2025年2月涉及未上市科創(chuàng)板的股權(quán)估值調(diào)整機(jī)制

2025年涉及未上市科創(chuàng)板的股權(quán)估值調(diào)整機(jī)制?本合同共二部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：第一條定義與解釋1.1“估值調(diào)整機(jī)制”指本協(xié)議約定的因特定條件成就而對乙方股權(quán)價(jià)值重新評估并調(diào)整的機(jī)制。1.2“未上市科創(chuàng)板”指乙方在2025年_________月_________日前未在中國科創(chuàng)板完成首次公開發(fā)行股票并上市。1.3“調(diào)整事件”包括但不限于乙方未達(dá)成約定的財(cái)務(wù)指標(biāo)、技術(shù)研發(fā)里程碑、市場占有率目標(biāo)或發(fā)生重大不利事件。第二條股權(quán)估值基準(zhǔn)2.1各方確認(rèn)，本協(xié)議簽署時(shí)乙方全部股權(quán)的估值為人民幣_________元（大寫：_________）。2.2估值基準(zhǔn)日為_________年_________月_________日，以_________（評估機(jī)構(gòu)名稱）出具的評估報(bào)告為準(zhǔn)。第三條調(diào)整觸發(fā)條件3.2若乙方在_________年_________月_________日前未實(shí)現(xiàn)累計(jì)凈利潤達(dá)到人民幣_________元，則觸發(fā)估值調(diào)整。3.3若乙方核心技術(shù)人員離職比例超過_________%，或知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生重大爭議，視為調(diào)整事件。第四條估值調(diào)整方式4.1現(xiàn)金補(bǔ)償：丙方應(yīng)按調(diào)整后估值與初始估值的差額向甲方支付現(xiàn)金補(bǔ)償，計(jì)算公式為_________。4.2股權(quán)調(diào)整：甲方有權(quán)要求丙方無償轉(zhuǎn)讓乙方_________%股權(quán)，或以每股人民幣_________元的價(jià)格增持股權(quán)。4.3回購權(quán)：甲方可要求丙方以初始投資本金加年化_________%利息回購其持有的全部或部分股權(quán)。第五條調(diào)整程序5.1觸發(fā)調(diào)整事件后，甲方應(yīng)在_________日內(nèi)書面通知乙方及丙方。5.2乙方及丙方應(yīng)在收到通知后_________日內(nèi)委托_________（評估機(jī)構(gòu)名稱）重新估值，費(fèi)用由_________方承擔(dān)。5.3若各方對重新估值結(jié)果存在爭議，應(yīng)提交_________（仲裁機(jī)構(gòu)名稱）仲裁確定最終價(jià)值。第六條支付與履行6.1現(xiàn)金補(bǔ)償應(yīng)于估值確定后_________日內(nèi)支付至甲方指定賬戶。6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增持應(yīng)于_________日內(nèi)完成工商變更登記。6.3回購價(jià)款應(yīng)分_________期支付，首期不低于總金額的_________%。第七條甲方權(quán)利與義務(wù)7.1甲方有權(quán)要求乙方定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營數(shù)據(jù)及重大事項(xiàng)報(bào)告。7.2甲方應(yīng)配合乙方及丙方完成估值調(diào)整所需的文件簽署及手續(xù)辦理。第八條乙方及丙方承諾8.1乙方承諾在_________年_________月_________日前不進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、對外擔(dān)?；蜿P(guān)聯(lián)交易。8.2丙方承諾其持有的乙方股權(quán)未設(shè)置質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。第九條保密義務(wù)9.1各方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及估值調(diào)整過程中知悉的商業(yè)秘密保密，保密期限為_________年。9.2未經(jīng)其他方書面同意，任何一方不得向第三方披露本協(xié)議條款或調(diào)整細(xì)節(jié)。第十條違約責(zé)任10.1若丙方未按期支付現(xiàn)金補(bǔ)償或履行股權(quán)調(diào)整義務(wù)，每逾期一日按應(yīng)付款項(xiàng)的_________%支付違約金。10.2若乙方提供虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或隱瞞重大事項(xiàng)，甲方有權(quán)要求丙方按初始估值的_________%追加賠償。第十一條不可抗力11.1因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政策變化等不可抗力導(dǎo)致調(diào)整無法履行，受影響方可延期或終止履行。11.2主張不可抗力的一方應(yīng)在事件發(fā)生后_________日內(nèi)提供權(quán)威機(jī)構(gòu)證明文件。第十二條爭議解決12.1因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議應(yīng)提交_________（仲裁機(jī)構(gòu)名稱）仲裁，仲裁地為_________。12.2仲裁裁決為終局，對各方均有約束力。第十三條協(xié)議生效與終止13.1本協(xié)議自各方簽署且乙方股東會批準(zhǔn)后生效，有效期至_________年_________月_________日。13.2若乙方在協(xié)議有效期內(nèi)完成科創(chuàng)板上市，則本協(xié)議自動終止。第十四條通知與送達(dá)甲方地址：_________；乙方地址：_________；丙方地址：_________。14.2通知送達(dá)日期以簽收日或寄出后第_________日為準(zhǔn)。第十五條其他條款15.1本協(xié)議未盡事宜由各方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。15.2本協(xié)議一式_________份，各方各執(zhí)_________份，其余用于備案。第十六條法律適用16.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋及履行均適用中華人民共和國法律。第十七條完整性17.1本協(xié)議構(gòu)成各方就估值調(diào)整事宜的全部約定，取代此前所有口頭或書面協(xié)議。第十八條可分割性18.1若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效，不影響其他條款的效力。第十九條權(quán)利保留19.1任何一方未行使或延遲行使本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利，不構(gòu)成對該權(quán)利的放棄。第二十條語言第二部分：第三方介入后的修正第二十一條第三方定義與分類（1）中立第三方：獨(dú)立行使專業(yè)職能的機(jī)構(gòu)（如評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所），其權(quán)利義務(wù)限于專業(yè)服務(wù)范圍；（2）擔(dān)保第三方：為特定義務(wù)履行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；（3）監(jiān)管第三方：政府機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織，依法對協(xié)議履行進(jìn)行監(jiān)督；（4）協(xié)議介入第三方：經(jīng)各方一致同意參與協(xié)議權(quán)利義務(wù)分配的主體。第二十二條第三方介入條件22.1第三方介入須以書面形式經(jīng)甲方、乙方及丙方共同確認(rèn)，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。（1）具有中國證監(jiān)會或財(cái)政部認(rèn)可的證券、資產(chǎn)評估資質(zhì)；（2）近三年無重大執(zhí)業(yè)違規(guī)記錄；（3）與甲方、乙方及丙方無直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。第二十三條第三方權(quán)利與義務(wù)23.1中立第三方權(quán)利：（1）要求甲方、乙方及丙方提供估值調(diào)整所需的全部資料；（2）按行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用；（3）獨(dú)立出具專業(yè)意見，不受任何一方不當(dāng)干預(yù)。23.2中立第三方義務(wù)：（1）在_________日內(nèi)完成評估并出具報(bào)告；（2）對評估結(jié)果承擔(dān)連帶專業(yè)責(zé)任；（3）保密義務(wù)適用本協(xié)議第九條約定。23.3擔(dān)保第三方權(quán)利與義務(wù)：（1）有權(quán)要求被擔(dān)保方提供反擔(dān)保措施；（2）履行擔(dān)保責(zé)任后，享有向被擔(dān)保方追償?shù)臋?quán)利；（3）擔(dān)保范圍限于本協(xié)議項(xiàng)下現(xiàn)金補(bǔ)償或回購義務(wù)，最高限額為人民幣_________元。第二十四條第三方責(zé)任限制24.1第三方因故意或重大過失導(dǎo)致評估結(jié)果錯(cuò)誤或擔(dān)保失效的，應(yīng)賠償受損方直接經(jīng)濟(jì)損失，賠償上限為收取服務(wù)費(fèi)用的_________倍。24.2第三方因甲方、乙方或丙方提供虛假信息導(dǎo)致的錯(cuò)誤，免除其責(zé)任。第二十五條第三方費(fèi)用承擔(dān)25.1評估機(jī)構(gòu)費(fèi)用由觸發(fā)估值調(diào)整的一方承擔(dān)；若各方均無過錯(cuò)，由甲方、丙方按_________%：_________%比例分擔(dān)。25.2擔(dān)保第三方費(fèi)用由被擔(dān)保方承擔(dān)，并于擔(dān)保生效后_________日內(nèi)支付。第二十六條第三方介入程序26.1需第三方介入時(shí)，提議方應(yīng)提交書面申請，列明第三方名稱、職能及介入范圍，其他方應(yīng)在_________日內(nèi)書面回復(fù)。（1）第三方服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)；（2）第三方與原有各方的責(zé)任邊界；（3）爭議解決方式及責(zé)任豁免條款。第二十七條甲乙方特別義務(wù)27.1甲方義務(wù)：（1）監(jiān)督第三方工作的合規(guī)性，發(fā)現(xiàn)第三方存在利益沖突時(shí)有權(quán)要求更換；（2）向第三方提供與估值調(diào)整相關(guān)的全部投資協(xié)議副本。27.2乙方義務(wù)：（1）配合第三方進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)、現(xiàn)場調(diào)查及數(shù)據(jù)核驗(yàn)；（2）禁止向第三方提供誤導(dǎo)性陳述或選擇性披露信息。27.3丙方義務(wù)：（1）如實(shí)披露其與第三方的歷史合作情況；（2）不得與第三方串通損害甲方權(quán)益。第二十八條第三方與原有各方的責(zé)任劃分28.1第三方獨(dú)立責(zé)任：（1）評估報(bào)告錯(cuò)誤由評估機(jī)構(gòu)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任；（2）擔(dān)保責(zé)任由擔(dān)保方在約定范圍內(nèi)獨(dú)立承擔(dān)。28.2連帶責(zé)任情形：（1）第三方與任一方合謀偽造數(shù)據(jù)或隱瞞事實(shí)的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；（2）第三方未披露其與某方存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，該方對第三方責(zé)任承擔(dān)補(bǔ)充清償義務(wù)。第二十九條第三方爭議解決29.1涉及第三方的爭議優(yōu)先通過本協(xié)議第十二條約定方式解決。29.2若爭議直接涉及第三方專業(yè)責(zé)任（如評估報(bào)告效力），該第三方應(yīng)作為共同參與方加入仲裁程序。第三十條第三方保密擴(kuò)展條款30.1第三方需簽署專項(xiàng)保密協(xié)議，承諾：（1）不得將乙方技術(shù)數(shù)據(jù)用于非本協(xié)議目的；（2）協(xié)議終止后_________年內(nèi)仍負(fù)有保密義務(wù)；（3）其員工或關(guān)聯(lián)方違反保密義務(wù)視為第三方違約。第三十一條第三方替換機(jī)制（1）第三方喪失法定資質(zhì)或主要專業(yè)人員離職；（2）第三方工作效率嚴(yán)重低于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（以超出約定期限_________日為界）；（3）第三方被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查。31.2替換程序：（1）提議方提供至少_________家備選機(jī)構(gòu)名單；（2）各方在_________日內(nèi)完成投票選定；（3）新舊第三方應(yīng)進(jìn)行工作交接并簽署確認(rèn)書。第三十二條第三方文件效力（1）加蓋第三方公章及注冊評估師簽名；（2）包含完整的評估假設(shè)、方法及數(shù)據(jù)來源說明；（3）以中文書寫，一式_________份。32.2擔(dān)保文件需辦理_________（公證/登記）手續(xù)后方可對抗善意第三人。第三十三條不可抗力擴(kuò)展條款33.1若第三方因不可抗力無法履行義務(wù)，協(xié)議履行期順延，但最長不超過_________日。33.2第三方因不可抗力終止服務(wù)的，各方應(yīng)重新選定第三方并調(diào)整時(shí)間表。第三十四條第三方介入后的協(xié)議修改34.1引入第三方需簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議沖突時(shí)以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。34.2補(bǔ)充協(xié)議須明確：（1）第三方授權(quán)代表簽署權(quán)限；（2）第三方退出機(jī)制及后果；（3）第三方與原有條款的銜接方式。第三十五條第三方權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓限制35.1未經(jīng)甲方、乙方及丙方書面同意，第三方不得將其權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何關(guān)聯(lián)方或第三方。35.2評估機(jī)構(gòu)合并或分立的，權(quán)利義務(wù)由存續(xù)實(shí)體或新設(shè)實(shí)體承繼。第三十六條簽署頁甲方（投資方）：_________法定代表人/授權(quán)代表：_________簽署日期：_________年_________月_________日（公司公章）乙方（目標(biāo)公司）：