《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(三)

《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(三)一、選擇題(共50題．每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1．取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的．其從業(yè)資格自取得之日起滿（）后自動失效。A．1年B．18個月C．2年D．3年2．下列選項中，說法不正確的是（）。A．任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益B．未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用C．債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為D．證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人3．下列關于監(jiān)事會會議的說法中．正確的是（）。A．每年至少召開2次會議B．應當于每年下半年召開會議C．應當于股東大會結束后召開會議D．監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議4．單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（）。A．5%B．1%C．3%D．2%5．證券公司辦理經紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。A．5萬元以上10萬元以下B．3萬元以上10萬元以下C．5萬元以上20萬元以下D．5萬元以上30萬元以下6．證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄B．最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分C．最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查D．最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查7．可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是（）。A．融券專用證券賬戶B．客戶信用交易擔保證券賬戶C．信用交易證券交收賬戶D．融資專用資金賬戶8．有限責任公司監(jiān)事會主席的產生方式是（）。A．由全體監(jiān)事過半數選舉產生B．由全體監(jiān)事1／3以上人數選舉產生C．由全體監(jiān)事2／3以上人數選舉產生D．由股東大會任命9．誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。A．2B．3C．5D．1010．以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。A．處以3年的管制B．處以6個月的拘役c．處以8年的有期徒刑D．處無期徒刑11．虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。A．10%以上15%以下B．5%以上15%以下C．1萬元以上3萬元以下D．5萬元以上50萬元以下12．股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（）。A．1／2B．1／4C．1／3D．2／313．用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是（）。A．信用交易資金交收賬戶B．融資專用資金賬戶C．客戶信用交易擔保資金賬戶D．信用交易證券交收賬戶14．某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．過半數B．半數C．1／3D．2／315．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A．辭職B．與原聘用機構解除勞動合同C．不為原聘用機構所聘用D．變更聘用機構16．深圳證券交易所規(guī)定．每季度結束后的（）個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。A．3B．5C．10D．1517．財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）。A．5年B．10年C．15年D．20年18．對擅自發(fā)行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A．非法募集資金金額的3%B．非法募集資金金額的10%C．20萬元D．200萬元19．（）負責建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。A．證監(jiān)會B．銀監(jiān)會C．中國人民銀行D．財政部20．下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是（）。A．經理B．董事會秘書C．副經理D．財務負責人21．下列企業(yè)中，能夠對其債務獨立承擔責任的是（）。A．合伙企業(yè)B．股份有限公司C．企業(yè)分支機構D．個人獨資企業(yè)22．證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過（）個月。A．10%3B．20%6C．30%3D．50%623．證券公司辦理（）．應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。A．買賣委托B．經紀業(yè)務C．自營業(yè)務D．資產管理24．對在招股說明書中編造重大虛假內容且發(fā)行股票數額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額（）的罰金。A．1%以下B．1%以上3%以下C．1%以上5%以下D．5%以上25．下列不屬于有限責任公司經理職權的是（）。A．組織實施公司年度經營計劃和投資方案B．提請聘任或者解聘公司副經理C．決定公司財務負責人的報酬D．組織實施董事會決議26．下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是（）。A．董事長B．執(zhí)行董事C．經理D．監(jiān)事27．有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為（）。A．不少于3年B．不少于2年C．3年D．2年28．證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有（），證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。A．保密性B．權威性C．廣泛性D．客觀性29．下列不屬于證券公司從事證券資產管理業(yè)務不得有的行為的是（）。A．向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款D．在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離30．證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起（）個月內啟動推廣工作，并在（）個工作日內完成設立工作并開始投資運作。A．315B．310C．660D．63031．證券自營業(yè)務的清算應當由（）指定專人完成。A．公司專門負責結算托管的部門B．證券交易所C．證監(jiān)會D．中國證券登記結算有限責任公司32．上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額（）的，應當由股東大會作出決議。A．1／3B．2／3C．30%D．50%33．下列選項中，說法正確的是（）。A．證券經紀商具有廣泛性B．同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業(yè)務和自營業(yè)務C．證券公司辦理經紀業(yè)務，應當接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格D．證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產34．下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。A．公開B．公正C．公平D．平等35．下列關于收購的說法，不正確的是（）。A．收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B．收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告C．收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經有關主管部門批準D．收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式36．證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是（）。A．責令改正B．沒收違法所得C．處以30萬元以上60萬元以下的罰款D．撤銷相關業(yè)務許可37．下列關于保薦期間的說法，錯誤的是（）。A．首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B．主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度C．首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D．創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度38．參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，（）年內不得參加資格考試。A．2B．3C．4D．539．證券經紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權范圍內的行為，由（）依法承擔相應的法律責任。A．證券公司B．證券經紀人C．證券公司法人D．其主管人員40．下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是（）。A．情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴重的，處以拘役C．情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D．單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員．處5年以下有期徒刑或者拘役41．發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是（）。A．處以10萬元的罰款B．處以50萬元的罰款C．處以100萬元的罰款D．處以150萬元的罰款42．證券公司應當（）。對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實履行反洗錢義務．防止出現損害客戶合法權益的行為。A．建立健全證券經紀業(yè)務管理制度B．嚴格執(zhí)行證券經紀業(yè)務監(jiān)督管理制度C．建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度D．積極發(fā)展證券經紀業(yè)務43．證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（）。A．5000元B．5萬元C．50萬元D．500萬元44．期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括（）。A．情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金B(yǎng)．情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑C．情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金D．情節(jié)特別嚴重的．對單位的直接負責的主管人員．處15年有期徒刑45．對在證券公司辦理經紀業(yè)務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以（）的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。A．5萬元以上10萬元以下B．3萬元以上10萬元以下C．5萬元以上15萬元以下D．5萬元以上20萬元以下46．證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內．報送月度報告。A．3B．7C．15D．3047．下列不會成為背信運用受托財產罪的犯罪主體的是（）。A．商業(yè)銀行B．證券交易所C．期貨經紀公司D．證監(jiān)會48．下列關于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是（）。A．證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例B．當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額C．客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物D．客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物49．單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，（）可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。A．證券交易所B．證券公司C．中國證監(jiān)會D．中國人民銀行50．經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經營證券承銷與保薦業(yè)務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A．3000萬5000萬B．5000萬8000萬C．8000萬1億D．1億5億二、組合型選擇題(共50題，每題1分．共50分。以下備選項中．只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)51．證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。Ⅰ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅱ．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ．中國證監(jiān)會認定的其他形式A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅣD．ⅡⅢ52．下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有（）。Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年Ⅲ．凈資產低于實收資本的50%Ⅳ．或有負債達到凈資產的50%A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢC．1ⅡⅣD．ⅡⅢ53．證券公司融資、融券的對象不包括（）的客戶。Ⅰ．在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ．交易結算資金未納入第三方存管Ⅲ．證券公司的股東、關聯人Ⅳ．缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄A．ⅠⅡⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅡⅢD．ⅢⅣ54．下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有（）。Ⅰ．可以檢查公司財務Ⅱ．可以罷免公司董事Ⅲ．可以向董事會會議提出提案Ⅳ．可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為A．ⅠⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅢ55．下列情形中，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有（）。Ⅰ．證券公司增加注冊資本Ⅱ．證券公司減少注冊資本Ⅲ．證券公司合并Ⅳ．證券公司撤銷境內分支機構A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ56．財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括（）。Ⅰ．在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ．幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件Ⅲ．接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險Ⅳ．就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ57．董事會中的職工代表的產生方式有（）。Ⅰ．公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ．公司職工通過職工大會選舉產生Ⅲ．董事會任命Ⅳ．股東大會任命A．ⅠⅡB.ⅠⅣC．ⅡⅣD．ⅢⅣ58．證券公司對其證券經紀業(yè)務和證券資產管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ．處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅱ．撤銷直接負責的主管人員的任職資格Ⅲ．由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照Ⅳ．撤銷相關業(yè)務許可A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅢⅣ59．下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。Ⅰ．股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額Ⅱ．股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份Ⅲ．設立股份有限公司．發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下Ⅳ．股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅣ60．證券賬戶名稱應當注明的內容有（）。Ⅰ．證券公司名稱Ⅱ．資產托管機構名稱Ⅲ．集合資產管理計劃名稱Ⅳ．基金托管機構名稱A．ⅠⅡⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ61．證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，原聘用機構應當在情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。Ⅰ．辭職Ⅱ．不為原聘用機構所聘用的1Ⅱ．變更聘用機構的Ⅳ．與原聘用機構解除勞動合同的A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ62．下列有關證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有（）。1．機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務Ⅱ．取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓Ⅲ．證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理Ⅳ．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記A．ⅠⅢB．ⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ63．下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有（）。Ⅰ．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務Ⅱ．對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ．對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅳ．接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅢⅣ64．下列選項中，可以動用客戶的交易結算資金的情形有（）。Ⅰ．客戶進行證券的申購Ⅱ．客戶提款Ⅲ．客戶支付與證券交易有關的傭金Ⅳ．客戶支付企業(yè)所得稅款A．ⅠⅡⅡⅠB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅡⅢ65．證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將（）等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業(yè)場所。Ⅰ．集合資產管理合同Ⅱ．集合資產管理計劃說明書Ⅲ．專項資產管理計劃書Ⅳ．資產托管證明A．ⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅢⅢD．ⅡⅣ66．證券研究報告．是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有（）。Ⅰ．對具體證券的價值分析報告Ⅱ．對證券相關產品的價值分析報告Ⅲ．投資策略報告Ⅳ．行業(yè)研究報告A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ67．滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有（）天。Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273A．ⅡⅢB．ⅠⅢC．ⅡⅣD．ⅢⅣ68．證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括（）。Ⅰ．計劃說明書Ⅱ．集合資產管理合同的擬定文本Ⅲ．集合資產管理人最近3年經審計的財務報表Ⅳ．集合資產管理計劃的盈利預測A．ⅠⅡB．ⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（）。Ⅰ．公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格Ⅱ．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼Ⅲ．投資風險由公司承擔Ⅳ．證券投資顧問服務的內容和方式A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ70．下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。Ⅰ．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅱ．除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅲ．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員Ⅳ．證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的管理人員A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅠⅣ71．下列屬于期貨交易所職責的有（）。Ⅰ．提供交易的場所Ⅱ．設計合約，安排合約上市Ⅲ．為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ．間接參與期貨交易A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ72．下列具有法人資格的有（）。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企業(yè)財務部門Ⅳ．母公司A．ⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅡⅣD．ⅠⅣ73．下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有（）。Ⅰ．當事人的名稱Ⅱ．代銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格Ⅲ．包銷的期限及起止日期Ⅳ．違約責任A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢⅣ74．發(fā)行人在披露信息（）的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。Ⅰ．將嚴重損害公司利益Ⅱ．涉及國家機密Ⅲ．涉及商業(yè)秘密Ⅳ．導致違反國家有關保密法規(guī)A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ75．下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有（）。Ⅰ．股東的姓名Ⅱ．各股東所持股份數Ⅲ．各股東取得股份的日期Ⅳ．各股東所持股票的編號A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ76．下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有（）。Ⅰ．知識產權Ⅱ．土地使用權Ⅲ．貨幣Ⅳ．實物A.ⅢⅣB．ⅡⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡ77．下列關于要約收購的說法，正確的有（）。Ⅰ．收購要約約定的收購期限應在30日以上Ⅱ．在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約Ⅲ．收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東Ⅳ．采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票A．ⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅣ78．下列關于基金托管人的義務，說法正確的有（）。Ⅰ．應當恪盡職守Ⅱ．應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務Ⅲ．應當遵守審慎經營規(guī)則Ⅳ．基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅢ79．期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。Ⅰ．國家機關Ⅱ．期貨交易所的Ⅰ作人員Ⅲ．未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ．證券、期貨市場禁止進入者A．ⅢⅣB．ⅡⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅢⅣ80．下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有（）。Ⅰ．數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ．數額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅲ．數額特別巨大的，可沒收財產Ⅳ．有其他特別嚴重情節(jié)的．可處無期徒刑A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ81．上市公司暫停股票上市交易的情形有（）。Ⅰ．公司最近3年連續(xù)虧損Ⅱ．公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件Ⅲ．公司被宣告破產Ⅳ．公司有重大違法行為A．ⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅣ82．下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有（）。Ⅰ．受獎勵單位或個人Ⅱ．表彰單位Ⅲ．表彰內容Ⅳ．獎勵等級A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ83．中國證監(jiān)會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的（）等進行非現場檢查和現場檢查。Ⅰ．客戶選擇Ⅱ．合同簽訂Ⅲ．擔保物的收取和管理Ⅳ．補交擔保物的通知以及處分擔保物A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ84．在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低．可能出現的情形有（）。Ⅰ．證券公司相應降低對其的授信額度Ⅱ．證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險Ⅲ．可能會給客戶造成經濟損失Ⅳ．擔保物被證券公司強制平倉A．ⅠⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ85．按風險起因的不同，證券經紀業(yè)務的主要風險包括（）。Ⅰ．合規(guī)風險Ⅱ．管理風險Ⅲ．技術風險Ⅳ．市場風險A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡ86．證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有（）。Ⅰ．負責制定融資融券業(yè)務操作流程Ⅱ．選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構Ⅲ．確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率Ⅳ．確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ87．根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。Ⅰ．受處罰處分機構或個人名稱Ⅱ．受處罰處分機構責任人Ⅲ．處罰處分時間Ⅳ．處罰處分類別A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅣD．ⅠⅢⅣ88．下列選項中，屬于證券公司在從事證券經紀業(yè)務過程中禁止的行為的有（）。Ⅰ．為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅱ．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券Ⅲ．泄露客戶資料Ⅳ．侵占、損害客戶的合法權益A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ89．參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應當符合的條件有（）。Ⅰ．年滿18周歲Ⅱ．年滿20周歲Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行為能力A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ90．申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有（）。Ⅰ．上市報告書Ⅱ．申請公司債券上市的股東大會決議Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司財務報告A．ⅠⅡⅢB．ⅢⅣC．ⅠⅢD．ⅠⅡ91．股份有限公司申請股票上市的條件有（）。Ⅰ．公司股本總額不少于人民幣3000萬元Ⅱ．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上Ⅲ．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上Ⅳ．公司最近5年無重大違法行為A．ⅠⅣB．ⅠⅡC．ⅢⅣD．ⅡⅣ92．下列法律法規(guī)中，涉及證券經紀業(yè)務的有（）。Ⅰ．《證券投資基金法》Ⅱ．《證券法》Ⅲ．《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理條例》A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ93．投資者存在尚未了結的融券交易的，在（）情形下，應當按照融券數量對證券公司進行補償。Ⅰ．證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現金紅利Ⅱ．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券Ⅲ．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據雙方約定處理Ⅳ．證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，由證券公司和融券投資者根據雙方約定處理A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅢD．ⅠⅡⅢⅣ94．公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內容有（）。Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司經營范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅣ95．下列屬于證券交易內幕信息知情人的有（）。Ⅰ．發(fā)行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股東Ⅲ．發(fā)行人控股的公司的財務負責人Ⅳ．保薦人A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢ96．設立證券登記結算機構應當具備的條件有（）。Ⅰ．自有資金不少于人民幣1億元Ⅱ．具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施Ⅲ．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格Ⅳ．國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢ97．《公司法》保護的是（）的合法權益。Ⅰ．股東Ⅱ．總經理Ⅲ．債權人Ⅳ．職ⅠA．ⅠⅢB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅣD．ⅡⅢ98．下列關于客戶資產保護的規(guī)定，說法正確的有（）。Ⅰ．證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案Ⅱ．證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用Ⅲ．證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定Ⅳ．業(yè)務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案A．ⅠⅡⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡ99．證券公司建立客戶選擇與授信制度，應采取的措施有（）。Ⅰ．制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序Ⅱ．建立客戶信用評估制度Ⅲ．明確客戶征信的內容、程序和方式，驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性Ⅳ．記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ100．下列屬于監(jiān)事會職權的有（）。Ⅰ．檢查公司財務Ⅱ．提議召開臨時股東會會議Ⅲ．向董事會會議提出提案Ⅳ．監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅡⅢⅣ《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(三)一、選擇題1．B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員．應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時間同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格．但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。2．C[解析]根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規(guī)定．任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用．是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時．交易雙方約定在未來某一日期．再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④南于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。故選項D正確。3．D[解析]根據《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。4．C[解析]單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。5．C[解析]根據《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的．責令改正。沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款．可以暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款．可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。6．D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第9條的規(guī)定．證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的．不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；②最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；③最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。7．A[解析]融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。8．A[解析]根據《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會設主席1人，由全體監(jiān)事過半數選舉產生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的．由半數以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。9．C[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第23條的規(guī)定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。10．C[解析]根據《刑法》第182條的規(guī)定．有下列情形之一，操縱證券、期貨市場．情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之問進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。11．B[解析]根據《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。12．C[解析]根據《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司沒監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。13．C[解析]客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。14．D[解析]根據《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過。15．D[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。16．D[解析]深圳證券交易所規(guī)定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。17．B[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第33條的規(guī)定，財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。18．A[解析]根據《刑法》第179條的規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。19．A[解析]根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第63條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。20．B[解析]根據《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。21．B[解析]根據《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務獨立承擔責任。22．D[解析]證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。23．B[解析]根據《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。24．C[解析]根據《刑法》第160條的規(guī)定．在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。25．C[解析]根據《公司法》第49條的規(guī)定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議；②組織實施公司年度經營計劃和投資方案；③擬訂公司內部管理機構設置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人；⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；⑧董事會授予的其他職權。26．D[解析]根據《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。27．C[解析]根據《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。28．B[解析]在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。29．C[解析]證券公司從事證券資產管理業(yè)務，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；②接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額；③使用客戶資產進行不必要的證券交易；④在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離；⑤法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構禁止的其他行為。30．C[解析]證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產托管機構，不得動用。31．A[解析]證券自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。32．C[解析]根據《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過。33．B[解析]證券經紀商是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》第53條的規(guī)定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業(yè)務和自營業(yè)務，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。故選項D不正確。34．D[解析]根據《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。35．B[解析]根據《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。36．D[解析]根據《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。37．D[解析]保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第36條的規(guī)定，①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度；②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。38．A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。39．A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第39條的規(guī)定，證券經紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任；超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。40．B[解析]根據《刑法》第180條第4款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的，依照第1款的規(guī)定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。41．B[解析]根據《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息．或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告．并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正．給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。42．A[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務．防止出現損害客戶合法權益的行為。43．B[解析]根據《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的．責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。44．D[解析]根據《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金。并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。45．B[解析]根據《證券法》第212條的規(guī)定．證券公司辦理經紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。46．B[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第63條的規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內。報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告。說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果和擬采取的相應措施。47．D[解析]根據《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。48．D[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條的規(guī)定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~．或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。49．A[解析]單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令。50．D[解析]根據《證券法》第127條的規(guī)定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。二、組合型選擇題51．B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務；②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務；④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。52．A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產低于實收資本的50%．或者或有負債達到凈資產的50%；③不能清償到期債務；④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。53．B[解析]對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶．以及證券公司的股東、關聯人。證券公司不得向其融資、融券。54．A[解析]根據《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時股東會會議．在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權。55．D[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立．設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所．在境外沒立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。56．D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第19條的規(guī)定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險；②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件；③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務；④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求．客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見；⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復；⑥根據中圍證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務；⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。57．A[解析]根據《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表；其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。58．B[解析]根據《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。59．D[解析]根據《公司法》第80條的規(guī)定．股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。60．A[解析]證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管。證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司名稱、集合資產管理計劃名稱等內容。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。61．B[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。62．A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務，故選項I正確。根據第17條的規(guī)定，協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，故選項Ⅱ錯誤。根據第19條的規(guī)定，協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據第14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。63．A[解析]融資融券業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。64．A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。65．B[解析]證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業(yè)場所。66．D[解析]根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。67．D[解析]上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。68．A[解析]證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括：①申請書；②計劃說明書；⑧集合資產管理合同的擬定文本；④資產托管協(xié)議；⑤推廣方案及推廣協(xié)議；⑥關于集合資產管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明；⑦管理人員負責集合資產管理業(yè)務的高級管理人員、客戶資產管理部門負責人及該集合資產管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產管理業(yè)務人員情況登記表》；⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報表；⑨法律意見書。69．A[解析]根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；③證券投資顧問服務的內容和方式；④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。70．A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。71．A[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務；②設計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。72·D[解析]根據《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記·領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。73．D[解析]根據《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格；⑧代銷、包銷的期限及起止日期；④代銷、包銷的付款方式及日期；⑤代銷、包銷的費用和結算辦法；⑥違約責任；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。74．D[解析]若發(fā)行人有充分依據證明《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。75．D[解析]根據《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所；各股東所持股份數；各股東所持股票的編號；各股東取得股份的日期。76．C[解析]根據《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外。77．B[解析]根據《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。78．A[解析]根據《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務?；鸸芾砣诉\用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險?；饛臉I(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。79．D[解析]根據《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業(yè)單位；②國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。80．A[解析]根據《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。81．D[解析]根據《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。82．D[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。83．D[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現場檢查和現場檢查。84．C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客戶造成經濟損失。85．A[解析]證券經紀