證券從業(yè)資格考試績效評估試題及答案

證券從業(yè)資格考試績效評估試題及答案姓名：____________________

一、單項選擇題（每題1分，共20分）

1.以下哪項不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

2.證券市場中的“T+0”交易制度是指？

A.每個交易日都可以進行交易

B.每個交易日結(jié)束前可以進行交易

C.每個交易日結(jié)束后的第一個交易日可以進行交易

D.每個交易日結(jié)束后的第二個交易日可以進行交易

3.以下哪項不是證券投資的基本原則？

A.風險與收益匹配原則

B.分散投資原則

C.長期投資原則

D.短期投機原則

4.以下哪項不是證券交易市場的基本功能？

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.投資融資

C.信息披露

D.風險轉(zhuǎn)移

5.以下哪項不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的基本內(nèi)容？

A.風險控制

B.人員管理

C.財務(wù)管理

D.投資決策

6.以下哪項不是證券市場的主要參與者？

A.證券公司

B.機構(gòu)投資者

C.上市公司

D.外國政府

7.以下哪項不是證券交易市場的交易規(guī)則？

A.交易時間

B.交易方式

C.交易價格

D.交易數(shù)量

8.以下哪項不是證券公司合規(guī)管理的重點內(nèi)容？

A.合規(guī)風險識別

B.合規(guī)風險評估

C.合規(guī)風險控制

D.合規(guī)風險披露

9.以下哪項不是證券公司內(nèi)部控制制度的目標？

A.風險控制

B.人員管理

C.提高公司效益

D.保障公司權(quán)益

10.以下哪項不是證券市場的主要監(jiān)管機構(gòu)？

A.中國證監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)展和改革委員會

二、多項選擇題（每題3分，共15分）

11.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

A.風險控制

B.人員管理

C.財務(wù)管理

D.投資決策

E.合規(guī)管理

12.證券市場的基本功能有哪些？

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.投資融資

C.信息披露

D.風險轉(zhuǎn)移

E.資源配置

13.證券公司合規(guī)管理的重點內(nèi)容包括哪些？

A.合規(guī)風險識別

B.合規(guī)風險評估

C.合規(guī)風險控制

D.合規(guī)風險披露

E.合規(guī)風險監(jiān)督

14.證券公司內(nèi)部控制制度的目標有哪些？

A.風險控制

B.人員管理

C.提高公司效益

D.保障公司權(quán)益

E.促進公司發(fā)展

15.證券市場的主要參與者有哪些？

A.證券公司

B.機構(gòu)投資者

C.上市公司

D.個人投資者

E.外國政府

三、判斷題（每題2分，共10分）

16.證券市場的基本功能不包括資源配置。（）

17.證券公司內(nèi)部控制制度的目標包括提高公司效益和保障公司權(quán)益。（）

18.證券公司合規(guī)管理的重點內(nèi)容包括合規(guī)風險識別、評估、控制和披露。（）

19.證券市場的主要參與者包括證券公司、機構(gòu)投資者、上市公司、個人投資者和外國政府。（）

20.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括風險控制、人員管理、財務(wù)管理、投資決策和合規(guī)管理。（）

參考答案：

一、單項選擇題：1.A2.C3.D4.D5.D6.D7.C8.E9.C

二、多項選擇題：11.ABCE12.ABCDE13.ABCDE14.ACD15.ABCDE

三、判斷題：16.×17.√18.√19.√20.√

四、簡答題（每題10分，共25分）

題目：簡述證券公司在內(nèi)部控制制度中應(yīng)如何進行風險控制。

答案：

1.建立健全風險管理體系：證券公司應(yīng)設(shè)立專門的風險管理部門，負責制定和實施風險控制策略，確保公司各項業(yè)務(wù)的風險得到有效識別、評估和控制。

2.完善風險控制流程：證券公司應(yīng)制定詳細的風險控制流程，包括風險識別、評估、監(jiān)測和應(yīng)對措施，確保風險控制措施的實施。

3.強化風險管理意識：通過培訓(xùn)和教育，提高公司員工的風險管理意識，使全體員工充分認識到風險管理的重要性。

4.嚴格執(zhí)行風險控制措施：根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險控制措施，包括設(shè)置風險限額、實行分級審批制度、建立風險預(yù)警機制等。

5.加強內(nèi)部控制監(jiān)督：設(shè)立內(nèi)部審計部門，定期對風險控制措施的有效性進行監(jiān)督檢查，確保風險控制措施得到有效執(zhí)行。

6.優(yōu)化風險控制技術(shù)手段：利用信息技術(shù)手段，提高風險識別和評估的準確性，實現(xiàn)風險控制措施的自動化和智能化。

7.加強與監(jiān)管機構(gòu)的溝通：及時向監(jiān)管機構(gòu)報告風險控制情況，接受監(jiān)管機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，確保風險控制措施符合監(jiān)管要求。

8.建立風險責任追究制度：明確風險控制責任，對違反風險控制規(guī)定的行為進行追究，確保風險控制措施得到嚴格執(zhí)行。

9.不斷優(yōu)化風險控制體系：根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展，不斷調(diào)整和優(yōu)化風險控制體系，提高風險控制能力。

10.強化合規(guī)意識：將合規(guī)要求納入風險控制體系，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營，降低合規(guī)風險。

五、論述題

題目：論述證券市場在宏觀經(jīng)濟中的作用及其重要性。

答案：

證券市場作為現(xiàn)代金融市場的重要組成部分，在宏觀經(jīng)濟中扮演著至關(guān)重要的角色。以下是證券市場在宏觀經(jīng)濟中的作用及其重要性的論述：

1.資源配置作用：證券市場通過股票和債券等金融工具，為資金需求方和資金供給方提供了一個有效的交易平臺。企業(yè)可以通過發(fā)行股票和債券籌集資金，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提高資金使用效率。

2.促進經(jīng)濟增長：證券市場為經(jīng)濟增長提供了動力。通過股票市場的融資，企業(yè)可以擴大生產(chǎn)規(guī)模，增加就業(yè)，從而推動經(jīng)濟增長。同時，債券市場的資金流動也為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科技創(chuàng)新等領(lǐng)域提供了資金支持。

3.傳遞經(jīng)濟信息：證券市場是經(jīng)濟信息的集中反映。股價、債券價格等市場指標能夠及時反映企業(yè)的經(jīng)營狀況和宏觀經(jīng)濟形勢，為投資者、政府和金融機構(gòu)提供決策依據(jù)。

4.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：證券市場通過資本市場的資源配置功能，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級。優(yōu)質(zhì)企業(yè)通過上市融資，能夠獲得更多的發(fā)展機遇，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向高科技產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

5.穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟：證券市場的波動對宏觀經(jīng)濟具有一定的緩沖作用。在經(jīng)濟增長過快或過慢時，通過調(diào)整貨幣政策、財政政策和市場監(jiān)管政策，可以穩(wěn)定證券市場，進而穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟。

6.增強投資者信心：證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展有助于增強投資者信心。投資者信心的提升，有利于吸引更多的資金進入市場，為經(jīng)濟發(fā)展提供長期穩(wěn)定的資金支持。

7.提高國家競爭力：證券市場的發(fā)展水平是衡量一個國家金融體系競爭力的重要指標。通過證券市場的國際化，可以提高我國在國際金融市場中的地位，增強國家競爭力。

試卷答案如下：

一、單項選擇題答案及解析：

1.答案：C

解析思路：證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀、自營、投資咨詢和承銷保薦，而外國政府不屬于業(yè)務(wù)范圍。

2.答案：C

解析思路：“T+0”交易制度允許投資者在交易當天進行買入和賣出，所以選擇C。

3.答案：D

解析思路：證券投資的基本原則包括風險與收益匹配、分散投資和長期投資，短期投機不屬于基本原則。

4.答案：D

解析思路：證券交易市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、投資融資、信息披露和資源配置，風險轉(zhuǎn)移不是其基本功能。

5.答案：D

解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括風險控制、人員管理、財務(wù)管理和合規(guī)管理，投資決策不屬于內(nèi)部控制制度的基本內(nèi)容。

6.答案：D

解析思路：證券市場的主要參與者包括證券公司、機構(gòu)投資者、上市公司、個人投資者，外國政府不是主要參與者。

7.答案：C

解析思路：證券交易市場的交易規(guī)則包括交易時間、交易方式和交易價格，交易數(shù)量不屬于交易規(guī)則。

8.答案：E

解析思路：證券公司合規(guī)管理的重點內(nèi)容包括合規(guī)風險識別、評估、控制和監(jiān)督，風險披露不屬于重點內(nèi)容。

9.答案：C

解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度的目標包括風險控制、人員管理和保障公司權(quán)益，提高公司效益不是目標。

10.答案：D

解析思路：證券市場的主要監(jiān)管機構(gòu)包括中國證監(jiān)會、中國人民銀行和中國銀保監(jiān)會，商務(wù)部不是主要監(jiān)管機構(gòu)。

二、多項選擇題答案及解析：

11.答案：ABCE

解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括風險控制、人員管理、財務(wù)管理和合規(guī)管理，投資決策不是必須內(nèi)容。

12.答案：ABCDE

解析思路：證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、投資融資、信息披露、風險轉(zhuǎn)移和資源配置。

13.答案：ABCD

解析思路：證券公司合規(guī)管理的重點內(nèi)容包括合規(guī)風險識別、評估、控制和監(jiān)督。

14.答案：ACD

解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度的目標包括風險控制、人員管理和保障公司權(quán)益，提高公司效益不是目標。

15.答案：ABCD

解析思路：證券市場的主要參與者包括證券公司、機構(gòu)投資者、上市公司、個人投資者和外國政府。

三、判斷題答案及解析：

16.答案：×

解析思路：證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、投資融資、信息披露、風險轉(zhuǎn)移和資源配置，資源配置是其基本功能之一。

17.答案：√

解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度的目標包括風險控制、人員管理和保障公司權(quán)益，提高公司效益是其目標之