企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作指南

企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理

工作指南

遼寧省安全生產(chǎn)委員會辦公室

2023年12月

目次

1總貝IJ.......................................................................................................1

2規(guī)范性引用文獻(xiàn)............................................1

3術(shù)語和定義................................................2

4基本規(guī)定..................................................4

5工作程序和內(nèi)容............................................5

5.1基本程序................................................5

5.2籌劃和準(zhǔn)備..............................................5

5.3安全風(fēng)險辨識與評估......................................7

5.4安全風(fēng)險分級管控.......................................11

5.5安全風(fēng)險公告警示........................................14

5.6隱患排查治理...........................................14

6持續(xù)改善.................................................18

附錄A雙重防止機(jī)制建設(shè)基本程序.............................20

附錄B常見的能量源、能量載體及事故類型.....................21

附錄C常見事故原因.........................................23

附錄D常見異常和緊急狀態(tài)...................................24

附錄E常用風(fēng)險評估措施.....................................25

附錄F安全風(fēng)險鑒別指標(biāo).....................................27

附錄G風(fēng)險矩陣.............................................28

附錄H風(fēng)險分布四色圖圖例...................................29

附錄I安全風(fēng)險管控清單錯誤!未定義書簽。

1總貝I]

1.1為深入貫徹《中共中央國務(wù)院有關(guān)推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革

發(fā)展的意見》，貫徹國務(wù)院安委會辦公室《標(biāo)本兼治遏制重特大

事故工作指南》和《有關(guān)實(shí)行遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重

防止機(jī)制的意見》以及遼寧省人民政府《有關(guān)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險

防止控制體系建設(shè)的意見》，制定本指南。

1.2本指南規(guī)定了全省企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理

（簡稱“雙重防止”）的基本規(guī)定。

1.3全省各行業(yè)領(lǐng)域應(yīng)根據(jù)本指南制定行業(yè)安全風(fēng)險分級管控

和隱患排查治理規(guī)范。

2規(guī)范性引用文獻(xiàn)

下列文獻(xiàn)對于本指南的應(yīng)用是必不可少的。但凡注日期的引

用文獻(xiàn)，僅注日期的版本合用于本指南。但凡不注明日期的引用

文獻(xiàn)，其最新版本（包括所有的修改單）合用于本指南。

GB2893安全色

GB2894安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害原因分類與代碼

GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

GB/T20232.4原則中特定內(nèi)容的起草第4部分：原則中波

及安全的內(nèi)容

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T24353風(fēng)險管理原則與實(shí)行指南

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

GB/T28001職業(yè)安全健康管理體系規(guī)定

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)原則化基本規(guī)范

GBZ158工作場所職業(yè)并危害警示標(biāo)識

GBZ/T203高毒物品作業(yè)崗位職業(yè)病危害告知規(guī)范

AQ/T3046化工企業(yè)定量風(fēng)險評價導(dǎo)則

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義合用于本指南。

3.1安全風(fēng)險

發(fā)生危險事件或有害暴露的也許性，與隨之引起的人身傷

害、健康損失或財產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合。

3.2危險源

也許導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的本源、狀態(tài)或行為，

或其組合。

3.3危險源辨識

識別危險源的存在并確定其特性的過程。

3.4安全風(fēng)險評估

以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全為目的，運(yùn)用系統(tǒng)安全工程原理和措施，對

系統(tǒng)中存在的已辨識的風(fēng)險類別進(jìn)行分析，判斷系統(tǒng)發(fā)生事故的

也許性及其嚴(yán)重程度，從而為制定防備措施和管理決策提供科學(xué)

根據(jù)。

3.5固有風(fēng)險

在實(shí)行減少風(fēng)險措施前存在的安全風(fēng)險。

3.6殘存風(fēng)險

在實(shí)行減少風(fēng)險措施后仍然存在的安全風(fēng)險。

3.7安全風(fēng)險分級管控

根據(jù)安全風(fēng)險不一樣級別、所需管理控制資源、管理控制能

力及管理控制措施復(fù)雜和難易程度等原因確定不一樣管理控制

層級的風(fēng)險管理控制方式。

3.8事故隱患

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、原則、規(guī)程

和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他原因在生產(chǎn)經(jīng)營活動中

存在也許導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所

的不安全原因和管理上的缺陷。

3.9三種時態(tài)

過去時態(tài)、目前時態(tài)和未來時態(tài)。過去時態(tài)重要是評估以往

殘存風(fēng)險的影響程度，并確定這種影響程度與否屬于可接受的范

圍；目前時態(tài)是重要是評估既有的風(fēng)險控制措施與否可以使風(fēng)險

減少到可接受的范圍；未來時態(tài)重要是指準(zhǔn)備計劃實(shí)行的生產(chǎn)活

動也許帶來的風(fēng)險程度與否在可接受的范圍。

3.10三種狀態(tài)

常規(guī)活動下的正常狀態(tài)、非常規(guī)活動下的異常狀態(tài)和緊急狀

態(tài)。常規(guī)活動下的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動；非常規(guī)活動下的異

常狀態(tài)，即設(shè)備、系統(tǒng)故障或參數(shù)發(fā)生偏離的狀況；緊急狀態(tài)，

即將要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險，如設(shè)備被迫停運(yùn)、火災(zāi)爆炸

事故。

4基本規(guī)定

4.1企業(yè)是雙重防止機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的責(zé)任主體，應(yīng)根據(jù)本單位

實(shí)際開展雙重防止工作，構(gòu)建重要負(fù)責(zé)人組織、各部門實(shí)行、全

員參與的工作機(jī)制，形成安全風(fēng)險自辨、自評、自控和隱患自查、

自改、自報的工作格局。

4.2企業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職權(quán)的實(shí)際控制人、投資人是

本單位雙重防止機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的第一負(fù)責(zé)人，應(yīng)保證雙重防止

機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行所必須的投入；企業(yè)應(yīng)按照《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用

提取和使用管理措施》規(guī)定原則提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，保障雙重防

止機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行專題資金貫徹。

4.3企業(yè)雙重防止工作應(yīng)貫穿于規(guī)劃、設(shè)計、施工、運(yùn)行/維護(hù)及

廢棄處置的整個生命周期。

4.4企業(yè)雙重防止機(jī)制建設(shè)應(yīng)至少實(shí)現(xiàn)如下工作成果：

——建立安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度；

——建立安全風(fēng)險清單和數(shù)據(jù)庫；

——繪制安全風(fēng)險四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；

——制定重大安全風(fēng)險管控措施；

——設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄和制作崗位安全風(fēng)險告知卡；

——建立隱患排查治理臺帳或數(shù)據(jù)庫；

——制定重大隱患治理實(shí)行方案；

——建立完善安全風(fēng)險和隱患排查信息管理系統(tǒng)并實(shí)現(xiàn)與監(jiān)

管部門信息系統(tǒng)對接。

4.5雙重防止機(jī)制是企業(yè)安全生產(chǎn)原則化的重要構(gòu)成部分，應(yīng)通

過雙重防止機(jī)制的有效運(yùn)行不停扎實(shí)安全生產(chǎn)原則化基礎(chǔ)，通過

安全生產(chǎn)原則化體系的規(guī)范運(yùn)行，增進(jìn)雙重防止機(jī)制有效實(shí)行，

實(shí)現(xiàn)雙重防止機(jī)制和企業(yè)既有安全管理體系的融合和一體化。

5工作程序和內(nèi)容

5.1基本程序

企業(yè)雙重防止機(jī)制建設(shè)基本程序包括籌劃和準(zhǔn)備、安全風(fēng)險

辨識與評估、安全風(fēng)險分級管控、安全風(fēng)險公告警示及隱患排查

治理等，詳細(xì)流程見附錄A。

5.2籌劃和準(zhǔn)備

5.2.1工作機(jī)構(gòu)

5.2.1.1企業(yè)應(yīng)成立由重要負(fù)責(zé)人牽頭的雙重防止機(jī)制建設(shè)工作

機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定完善本企業(yè)雙重防止機(jī)制建設(shè)有關(guān)工作制度和工

作方案。

5.2.1.2雙重防止機(jī)制建設(shè)工作機(jī)構(gòu)的構(gòu)成人員應(yīng)至少包括企業(yè)

重要負(fù)責(zé)人、重要技術(shù)負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人和一名熟悉安全風(fēng)

險評估工作的人員。企業(yè)也可以聘任安全技術(shù)征詢服務(wù)機(jī)構(gòu)或注

冊安全工程師協(xié)助開展雙重防止機(jī)制的建設(shè)工作。

5.2.1.3雙重防止機(jī)制建設(shè)工作制度應(yīng)明確目的、負(fù)責(zé)人員及其

責(zé)任范圍、工作程序、分級原則、資金投入、建檔監(jiān)控、考核原

則等?？己嗽瓌t應(yīng)將各部門、各崗位雙重防止機(jī)制建設(shè)貫徹狀況

納入安全績效獎懲。

5.2.1.4雙重防止機(jī)制建設(shè)工作方案應(yīng)明確工作目的、實(shí)行內(nèi)容、

責(zé)任部門、保障措施、工作進(jìn)度和工作規(guī)定等有關(guān)內(nèi)容。企業(yè)各

部門應(yīng)根據(jù)雙重防止機(jī)制建設(shè)工作方案，制定本部門的工作計

劃，層層分解、貫徹責(zé)任。

5.2.2人員培訓(xùn)

5.2.2.1企業(yè)應(yīng)對雙重防止機(jī)制建設(shè)所需的有關(guān)知識開展分層

次、有針對性的人員培訓(xùn)。

5.222企業(yè)應(yīng)明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門、目的、內(nèi)容、對象、

時間，細(xì)化保障措施。

5.2.2.3企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化對專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專業(yè)技術(shù)人員具

有雙重防止機(jī)制建設(shè)所需的有關(guān)知識和能力，可以對企業(yè)員工進(jìn)

行內(nèi)部培訓(xùn)并帶領(lǐng)員工以對的的措施開展工作。

5.2.2.4企業(yè)應(yīng)組織對全體員工開展有關(guān)風(fēng)險管理理論、風(fēng)險辨

識評估措施和雙重防止機(jī)制建設(shè)的技巧與措施等內(nèi)容的培訓(xùn)，使

全體員工掌握雙重防止機(jī)制建設(shè)有關(guān)知識，尤其是具有參與風(fēng)險

辨識、評估和管控的能力。

5.2.3資料搜集

開展危險源辨識前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料：

—國家現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)、原則、規(guī)范；

——原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；

——區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等有關(guān)圖紙；

——作業(yè)現(xiàn)場和周圍條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周圍環(huán)

境等）；

——詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備闡明書和流程圖；

——有關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析匯報；

——重要設(shè)備清單及其布置；

——設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置；

——設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；

——本企業(yè)及有關(guān)行業(yè)事故案例；

——有關(guān)風(fēng)險管理資料。

5.3安全風(fēng)險辨識與評估

5.3.1危險源辨識

5.3.1.1應(yīng)在資料搜集的基礎(chǔ)上劃分范圍和對象，辨識危險源，

分析和確定也許發(fā)生事故類別。

5.3.1.2為以便危險源辨識，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際狀況按照生產(chǎn)功能

明確、管理責(zé)任和空間界線清晰的原則，將本單位分解為若干個

相對獨(dú)立的單元，劃分出辨識范圍和對象。

5.3.1.3危險源辨識應(yīng)從周圍環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)等方面

查找本單位生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能

量載體，確定危險有害原因存在的部位、存在方式并予以精確描

述。常見能量源、能量載體及事故類別見附錄B。

5.3.1.4生產(chǎn)系統(tǒng)的危險源辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包

商占用的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作

業(yè)人員及作業(yè)活動，充足考慮“三種時態(tài)”和"三種狀態(tài)”下的危險

有害原因，分析危害出現(xiàn)的條件和也許發(fā)生的事故或者故障類

型。

5.3.1.5危險源辨識重點(diǎn)應(yīng)考慮如下四個方面：

——能量的種類和危險物質(zhì)的危險性質(zhì)；

——能量或危險物質(zhì)的能量；

——能量或危險物質(zhì)意外釋放的強(qiáng)度；

——意外釋放的能量或危險物質(zhì)的影響范圍。

5.3.1.6針對辨識出的危險源，對照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、

事故案例、未遂事件等辨識人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、

不良環(huán)境和管理缺陷等事故原因。常見的事故原因見附錄C。

人的不安全行為應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常

規(guī)活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動。

——物的不安全狀態(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。常

見的異常和緊急狀態(tài)見附錄Do

——不良環(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。

——管理缺陷應(yīng)考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及

更新狀況。

5.3.1.7應(yīng)對危險化學(xué)品進(jìn)行重大危險源辨識和分級。

5.3.1.8根據(jù)危險源辨識成果，結(jié)合GB6441給出的事故類型確定

安全風(fēng)險類別。

5.3.1.9建立危險源清單,清單項(xiàng)目至少應(yīng)包括責(zé)任部門、班組/

崗位、生產(chǎn)區(qū)域、生產(chǎn)設(shè)施、能量源或能量載體等內(nèi)容。

5.3.2安全風(fēng)險評估

5.3.2.1安全風(fēng)險評估是根據(jù)危險源也許發(fā)生的每種事故類型的

也許性和后果嚴(yán)重程度確定風(fēng)險的大小和等級的過程。常見的安

全風(fēng)險評估措施見附錄E。

5.3.2.2在危險源辨識的基礎(chǔ)上,對危險源的固有風(fēng)險和殘存風(fēng)

險分別進(jìn)行安全風(fēng)險評估，確定實(shí)行減少風(fēng)險措施前后事故發(fā)生

的也許性和嚴(yán)重程度。

5.3.2.3行業(yè)已經(jīng)建立安全風(fēng)險評估原則或措施的,按其執(zhí)行。

未建立安全風(fēng)險評估原則和措施的，可選用合用的安全風(fēng)險評估

措施，也可參照附錄F確定事故發(fā)生的也許性和嚴(yán)重程度，采用

附錄G風(fēng)險矩陣法確定安全風(fēng)險等級。鼓勵企業(yè)采用仿真模擬

軟件進(jìn)行安全風(fēng)險評估。

5.3.2.4小微企業(yè)可采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進(jìn)行安全

風(fēng)險評估。

5.3.3確定安全風(fēng)險等級

5.3.3.1根據(jù)安全風(fēng)險評估成果，確定危險源可導(dǎo)致不一樣事故

類型的安全風(fēng)險等級。

5.3.3.2安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一

般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色代表。

5.3.3.3所選用安全風(fēng)險評估措施的風(fēng)險等級劃分成果應(yīng)合理對

應(yīng)到重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。

5.3.3.4按照生產(chǎn)功能、空間界線相對獨(dú)立的原則將所有作業(yè)場

所網(wǎng)格化，以最高的風(fēng)險等級作為該網(wǎng)格的風(fēng)險等級。將各網(wǎng)格

風(fēng)險等級在廠區(qū)平面布置圖中運(yùn)用“紅橙黃藍(lán)”四色進(jìn)行標(biāo)注，分

別形成固有風(fēng)險和殘存風(fēng)險的四色分布圖，圖例見附錄H。當(dāng)風(fēng)

險標(biāo)注位置重疊時，應(yīng)用簡潔文字予以闡明。如技術(shù)可行，企業(yè)

可用空間立體布置圖進(jìn)行標(biāo)示。

5.3.3.5對動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險品運(yùn)送等難以在平面

布置圖中標(biāo)示的風(fēng)險，運(yùn)用記錄分析的措施，采用柱狀圖、曲線

圖或餅狀圖等，繪制作業(yè)安全風(fēng)險比較圖。

5.3.3.6企業(yè)應(yīng)對重大安全風(fēng)險匯總、登記造冊，按照職責(zé)范圍

匯報屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。

5.4安全風(fēng)險分級管控

5.4.1安全風(fēng)險分級管控應(yīng)遵照如下原則：

——分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確企業(yè)、車間、班

組和崗位的管控重點(diǎn)、管控責(zé)任和管控措施。

——固有安全風(fēng)險越高管控層級越高，重大安全風(fēng)險應(yīng)由企

業(yè)重要負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行專題管控。

——安全風(fēng)險控制資源投入如安全專題資金、升級改造、監(jiān)

測監(jiān)控等應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險等級確定優(yōu)先等級。

——按照消除、限制和減少、隔離、個體防護(hù)、安全警示、

應(yīng)急處置的次序控制和減少風(fēng)險。

5.4.2企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，制定工作方案，

分別貫徹領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險管控職責(zé)和管控清單，

保證風(fēng)險分級管控各項(xiàng)措施貫徹到位。

5.4.3企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全風(fēng)險特點(diǎn)和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、

原則、規(guī)程的規(guī)定制定風(fēng)險控制措施，包括如下方面的內(nèi)容：

——工程技術(shù)；

——安全管理；

——人員培訓(xùn)；

——個體防護(hù)；

----應(yīng)急處置。

5.4.4企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險管控清單，清單的重要項(xiàng)目包括責(zé)任部

門、作業(yè)班組、場所部位、生產(chǎn)設(shè)施、能量源或能量載體、事故

類型、固有風(fēng)險等級、殘存風(fēng)險等級、工藝技術(shù)條件、管理措施、

應(yīng)急處置措施等，舉例見附錄I。

5.4.5企業(yè)要高度關(guān)注運(yùn)行狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動

態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，保證安全風(fēng)險一直處在受控

范圍內(nèi)。

5.4.5.1殘存風(fēng)險評估成果為重大風(fēng)險和較大風(fēng)險時，應(yīng)明確不

可容許的危險內(nèi)容及也許觸發(fā)事故的原因，采用針對性安全措

施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng)險波及正在進(jìn)行中的作業(yè)時，應(yīng)暫停

作業(yè)。對于重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的危險源，具有條件的企業(yè)，應(yīng)

立即制定安全管控措施，明確責(zé)任部門、負(fù)責(zé)人及完畢時間，貫

徹資金，將風(fēng)險減少到一般風(fēng)險及如下；不具有條件的,應(yīng)制定

計劃，采用有效防控措施。

545.2殘存風(fēng)險評估成果為一般時，對既有控制措施的充足性

進(jìn)行評估，檢查并確認(rèn)控制程序和措施已經(jīng)貫徹，需要時可增長

控制措施。

5.453殘存風(fēng)險評估成果為低時，維持既有管控措施，對執(zhí)行

狀況進(jìn)行審核。

5.4.6符合下列條件之一的,應(yīng)作為重大安全風(fēng)險進(jìn)行管控：

固有風(fēng)險為重大風(fēng)險；

危險化學(xué)品重大危險源和各行業(yè)領(lǐng)域確定的其他重點(diǎn)管

控對象。

5.4.7作為重大安全風(fēng)險進(jìn)行管控時,必須制定重大安全風(fēng)險管

控措施。重大安全風(fēng)險管控措施應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：

——建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采用有

效措施保證其得到執(zhí)行。

——建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。

——明確關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的負(fù)責(zé)人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)，并定

期對安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，及時消除事故隱患。

——在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌

及警示標(biāo)志。

——以崗位安全風(fēng)險及防控措施、應(yīng)急處置措施為重點(diǎn)，強(qiáng)

化員工風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)。

——制定重大安全風(fēng)險事故應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急救援組織或

者配置應(yīng)急救援人員，配置必要的防護(hù)裝備及應(yīng)急救援器材、設(shè)

備、物資，并保障其完好和以便使用。

——制定重大安全風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案演習(xí)計劃，并進(jìn)行事故應(yīng)急

預(yù)案演習(xí)。

5.4.8企業(yè)應(yīng)運(yùn)用信息化技術(shù)，建立安全風(fēng)險信息管理系統(tǒng)，形

成電子化的安全風(fēng)險分布圖。安全風(fēng)險信息管理系統(tǒng)可以與隱患

排查治理等有關(guān)信息管理系統(tǒng)相融合。

5.4.9企業(yè)應(yīng)在建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計階段或生產(chǎn)經(jīng)營活動組織實(shí)行

之前，根據(jù)有關(guān)的基礎(chǔ)資料，辨識和分析建設(shè)項(xiàng)目、生產(chǎn)經(jīng)營活

動潛在的風(fēng)險，查找規(guī)劃設(shè)計中的缺陷和局限性，及早采用改善

和防止措施，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險全過程管控。

5.4.10企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上，對照安全風(fēng)險管控

清單中的危險源，根據(jù)各危險源的控制措施和原則、規(guī)程規(guī)定，

編制隱患排查治理清單，至少應(yīng)包括排查內(nèi)容、排查原則和排查

措施。

5.5安全風(fēng)險公告警示

5.5.1企業(yè)應(yīng)建立完善安全風(fēng)險公告制度，并針對辨識評估出的

安全風(fēng)險，加強(qiáng)風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，保證所有管理者和員工都

掌握安全風(fēng)險的基本狀況及防備、應(yīng)急措施。

5.5.2企業(yè)應(yīng)對重大風(fēng)險和較大風(fēng)險在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別

設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明重要安全

風(fēng)險、也許引起事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施

及匯報方式等內(nèi)容。對于一般風(fēng)險和低風(fēng)險可采用設(shè)備風(fēng)險告知

牌和崗位安全風(fēng)險告知卡等形式進(jìn)行安全風(fēng)險公告警示。

5.6隱患排查治理

5.6.1企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上,對所存在的危險源

開展全覆蓋的隱患排查治理工作。應(yīng)將存在重大安全風(fēng)險和較大

安全風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工

作的重點(diǎn)。

企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，明確重要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)

人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；制定

符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查事項(xiàng)、

內(nèi)容和頻次；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理

鼓勵約束機(jī)制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、匯報事故隱患。完善事故隱

患排查、治理、評估、核銷全過程的信息檔案管理制度。

隱患排查治理工作包括計劃、排查、登記、治理、評估和驗(yàn)收

環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。

制定隱患排查計劃

5.6.4.1隱患排查計劃應(yīng)明確隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容、層級、負(fù)

責(zé)人和頻次。

5.642隱患排查計劃應(yīng)做到定期排查與平常管理相結(jié)合、專業(yè)

排查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。對存在重

大安全風(fēng)險和較大安全風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)

重點(diǎn)排查。

5.6.5實(shí)行隱患排查

5.6.5.1企業(yè)應(yīng)按照隱患排查計劃和隱患排查治理清單組織人員

進(jìn)行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患和問題清單。

5.652事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故

隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后可以立即整改排除的隱

患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)所有或者局

部停產(chǎn)停業(yè)，并通過一定期間整改治理方能排除的隱患，或者因

外部原因影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。

5.653事故隱患的等級由組織隱患排查的企業(yè)根據(jù)有關(guān)法律法

規(guī)和標(biāo)精確定。

5.6.5.4對于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要立即向企業(yè)重要負(fù)責(zé)

人和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門匯報。重大事故隱患排除

前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)

人員，并疏散也許危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，臨時停產(chǎn)停

業(yè)或者停止使用有關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對臨時難以停產(chǎn)或者停止使用

后極易引起生產(chǎn)安全事故的有關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)

和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。必要時向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾垼?/p>

配合疏散也許危及的周圍人員。

5.6.5.5企業(yè)應(yīng)及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、

治理期限及治理措施等信息向從業(yè)人員通報。

5.6.6隱患治理

5.6.6.1隱患排查組織部門應(yīng)下達(dá)隱患整改告知書，對隱患整改

責(zé)任單位、措施提議、完畢期限等提出規(guī)定。

5.6.6.2在實(shí)行隱患治理前，應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，

并制定可靠的治理措施。

5A6.3對于一般事故隱患，企業(yè)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即組織整

改。

5.6.6.4對于重大事故隱患，企業(yè)重要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)行

嚴(yán)格的隱患治理方案，方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

——治理的目的和任務(wù)；

——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

——采用的措施和措施；

——經(jīng)費(fèi)和物資的貫徹；

——治理的時限和規(guī)定；

——安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

5.6.7隱患治理驗(yàn)收

5.6.7.1隱患治理完畢后，企業(yè)應(yīng)按照隱患級別組織有關(guān)人員對

治理狀況進(jìn)行驗(yàn)收，填寫復(fù)查驗(yàn)收清單，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

5.6.7.2重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織本單位的技

術(shù)人員和專家對重大事故隱患的治理狀況進(jìn)行評估或者委托具

有對應(yīng)能力的安全生產(chǎn)技術(shù)征詢服務(wù)機(jī)構(gòu)對重大事故隱患的治

理狀況進(jìn)行評估。對負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門在監(jiān)督檢

查中發(fā)現(xiàn)并責(zé)令所有或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，企

業(yè)在完畢治理并經(jīng)評估符合安全生產(chǎn)條件后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向負(fù)

有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門提出恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營的書面申請，

經(jīng)審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營。

5.6.8企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫，重要內(nèi)容應(yīng)包

括隱患排查任務(wù)清單、隱患和問題清單、整改工作清單、復(fù)查驗(yàn)

收清單。

5.6.9企業(yè)應(yīng)建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系統(tǒng)，做好隱患信

息的登記、分類分級、整改、跟蹤等工作。

5.6.10企業(yè)的隱患排查信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)卣块T的隱

患排查治理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，并將記錄數(shù)據(jù)及時上報負(fù)有安全

生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，全過程記錄匯報隱患排查治理狀況。

6持續(xù)改善

6.1企業(yè)每年至少應(yīng)對本單位的雙重防止機(jī)制的有效性進(jìn)行一

次評估。根據(jù)評估成果，對工作流程、規(guī)章制度、風(fēng)險評估、分

級管控、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行修改完善，保證雙重防止機(jī)

制持續(xù)有效運(yùn)行。

6.2碰到下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)及時修正完善雙重防止機(jī)制有

關(guān)制度文獻(xiàn)和管控措施，閉環(huán)管理，持續(xù)改善，增進(jìn)雙重防止機(jī)

制有效實(shí)行：

——根據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、原則的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大

變化；

——企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；

——生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變化；

——企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

——發(fā)生傷亡事故或有關(guān)行業(yè)發(fā)生事故；

——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化；

——隱患排查治剪發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險管控存在的缺失和漏

洞；

——企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他狀況。

附錄A雙重防止機(jī)制建設(shè)基本程序

__y_

袖yr便今工粕：知卅J

、，

??一，，.,、

▲▲41人吊模;川

、f

____________、由住

■

方K4京庫：口

、fr—

4h出俄4H

安全風(fēng)險辨識方小RI%；求仕

1—

、匚里亞語班離八hl；

而V?力仝kl臉箋如

4A生H*傘IdK4rm々1Iki

1動

安全風(fēng)險分級管控曲十公ZxBKA?法帝

、f態(tài)

R/\A知否TUI

f評

生ll小方小21【慮狀生||力安

、估

啟心Rl1八、,、生敝條

曲1小西由排毒汁出ll

、L

時閂生排本

、r

K芻由洛神

、/

格山、:幺拜口4也r

圖A雙重防止機(jī)制建設(shè)基本程序

附錄B常見的能量源、能量載體及事故類型

表B常見的能量源、能量載體及事故類型

序號事故類型能量源能量載體

產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)

1物體打擊落下、拋出、破裂、飛散的物體

備、場所、操作

2車輛傷害車輛、使車輛移動的牽引設(shè)備、坡道運(yùn)動的車輛

3機(jī)械傷害機(jī)械的驅(qū)動裝置機(jī)械的運(yùn)動部分、人體

4起重傷害起重、提高機(jī)械被吊起的重物

5觸電電源裝置帶電體、高跨步電壓區(qū)域

6灼燙熱源設(shè)備、加強(qiáng)設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質(zhì)

江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水容

7淹溺水

器

8火災(zāi)可燃物火焰、煙氣

高差大H勺場所、人員借以升降口勺設(shè)備、

9高處墜落人體

裝置

土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑邊坡土（巖）體、物料、皂筑物、

10坍塌

物、構(gòu)筑物構(gòu)筑物、載荷

11冒頂片幫礦山采掘空間口勺圍巖體頂板、兩幫圍巖

12透水地下水、地表水

13放炮炸藥

14火藥爆炸炸藥

15瓦斯爆炸瓦斯

16鍋爐爆炸鍋爐蒸汽

17容器爆炸壓力容器內(nèi)容物

18其他爆炸可燃性氣體、蒸氣和粉塵

產(chǎn)生、語存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、

19中毒和窒息有毒有害物質(zhì)

容器、場所

序號事故類型能量源能量載體

放射性物質(zhì)；踩踏：職業(yè)危害原因；雷射線；人群；職業(yè)危害原因場所；

20其他傷害

電建筑物、構(gòu)筑物、人體

附錄C常見事故原因

表c常見事故原因

序號類型事故原因

（1）操咋錯誤，忽視安全，忽視警告；

（2）導(dǎo)致安全裝置失效：

（3）使用不安全設(shè)備；

（4）手替代工具操作；

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）寄存不妥；

（6）冒險進(jìn)入危險場所；

（7）攀、坐不安全位置（如平臺護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤）

人的不安

1（8）在起吊物下作業(yè)、停留；

全行為

（9）機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、打掃等工作；

（10）有分散注意力行為；

（11）在必須使用個人防護(hù)用品用品作業(yè)或場所中，忽視其使用；

（12）不安全裝束：

（13）末易燃、易爆等危險物品處理錯誤；

（14）作業(yè)前前聯(lián)絡(luò)確認(rèn)不到位；

（15）其他。

（1）防于、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；

（2）設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；

物的1不安（3）設(shè)備或工具布局問題；

2

全狀態(tài)（4）人防護(hù)用品用品防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官防護(hù)用品、聽力

防護(hù)用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺乏或有缺陷；

（5）其池。

（1）照明光線不良；

（2）通風(fēng)不良；

（3）作業(yè)場所狹窄；

（4）作業(yè)場地雜亂；

（5）交通線路的配置不安全；

3不良環(huán)境

（6）操年工序設(shè)計或配置不安全；

（7）地面滑；

（8）貯存措施不安全；

（9）境溫度、濕度不妥；

（10）其他。

（1）技術(shù)和設(shè)計上有缺陷；

（2）教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識；

（3）勞動組織不合理；

4管理缺陷

（4）對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯誤；

（5）沒有安全操作規(guī)程或不健全：

（6）沒有或不認(rèn)真實(shí)行事故防備措施；對事故隱患整改不力；

序號類型事故原因

(7)其池。

附錄D常見異常和緊急狀態(tài)

表D生產(chǎn)設(shè)施常見的異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)

異常狀態(tài)緊急狀態(tài)

1.監(jiān)測參數(shù)偏離正常值；1.監(jiān)測參數(shù)嚴(yán)重超過限值；

2.試生產(chǎn)階段；2.危險物質(zhì)大量泄漏：

3.異常開車、停車3.緊急停車；

4.設(shè)備帶病作業(yè)：4.設(shè)備事故；

5.臨時性變更工藝；5.壓力管道和容器破裂；

6.事故排放；6.停水停電(需要持續(xù)供水和供電)；

7.其他。7.其他。

附錄E常用風(fēng)險評估措施

表E常用風(fēng)險評估措施

定性/可提供的評估成果

評估措施評估目的合用范圍事故頻率事故風(fēng)險

果

定量后

原因/概率分級

危害分析、安

安全檢杳表法設(shè)備設(shè)施管理活動定性不能不能不能不能

全等級

危害分析、事

頭腦風(fēng)暴法設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能

故原因

因果分析圖法危害分析、事

設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能

（魚刺圖法）故原因

危害分析、事

情景分析法設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能

故原因

預(yù)先危險性分危害分析、風(fēng)項(xiàng)目的初期階段、維

定性提供不能提供提供

析法險等級修、改擴(kuò)建、變更

事故原因、事己發(fā)生的和也許發(fā)生概率

事故樹分析法定量提供提供不能

故概率的事故、事件分級

故障原因、影事故

故障類型及影

響程度、風(fēng)險設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)定性提供提供提供后果

響分析法

等級分級

偏周原因、后事故

危險與可操作

果及其對系復(fù)雜工藝系統(tǒng)定性提供提供提供后果

性研究法

統(tǒng)的影響分級

風(fēng)險矩陣法風(fēng)險等級設(shè)備管理及人員管理半定量不能提供提供提供

作業(yè)活動風(fēng)險

風(fēng)險等級作業(yè)活動半定量提供提供提供提供

評估法

作業(yè)條件危險

風(fēng)險等級作業(yè)活動半定量不能提供提供提供

性分析法

人員可靠性分

人員失誤人員行為定量提供提供不能不能

析措施

危險度評價法風(fēng)險等級裝置單元和設(shè)備定量不能不能不能提供

道化學(xué)企業(yè)火火災(zāi)爆炸、毒

災(zāi)、爆炸危險性及系統(tǒng)整化工類工藝過程定量不能不能提供提供

指數(shù)評價法體風(fēng)險等級

ICI司蒙德火火災(zāi)爆炸、毒

化工類工藝

災(zāi)、爆炸、毒性及系統(tǒng)整定量不能不能提供提供

過程

性指標(biāo)法體風(fēng)險等級

易燃、易爆、火災(zāi)爆炸、毒化工類工藝過程定量不能不能提供提供

定性/可提供的評估成果

評估措施評估目的合用范圍

定量事故頻率事故風(fēng)險

原因/概率后果分級

有毒重大危險性及系統(tǒng)整

源評價法體風(fēng)險等級

事故后果模擬

事故后果區(qū)域及設(shè)施定量不能提供提供提供

分析措施

附錄F安全風(fēng)險鑒別指標(biāo)

表F-1事故后果嚴(yán)重程度計算

指標(biāo)損失參數(shù)單位預(yù)期損失

死亡Ml人

人

重傷M2人

經(jīng)濟(jì)損失經(jīng)濟(jì)損失S萬元

預(yù)期總損失SUM=M1/3+M2/10+S/1000

表F-2事故后果嚴(yán)重程度鑒定

事故后果嚴(yán)重程度鑒定根據(jù)

ISUM>10

II死亡人員超過9人或5<SUM<10

III1<SUM<5

IVSUM<1

V無人員傷亡、財產(chǎn)損失不大于100萬

表F-3事故發(fā)生也許性計算

指標(biāo)釋義分級也許性等級等級值

過去2年內(nèi)發(fā)生過1次A9

類似風(fēng)國內(nèi)同類

過去5年內(nèi)發(fā)生過1次B7

險事故風(fēng)險引起

過去23年內(nèi)發(fā)生過1次C5

發(fā)生概事故的發(fā)

過去23年以上發(fā)生過1次D3

率Q1牛頻次

過去從未發(fā)生過E1

未開展安全生產(chǎn)原則化A9

以安全生

企業(yè)安高于60分B7

產(chǎn)原則化

全管理高于70分C5