2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全面測(cè)試卷

2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全面測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)要求：本部分主要考察考生對(duì)期貨市場(chǎng)基本概念、期貨合約、期貨交易規(guī)則等方面的理解。1.下列哪些屬于期貨市場(chǎng)的參與者？（）（1）期貨交易所（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司（3）投資者（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)（5）現(xiàn)貨市場(chǎng)參與者2.期貨合約的定義是指（）。（1）買賣雙方在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的協(xié)議（2）買賣雙方在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的實(shí)際交易（3）買賣雙方在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的預(yù)測(cè)（4）買賣雙方在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的承諾3.期貨交易的基本規(guī)則包括（）。（1）保證金制度（2）持倉(cāng)限額制度（3）大戶報(bào)告制度（4）強(qiáng)行平倉(cāng)制度4.期貨交易中，下列哪些屬于多頭？（）（1）預(yù)期價(jià)格上漲，買入期貨合約（2）預(yù)期價(jià)格下跌，買入期貨合約（3）預(yù)期價(jià)格上漲，賣出期貨合約（4）預(yù)期價(jià)格下跌，賣出期貨合約5.期貨交易中，下列哪些屬于空頭？（）（1）預(yù)期價(jià)格上漲，買入期貨合約（2）預(yù)期價(jià)格下跌，買入期貨合約（3）預(yù)期價(jià)格上漲，賣出期貨合約（4）預(yù)期價(jià)格下跌，賣出期貨合約6.期貨交易中，下列哪些屬于套期保值？（）（1）通過(guò)期貨合約鎖定未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格（2）通過(guò)期貨合約規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（3）通過(guò)期貨合約進(jìn)行投機(jī)（4）通過(guò)期貨合約進(jìn)行實(shí)物交割7.期貨交易中，下列哪些屬于投機(jī)？（）（1）通過(guò)期貨合約鎖定未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格（2）通過(guò)期貨合約規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（3）通過(guò)期貨合約進(jìn)行投機(jī)（4）通過(guò)期貨合約進(jìn)行實(shí)物交割8.期貨交易中，下列哪些屬于套利？（）（1）通過(guò)期貨合約鎖定未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格（2）通過(guò)期貨合約規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（3）通過(guò)期貨合約進(jìn)行投機(jī)（4）通過(guò)期貨合約進(jìn)行實(shí)物交割9.期貨交易中，下列哪些屬于期權(quán)？（）（1）買賣雙方在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的協(xié)議（2）買賣雙方在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的實(shí)際交易（3）買賣雙方在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的預(yù)測(cè)（4）買賣雙方在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的承諾10.期貨交易中，下列哪些屬于期貨投資基金？（）（1）通過(guò)期貨合約鎖定未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格（2）通過(guò)期貨合約規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（3）通過(guò)期貨合約進(jìn)行投機(jī)（4）通過(guò)期貨合約進(jìn)行實(shí)物交割二、期貨法律法規(guī)要求：本部分主要考察考生對(duì)期貨法律法規(guī)的基本了解，包括《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》等。1.下列哪些屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍？（）（1）期貨合約的發(fā)行與交易（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立與業(yè)務(wù)（3）期貨交易所的設(shè)立與業(yè)務(wù)（4）期貨市場(chǎng)的監(jiān)管2.下列哪些屬于《期貨交易所管理辦法》的適用范圍？（）（1）期貨交易所的設(shè)立與業(yè)務(wù)（2）期貨合約的發(fā)行與交易（3）期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立與業(yè)務(wù)（4）期貨市場(chǎng)的監(jiān)管3.期貨交易所的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）（1）有固定的交易場(chǎng)所（2）有完善的交易規(guī)則（3）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度（4）有合格的交易人員4.期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）（1）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（2）有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則（3）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度（4）有合格的業(yè)務(wù)人員5.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)（2）地方證監(jiān)局（3）期貨交易所（4）期貨經(jīng)紀(jì)公司6.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。（1）制定期貨市場(chǎng)規(guī)則（2）監(jiān)管期貨市場(chǎng)交易（3）監(jiān)管期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)（4）查處期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為7.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。（1）期貨交易所的設(shè)立與業(yè)務(wù)（2）期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況（3）期貨交易所的交易規(guī)則（4）期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度8.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。（1）期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立與業(yè)務(wù)（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)狀況（3）期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)規(guī)則（4）期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度9.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。（1）期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則（2）期貨市場(chǎng)的交易秩序（3）期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制（4）期貨市場(chǎng)的違法違規(guī)行為查處10.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管方式包括（）。（1）制定期貨市場(chǎng)規(guī)則（2）監(jiān)管期貨市場(chǎng)交易（3）監(jiān)管期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)（4）查處期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為三、期貨交易規(guī)則要求：本部分主要考察考生對(duì)期貨交易規(guī)則的理解，包括交易時(shí)間、交易方式、交易品種、交易制度等方面的知識(shí)。1.期貨交易的時(shí)間分為（）。（1）交易時(shí)間（2）交易時(shí)間延長(zhǎng)（3）交易時(shí)間縮短（4）交易時(shí)間暫停2.期貨交易的方式包括（）。（1）電子交易（2）書面交易（3）口頭交易（4）委托交易3.期貨交易的品種包括（）。（1）商品期貨（2）金融期貨（3）期權(quán)期貨（4）指數(shù)期貨4.期貨交易制度包括（）。（1）保證金制度（2）持倉(cāng)限額制度（3）大戶報(bào)告制度（4）強(qiáng)行平倉(cāng)制度5.期貨交易中的保證金比例一般為（）。（1）5%（2）10%（3）15%（4）20%6.期貨交易中的持倉(cāng)限額是指（）。（1）單日最大持倉(cāng)量（2）單月最大持倉(cāng)量（3）單季度最大持倉(cāng)量（4）單年最大持倉(cāng)量7.期貨交易中的大戶報(bào)告制度是指（）。（1）大戶報(bào)告持倉(cāng)情況（2）大戶報(bào)告交易情況（3）大戶報(bào)告財(cái)務(wù)狀況（4）大戶報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.期貨交易中的強(qiáng)行平倉(cāng)制度是指（）。（1）強(qiáng)制平倉(cāng)（2）強(qiáng)制減倉(cāng)（3）強(qiáng)制止損（4）強(qiáng)制退出9.期貨交易中的交易時(shí)間延長(zhǎng)是指（）。（1）延長(zhǎng)交易時(shí)間（2）縮短交易時(shí)間（3）暫停交易時(shí)間（4）取消交易時(shí)間10.期貨交易中的交易時(shí)間縮短是指（）。（1）延長(zhǎng)交易時(shí)間（2）縮短交易時(shí)間（3）暫停交易時(shí)間（4）取消交易時(shí)間四、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理要求：本部分主要考察考生對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理的理解，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等方面的知識(shí)。1.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（2）信用風(fēng)險(xiǎn)（3）操作風(fēng)險(xiǎn)（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)2.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法包括（）。（1）歷史數(shù)據(jù)分析（2）市場(chǎng)調(diào)研（3）專家評(píng)估（4）情景分析3.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。（1）設(shè)置合理的保證金比例（2）制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度（3）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（4）嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方法包括（）。（1）分散投資（2）套期保值（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（4）風(fēng)險(xiǎn)保留5.期貨交易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（）。（1）價(jià)格波動(dòng)（2）市場(chǎng)流動(dòng)性不足（3）市場(chǎng)操縱（4）市場(chǎng)欺詐6.期貨交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（）。（1）交易對(duì)手違約（2）交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)下降（3）交易對(duì)手財(cái)務(wù)狀況惡化（4）交易對(duì)手無(wú)法履行合約義務(wù)7.期貨交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（）。（1）交易系統(tǒng)故障（2）內(nèi)部控制失效（3）人為錯(cuò)誤（4）外部事件影響8.期貨交易中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（）。（1）市場(chǎng)流動(dòng)性不足（2）交易對(duì)手難以找到（3）交易成本上升（4）交易時(shí)間延長(zhǎng)9.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括（）。（1）風(fēng)險(xiǎn)管理制度（2）風(fēng)險(xiǎn)控制流程（3）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)（4）風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告10.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施包括（）。（1）實(shí)時(shí)監(jiān)控交易數(shù)據(jù)（2）定期分析風(fēng)險(xiǎn)狀況（3）及時(shí)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)事件（4）采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施五、期貨市場(chǎng)監(jiān)管與法律責(zé)任要求：本部分主要考察考生對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管與法律責(zé)任的理解，包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)、監(jiān)管措施、法律責(zé)任等方面的知識(shí)。1.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。（1）制定期貨市場(chǎng)規(guī)則（2）監(jiān)管期貨市場(chǎng)交易（3）監(jiān)管期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)（4）查處期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為2.期貨市場(chǎng)監(jiān)管措施包括（）。（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查（2）非現(xiàn)場(chǎng)檢查（3）行政處罰（4）市場(chǎng)禁入3.期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為包括（）。（1）市場(chǎng)操縱（2）內(nèi)幕交易（3）欺詐（4）虛假陳述4.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。（1）期貨交易所的設(shè)立與業(yè)務(wù)（2）期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況（3）期貨交易所的交易規(guī)則（4）期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度5.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。（1）期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立與業(yè)務(wù)（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)狀況（3）期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)規(guī)則（4）期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度6.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。（1）期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則（2）期貨市場(chǎng)的交易秩序（3）期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制（4）期貨市場(chǎng)的違法違規(guī)行為查處7.期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為的法律責(zé)任包括（）。（1）行政處罰（2）刑事責(zé)任（3）民事責(zé)任（4）市場(chǎng)禁入8.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管方式包括（）。（1）制定期貨市場(chǎng)規(guī)則（2）監(jiān)管期貨市場(chǎng)交易（3）監(jiān)管期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)（4）查處期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為9.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管方式包括（）。（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查（2）非現(xiàn)場(chǎng)檢查（3）行政處罰（4）市場(chǎng)禁入10.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管方式包括（）。（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查（2）非現(xiàn)場(chǎng)檢查（3）行政處罰（4）市場(chǎng)禁入六、期貨市場(chǎng)信息披露與投資者保護(hù)要求：本部分主要考察考生對(duì)期貨市場(chǎng)信息披露與投資者保護(hù)的理解，包括信息披露要求、投資者保護(hù)措施等方面的知識(shí)。1.期貨市場(chǎng)信息披露的要求包括（）。（1）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整（2）及時(shí)、公平、公正（3）易于理解（4）不得誤導(dǎo)投資者2.期貨市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括（）。（1）期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)狀況（3）期貨市場(chǎng)的交易數(shù)據(jù)（4）期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況3.期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)措施包括（）。（1）投資者教育（2）投資者投訴處理（3）投資者賠償機(jī)制（4）投資者保護(hù)基金4.期貨市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括（）。（1）期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（2）期貨交易規(guī)則（3）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)（4）期貨市場(chǎng)法律法規(guī)5.期貨市場(chǎng)投資者投訴處理的主要流程包括（）。（1）投訴登記（2）投訴調(diào)查（3）投訴處理（4）投訴反饋6.期貨市場(chǎng)投資者賠償機(jī)制主要包括（）。（1）投資者賠償基金（2）保險(xiǎn)公司賠償（3）期貨經(jīng)紀(jì)公司賠償（4）期貨交易所賠償7.期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的主要用途包括（）。（1）賠償投資者損失（2）支持投資者教育（3）支持市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（4）支持市場(chǎng)穩(wěn)定8.期貨市場(chǎng)信息披露的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)（2）地方證監(jiān)局（3）期貨交易所（4）期貨經(jīng)紀(jì)公司9.期貨市場(chǎng)信息披露的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。（1）信息披露的真實(shí)性（2）信息披露的準(zhǔn)確性（3）信息披露的完整性（4）信息披露的及時(shí)性10.期貨市場(chǎng)信息披露的監(jiān)管方式包括（）。（1）制定信息披露規(guī)則（2）監(jiān)管信息披露行為（3）查處信息披露違法違規(guī)行為（4）指導(dǎo)信息披露工作本次試卷答案如下：一、期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)1.（1）（2）（3）解析：期貨市場(chǎng)的參與者包括期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，以及現(xiàn)貨市場(chǎng)參與者。2.（1）解析：期貨合約是指買賣雙方在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的協(xié)議。3.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易的基本規(guī)則包括保證金制度、持倉(cāng)限額制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度。4.（1）解析：多頭是指預(yù)期價(jià)格上漲，買入期貨合約的投資者。5.（1）解析：空頭是指預(yù)期價(jià)格下跌，賣出期貨合約的投資者。6.（1）（2）解析：套期保值是指通過(guò)期貨合約鎖定未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格，規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。7.（3）解析：投機(jī)是指通過(guò)期貨合約進(jìn)行投機(jī)，追求利潤(rùn)。8.（4）解析：套利是指通過(guò)期貨合約進(jìn)行投機(jī)，利用價(jià)格差異獲取利潤(rùn)。9.（1）解析：期權(quán)是指買賣雙方在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的協(xié)議。10.（1）（2）（3）解析：期貨投資基金是指通過(guò)期貨合約進(jìn)行投資，以獲取收益。二、期貨法律法規(guī)1.（1）（2）（3）（4）解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》適用于期貨合約的發(fā)行與交易、期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立與業(yè)務(wù)、期貨交易所的設(shè)立與業(yè)務(wù)、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管。2.（1）（2）（3）（4）解析：《期貨交易所管理辦法》適用于期貨交易所的設(shè)立與業(yè)務(wù)、期貨合約的發(fā)行與交易、期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立與業(yè)務(wù)、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管。3.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易所的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備有固定的交易場(chǎng)所、完善的交易規(guī)則、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合格的交易人員。4.（1）（2）（3）（4）解析：期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、完善的業(yè)務(wù)規(guī)則、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合格的業(yè)務(wù)人員。5.（1）解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。6.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括制定期貨市場(chǎng)規(guī)則、監(jiān)管期貨市場(chǎng)交易、監(jiān)管期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)、查處期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為。7.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管內(nèi)容包括期貨交易所的設(shè)立與業(yè)務(wù)、期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況、期貨交易所的交易規(guī)則、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。8.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管內(nèi)容包括期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立與業(yè)務(wù)、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)狀況、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)規(guī)則、期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。9.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容包括期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則、期貨市場(chǎng)的交易秩序、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制、期貨市場(chǎng)的違法違規(guī)行為查處。10.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管方式包括制定期貨市場(chǎng)規(guī)則、監(jiān)管期貨市場(chǎng)交易、監(jiān)管期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)、查處期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為。三、期貨交易規(guī)則1.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易的時(shí)間分為交易時(shí)間、交易時(shí)間延長(zhǎng)、交易時(shí)間縮短、交易時(shí)間暫停。2.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易的方式包括電子交易、書面交易、口頭交易、委托交易。3.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易的品種包括商品期貨、金融期貨、期權(quán)期貨、指數(shù)期貨。4.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易制度包括保證金制度、持倉(cāng)限額制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度。5.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的保證金比例一般為5%。6.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的持倉(cāng)限額是指單日最大持倉(cāng)量。7.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的大戶報(bào)告制度是指大戶報(bào)告持倉(cāng)情況。8.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的強(qiáng)行平倉(cāng)制度是指強(qiáng)制平倉(cāng)。9.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的交易時(shí)間延長(zhǎng)是指延長(zhǎng)交易時(shí)間。10.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的交易時(shí)間縮短是指縮短交易時(shí)間。四、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理1.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。2.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法包括歷史數(shù)據(jù)分析、市場(chǎng)調(diào)研、專家評(píng)估、情景分析。3.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括設(shè)置合理的保證金比例、制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方法包括分散投資、套期保值、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)保留。5.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)流動(dòng)性不足、市場(chǎng)操縱、市場(chǎng)欺詐。6.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為交易對(duì)手違約、交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)下降、交易對(duì)手財(cái)務(wù)狀況惡化、交易對(duì)手無(wú)法履行合約義務(wù)。7.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為交易系統(tǒng)故障、內(nèi)部控制失效、人為錯(cuò)誤、外部事件影響。8.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為市場(chǎng)流動(dòng)性不足、交易對(duì)手難以找到、交易成本上升、交易時(shí)間延長(zhǎng)。9.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制流程、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告。10.（1）（2）（3）（4）解析：期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施包括實(shí)時(shí)監(jiān)控交易數(shù)據(jù)、定期分析風(fēng)險(xiǎn)狀況、及時(shí)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)事件、采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。五、期貨市場(chǎng)監(jiān)管與法律責(zé)任1.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括制定期貨市場(chǎng)規(guī)則、監(jiān)管期貨市場(chǎng)交易、監(jiān)管期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)、查處期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為。2.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管措施包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、行政處罰、市場(chǎng)禁入。3.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為包括市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、欺詐、虛假陳述。4.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管內(nèi)容包括期貨交易所的設(shè)立與業(yè)務(wù)、期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況、期貨交易所的交易規(guī)則、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。5.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管內(nèi)容包括期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立與業(yè)務(wù)、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)狀況、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)規(guī)則、期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。6.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容包括期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則、期貨市場(chǎng)的交易秩序、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制、期貨市場(chǎng)的違法違規(guī)行為查處。7.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為的法律責(zé)任包括行政處罰、刑事責(zé)任、民事責(zé)任、市場(chǎng)禁入。8.（1）（2）（3）（4）解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市