證券從業(yè)入門名詞解讀試題及答案

證券從業(yè)入門名詞解讀試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能是：

A.資金籌集

B.資產(chǎn)定價(jià)

C.信息披露

D.以上都是

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行市場(chǎng)？

A.初次公開發(fā)行（IPO）

B.證券交易市場(chǎng)

C.新股發(fā)行

D.股票增發(fā)

3.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.商務(wù)部

4.以下哪項(xiàng)不是證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.私有原則

5.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易的方式？

A.買賣

B.轉(zhuǎn)讓

C.交易

D.上市

6.以下哪項(xiàng)不是證券投資的基本分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.心理分析

D.量化分析

7.以下哪項(xiàng)不是證券投資的風(fēng)險(xiǎn)類型？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

8.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資業(yè)務(wù)

D.證券監(jiān)管業(yè)務(wù)

9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的參與者？

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

10.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

11.以下哪項(xiàng)不是證券交易的基本術(shù)語(yǔ)？

A.買盤

B.賣盤

C.成交量

D.交易額

12.以下哪項(xiàng)不是證券投資的基本原則？

A.長(zhǎng)期投資

B.分散投資

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.利潤(rùn)最大化

13.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的參與者？

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.證券交易所

14.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

15.以下哪項(xiàng)不是證券交易的基本術(shù)語(yǔ)？

A.買盤

B.賣盤

C.成交量

D.交易額

16.以下哪項(xiàng)不是證券投資的基本原則？

A.長(zhǎng)期投資

B.分散投資

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.利潤(rùn)最大化

17.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的參與者？

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.證券交易所

18.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

19.以下哪項(xiàng)不是證券交易的基本術(shù)語(yǔ)？

A.買盤

B.賣盤

C.成交量

D.交易額

20.以下哪項(xiàng)不是證券投資的基本原則？

A.長(zhǎng)期投資

B.分散投資

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.利潤(rùn)最大化

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券市場(chǎng)的功能包括：

A.資金籌集

B.資產(chǎn)定價(jià)

C.信息披露

D.證券交易

2.證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者包括：

A.證券發(fā)行人

B.證券承銷商

C.證券投資者

D.證券交易所

3.證券交易市場(chǎng)的參與者包括：

A.證券公司

B.證券投資者

C.證券交易所

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.證券投資的基本分析方法包括：

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.心理分析

D.量化分析

5.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)類型包括：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能是資金籌集。（）

2.證券發(fā)行市場(chǎng)是指證券發(fā)行和交易的市場(chǎng)。（）

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)。（）

4.證券交易的基本原則包括公平、公開、公正和誠(chéng)實(shí)信用。（）

5.證券投資的基本分析方法包括基本面分析、技術(shù)分析和心理分析。（）

6.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)類型包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)。（）

8.證券市場(chǎng)的參與者包括投資者、證券公司、證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）

9.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)和商務(wù)部。（）

10.證券交易的基本術(shù)語(yǔ)包括買盤、賣盤、成交量和交易額。（）

參考答案：

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.B

3.A

4.D

5.C

6.C

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABD

2.ABC

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

三、判斷題

1.√

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.×

10.√

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.題目：簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用。

答案：證券市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中扮演著重要角色，主要包括以下幾點(diǎn)作用：首先，證券市場(chǎng)是資金的重要籌集渠道，為企業(yè)提供了直接融資的途徑；其次，證券市場(chǎng)有助于優(yōu)化資源配置，通過價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資金的有效配置；再次，證券市場(chǎng)能夠促進(jìn)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的完善，提高企業(yè)透明度和經(jīng)營(yíng)效率；最后，證券市場(chǎng)對(duì)于穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要意義。

2.題目：解釋證券交易中的“市價(jià)委托”和“限價(jià)委托”兩種委托方式。

答案：市價(jià)委托是指投資者在委托買賣證券時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商以當(dāng)前市場(chǎng)上可接受的最高價(jià)格或最低價(jià)格買入或賣出證券。這種委托方式的特點(diǎn)是成交速度快，但投資者無(wú)法控制成交價(jià)格。限價(jià)委托是指投資者在委托買賣證券時(shí)，指定一個(gè)具體的價(jià)格，證券經(jīng)紀(jì)商只有在該價(jià)格或更優(yōu)價(jià)格時(shí)才執(zhí)行委托。這種委托方式的特點(diǎn)是投資者可以控制成交價(jià)格，但成交速度可能較慢。

3.題目：簡(jiǎn)述證券投資組合管理的原則。

答案：證券投資組合管理應(yīng)遵循以下原則：首先，分散投資原則，通過投資于不同行業(yè)、不同地區(qū)的證券，降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)；其次，風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配原則，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇合適的投資產(chǎn)品；再次，長(zhǎng)期投資原則，避免頻繁交易，追求長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)；最后，成本效益原則，在投資過程中控制成本，提高投資效率。

五、論述題

題目：論述證券市場(chǎng)在促進(jìn)企業(yè)改革和發(fā)展中的作用。

答案：證券市場(chǎng)在促進(jìn)企業(yè)改革和發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，證券市場(chǎng)為企業(yè)在資本市場(chǎng)上融資提供了便捷渠道。通過發(fā)行股票和債券，企業(yè)能夠迅速籌集到大量的資金，用于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)新產(chǎn)品，從而推動(dòng)企業(yè)的快速發(fā)展。

其次，證券市場(chǎng)對(duì)企業(yè)改革具有催化作用。在證券市場(chǎng)上，企業(yè)需要按照上市公司的要求，披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，這有助于提高企業(yè)的透明度和信息披露水平。同時(shí)，企業(yè)為了在市場(chǎng)上獲得更高的估值，往往需要進(jìn)行內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和經(jīng)營(yíng)效率的提升，從而推動(dòng)企業(yè)改革。

再次，證券市場(chǎng)有利于優(yōu)化資源配置。在證券市場(chǎng)上，投資者根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、成長(zhǎng)性和市場(chǎng)前景等因素進(jìn)行投資決策，資金流向那些具有發(fā)展?jié)摿蛣?chuàng)新能力的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置。

此外，證券市場(chǎng)有助于提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。在證券市場(chǎng)上，企業(yè)通過公開競(jìng)爭(zhēng)，可以吸引更多的投資者關(guān)注，提高企業(yè)的知名度和品牌影響力。同時(shí)，企業(yè)為了在市場(chǎng)上獲得更高的估值，會(huì)不斷提升自身競(jìng)爭(zhēng)力，包括技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面。

最后，證券市場(chǎng)對(duì)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極作用。隨著證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，越來(lái)越多的企業(yè)通過證券市場(chǎng)進(jìn)行融資和并購(gòu)重組，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、資產(chǎn)定價(jià)和資源配置，故選D。

2.B

解析思路：證券發(fā)行市場(chǎng)是證券初次發(fā)行的市場(chǎng)，包括IPO、新股發(fā)行和股票增發(fā)，證券交易市場(chǎng)是證券已經(jīng)發(fā)行后的交易市場(chǎng)，故選B。

3.A

解析思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）是負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)的機(jī)構(gòu)，故選A。

4.D

解析思路：證券交易的基本原則包括公平、公開、公正和誠(chéng)實(shí)信用，私有原則不屬于證券交易的基本原則，故選D。

5.C

解析思路：證券發(fā)行市場(chǎng)是指證券發(fā)行和交易的市場(chǎng)，證券交易市場(chǎng)是已經(jīng)發(fā)行證券的交易市場(chǎng)，故選C。

6.C

解析思路：證券投資的基本分析方法包括基本面分析、技術(shù)分析和量化分析，心理分析不是基本分析方法，故選C。

7.D

解析思路：證券投資的風(fēng)險(xiǎn)類型包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，政策風(fēng)險(xiǎn)是宏觀風(fēng)險(xiǎn)的一種，故選D。

8.D

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券監(jiān)管業(yè)務(wù)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)，故選D。

9.D

解析思路：證券市場(chǎng)的參與者包括投資者、證券公司、證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局不屬于證券市場(chǎng)的參與者，故選D。

10.D

解析思路：證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局不屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，故選D。

11.D

解析思路：證券交易的基本術(shù)語(yǔ)包括買盤、賣盤、成交量、交易額等，交易額不屬于基本術(shù)語(yǔ)，故選D。

12.D

解析思路：證券投資的基本原則包括長(zhǎng)期投資、分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益最大化，利潤(rùn)最大化不屬于基本原則，故選D。

13.D

解析思路：證券市場(chǎng)的參與者包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、證券公司、證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局不屬于證券市場(chǎng)的參與者，故選D。

14.D

解析思路：證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局不屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，故選D。

15.D

解析思路：證券交易的基本術(shù)語(yǔ)包括買盤、賣盤、成交量、交易額等，交易額不屬于基本術(shù)語(yǔ)，故選D。

16.D

解析思路：證券投資的基本原則包括長(zhǎng)期投資、分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益最大化，利潤(rùn)最大化不屬于基本原則，故選D。

17.D

解析思路：證券市場(chǎng)的參與者包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、證券公司、證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局不屬于證券市場(chǎng)的參與者，故選D。

18.D

解析思路：證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局不屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，故選D。

19.D

解析思路：證券交易的基本術(shù)語(yǔ)包括買盤、賣盤、成交量、交易額等，交易額不屬于基本術(shù)語(yǔ)，故選D。

20.D

解析思路：證券投資的基本原則包括長(zhǎng)期投資、分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益最大化，利潤(rùn)最大化不屬于基本原則，故選D。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABD

解析思路：證券市場(chǎng)的功能包括資金籌集、資產(chǎn)定價(jià)、資源配置和信息傳遞，故選ABD。

2.ABC

解析思路：證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者包括證券發(fā)行人、證券承銷商和證券投資者，證券交易所屬于證券交易市場(chǎng)，故選ABC。

3.ABC

解析思路：證券交易市場(chǎng)的參與者包括證券公司、證券投資者和證券交易所，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不屬于參與者，故選ABC。

4.ABCD

解析思路：證券投資的基本分析方法包括基本面分析、技術(shù)分析、心理分析和量化分析，故選ABCD。

5.ABCD

解析思路：證券投資的風(fēng)險(xiǎn)類型包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)，故選ABCD。

三、判斷題

1.√

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能之一是資金籌集，故判斷正確。

2.×

解析思路：證券發(fā)行市場(chǎng)是指證券初次發(fā)行的市場(chǎng)，而證券交易市場(chǎng)是證券已經(jīng)發(fā)行后的交易市場(chǎng)，故判斷錯(cuò)誤。

3.√

解析思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，故判斷正確。

4.√

解析思路：證券交易的基本原則確實(shí)包括公平、公開、公正和誠(chéng)實(shí)信用，故判斷正確。

5.√

解析思路：證券投資的基本分析方法確實(shí)包括基本面分析、技術(shù)分