定向增發(fā)投資協(xié)議范本

定向增發(fā)投資協(xié)議范本編號(hào)：__________

甲方：__________（全稱），住所地：__________

乙方：__________（全稱），住所地：__________

鑒于甲方擁有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)資源，乙方希望引入甲方作為其戰(zhàn)略投資者，雙方本著平等互利、誠信合作的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在定向增發(fā)投資領(lǐng)域的合作事宜，通過甲方的投資，幫助乙方實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作和業(yè)務(wù)發(fā)展，同時(shí)為甲方帶來投資收益。

二、合同背景

乙方為提高市場競爭力，擴(kuò)大市場份額，計(jì)劃進(jìn)行定向增發(fā)，甲方作為戰(zhàn)略投資者，參與此次增發(fā)。

三、雙方承諾

甲乙雙方承諾在協(xié)議簽訂后，按照約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，共同推動(dòng)合作項(xiàng)目的順利實(shí)施。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

編號(hào)：__________

甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間和金額，向乙方指定的賬戶繳納投資款項(xiàng)。

2.甲方有義務(wù)對(duì)乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保投資決策的合理性和安全性。

3.甲方應(yīng)積極參與乙方的經(jīng)營管理，提供專業(yè)的投資建議和行業(yè)資源。

4.甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用乙方資源進(jìn)行任何違法違規(guī)行為。

5.甲方在投資期間，不得泄露乙方商業(yè)秘密，保護(hù)乙方合法權(quán)益。

6.甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，參與乙方的重大決策，包括但不限于公司治理、戰(zhàn)略規(guī)劃等。

乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。

2.乙方應(yīng)保證所提供的信息真實(shí)可靠，如有虛假信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

3.乙方有義務(wù)配合甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，提供必要的文件和資料。

4.乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，向甲方提供必要的經(jīng)營管理權(quán)限，包括但不限于董事會(huì)席位、監(jiān)事會(huì)席位等。

5.乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保公司運(yùn)營合法合規(guī)。

6.乙方應(yīng)保護(hù)甲方投資權(quán)益，不得擅自處置甲方投資股份，未經(jīng)甲方同意不得進(jìn)行任何可能損害甲方投資利益的行為。

7.乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，定期向甲方報(bào)告公司經(jīng)營狀況，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)進(jìn)展等。

雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方提供公司經(jīng)營狀況的定期報(bào)告，并有權(quán)對(duì)乙方的經(jīng)營決策提出建議。

2.甲方有權(quán)參加乙方的股東大會(huì)，行使表決權(quán)。

3.甲方有權(quán)要求乙方在必要時(shí)提供擔(dān)保，以確保甲方投資安全。

雙方義務(wù)：

1.雙方應(yīng)遵守協(xié)議約定，不得擅自變更協(xié)議內(nèi)容。

2.雙方應(yīng)相互尊重，保持良好的合作關(guān)系。

3.雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，共同推動(dòng)合作項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

合同金額與支付方式：

編號(hào)：__________

一、合同總金額

本協(xié)議項(xiàng)下，甲方同意向乙方投資人民幣_(tái)_________元（大寫：_____________________），作為乙方定向增發(fā)的資金。

二、支付方式

1.甲方應(yīng)分批支付投資款項(xiàng)，具體支付時(shí)間、比例如下：

（1）首期支付：甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方指定的賬戶支付人民幣_(tái)_________元。

（2）后續(xù)支付：甲方應(yīng)根據(jù)乙方的實(shí)際需求，在協(xié)議約定的每個(gè)支付節(jié)點(diǎn)前____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方指定的賬戶支付相應(yīng)款項(xiàng)。

2.支付比例：

首期支付：人民幣_(tái)_________元，占合同總金額的__________%。

后續(xù)支付：根據(jù)實(shí)際情況確定，但每個(gè)支付節(jié)點(diǎn)支付的金額總和應(yīng)達(dá)到合同總金額的__________%。

3.支付條件：

（1）乙方需按照協(xié)議約定的時(shí)間表，完成定向增發(fā)的相關(guān)程序。

（2）乙方需向甲方提供已完成定向增發(fā)的相關(guān)證明文件，包括但不限于增發(fā)決議、發(fā)行股份的登記證明等。

（3）甲方支付款項(xiàng)前，乙方需向甲方提供相應(yīng)的資金使用計(jì)劃及使用證明。

4.額外費(fèi)用：

本協(xié)議項(xiàng)下的所有支付款項(xiàng)均包含乙方因定向增發(fā)產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于手續(xù)費(fèi)、印花稅等。如乙方需承擔(dān)額外費(fèi)用，應(yīng)提前通知甲方，并由乙方自行承擔(dān)。

5.付款方式：

甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方指定的賬戶支付款項(xiàng)，具體賬戶信息如下：

賬戶名稱：__________

賬號(hào)：__________

開戶行：__________

三、違約責(zé)任

1.如甲方未按本協(xié)議約定的時(shí)間支付款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

2.如乙方未按本協(xié)議約定的時(shí)間完成定向增發(fā)，導(dǎo)致甲方無法按時(shí)支付款項(xiàng)，乙方應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。

3.如任何一方違反本協(xié)議的支付義務(wù)，對(duì)方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求賠償因違約行為造成的損失。

四、爭議解決

如因支付問題產(chǎn)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

違約與爭議解決機(jī)制：

編號(hào)：__________

一、違約責(zé)任

1.違約行為：

（1）任何一方未按本協(xié)議約定的時(shí)間、金額支付款項(xiàng)，構(gòu)成違約行為。

（2）任何一方未按本協(xié)議約定履行其應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，包括但不限于提供虛假信息、泄露商業(yè)秘密等，均構(gòu)成違約行為。

（3）任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，亦構(gòu)成違約行為。

2.違約責(zé)任：

（1）違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為本協(xié)議總金額的_____%。

（2）守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議，并賠償因此造成的損失。

（3）如違約行為導(dǎo)致合同無法履行，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

二、爭議解決

1.爭議解決方式：

本協(xié)議項(xiàng)下的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可選擇以下爭議解決方式之一：

（1）仲裁：提交至雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。

（2）訴訟：向合同簽訂地人民法院提起訴訟，法院判決為終局判決，對(duì)雙方均有約束力。

2.爭議解決程序：

（1）仲裁程序：自一方提出仲裁請求之日起____個(gè)工作日內(nèi)，另一方應(yīng)向約定的仲裁機(jī)構(gòu)提交答辯狀。

（2）訴訟程序：自一方提起訴訟之日起____個(gè)工作日內(nèi)，另一方應(yīng)向人民法院提交答辯狀。

3.適用法律：

本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除或終止以及爭議的解決，均適用中華人民共和國法律。

4.管轄法院：

本協(xié)議項(xiàng)下的爭議，如選擇訴訟解決，由合同簽訂地人民法院管轄。

三、其他

1.本協(xié)議的違約與爭議解決機(jī)制為本協(xié)議不可分割的一部分，與協(xié)議的其他條款具有同等法律效力。

2.如本協(xié)議的違約與爭議解決機(jī)制與本協(xié)議其他條款有沖突，以本條款為準(zhǔn)。

附則：

編號(hào)：__________

一、生效條件

1.本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本協(xié)議經(jīng)雙方代表簽字（或蓋章）后，并經(jīng)雙方各自內(nèi)部審批程序通過，自最后一方完成審批之日起正式生效。

二、有效期

1.本協(xié)議的有效期為自生效之日起____年。

2.本協(xié)議到期后，如甲乙雙方無異議，并同意續(xù)簽，則本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期____年。

三、變更和終止條款

1.變更：

（1）本協(xié)議的任何變更必須以書面形式由甲乙雙方共同簽署，并經(jīng)雙方內(nèi)部審批程序通過。

（2）任何變更不得違反法律法規(guī)，不得損害任何一方的合法權(quán)益。

2.終止：

（1）本協(xié)議在以下情形下終止：

a.協(xié)議約定的期限屆滿；

b.甲乙雙方協(xié)商一致解除；

c.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

d.一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或未履行違約責(zé)任；

e.法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。

（2）協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理未完成的事項(xiàng)，并結(jié)算雙方的權(quán)利義務(wù)。

四、通知

1.本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并送達(dá)至雙方指定的地址。

2.任何一方更改通知地址，應(yīng)在變更后____個(gè)工作日內(nèi)書面通知對(duì)方。

五、不可抗力

1.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。

3.在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題。如不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方可協(xié)商解除協(xié)議。

六、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

2.本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

3.本協(xié)議一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

附件：

編號(hào)：__________

1.本協(xié)議附件一：定向增發(fā)投資計(jì)劃書，包括但不限于投資目的、投資規(guī)模、投資期限、投資退出機(jī)制等內(nèi)容。

2.本協(xié)議附件二：盡職調(diào)查報(bào)告，由甲方委托第三方機(jī)構(gòu)出具，包含對(duì)乙方公司及業(yè)務(wù)的全面調(diào)查結(jié)果。

3.本協(xié)議附件三：乙方公司章程修正案（如有），經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)決議通過，并已向相關(guān)政府部門備案。

4.本協(xié)議附件四：乙方公司近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。

5.本協(xié)議附件五：乙方公司主要合同及協(xié)議，包括但不限于與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等簽訂的合同。

6.本協(xié)議附件六：乙方公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)等。

7.本協(xié)議附件七：乙方公司主要業(yè)務(wù)許可和資質(zhì)證明文件復(fù)印件。

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