XX公司科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度

XX公司科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度XX公司科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度XX公司科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度二○○九年七月第二次修訂目錄2第一章總則 2第二章科研項(xiàng)目的立項(xiàng)管理 5第四章附則 6附錄一：項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書 7附錄二：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（范例） 13附錄三：研制任務(wù)書（范例） 17附錄四：技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程 17附錄五：基本建設(shè)與其他項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程 18附錄五：基本建設(shè)與其他項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程 第一章總則為規(guī)范公司科研項(xiàng)目審批程序，加強(qiáng)科研項(xiàng)目的實(shí)施管理和評(píng)估，落實(shí)各級(jí)責(zé)任制，以便化解風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，提高效益，特制定本制度。本制度所稱科研項(xiàng)目主要是指由公司進(jìn)行的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造的項(xiàng)目。技術(shù)改造項(xiàng)目包括技術(shù)更新、設(shè)備更新、技術(shù)引進(jìn)等。技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目包括技術(shù)引進(jìn)的消化吸收、國(guó)產(chǎn)化和再開發(fā)、新品研制、技術(shù)攻關(guān)等。其他項(xiàng)目包括智力引進(jìn)、課題咨詢等。科研項(xiàng)目的技術(shù)改造和技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)管理。第二章科研項(xiàng)目的立項(xiàng)管理職責(zé)技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)公司科研項(xiàng)目立項(xiàng)的管理。公司立項(xiàng)項(xiàng)目是指公司立項(xiàng)的項(xiàng)目或各業(yè)務(wù)單元（事業(yè)部、子公司、分公司）2萬元以上的項(xiàng)目。各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)本單位立項(xiàng)項(xiàng)目的管理，即各業(yè)務(wù)單元2萬元以下項(xiàng)目的管理。各業(yè)務(wù)單元應(yīng)指定專門科室，負(fù)責(zé)同技術(shù)開發(fā)中心進(jìn)行項(xiàng)目管理的接口工作。管理流程（見附件四）管理內(nèi)容《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》的下達(dá)研制單位負(fù)責(zé)人或技術(shù)開發(fā)部總監(jiān)，根據(jù)市場(chǎng)需求、技術(shù)需求或公司的指令性計(jì)劃，下達(dá)《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》?？尚行匝芯垦兄茊挝蝗蝿?wù)承接人根據(jù)《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》要求，進(jìn)行調(diào)研和可行性研究，編制《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》。《研制任務(wù)書》的編寫研制單位編寫《研制任務(wù)書》。項(xiàng)目可行性評(píng)審研制單位對(duì)《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》和《研制任務(wù)書》的內(nèi)容組織評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審小組成員由立項(xiàng)申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人、技術(shù)開發(fā)部人員和相關(guān)經(jīng)辦人組成。若評(píng)審?fù)ㄟ^，則評(píng)審小組完成《項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》。技術(shù)開發(fā)部參加項(xiàng)目的可行性評(píng)審，并審查立項(xiàng)文檔是否齊全、規(guī)范以及是否存在同其它項(xiàng)目的沖突，在《研制任務(wù)書》的“技術(shù)開發(fā)部意見欄”中簽字。立項(xiàng)的批準(zhǔn)公司立項(xiàng)的項(xiàng)目研制單位將《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》、《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》、《研制任務(wù)書》及《項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》送到本單位負(fù)責(zé)人及技術(shù)開發(fā)部總監(jiān)審核，經(jīng)主管副總裁簽署意見后，再由技術(shù)開發(fā)部報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng)?？偼度氲陀谌嗣駧?萬元的項(xiàng)目和公司指令性項(xiàng)目（指時(shí)間要求緊迫,并經(jīng)技術(shù)開發(fā)部確認(rèn)）可不作編制《項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書》和《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》的要求。各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項(xiàng)的項(xiàng)目由各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)結(jié)束公司立項(xiàng)的項(xiàng)目由技術(shù)開發(fā)部將立項(xiàng)文檔歸檔；各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部立項(xiàng)的項(xiàng)目由各業(yè)務(wù)單元?dú)w檔,技術(shù)開發(fā)部備案，至此，立項(xiàng)過程結(jié)束。第三章附則第四十四條本制度由公司總經(jīng)辦負(fù)責(zé)解釋。第四十五條本制度自股份公司批準(zhǔn)頒布之日起施行，修改須由總經(jīng)理批準(zhǔn)。附錄一：項(xiàng)目可行性研究任務(wù)書產(chǎn)品代碼：文件編號(hào)： 項(xiàng)目名稱 承接單位 任務(wù)承接人 時(shí)間要求 任務(wù)要求 其它要求 部門負(fù)責(zé)人意見：簽字：日期： 主管領(lǐng)導(dǎo)意見：簽字：日期：附錄二：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（范例）項(xiàng)目名稱:產(chǎn)品代碼:文件編號(hào):擬制：?jiǎn)挝?日期：共頁(yè)(包括封面)科技發(fā)展有限公司科研項(xiàng)目可行性研究報(bào)告1項(xiàng)目提出的背景項(xiàng)目的目標(biāo)功能要求、性能指標(biāo)要求研發(fā)周期3項(xiàng)目開發(fā)的依據(jù)有關(guān)政策、技術(shù)及市場(chǎng)等依據(jù)4市場(chǎng)分析4.1國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求與生產(chǎn)現(xiàn)狀和趨勢(shì)分析例:本項(xiàng)目計(jì)算期為4年,其中建設(shè)期1年,投產(chǎn)期1年,滿負(fù)荷生產(chǎn)期2年單位：萬元 內(nèi)容 序號(hào) 目前情況 建設(shè)期情況 生產(chǎn)期 合計(jì) 第二年 第三年 第四年 國(guó)內(nèi)銷售量 1 未滿足的需求 2 國(guó)內(nèi)需求 3=1+2 出口金額 4 總需求 5=3+4 國(guó)內(nèi)現(xiàn)有生產(chǎn)能力 6 進(jìn)口金額 7 總供給 8=6+7 供需缺口 9><#990099'>9=5-8 本項(xiàng)目年產(chǎn)量 5技術(shù)可行性分析5.1技術(shù)路線5.2各種備選技術(shù)方案的比較（性能、可信性、進(jìn)度、成本）5.3關(guān)鍵技術(shù)（含關(guān)鍵元器件）的解決途徑及可能性5.4可生產(chǎn)性分析5.5設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)的資源 人員需求 類別 計(jì)劃人數(shù) 要求人員到位的時(shí)間計(jì)劃 系統(tǒng)人員 開發(fā)人員 測(cè)試人員 其它人員 經(jīng)費(fèi)需求(單位：萬元人民幣） 人員工資 人年×平均工資= 獎(jiǎng)金 試制費(fèi)用 差旅及應(yīng)酬 測(cè)試 儀器儀表及工具軟件 其它費(fèi)用 總費(fèi)用: 備注：本表時(shí)間一律采用后面例子的格式。例一：<#990099'>9<#990099'>9年8月12日表示為1<#990099'>9<#990099'>9<#990099'>9-08-125.6同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手現(xiàn)有類似產(chǎn)品的功能、性能、價(jià)格對(duì)比6經(jīng)濟(jì)可行性分析(千萬以上重大項(xiàng)目的可行性研究必須有公司財(cái)務(wù)部門參與、6.2-6.6由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織填寫)例:本項(xiàng)目計(jì)算期為4年,其中建設(shè)期1年,投產(chǎn)期1年,滿負(fù)荷生產(chǎn)期2年6.1總投資概算及資金籌措本項(xiàng)目總投資估算為萬元，其中：建設(shè)投資（在此視同為固定資產(chǎn)投資）萬元鋪底流動(dòng)資金投資萬元6.2損益表(千萬以上重大項(xiàng)目需要此項(xiàng))單位：萬元 內(nèi)容 建設(shè)期 生產(chǎn)期 合計(jì) 生產(chǎn)負(fù)荷（%） 1．銷售量 2．銷售單價(jià) 3．銷售收入（1*2） 4．總成本 5．稅前利潤(rùn)（3-4） 6．所得稅 7．凈利潤(rùn)（6-5） 8．盈余公積金 <#990099'>9.未分配利潤(rùn)(7-8) 10.累計(jì)未分配利潤(rùn) 11.銷售利潤(rùn)率(%) 12.投資利潤(rùn)率(%) 6.3銷售成本表(千萬以上重大項(xiàng)目)單位：萬元 內(nèi)容 建設(shè)期 生產(chǎn)期 合計(jì) 第一年 第二年 第三年 第四年 預(yù)期銷售數(shù)量(端) 預(yù)期銷售收入 1.開發(fā)成本 1.1研發(fā)材料 1.2固定資產(chǎn) 1.3直接人工 1.4直接管理費(fèi) 1.5其它 2.制造費(fèi)用 2.1生產(chǎn)材料 2.2固定資產(chǎn) 2.3直接人工 2.4直接管理費(fèi) 2.5其它 3．其它管理費(fèi)用 4．銷售費(fèi)用 5．財(cái)務(wù)費(fèi)用 6．總成本 其中：固定成本 可變成本 7．經(jīng)營(yíng)成本 8．單位成本 6.4現(xiàn)金流量表(千萬以上重大項(xiàng)目)單位：萬元 序號(hào) 建設(shè)期 生產(chǎn)期 合計(jì) 生產(chǎn)負(fù)荷（%） 1 （一）現(xiàn)金流入 2 銷售收入 3 回收固定資產(chǎn)殘值（10%） 4 回收流動(dòng)資金 5 （二）現(xiàn)金流出 6 固定資產(chǎn)投資 其中：利用原有固定資產(chǎn) 7 投資貸款利息（10%） 8 流動(dòng)資金 <#990099'>9 經(jīng)營(yíng)成本 10 所得稅 11 （三）凈現(xiàn)金流量 12 累計(jì)凈現(xiàn)金流量 6.5敏感性分析(千萬以上重大項(xiàng)目) 序號(hào) 變化因素 內(nèi)部收益率（%） 較基本方案增減（%） 凈現(xiàn)值 較基本方案增減（%） 1 基本方案 2 銷售數(shù)量+30% 3 銷售數(shù)量-30% 5 銷售單價(jià)+10% 6 銷售單價(jià)-10% 4 經(jīng)營(yíng)成本+5% 5 經(jīng)營(yíng)成本-5% 6.6經(jīng)濟(jì)分析的主要結(jié)果 序號(hào) 項(xiàng)目 單位 數(shù)據(jù)指標(biāo) 備注 1 建設(shè)投資 2 鋪底流動(dòng)資金投資 3=1+2 項(xiàng)目總投資 4 銷售收入 5 利潤(rùn)總額 6 銷售利潤(rùn)率 7 投資利潤(rùn)率 8 財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率 <#990099'>9 財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值 10 靜態(tài)投資回收期 11 動(dòng)態(tài)投資回收期 12 盈虧平衡點(diǎn) 7項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度分析項(xiàng)目階段進(jìn)度 階段名稱 結(jié)束時(shí)間 特性描述 項(xiàng)目論證 系統(tǒng)設(shè)計(jì) 工程研制 詳細(xì)設(shè)計(jì) 制造聯(lián)試 試生產(chǎn) 小批量 7.2進(jìn)度實(shí)現(xiàn)存在問題分析風(fēng)險(xiǎn)分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)功能目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)成本及利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)專利文獻(xiàn)查新檢索專利查新檢索登記表 檢索日期 檢索人 所在部門 檢索技術(shù)主題名稱 關(guān)鍵詞（中、英文） 序號(hào) 中文 英文 1 2 3 4 5 6 7 檢索范圍 (.patent4>#ff66ff'>.cn（中國(guó)專利）(.（美國(guó)專利）(（專利國(guó)際PCT申請(qǐng)）(其他： 檢索結(jié)果（列表可單獨(dú)附后） 檢索結(jié)論 簽名：日期：說明：本表的目的在于通過專利檢索：（1）避免重復(fù)開發(fā)，避免專利侵權(quán)；（2）借鑒參考他人的相關(guān)技術(shù)，提高研發(fā)起點(diǎn)；（3）表中“檢索結(jié)論”請(qǐng)對(duì)上述兩點(diǎn)作出說明。10可行性研究結(jié)論與建議說明：向公司立項(xiàng)的項(xiàng)目，文件編號(hào)由技術(shù)開發(fā)中心給定。附錄三：研制任務(wù)書（范例）項(xiàng)目名稱：產(chǎn)品代碼：項(xiàng)目代碼：文件編號(hào)：研制單位：日期：共頁(yè)（包括封面）XXXX科技發(fā)展有限公司1、項(xiàng)目目標(biāo)。功能要求、性能指標(biāo)要求及所符合的標(biāo)準(zhǔn)物理參數(shù)及工藝要求質(zhì)量要求，包括使用壽命、可信性（可靠性、維修性、測(cè)試性）等安全性、環(huán)境適應(yīng)性、使用性等2、開發(fā)方式。選擇按如下哪種（或幾種）開發(fā)方式進(jìn)行，或加以說明A、獨(dú)立開發(fā)方式（本事業(yè)部?jī)?nèi)）B、合作開發(fā)方式C、系統(tǒng)集成方式D、其它3、技術(shù)方案。選擇本項(xiàng)目采用下面哪種技術(shù)方案，或加以說明A、公司已有的技術(shù)或公開技術(shù)B、計(jì)劃開發(fā)的技術(shù)（合作或獨(dú)立）C、計(jì)劃購(gòu)買的技術(shù)D、其它4、各階段輸出文檔清單。5、項(xiàng)目進(jìn)度和人員資金投入計(jì)劃。按“項(xiàng)目計(jì)劃表”的內(nèi)容要求填寫項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目經(jīng)理 總工程師 進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)計(jì)劃 階段名稱 結(jié)束時(shí)間 特性描述 經(jīng)費(fèi)階段投入(萬元人民幣) 項(xiàng)目論證 系統(tǒng)設(shè)計(jì) 工程研制 詳細(xì)設(shè)計(jì) 制造聯(lián)試 試生產(chǎn) 小批量 項(xiàng)目資源計(jì)劃表 人員計(jì)劃 類別 計(jì)劃人數(shù) 目前已到位人數(shù) 其它人員到位時(shí)間要求 系統(tǒng)人員 開發(fā)人員 測(cè)試人員 合計(jì) 儀器儀表、工具軟件計(jì)劃（列出本項(xiàng)目正在使用的和計(jì)劃購(gòu)買的所有設(shè)備） 類別 設(shè)備名稱 型號(hào) 數(shù)量（單位） 單價(jià)（萬元） 總費(fèi)用（萬元） 已經(jīng)投入 系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段到位 詳細(xì)設(shè)計(jì)階段到位 其它階段到位 合計(jì) 經(jīng)費(fèi)計(jì)劃(單位：萬元人民幣) 人員工資 人年×平均工資= 獎(jiǎng)金 試制費(fèi)用 差旅及應(yīng)酬 測(cè)試 儀器儀表及工具軟件 其它費(fèi)用 總費(fèi)用: 備注：本表時(shí)間一律采用后面例子的格式。例一：<#990099'>9<#990099'>9年8月12日表示為1<#990099'>9<#990099'>9<#990099'>9-08-126、意見和審批 申請(qǐng)獎(jiǎng)金額：項(xiàng)目經(jīng)理簽字:日期: 使用單位意見(為公司其它部門服務(wù)類項(xiàng)目需填此項(xiàng)):