證券承銷協(xié)議特點(diǎn)新

證券承銷協(xié)議特點(diǎn)新

證券承銷協(xié)議

甲方（發(fā)行人）：_____________________

乙方（承銷商）：_____________________

鑒于甲方擬發(fā)行證券，并委托乙方作為承銷商進(jìn)行證券的承銷工作，甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術(shù)語具有以下含義：

1.1“證券”：指甲方擬發(fā)行的股票、債券或其他證券。

1.2“承銷商”：指乙方作為甲方證券發(fā)行的承銷商。

1.3“發(fā)行價格”：指甲乙雙方協(xié)商確定的證券發(fā)行價格。

1.4“承銷費(fèi)用”：指乙方為甲方提供承銷服務(wù)所收取的費(fèi)用。

1.5“承銷期”：指甲方證券發(fā)行之日起至承銷結(jié)束的期限。

1.6“國家規(guī)定”：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條承銷事項(xiàng)

2.1甲方擬發(fā)行的證券種類、數(shù)量、面值、發(fā)行價格及其他發(fā)行條件，由甲乙雙方根據(jù)市場情況協(xié)商確定。

2.2乙方同意按照本協(xié)議的約定，為甲方的證券發(fā)行提供承銷服務(wù)。

2.3甲方應(yīng)向乙方提供證券發(fā)行所需的全部文件和資料，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

第三條承銷費(fèi)用及支付

3.1承銷費(fèi)用的計算方式為：承銷費(fèi)用=發(fā)行總額×承銷費(fèi)率。

3.2承銷費(fèi)率由甲乙雙方根據(jù)市場情況協(xié)商確定，但不得違反國家規(guī)定的最高費(fèi)率限制。

3.3甲方應(yīng)在證券發(fā)行成功后的____個工作日內(nèi)，將承銷費(fèi)用支付給乙方。

第四條承銷責(zé)任

4.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，盡力推銷甲方的證券，確保證券發(fā)行的成功。

4.2乙方應(yīng)遵守國家規(guī)定的承銷商行為規(guī)范，不得進(jìn)行虛假宣傳、操縱市場等違法行為。

4.3甲方應(yīng)保證證券發(fā)行的合法性，如因甲方原因?qū)е伦C券發(fā)行失敗或違法，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第五條信息披露

5.1甲方應(yīng)按照國家規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露證券發(fā)行信息。

5.2乙方在承銷過程中，應(yīng)遵守信息披露的相關(guān)規(guī)定，不得泄露甲方的商業(yè)秘密。

第六條保密條款

6.1甲乙雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。

6.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未按本協(xié)議約定支付承銷費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的計算方式為：違約金=未支付的承銷費(fèi)用×5%。

7.2如乙方未按本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第八條爭議解決

8.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

8.2如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第九條協(xié)議的變更和解除

9.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。

9.2如遇不可抗力因素，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，甲乙雙方均可解除本協(xié)議，且不承擔(dān)違約責(zé)任。

第十條其他

10.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至證券發(fā)行結(jié)束之日止。

10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

授權(quán)代表（簽字）：___________________

日期：____年__月__日

乙方（蓋章）：_____________________

授權(quán)代表（簽字）：___________________

日期：____年__月__日

以上為證券承銷協(xié)議的正文內(nèi)容，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議約定