2025年企業(yè)債券發(fā)行籌備協(xié)議

2025年企業(yè)債券發(fā)行籌備協(xié)議甲方：____公司（以下簡稱“甲方”）乙方：____證券公司（以下簡稱“乙方”）鑒于甲方擬于____年發(fā)行企業(yè)債券，為明確雙方在債券發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保債券發(fā)行工作順利進行，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。一、協(xié)議背景1.1甲方為一家依法設(shè)立的企業(yè)，具備良好的信譽和經(jīng)營狀況，擬通過發(fā)行企業(yè)債券籌集資金，用于擴大生產(chǎn)規(guī)模、改善經(jīng)營狀況等。1.2乙方為一家具有豐富債券發(fā)行經(jīng)驗的證券公司，愿意為甲方提供債券發(fā)行籌備服務(wù)。二、債券發(fā)行籌備服務(wù)內(nèi)容2.1乙方負責(zé)協(xié)助甲方進行債券發(fā)行的籌備工作，包括但不限于：（1）債券發(fā)行方案的制定；（2）債券發(fā)行文件的編制和審核；（3）債券發(fā)行條件的評估；（4）債券發(fā)行報名及審批手續(xù)的辦理；（5）債券發(fā)行過程中的信息披露；（6）債券發(fā)行成功的后續(xù)服務(wù)工作。2.2乙方應(yīng)保證債券發(fā)行籌備工作的合規(guī)性、合法性，確保債券發(fā)行過程符合我國相關(guān)法律法規(guī)的要求。三、雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方應(yīng)如實向乙方提供債券發(fā)行所需的各項資料，并保證資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性；（2）甲方應(yīng)按照乙方的要求提供債券發(fā)行所需的各項文件和證明材料；（3）甲方應(yīng)按時支付債券發(fā)行籌備費用；（4）甲方應(yīng)對乙方在債券發(fā)行過程中的辛勤付出給予合理補償。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的內(nèi)容，認真履行債券發(fā)行籌備服務(wù)職責(zé)；（2）乙方應(yīng)確保債券發(fā)行籌備工作的合規(guī)性、合法性，避免出現(xiàn)任何法律風(fēng)險；（3）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露與債券發(fā)行相關(guān)的任何信息；（4）乙方應(yīng)按照甲方的實際需求，提供專業(yè)、高效的債券發(fā)行籌備服務(wù)。四、費用及支付4.1甲方應(yīng)支付乙方債券發(fā)行籌備費用，具體金額雙方協(xié)商確定。4.2甲方應(yīng)在協(xié)議簽訂后____個工作日內(nèi)，向乙方支付債券發(fā)行籌備費用的____%作為定金。____個工作日內(nèi)支付剩余的____%費用。4.3乙方在收到甲方支付的費用后，應(yīng)出具相應(yīng)的發(fā)票。五、違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定的內(nèi)容履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。5.2乙方未按照約定完成債券發(fā)行籌備工作，導(dǎo)致債券發(fā)行失敗的，乙方應(yīng)退還甲方已支付的全部費用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。六、爭議解決6.1本協(xié)議在履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。七、協(xié)議的生效、變更和終止7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____個月。7.2本協(xié)議的任何修改、補充均須以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。7.3在本協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方?jīng)Q定終止債券發(fā)行，乙方已履行完畢本協(xié)議約定的義務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方已發(fā)生的全部費用。八、其他約定8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。8.2本協(xié)議一式兩份，甲方和乙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____公司乙方（蓋章）：____證券公司簽訂日期：____年____月____日本協(xié)議作為____年企業(yè)債券發(fā)行籌備的基礎(chǔ)性文