風險辨識評估及風險管控要求

風險辨識評估及風險管控要求

一、風險辨識評估

1風險點劃分原則

(1)設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理.、范圍清晰的原則。

(2)操作及作業(yè)活動

應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

2危險源及其風險類型辨識

應(yīng)在資料收集的基礎(chǔ)上劃分范圍和對象，辨識危險源，分析和確定可

能發(fā)生事故類別，就是通常所說的風險類別。

一種危險源可能有一種或多種風險。例如一氧化碳氣體同時具有火災、

爆炸、中毒三種風險。

不同地方的多個危險源可能具有相同種類風險。例如不同地方、不同

型號的電動機都有觸電和機械傷害的風險。

為方便風險辨識，企業(yè)可根據(jù)實際情況按照生產(chǎn)功能明確、管理責任

和空間界限清晰的原則，將本單位分解為若干個相對獨立的單元「劃

分出辨識范圍和對象。

風險辨識應(yīng)從周邊環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)等方面查找木單位生產(chǎn)

經(jīng)營過程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定危險有害

因素存在的部位、存在方式并予以準確描述。常見能量源、能量載體

及事故類型見下表1。

表1常見的能量源、能量載體及事故類型

序事故（風

能量源能量載體

號險）類型

產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的落下、拋出、破

1物體打擊

設(shè)備、場所、操作裂、飛散的物體

2車輛傷害車輛、使車輛移動的牽引設(shè)備、坡道運動的車輛

機械的運動部分、

3機械傷害機械的驅(qū)動裝置

人體

4起重傷害起重、提升機械被吊起的重物

帶電體、高跨步電

5觸電電源裝置

壓區(qū)域

熱源設(shè)備、加強設(shè)備、爐、爛、發(fā)熱高溫物體、高溫物

6灼燙

體質(zhì)

江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水

7淹溺水

容器

8火災可燃物火焰、煙氣

高差大的場所、人員借以升降的設(shè)

9高處墜落人體

備、裝置

邊坡土（巖）體、

土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建

10坍塌物料、建筑物、構(gòu)

筑物、構(gòu)筑物

筑物、載荷

11冒頂片幫礦山采掘空間的圍巖體頂板、兩幫圍巖

12透水地下水、地表水

13放炮炸藥

14火藥爆炸炸藥

15瓦斯爆炸瓦斯

16鍋爐爆炸鍋爐蒸汽

17容器爆炸壓力容器內(nèi)容物

18其他爆炸可燃性氣體、蒸汽和粉塵

產(chǎn)生、儲存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝

19中毒和窒息有毒有害物質(zhì)

置、容韶、場所

射線；人群；職業(yè)

放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；危害因素場所；建

20其他傷害

雷電筑物、構(gòu)筑物、人

體

生產(chǎn)系統(tǒng)的風險辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場所

和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)人員及作業(yè)活動,

充分考慮設(shè)備設(shè)施正常運行狀態(tài)、超載運行狀態(tài)、緊急停止狀態(tài)、維

修維護狀態(tài)下的危險有害因素；充分考慮地理環(huán)境變化、地質(zhì)條件變

化、氣象條件變化形成的危險有害因素，分析風險危害出現(xiàn)的條件和

可能發(fā)生的事故或者故障類型。

風險辨識重點應(yīng)考慮以下四個方面：

（1）能量的種類和危險物質(zhì)的危險性質(zhì)；

（2）能量或危險物質(zhì)的能量；

（3）能量或危險物質(zhì)意外釋放的強度；

（4）意外釋放的能量或危險物質(zhì)的影響范圍。

針對辨識出的危險源，對照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、事故案例、未

遂事件等辨識人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺

陷等事故原因。常見的事故原因即隱患見下表2。

表2常見隱患（事故原因）描述

序號隱患類別隱患（事故原因）描述

（1）操作錯誤，忽視安全，忽視警告；

（2）造成安全裝置失效；

（3）使用不安全設(shè)備；

（4）手代替工具操作；

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用

品等）存放不當；

（6）冒險進入危險場所；

（7）攀、坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊

人的不安

1鉤）

全行為

（8）在起吊物下作業(yè)、停留；

（9）機器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等

工作；

（10）有分散注意力行為；

（11）在必須使用個人防護用品用具作業(yè)或場合中，忽視

其使用；

（12）不安全裝束；

（13）對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；

序號隱患類別隱患（事故原因）描述

（14）作業(yè)前聯(lián)系確認不到位；

（15）其他。

（1）防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；

（2）設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；

（）設(shè)備或工具布局問題；

物的不安3

2（）個人防護用品用具防護服、手套、護目鏡及面罩、呼

全狀態(tài)4

吸器官防護用品、聽力防護用品、安全帶、安全帽、安全鞋等

缺少或有缺陷；

（5）其他。

（1）照明光線不良；

（2）通風不良；

（3）作業(yè)場所狹窄；

（4）作業(yè)場地雜亂；

（5）交通線路的配置不安全；

3不良環(huán)境

（6）操作工序設(shè)計或配置不安全；

（7）地面滑；

（8）貯存方法不安全；

（9）環(huán)境溫度、濕度不當；

（10）其他。

（1）技術(shù)和設(shè)計上有缺陷；

（2）教育培訓不夠，未經(jīng)培訓，缺乏或不懂安全操作技術(shù)

知識；

（3）勞動組織不合理；

4管理缺陷（4）對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導錯誤；

（5）沒有安全操作規(guī)程或不健全；

（6）沒有或不認真實施事故防范措施；對事故隱患整改

不力；

（7）其他。

（1）人的不安全行為應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常規(guī)活動。

非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動。

（2）物的不安全狀態(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。

（3）不良環(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。

（4）管理缺陷應(yīng)考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更新情

況。

3風險（危險程度、危險度）評估方法

（1）作業(yè)活動危險源及其風險（危險程度、危險度）應(yīng)采用作業(yè)危

害分析法UHA）等方法進行評估，分析步驟和要求參見附件lo

（2）設(shè)備設(shè)施危險源及其風險可采用安全檢查表分析法（SCL）等方

法進行評估，分析步驟和要求參見附件2。

（3）對于復雜的工藝企業(yè)可委托專業(yè)安全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)采用危險與

可操作性分析法（HAZOP）等方法進行評估。

4發(fā)生事故后危險源及其風險的重新辨識評估

在以往的經(jīng)驗和科學推斷得知，從已發(fā)生的事故中，尤其是輕微

事故、未遂事故中獲取的危險源信息對安全管理工作來說非常重要。

根據(jù)海因里希法則，如果在發(fā)生未遂事故或輕微事故后，能夠及時找

到根本原因，消除事故隱患，就可以避免嚴重事故的發(fā)生。從另一個

角度來說，從未遂事故等輕微事故中發(fā)現(xiàn)危險源是對我們進行事前危

險源辨識、風險評估的有效補充。因為危險源是動態(tài)變化的，不是靜

止不變的。因此，企業(yè)應(yīng)當明確事故定義、事故報告流程，并對員工

充分培訓，確保員工能及時報告未遂事故等輕微事故，作為危險源獲

取的一個重要途徑。企業(yè)以此作為切入點，發(fā)現(xiàn)新的危險源，對其進

行重新風險辨識和評估，并采取有效措施消除事故隱患，達到最終事

故預防的目的。

5重大危險源辨識

嚴格按照《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安

監(jiān)總局40號令）和《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218）要求，

針對重大危險源開展辨識評估，企業(yè)不具備重大危險源安全評估能力

時應(yīng)聘請專家團隊與公司技術(shù)管理人員對現(xiàn)有控制措施進行可靠性

評估，分析存在問題，制定安全管控措施和應(yīng)急處置措施。

企業(yè)應(yīng)建立重大危險源檔案，設(shè)置重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)，并按照有關(guān)

規(guī)定向所在地的安全監(jiān)管部門和有關(guān)管理部門備案。

重大危險源管理流程圖，見圖2。

圖2重大危險源管理流程

通過多種方法辨識,徹底掌握生產(chǎn)活動中的危害因素底數(shù)，做到系統(tǒng)、

全面、無遺漏，并形成崗位風險辨識管控清單，每年進行定期更新完

善，實現(xiàn)危險源的動態(tài)識別。

6風險分析評估

風險分析是根據(jù)危險源可能誘發(fā)的每種事故類型的可能性和后果嚴重程

度確定風險的大小和等級的過程。

在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對危險源進行風險分析，確定事故發(fā)生的可能性

和嚴重程度。

行業(yè)己經(jīng)建立風險分析標準或方法的，按其執(zhí)行。未建立風險分析標準和

方法的，可選用適用的風險分析方法，本實施指導手冊推薦兩種常用方法

對已經(jīng)辨識定性的危害因素進行定量風險分析，判定風險等級：一是風險

矩陣法（LS）,具體參見附件3；二是作業(yè)條件危險性分析法（LEC）,具體

參見附件4。鼓勵企業(yè)結(jié)合實際采用多種風險評估方法。

7風險分級及四色標注

根據(jù)風險分析結(jié)果，確定危險源可導致不同事故類型的風險等級。風險等

級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，分

別用紅、橙、黃、藍四種顏色代表。所選用風險評估方法的風險等級劃分

結(jié)果應(yīng)合理對應(yīng)到重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。

按照生產(chǎn)功能、空間界限相對獨立的原則將全部作業(yè)場所網(wǎng)格化。將各網(wǎng)

格風險等級在廠區(qū)平面布置圖中利用〃紅橙黃藍〃四色進行標注，形成廠區(qū)

風險分級四色平面分布圖（見圖3企業(yè)風險分級四色平面分布圖示例）。

當風險標注位置重疊忖，應(yīng)用風險管控清單予以說明。如技術(shù)可行，企業(yè)

可用空間立體布置圖進行標示。

對動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、斷路作業(yè)、

動土作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、危險品運輸?shù)茸鳂I(yè)活動難以在平面布置圖中標

示的風險，應(yīng)利用風險評估方法，計算崗位風險值，采取柱狀圖繪制企業(yè)

崗位作業(yè)風險比較圖（圖4企業(yè)崗位作業(yè)風險比較圖示例）。

8風險告知

企業(yè)應(yīng)建立完善風險公告制度，并針對辨識評估出的風險，加強風險教育

和技能培訓，確保所有管理者和員工都掌握風險的基本情況及防范、應(yīng)急

措施。

（1）企業(yè)區(qū)域風險分級四色（紅橙黃藍）平面分布圖

企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在

的不同等級風險標示在總平面布置圖或地理坐標圖中，并設(shè)置在企業(yè)醒目

位置，向本單位從業(yè)人員或外來人員公示企業(yè)風險分布情況。

（2）企業(yè)崗位作業(yè)風險比較四色（紅橙黃藍）圖

對于難以在風險分級四色（紅橙黃藍）平面分布圖、地理坐標圖中表示標

注風險等級的作業(yè)活動、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)（如：動火作業(yè)、有限空間

作業(yè)、危險物品運輸?shù)龋?yīng)利用風險評估方法，計算作業(yè)崗位風險值，按

照風險等級從高到低的順序采用柱狀圖表示出來。企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作

業(yè)車間等將作業(yè)風險比較圖對員工進行公告。

（3）崗位風險管控應(yīng)知應(yīng)會卡

企業(yè)應(yīng)在有風險的工作崗位設(shè)置崗位風險管控應(yīng)知應(yīng)會卡，告知從業(yè)人員

本崗位存在的主要危險、有害因素、后果、風險管控措施等信息。

（4）崗位事故應(yīng)急處置卡

企業(yè)應(yīng)在有風險的工作崗位設(shè)置崗位事故應(yīng)急處置卡，告知從業(yè)人員本崗

位可能發(fā)生的事故、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。

(5)重大風險告知欄

企業(yè)應(yīng)在有重大風險的場所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風險告知欄,

標明危險源名稱、風險等級、危害有害因素、后果、風險管控措施、應(yīng)急

處置措施、應(yīng)急電話等信息。

二、風險分級管控

1風險分級管控原則

風險分級管控應(yīng)遵循以下原則：

(1)風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管

控，并逐級落實具體措施。

如：一級、二級風險可由公司直接監(jiān)管，風險點所在車間總體管控，班組、

崗位負責責任范圍內(nèi)的危險源管控；三級風險點可由車間級監(jiān)管，班組、

車間管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。

(2)分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確企業(yè)、車間、班組和崗位的

管控重點、管控責任和管控措施。

(3)重大風險應(yīng)由企業(yè)級組織進行專項管控。

(4)風險控制資源投入如安全專項資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控等應(yīng)根據(jù)

風險等級確定優(yōu)先等