(cái)政部【正確答案】：C解析：

證券承銷業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定133.根據(jù)《證券法》，上市公司通過（）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。A、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時公告B、上市公告書C、審計(jì)報(bào)告D、資產(chǎn)負(fù)債表，損益表【正確答案】：A解析：

上市公司定期報(bào)告的一般性披露規(guī)則134.根據(jù)《公司法》，股份有限公司監(jiān)事會主席產(chǎn)生的方式是（）。A、股東大會選舉產(chǎn)生B、董事會選舉產(chǎn)生C、職工大會選舉產(chǎn)生D、監(jiān)事會選舉產(chǎn)生【正確答案】：D解析：

股份有限公司監(jiān)事會135.根據(jù)《證券法》，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）。A、集中競價(jià)交易方式B、公開的交易方式C、做市商交易方式D、公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【正確答案】：D解析：

證券交易的條件和方式136.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司的說法，錯誤的是（）。A、公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B、凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司C、公司是按照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人D、公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)【正確答案】：B解析：

公司的種類137.根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，下列情形中，不得減持股份的是（）。A、甲是上市公司大股東，因?qū)め呑淌伦锉凰痉C(jī)關(guān)立案偵查B、乙是上市公司程序員（普通員工），因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查C、丙是上市公司董事，因內(nèi)幕交易罪被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，自行政處罰作出已滿七個月D、丁是上市公司監(jiān)事，因違反證券交易規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)已兩個月【正確答案】：D解析：

上市公司股東、董監(jiān)高股份減持規(guī)則138.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，輔導(dǎo)對象接受輔導(dǎo)的人員范圍不包括（）。A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、核心技術(shù)人員【正確答案】：D解析：

輔導(dǎo)協(xié)議與輔導(dǎo)備案工作內(nèi)容139.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括（）。A、追究其刑事責(zé)任B、記入誠信檔案C、對其出具誠信關(guān)注函D、將有關(guān)情況向其所在工作單位通報(bào)【正確答案】：A解析：

證券期貨誠信信息誠信約束、監(jiān)督與管理140.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機(jī)制不包括（）。A、建立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作機(jī)制B、完善證券案件偵查體制機(jī)制C、完善證券案件檢察體制機(jī)制D、對證券犯罪案件全部集中管轄【正確答案】：D解析：

中央深改委關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的具體要求141.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A、股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行B、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C、具有持續(xù)經(jīng)營能力D、公司股本總額不少于人民幣3,000萬元【正確答案】：D解析：

上交所上市公司股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則

試題分類：主板類142.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，深交所上市公司出現(xiàn)下列情形，公司在投資之前除應(yīng)當(dāng)及時披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的是（）。A、上市公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以上且絕對金額超過5000萬元人民幣B、上市公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以上C、上市公司證券投資總額超過5000萬元人民幣D、上市公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以上，或絕對金額超過5000萬元人民幣【正確答案】：A解析：

深交所上市公司的重大事件管理規(guī)則

試題分類：主板類143.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在（）以上的關(guān)聯(lián)交易（上市公司提供擔(dān)保除外），應(yīng)當(dāng)及時披露。A、30萬元B、50萬元C、100萬元D、300萬元【正確答案】：A解析：

上交所上市公司應(yīng)當(dāng)披露的交易和關(guān)聯(lián)交易規(guī)則

試題分類：主板類144.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于操縱證券、期貨市場罪的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A、情節(jié)嚴(yán)重的，可單處罰金B(yǎng)、情節(jié)嚴(yán)重的，可處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金C、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D、單位犯該罪的，對單位判處罰金，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員無需承擔(dān)法律責(zé)任【正確答案】：D解析：

破壞金融管理秩序罪各項(xiàng)罪行145.根據(jù)《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)的說法，錯誤的是（）。A、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢工作保密制度，并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案B、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送其內(nèi)部反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息C、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年年末向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)上報(bào)反洗錢培訓(xùn)和宣傳的落實(shí)情況D、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或機(jī)構(gòu)資料涉嫌虛假記載的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理【正確答案】：C解析：

證券期貨業(yè)反洗錢工作有關(guān)要求146.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A、自愿B、有償C、無償D、誠實(shí)信用【正確答案】：C解析：

證券發(fā)行和交易“三公原則”與當(dāng)事人行為準(zhǔn)則147.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)時可以對發(fā)行人行使的權(quán)利的說法，錯誤的是（）。A、按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明B、對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合C、對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件僅進(jìn)行事后審閱D、列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會【正確答案】：C解析：

發(fā)行人及關(guān)聯(lián)方與保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)148.根據(jù)《公司法》，下列不得參與公司分配利潤的股份是（）。A、QFII股東持有的公司股份B、滬港通股東持有的公司股份C、因?qū)嵭泄蓹?quán)激勵而回購的公司股份D、限售股股東持有的公司股份【正確答案】：C解析：

公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度基本要求149.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，交易所實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）的（）。A、上市承銷制度B、上市保薦制度C、發(fā)行保薦制度D、上市備案制度【正確答案】：B解析：

上交所上市公司的保薦人規(guī)定

試題分類：主板類150.下列不屬于《證券法》適用范圍的是（）。A、境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易C、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易D、證券衍生品種的發(fā)行、交易【正確答案】：D解析：

《證券法》適用范圍151.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、10%B、20%C、30%D、50%【正確答案】：C解析：

上市公司收購持股5%時程序與規(guī)則152.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（）所有。A、其個人B、該上市公司C、國庫D、投資者保護(hù)基金【正確答案】：B解析：

深交所上市公司信息披露的基本原則及一般規(guī)定

試題分類：主板類153.根據(jù)《公司法》，公司董事的下列行為中，不違反忠實(shí)義務(wù)的是（）。A、擅自披露公司商業(yè)秘密B、將公司資金以個人名義開立賬戶存儲C、按照公司章程的規(guī)定，將公司資金借貸給他人D、將屬于公司的商業(yè)機(jī)會，轉(zhuǎn)移至自營或者他人經(jīng)營的公司【正確答案】：C解析：

公司董監(jiān)高責(zé)任與義務(wù)154.根據(jù)《公司法》規(guī)定，董事會決議的表決，實(shí)行（）。A、按股份表決B、一人一票C、累積投票制D、董事長拍板【正確答案】：B解析：

股份有限公司董事會職權(quán)155.根據(jù)《刑法》，國有企業(yè)委派到非國有企業(yè)從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的手續(xù)費(fèi)，歸個人所有，數(shù)額較大的，構(gòu)成（）。A、職務(wù)侵占罪B、受賄罪C、非國家工作人員受賄罪D、非法牟利罪【正確答案】：B解析：

非國家工作人員受賄罪156.根據(jù)《上市公司章程指引》，下列出席股東大會的人員中，不需要在會議記錄上簽字的是（）。A、董事B、監(jiān)事C、董事會秘書D、副總經(jīng)理【正確答案】：D解析：

上市公司章程的特殊規(guī)定157.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股條件的說法，正確的是（）。A、前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B、公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C、最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D、最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告【正確答案】：D解析：

公開發(fā)行并上市的一般性規(guī)則158.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會作出決議，必須經(jīng)（）通過。A、全體董事的三分之一B、全體董事的過半數(shù)C、全體董事的四分之三D、全體董事【正確答案】：B解析：

股份有限公司董事會構(gòu)成159.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會每年度至少召開（）會議。A、一次B、兩次C、三次D、五次【正確答案】：B解析：

股份有限公司董事會構(gòu)成160.（）對股份有限公司的董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。A、股東大會B、董事會C、監(jiān)事會D、經(jīng)理會【正確答案】：C解析：

股份有限公司監(jiān)事會161.下列關(guān)于更換保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)要求的說法，錯誤的是（）。A、持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令暫停其股票交易直至完成保薦機(jī)構(gòu)更換B、另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作C、因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計(jì)年度D、另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任【正確答案】：A解析：

保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦的保薦業(yè)務(wù)規(guī)程162.根據(jù)《上市公司章程指引》，下列關(guān)于上市公司股東大會職權(quán)的說法，錯誤的是（）。A、修改公司章程B、對發(fā)行公司債券作出決議C、更換職工監(jiān)事D、審議股權(quán)激勵計(jì)劃【正確答案】：C解析：

上市公司章程的特殊規(guī)定163.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（二）》，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，提起解散公司訴訟，人民法院不予受理的情形是（）。A、公司持續(xù)一年無法召開股東會或者股東大會，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的B、股東表決時無法達(dá)到法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)兩年以上不能做出有效的股東會或者股東大會決議，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的C、公司董事長期沖突，且無法通過股東會或者股東大會解決，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的D、經(jīng)營管理發(fā)生其他嚴(yán)重困難，公司繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失的情形【正確答案】：A解析：

人民法院審理公司解散和清算案件的具體規(guī)定164.根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（）以上股份的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）有權(quán)向董事會請求召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。A、3%B、5%C、7%D、10%【正確答案】：D解析：

上市公司股東大會規(guī)則165.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于另行聘請保薦機(jī)構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)工作的說法，正確的是（）。A、另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B、因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任C、另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其向中國證監(jiān)會提供首份保薦文件之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任D、另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自原保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人終止開展保薦工作之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任【正確答案】：A解析：

保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦的保薦業(yè)務(wù)規(guī)程166.根據(jù)《刑法》，關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪，下列說法錯誤的是（）。A、本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理秩序以及投資者的合法權(quán)益B、本罪在客觀上必須具有在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為C、本罪的主體只能是單位D、本罪在主觀上只能由故意構(gòu)成【正確答案】：C解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪167.根據(jù)《證券法》，在上市公司收購中，采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、10%B、20%C、30%D、50%【正確答案】：C解析：

上市公司協(xié)議收購方式168.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所決定終止股票上市交易的說法，錯誤的是（）。A、由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易B、應(yīng)及時公告終止上市交易的決定C、應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D、應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【正確答案】：D解析：

證券終止上市交易的情形169.根據(jù)《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》的規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢工作制度，向（）報(bào)送相關(guān)信息。A、當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)B、當(dāng)?shù)劂y保監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、當(dāng)?shù)卣?cái)政部門D、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【正確答案】：D解析：

證券期貨業(yè)反洗錢工作有關(guān)要求170.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，深交所上市公司預(yù)計(jì)本報(bào)告期或未來報(bào)告期的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)下列情形，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行預(yù)告的是（）。A、凈利潤下降B、實(shí)現(xiàn)扭虧為盈C、凈利潤與上年同期相比上升20％D、年度營業(yè)收入1500萬元人民幣【正確答案】：B解析：

深交所上市公司的信息披露管理規(guī)則

試題分類：主板類171.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司下列情形中，深交所將終止其股票上市交易的是（）。A、在深交所僅發(fā)行A股股票的公司，通過深交所交易系統(tǒng)連續(xù)一百二十個交易日股票累計(jì)成交量低于1000萬股B、在深交所僅發(fā)行A股股票或者僅發(fā)行B股股票的公司，通過該所交易系統(tǒng)連續(xù)二十個交易日的每日股票收盤價(jià)均低于1元C、公司連續(xù)二十個交易日在深交所的股票收盤市值均低于5億元D、公司連續(xù)二十個交易日公司股東人數(shù)均少于3000人【正確答案】：B解析：

深交所上市公司的退市與風(fēng)險(xiǎn)警示規(guī)則

試題分類：主板類172.根據(jù)《刑法》，金融詐騙罪不包括（）。A、集資詐騙罪B、貸款詐騙罪C、票據(jù)詐騙罪D、合同詐騙罪【正確答案】：D解析：

金融詐騙罪各項(xiàng)罪行173.根據(jù)《公司法》，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）。A、監(jiān)事會決議B、股東會或者股東大會決議C、董事長書面同意D、法定代表人書面同意【正確答案】：B解析：

公司對外投資和擔(dān)保174.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革提供司法保障的若干意見》，對于未取得特許經(jīng)營許可的互聯(lián)網(wǎng)配資平臺、民間配資公司等法人機(jī)構(gòu)與投資者簽訂的股票配資合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定（）。A、合同有效B、合同效力待定C、合同可撤銷D、合同無效【正確答案】：D解析：

注冊制改革試點(diǎn)期間人民法院正確審理與科創(chuàng)板相關(guān)案件的具體規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類175.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，正確的是（）。A、依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B、證券交易必須采用無紙化交易方式C、在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式D、證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動【正確答案】：C解析：

證券交易的條件和方式176.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革提供司法保障的若干意見》，注冊制改革試點(diǎn)期間，科創(chuàng)板發(fā)行人以上海證券交易所為被告與其履行職責(zé)相關(guān)的第一審金融民商事案件，由（）管轄。A、上海金融法院B、上海中級人民法院C、上海高級人民法院D、發(fā)行人所在地中級人民法院【正確答案】：A解析：

注冊制改革試點(diǎn)期間人民法院正確審理與科創(chuàng)板相關(guān)案件的具體規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類177.根據(jù)《證券法》，公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在（）交易。A、依法設(shè)立的證券交易所或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所B、證券公司C、基金公司D、信托公司【正確答案】：A解析：

證券交易的條件和方式178.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，下列人員中，不需要向上市公司董事會報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明的是（）。A、上市公司董事B、上市公司的監(jiān)事C、上市公司的核心技術(shù)人員D、上市公司持股5%以上的自然人股東【正確答案】：C解析：

上市公司定期報(bào)告與臨時報(bào)告相關(guān)規(guī)范179.根據(jù)《公司法》，股份有限公司（）成員的人數(shù)應(yīng)為5～19人。A、高級管理層B、股東大會C、監(jiān)事會D、董事會【正確答案】：D解析：

股份有限公司董事會構(gòu)成180.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作不包括（）。A、建立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作機(jī)制B、加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作C、加強(qiáng)中概股監(jiān)管D、建立健全資本市場法律域外適用制度【正確答案】：A解析：

中央深改委關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的具體要求181.根據(jù)《證券法》，證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式為（）。A、證券包銷B、證券代銷C、證券經(jīng)銷D、證券銷售【正確答案】：A解析：

證券承銷業(yè)務(wù)的種類182.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪的說法，正確的是（）。A、國有事業(yè)單位的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失的，從重處罰B、國家公務(wù)員屬于該罪的犯罪主體C、國有企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成國有企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑D、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，徇私舞弊，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失的，不構(gòu)成該罪【正確答案】：C解析：

國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪183.根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》，關(guān)于存托憑證的構(gòu)成要素說法，錯誤的是（）。A、存托人簽發(fā)B、以境內(nèi)資產(chǎn)為基礎(chǔ)C、在中國境內(nèi)發(fā)行D、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益【正確答案】：B解析：

存托憑證發(fā)行與交易規(guī)則184.根據(jù)《公司法》，上市公司（）負(fù)責(zé)辦理公司信息披露事務(wù)。A、董事長B、總經(jīng)理C、監(jiān)事會D、董事會秘書【正確答案】：D解析：

上市公司組織機(jī)構(gòu)特別規(guī)定185.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司類型的有關(guān)說法，錯誤的是（）。A、公司包括依法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司B、有限責(zé)任公司不包括國有獨(dú)資公司C、有限責(zé)任公司包括一人有限責(zé)任公司D、公司包括依法在中國境內(nèi)設(shè)立的股份有限公司【正確答案】：B解析：

公司的種類186.根據(jù)《公司法》，股份有限公司經(jīng)理的聘任或解聘，由（）決定。A、股東大會B、監(jiān)事會C、董事會D、