三方轉(zhuǎn)債投資合同范本

三方轉(zhuǎn)債投資合同范本合同編號：__________甲方（投資者）：__________乙方（發(fā)行方）：__________丙方（擔保方）：__________第一條定義1.1“轉(zhuǎn)債”指乙方根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定發(fā)行的，可以在一定條件下轉(zhuǎn)換為乙方普通股股票的可轉(zhuǎn)換債券。1.2“轉(zhuǎn)債投資”指甲方按照本合同約定的條款和條件，對乙方發(fā)行的轉(zhuǎn)債進行投資的行為。1.3“擔?！敝副綖楸Ｕ霞追睫D(zhuǎn)債投資權益，對乙方轉(zhuǎn)債本息的償還提供擔保的行為。第二條轉(zhuǎn)債投資2.1甲方同意按照本合同的約定，對乙方發(fā)行的轉(zhuǎn)債進行投資。2.2乙方承諾按照本合同約定的條款和條件，向甲方發(fā)行轉(zhuǎn)債，并承擔轉(zhuǎn)債本息的償還義務。2.3甲方投資的轉(zhuǎn)債金額為人民幣_______元。第三條擔保3.1丙方同意為乙方轉(zhuǎn)債本息的償還提供擔保。3.2丙方擔保的方式為：保證擔保。3.3丙方擔保期限自轉(zhuǎn)債發(fā)行之日起至轉(zhuǎn)債到期日止。3.4丙方承諾，在擔保期限內(nèi)，如乙方未能按照約定償還轉(zhuǎn)債本息，丙方將代為償還。第四條轉(zhuǎn)債的發(fā)行與償還4.1乙方應按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定，辦理轉(zhuǎn)債的發(fā)行手續(xù)。4.2乙方應確保轉(zhuǎn)債的發(fā)行符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，且轉(zhuǎn)債的發(fā)行文件真實、準確、完整。4.3乙方應在轉(zhuǎn)債到期日之前，按照約定償還轉(zhuǎn)債本息。4.4乙方未能按照約定償還轉(zhuǎn)債本息的，甲方有權要求丙方承擔擔保責任。第五條轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換5.1甲方有權在轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期內(nèi)，按照約定的條件將轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為乙方的普通股股票。5.2轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換期等具體事項，由甲、乙雙方另行約定。第六條權益保障6.1甲方有權按照本合同的約定，享有轉(zhuǎn)債投資權益。6.2乙方應確保甲方轉(zhuǎn)債投資權益的實現(xiàn)，不得擅自變更轉(zhuǎn)債發(fā)行方案。6.3丙方應履行擔保義務，確保甲方轉(zhuǎn)債投資權益的實現(xiàn)。第七條爭議解決7.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，甲、乙、丙三方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第八條其他條款8.1本合同自甲、乙、丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份。8.3本合同未盡事宜，可由甲、乙、丙三方另行簽訂補充協(xié)議。甲方（投資者）：__________乙方（發(fā)行方）：__________丙方（擔保方）：__________簽訂日期：__________注意事項：1.審查條款：在簽訂合同前，各方應仔細審查合同條款，確保條款內(nèi)容符合法律法規(guī)，且各方權益得到充分保障。2.權利義務：各方應明確自身的權利和義務，特別是轉(zhuǎn)債的發(fā)行、償還、轉(zhuǎn)換等關鍵環(huán)節(jié)，以及擔保方的擔保責任。3.法律適用：合同中應明確適用的法律，以便在發(fā)生爭議時，有明確的法律依據(jù)。4.爭議解決：合同中應約定爭議解決的方式和地點，以便在發(fā)生糾紛時，能夠迅速有效地解決問題。5.補充協(xié)議：對于合同未盡事宜，各方應通過補充協(xié)議的方式進行明確，以避免未來產(chǎn)生爭議。解決辦法：1.協(xié)商解決：在爭議發(fā)生時，各方應通過友好協(xié)商的方式尋求解決方案。2.法律訴訟：若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟，依法維護自身合法權益。關鍵詞語的法律名詞解釋：1.擔保：擔保是指擔保人對債務人的債務承擔履行保證責任的法律行為。2.保證擔保：保證擔保是指擔保人對債務人的債務承擔履行保證責任，當債務人不能履行債務時，擔保人應代為履行。3.轉(zhuǎn)換期：轉(zhuǎn)換期是指可轉(zhuǎn)換債券持有人可以將其持有的債券按照約定的條件轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的時間段。4.轉(zhuǎn)換價格：轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券持有人將其持有的債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票時，每股股票的價格。5.爭議解決：爭議解決是指當合同各方在履行合同過程中產(chǎn)生糾紛時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛的過程。6.法律適用：法律適用是指當合同各方在履行合同過程中產(chǎn)生糾紛時，應當適用哪國或地區(qū)的法律作為解決糾紛的依據(jù)。7.補充協(xié)議：補充協(xié)議是指合同各方在原合同的基礎上，對合同內(nèi)容進行補充、修改或明確的協(xié)議。特殊應用場合及補充條款：1.應用場合：企業(yè)轉(zhuǎn)型升級補充條款：考慮到乙方可能因企業(yè)轉(zhuǎn)型升級導致經(jīng)營狀況發(fā)生變化，雙方可約定在此情況下對轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價格和轉(zhuǎn)換期限進行調(diào)整的條款，以保障甲方的權益?！叭缫曳竭M行重大資產(chǎn)重組、并購或其他轉(zhuǎn)型升級行為，導致乙方經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化，甲、乙雙方應協(xié)商一致，合理調(diào)整轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價格和轉(zhuǎn)換期限。”2.應用場合：市場利率變動補充條款：考慮到市場利率波動可能對轉(zhuǎn)債價值產(chǎn)生影響，雙方可約定在市場利率發(fā)生重大變化時，對轉(zhuǎn)債利率進行調(diào)整的條款。“若市場利率發(fā)生重大變化，乙方有權根據(jù)變化情況調(diào)整轉(zhuǎn)債利率，但調(diào)整后的利率不得低于調(diào)整前的水平，且需得到甲方的書面同意?！?.應用場合：政策變動補充條款：考慮到政策變動可能對轉(zhuǎn)債發(fā)行和轉(zhuǎn)換產(chǎn)生的影響，雙方可約定在政策發(fā)生重大變化時，對合同條款進行相應調(diào)整的條款?！叭鐕蚁嚓P法律法規(guī)或政策發(fā)生重大變化，影響本合同的履行，甲、乙雙方應友好協(xié)商，根據(jù)新的法律法規(guī)或政策對合同條款進行適當調(diào)整。