期貨市場(chǎng)交易行為監(jiān)管與合規(guī)評(píng)估考核試卷

期貨市場(chǎng)交易行為監(jiān)管與合規(guī)評(píng)估考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評(píng)估考生對(duì)期貨市場(chǎng)交易行為監(jiān)管及合規(guī)評(píng)估考核相關(guān)知識(shí)的掌握程度，提高期貨市場(chǎng)從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)交易行為的監(jiān)管主要依據(jù)以下哪個(gè)法規(guī)？（）

A.《中華人民共和國(guó)合同法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《中華人民共和國(guó)證券法》

2.期貨公司的合規(guī)管理部門(mén)的主要職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)

B.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制制度的制定與實(shí)施

C.參與公司重大決策的制定

D.直接負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

3.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)交易者應(yīng)遵守的基本原則？（）

A.公平交易

B.誠(chéng)實(shí)信用

C.操縱市場(chǎng)

D.公開(kāi)透明

4.期貨交易中的“日內(nèi)平倉(cāng)”是指什么？（）

A.在一個(gè)交易日結(jié)束前平倉(cāng)

B.在連續(xù)三個(gè)交易日結(jié)束前平倉(cāng)

C.在一個(gè)交易日結(jié)束前或下一個(gè)交易日結(jié)束前平倉(cāng)

D.在連續(xù)三個(gè)交易日結(jié)束前或下一個(gè)交易日結(jié)束前平倉(cāng)

5.期貨市場(chǎng)中的“多頭”是指以下哪種交易行為？（）

A.看漲并買(mǎi)入期貨合約

B.看跌并買(mǎi)入期貨合約

C.看漲并賣出期貨合約

D.看跌并賣出期貨合約

6.期貨市場(chǎng)中的“空頭”是指以下哪種交易行為？（）

A.看漲并買(mǎi)入期貨合約

B.看跌并買(mǎi)入期貨合約

C.看漲并賣出期貨合約

D.看跌并賣出期貨合約

7.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)交易者應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)？（）

A.不得泄露內(nèi)幕信息

B.不得操縱市場(chǎng)價(jià)格

C.不得參與洗錢(qián)活動(dòng)

D.不得進(jìn)行虛假申報(bào)

8.期貨公司的客戶保證金賬戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司的其他資產(chǎn)，這是基于以下哪個(gè)原則？（）

A.信息公開(kāi)原則

B.交易公平原則

C.資金隔離原則

D.風(fēng)險(xiǎn)控制原則

9.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是必須遵守的規(guī)定？（）

A.不得從事內(nèi)幕交易

B.不得進(jìn)行虛假申報(bào)

C.不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

D.不得進(jìn)行短線交易

10.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是合法的交易行為？（）

A.買(mǎi)入期貨合約

B.賣出期貨合約

C.進(jìn)行對(duì)沖交易

D.進(jìn)行虛假交易

11.期貨交易所對(duì)期貨交易者的違規(guī)行為進(jìn)行處罰，以下哪種處罰不屬于交易所的權(quán)限？（）

A.警告

B.罰款

C.停止交易

D.刑事處罰

12.期貨公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備以下哪項(xiàng)資格？（）

A.期貨從業(yè)資格證書(shū)

B.律師資格證書(shū)

C.會(huì)計(jì)師資格證書(shū)

D.以上都是

13.期貨市場(chǎng)交易者在進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其權(quán)利？（）

A.買(mǎi)賣期貨合約

B.參與市場(chǎng)交易

C.獲取交易信息

D.進(jìn)行市場(chǎng)操縱

14.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其義務(wù)？（）

A.誠(chéng)信交易

B.公平交易

C.保守交易秘密

D.進(jìn)行投機(jī)交易

15.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易規(guī)則？（）

A.交易時(shí)間規(guī)則

B.交易價(jià)格規(guī)則

C.交易數(shù)量規(guī)則

D.交易信息披露規(guī)則

16.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則？（）

A.保證金制度

B.持倉(cāng)限額制度

C.交易手續(xù)費(fèi)制度

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

17.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易行為規(guī)范？（）

A.不得泄露內(nèi)幕信息

B.不得進(jìn)行虛假交易

C.不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

D.不得進(jìn)行短線交易

18.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易紀(jì)律？（）

A.不得違反交易規(guī)則

B.不得進(jìn)行不正當(dāng)交易

C.不得進(jìn)行投機(jī)交易

D.不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)行為

19.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易原則？（）

A.公平交易原則

B.誠(chéng)實(shí)信用原則

C.操縱市場(chǎng)原則

D.信息公開(kāi)原則

20.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易準(zhǔn)則？（）

A.不得進(jìn)行虛假交易

B.不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

C.不得泄露內(nèi)幕信息

D.不得進(jìn)行投機(jī)交易

21.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易規(guī)則？（）

A.交易時(shí)間規(guī)則

B.交易價(jià)格規(guī)則

C.交易數(shù)量規(guī)則

D.交易信息披露規(guī)則

22.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則？（）

A.保證金制度

B.持倉(cāng)限額制度

C.交易手續(xù)費(fèi)制度

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

23.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易行為規(guī)范？（）

A.不得泄露內(nèi)幕信息

B.不得進(jìn)行虛假交易

C.不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

D.不得進(jìn)行短線交易

24.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易紀(jì)律？（）

A.不得違反交易規(guī)則

B.不得進(jìn)行不正當(dāng)交易

C.不得進(jìn)行投機(jī)交易

D.不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)行為

25.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易原則？（）

A.公平交易原則

B.誠(chéng)實(shí)信用原則

C.操縱市場(chǎng)原則

D.信息公開(kāi)原則

26.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易準(zhǔn)則？（）

A.不得進(jìn)行虛假交易

B.不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

C.不得泄露內(nèi)幕信息

D.不得進(jìn)行投機(jī)交易

27.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易規(guī)則？（）

A.交易時(shí)間規(guī)則

B.交易價(jià)格規(guī)則

C.交易數(shù)量規(guī)則

D.交易信息披露規(guī)則

28.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則？（）

A.保證金制度

B.持倉(cāng)限額制度

C.交易手續(xù)費(fèi)制度

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

29.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易行為規(guī)范？（）

A.不得泄露內(nèi)幕信息

B.不得進(jìn)行虛假交易

C.不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

D.不得進(jìn)行短線交易

30.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不是其應(yīng)遵守的交易紀(jì)律？（）

A.不得違反交易規(guī)則

B.不得進(jìn)行不正當(dāng)交易

C.不得進(jìn)行投機(jī)交易

D.不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)行為

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)交易者應(yīng)當(dāng)遵守的交易原則包括哪些？（）

A.公平交易

B.誠(chéng)實(shí)信用

C.操縱市場(chǎng)

D.公開(kāi)透明

2.期貨公司合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)包括哪些？（）

A.制定公司內(nèi)部控制制度

B.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.參與公司重大決策

D.直接負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理

3.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些行為是合法的？（）

A.買(mǎi)入期貨合約

B.賣出期貨合約

C.進(jìn)行對(duì)沖交易

D.進(jìn)行虛假交易

4.期貨市場(chǎng)交易者應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括哪些？（）

A.不得泄露內(nèi)幕信息

B.不得操縱市場(chǎng)價(jià)格

C.不得參與洗錢(qián)活動(dòng)

D.不得進(jìn)行虛假申報(bào)

5.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些規(guī)則是必須遵守的？（）

A.交易時(shí)間規(guī)則

B.交易價(jià)格規(guī)則

C.交易數(shù)量規(guī)則

D.交易信息披露規(guī)則

6.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則是必須遵守的？（）

A.保證金制度

B.持倉(cāng)限額制度

C.交易手續(xù)費(fèi)制度

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

7.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些行為是違規(guī)的？（）

A.不得泄露內(nèi)幕信息

B.不得進(jìn)行虛假交易

C.不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

D.不得進(jìn)行投機(jī)交易

8.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些交易紀(jì)律是必須遵守的？（）

A.不得違反交易規(guī)則

B.不得進(jìn)行不正當(dāng)交易

C.不得進(jìn)行投機(jī)交易

D.不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)行為

9.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些交易原則是必須遵守的？（）

A.公平交易原則

B.誠(chéng)實(shí)信用原則

C.操縱市場(chǎng)原則

D.信息公開(kāi)原則

10.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些交易準(zhǔn)則是必須遵守的？（）

A.不得進(jìn)行虛假交易

B.不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

C.不得泄露內(nèi)幕信息

D.不得進(jìn)行投機(jī)交易

11.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些交易規(guī)則是必須遵守的？（）

A.交易時(shí)間規(guī)則

B.交易價(jià)格規(guī)則

C.交易數(shù)量規(guī)則

D.交易信息披露規(guī)則

12.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則是必須遵守的？（）

A.保證金制度

B.持倉(cāng)限額制度

C.交易手續(xù)費(fèi)制度

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

13.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些行為是違規(guī)的？（）

A.不得泄露內(nèi)幕信息

B.不得進(jìn)行虛假交易

C.不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

D.不得進(jìn)行投機(jī)交易

14.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些交易紀(jì)律是必須遵守的？（）

A.不得違反交易規(guī)則

B.不得進(jìn)行不正當(dāng)交易

C.不得進(jìn)行投機(jī)交易

D.不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)行為

15.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些交易原則是必須遵守的？（）

A.公平交易原則

B.誠(chéng)實(shí)信用原則

C.操縱市場(chǎng)原則

D.信息公開(kāi)原則

16.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些交易準(zhǔn)則是必須遵守的？（）

A.不得進(jìn)行虛假交易

B.不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

C.不得泄露內(nèi)幕信息

D.不得進(jìn)行投機(jī)交易

17.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些交易規(guī)則是必須遵守的？（）

A.交易時(shí)間規(guī)則

B.交易價(jià)格規(guī)則

C.交易數(shù)量規(guī)則

D.交易信息披露規(guī)則

18.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則是必須遵守的？（）

A.保證金制度

B.持倉(cāng)限額制度

C.交易手續(xù)費(fèi)制度

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

19.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些行為是違規(guī)的？（）

A.不得泄露內(nèi)幕信息

B.不得進(jìn)行虛假交易

C.不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

D.不得進(jìn)行投機(jī)交易

20.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，以下哪些交易紀(jì)律是必須遵守的？（）

A.不得違反交易規(guī)則

B.不得進(jìn)行不正當(dāng)交易

C.不得進(jìn)行投機(jī)交易

D.不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)行為

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.期貨市場(chǎng)交易行為監(jiān)管的主要法律法規(guī)是______。

2.期貨公司合規(guī)管理部門(mén)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有______。

3.期貨市場(chǎng)交易者應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括______、______、______。

4.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)履行的義務(wù)包括______、______、______。

5.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，不得進(jìn)行的交易行為包括______、______、______。

6.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易規(guī)則包括______、______、______。

7.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則包括______、______、______。

8.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易行為規(guī)范包括______、______、______。

9.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易紀(jì)律包括______、______、______。

10.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易原則包括______、______、______。

11.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易準(zhǔn)則包括______、______、______。

12.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易規(guī)則包括______、______、______。

13.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則包括______、______、______。

14.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易行為規(guī)范包括______、______、______。

15.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易紀(jì)律包括______、______、______。

16.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易原則包括______、______、______。

17.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易準(zhǔn)則包括______、______、______。

18.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易規(guī)則包括______、______、______。

19.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則包括______、______、______。

20.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易行為規(guī)范包括______、______、______。

21.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易紀(jì)律包括______、______、______。

22.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易原則包括______、______、______。

23.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易準(zhǔn)則包括______、______、______。

24.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的交易規(guī)則包括______、______、______。

25.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則包括______、______、______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.期貨市場(chǎng)交易者可以同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易。（）

2.期貨市場(chǎng)交易者泄露內(nèi)幕信息是合法行為。（）

3.期貨公司合規(guī)管理部門(mén)可以不參與公司重大決策的制定。（）

4.期貨市場(chǎng)交易者可以不遵守交易時(shí)間規(guī)則。（）

5.期貨市場(chǎng)交易者可以不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。（）

6.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易行為規(guī)范。（）

7.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易紀(jì)律。（）

8.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易原則。（）

9.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易準(zhǔn)則。（）

10.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易規(guī)則。（）

11.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則。（）

12.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易行為規(guī)范。（）

13.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易紀(jì)律。（）

14.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易原則。（）

15.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易準(zhǔn)則。（）

16.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易規(guī)則。（）

17.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則。（）

18.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易行為規(guī)范。（）

19.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易紀(jì)律。（）

20.期貨市場(chǎng)交易者進(jìn)行交易時(shí)，可以不遵守交易原則。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述期貨市場(chǎng)交易行為監(jiān)管的意義及其對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定的作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨市場(chǎng)交易行為中常見(jiàn)的違規(guī)行為及其危害。

3.針對(duì)期貨市場(chǎng)交易行為監(jiān)管，提出您認(rèn)為有效的監(jiān)管措施和建議。

4.討論期貨市場(chǎng)交易行為合規(guī)評(píng)估的重要性，以及如何提高期貨從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某期貨公司員工在未告知公司的情況下，利用公司內(nèi)部信息進(jìn)行個(gè)人期貨交易，獲取巨額利潤(rùn)。事后，該員工的行為被公司發(fā)現(xiàn)并上報(bào)監(jiān)管部門(mén)。請(qǐng)分析該案例中員工的行為是否違反了期貨市場(chǎng)交易行為監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，并說(shuō)明相應(yīng)的法律后果。

2.案例題：

某期貨市場(chǎng)出現(xiàn)連續(xù)上漲的異常情況，監(jiān)管部門(mén)經(jīng)過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一家大型投資公司通過(guò)操縱市場(chǎng)價(jià)格獲取不正當(dāng)利益。請(qǐng)分析該案例中投資公司的行為是否構(gòu)成市場(chǎng)操縱，以及監(jiān)管部門(mén)應(yīng)如何處理這一違規(guī)行為。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.D

3.C

4.C

5.A

6.D

7.D

8.C

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.D

22.D

23.D

24.D

25.D

二、多選題

1.A,B,D

2.A,B,C

3.A,B,C

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.期貨交易管理?xiàng)l例

2.期貨從業(yè)資格證書(shū)

3.公平交易、誠(chéng)實(shí)信用、公開(kāi)透明

4.不得泄露內(nèi)幕信息、不得操縱市場(chǎng)價(jià)格、不得參與洗錢(qián)活動(dòng)

5.不得進(jìn)行虛假申報(bào)、不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱、不得進(jìn)行投機(jī)交易

6.交易時(shí)間規(guī)則、交易價(jià)格規(guī)則、交易數(shù)量規(guī)則

7.保證金制度、持倉(cāng)限額制度、交易手續(xù)費(fèi)制度

8.不得泄露內(nèi)幕信息、不得進(jìn)行虛假交易、不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

9.不得違反交易規(guī)則、不得進(jìn)行不正當(dāng)交易、不得進(jìn)行投機(jī)交易

10.公平交易原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、信息公開(kāi)原則

11.不得進(jìn)行虛假交易、不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱、不得泄露內(nèi)幕信息

12.交易時(shí)間規(guī)則、交易價(jià)格規(guī)則、交易數(shù)量規(guī)則

13.保證金制度、持倉(cāng)限額制度、交易手續(xù)費(fèi)制度

14.不得泄露內(nèi)幕信息、不得進(jìn)行虛假交易、不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱

15.不得違反交易規(guī)則、不得進(jìn)行不正當(dāng)交易、不得進(jìn)行投機(jī)交易

16.公平交易原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、信息公開(kāi)原則

17.不得進(jìn)行虛假交易、不得進(jìn)行市場(chǎng)操縱、不得泄露內(nèi)幕信息

18.交易時(shí)間規(guī)則、交易價(jià)