2024年4月份深海探測項目資金跨境流轉(zhuǎn)合規(guī)性框架

2025年深海探測項目資金跨境流轉(zhuǎn)合規(guī)性框架?本合同共二部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：第一條定義與解釋1.1“深海探測項目”指甲方主導(dǎo)的2025年度深海資源勘探與科研項目，項目編號為：___________________________。1.2“跨境資金流轉(zhuǎn)”指甲方因項目實施需向境外合作方（名稱：___________________________，注冊地：___________________________）支付或收取的貨幣資金流動行為。1.3“合規(guī)性審查”指依據(jù)中國法律、資金接收國法律及國際反洗錢、反恐怖融資規(guī)范對資金流轉(zhuǎn)行為的合法性審核。第二條項目概況2.1項目周期自____年____月____日起至____年____月____日止，總預(yù)算金額為__________（幣種：__________）。2.2資金用途包括但不限于：設(shè)備采購（供應(yīng)商名稱：___________________________）、技術(shù)合作（合作方名稱：___________________________）及人員派遣（派遣機(jī)構(gòu)名稱：___________________________）。第三條資金跨境流轉(zhuǎn)方式（1）跨境人民幣結(jié)算賬戶（賬戶號：___________________________，開戶行：___________________________）；（2）外匯管理局備案的外債專戶（備案編號：___________________________）。3.2單筆超過__________（金額）的資金流轉(zhuǎn)須提前____個工作日向乙方提交《跨境資金流轉(zhuǎn)申請表》（附件1），并附下列文件：（1）合同正本或經(jīng)公證的副本；（2）資金用途說明及對應(yīng)發(fā)票/收據(jù)；（3）接收方合規(guī)性聲明（模板見附件2）。第四條合規(guī)性承諾（1）規(guī)避中國或資金接收國外匯管制政策；（2）用于資助國際制裁名單內(nèi)的實體或個人（名單來源：___________________________）；（3）違反《中華人民共和國反洗錢法》第____條及資金接收國相關(guān)法律第____條。4.2乙方需在收到甲方申請后____個工作日內(nèi)完成合規(guī)性審查，并向甲方出具《跨境資金流轉(zhuǎn)合規(guī)意見書》（附件3）。第五條賬戶管理5.1甲方應(yīng)指定專用賬戶（賬戶名稱：___________________________）用于本項目資金收付，不得與其他項目混同。5.2乙方有權(quán)每季度對甲方賬戶進(jìn)行抽查，甲方應(yīng)配合提供銀行對賬單及資金流水記錄（期間：____年____月____日至____年____月____日）。第六條資金用途限制6.1資金僅限用于附件4《深海探測項目預(yù)算明細(xì)表》所列事項，若需調(diào)整用途，甲方須重新提交《預(yù)算變更申請》（附件5）并經(jīng)乙方書面批準(zhǔn)。6.2禁止將資金用于高風(fēng)險金融衍生品交易、房地產(chǎn)投資或借貸給第三方機(jī)構(gòu)（定義見附件6《禁止用途清單》）。第七條監(jiān)管與審計7.1甲方應(yīng)每半年向乙方提交《資金使用情況報告》（模板見附件7），內(nèi)容包括：（1）資金流入流出明細(xì)；（2）未使用資金余額及存放賬戶信息；（3）合規(guī)性自查結(jié)果。7.2乙方有權(quán)委托獨立審計機(jī)構(gòu)（名稱：___________________________）對甲方資金使用進(jìn)行專項審計，費用由____方承擔(dān)。第八條信息披露（1）境外合作方股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更（變更比例超過____%）；（2）資金接收國調(diào)整外匯管制政策（政策文件名稱：___________________________）；（3）項目進(jìn)度延誤超過____個自然日。8.2乙方對甲方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，但依法向中國人民銀行、國家外匯管理局報告的情形除外。第九條風(fēng)險分擔(dān)9.1因不可抗力（定義見附件8）導(dǎo)致資金流轉(zhuǎn)延誤的，雙方協(xié)商解決；因甲方提供虛假材料導(dǎo)致的損失，由甲方全額承擔(dān)。9.2因資金接收國法律變動產(chǎn)生的額外稅費（稅種：___________________________），由____方承擔(dān)。第十條爭議解決10.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律，爭議提交___________________________仲裁委員會仲裁。10.2仲裁期間，除爭議條款外，其余條款仍具法律效力。第十一條協(xié)議生效與終止11.1本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，終止條件包括：（1）項目驗收通過并結(jié)清所有款項；（2）雙方協(xié)商一致書面終止；（3）一方嚴(yán)重違約且未在____日內(nèi)補(bǔ)救。第十二條附件清單12.1本協(xié)議附件包括：附件1：《跨境資金流轉(zhuǎn)申請表》附件2：《接收方合規(guī)性聲明》……（共12項附件，略）第十三條稅務(wù)責(zé)任13.1甲方應(yīng)依法申報并繳納跨境資金流轉(zhuǎn)涉及的稅費（包括但不限于：___________________________），乙方提供必要協(xié)助。13.2若因甲方未履行納稅義務(wù)導(dǎo)致乙方被追責(zé)，甲方應(yīng)賠償乙方全部損失。第十四條知識產(chǎn)權(quán)歸屬14.1本項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)（專利/著作權(quán)登記號：___________________________）歸____方所有，收益分配比例為甲方____%、乙方____%。第十五條不可轉(zhuǎn)讓性15.1未經(jīng)另一方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項下權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方（潛在受讓方名稱：___________________________）。第十六條通知與送達(dá)甲方：___________________________乙方：___________________________第十七條完整性條款17.1本協(xié)議構(gòu)成雙方完整合意，取代此前所有口頭或書面約定。第十八條分割條款18.1若某條款被認(rèn)定為無效，不影響其余條款效力。第十九條修訂與補(bǔ)充19.1本協(xié)議修訂須經(jīng)雙方簽署書面補(bǔ)充協(xié)議（編號：___________________________）。第二十條語言與文本20.1本協(xié)議以中文訂立，一式____份，雙方各執(zhí)____份。第二部分：第三方介入后的修正第二十一條第三方定義與分類21.1“第三方”指基于本協(xié)議履行需要，經(jīng)甲乙雙方共同書面確認(rèn)引入的獨立主體，包括但不限于：（1）技術(shù)顧問機(jī)構(gòu)（名稱：___________________________，業(yè)務(wù)范圍：___________________________）；（2）跨境資金監(jiān)管銀行（名稱：___________________________，監(jiān)管權(quán)限：___________________________）；（3）國際合規(guī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)（認(rèn)證資質(zhì)編號：___________________________）；（4）其他履約擔(dān)保方（擔(dān)保類型：___________________________）。21.2第三方須具備中國及資金接收國法律認(rèn)可的執(zhí)業(yè)資質(zhì)，且未被列入國際制裁名單（清單來源：___________________________）。第二十二條第三方介入程序22.1甲方或乙方提議引入第三方時，應(yīng)向另一方提交《第三方介入申請書》（附件13），列明：（1）第三方名稱、注冊地及主營業(yè)務(wù)；（2）介入事項的具體范圍（詳見附件14《第三方職責(zé)矩陣表》）；（3）第三方服務(wù)協(xié)議草案（需包含費用結(jié)算條款）。22.2另一方應(yīng)在收到申請后____個工作日內(nèi)書面回復(fù)，逾期未回復(fù)視為同意。第二十三條第三方權(quán)責(zé)界定23.1技術(shù)顧問權(quán)責(zé)：（1）對深海探測項目技術(shù)方案出具獨立評估報告（報告編號：___________________________）；（2）監(jiān)督設(shè)備采購符合國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)代碼：___________________________）；（3）因評估失誤導(dǎo)致項目損失的，承擔(dān)不超過合同金額____%的賠償責(zé)任。23.2資金監(jiān)管銀行權(quán)責(zé)：（1）審核單筆超過__________（金額）的資金流向真實性；（2）每月____日前向甲乙雙方出具《資金監(jiān)管報告》（模板見附件15）；（3）發(fā)現(xiàn)資金挪用嫌疑時，有權(quán)凍結(jié)賬戶并立即通知乙方。第二十四條第三方服務(wù)費用24.1第三方費用由____方承擔(dān)，支付方式為：（1）基礎(chǔ)服務(wù)費：__________（幣種），于協(xié)議生效后____日內(nèi)支付；（2）績效傭金：按資金節(jié)約金額的____%計提，于項目驗收后結(jié)算。24.2第三方應(yīng)開具合法稅務(wù)發(fā)票（發(fā)票類型：___________________________），甲方/乙方須在收到發(fā)票后____日內(nèi)完成支付。第二十五條第三方保密義務(wù)25.1第三方在服務(wù)期間獲知的商業(yè)秘密、技術(shù)數(shù)據(jù)（密級：___________________________），未經(jīng)甲方書面許可不得向第四方披露，保密期限為協(xié)議終止后____年。25.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)賠償甲方直接損失的____倍及乙方因此產(chǎn)生的調(diào)查費用（預(yù)算上限：__________）。第二十六條第三方更換機(jī)制（1）連續(xù)____次未按期提交工作報告；（2）經(jīng)專項審計發(fā)現(xiàn)重大過失（認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)見附件16）；（3）喪失法定執(zhí)業(yè)資質(zhì)。（1）發(fā)出《第三方更換通知書》（附件17），列明事實依據(jù)；（2）原第三方在____日內(nèi)進(jìn)行申辯；（3）雙方協(xié)商選定替代第三方并簽署補(bǔ)充協(xié)議（編號：___________________________）。第二十七條第三方連帶責(zé)任27.1若第三方行為直接導(dǎo)致本協(xié)議違約，甲乙雙方有權(quán)要求第三方在責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償，包括：（1）資金流轉(zhuǎn)違規(guī)產(chǎn)生的行政處罰金（金額上限：__________）；（2）項目延期導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失（計算公式見附件18）；（3）訴訟或仲裁費用（預(yù)付憑證編號：___________________________）。第二十八條第三方文件效力28.1第三方出具的下述文件視為本協(xié)議組成部分，與具有同等法律效力：（1）《技術(shù)合規(guī)證明書》（簽發(fā)機(jī)構(gòu)：___________________________）；（2）《跨境資金安全認(rèn)證》（認(rèn)證日期：___________________________）；（3）《法律意見書》（出具律師執(zhí)業(yè)證號：___________________________）。第二十九條第三方爭議解決29.1因第三方服務(wù)產(chǎn)生的爭議，優(yōu)先通過三方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交___________________________法院管轄。29.2爭議處理期間，第三方不得停止履行本協(xié)議約定的核心義務(wù)（定義見附件19）。第三十條協(xié)議銜接條款（1）第四條合規(guī)性審查增加第三方復(fù)核環(huán)節(jié)（時限延長____個工作日）；（2）第七條監(jiān)管審計改為三方聯(lián)合審計（審計周期調(diào)整為每____個月一次）；（3）第十六條通知送達(dá)新增第三方接收地址：___________________________。第三十一條第三方退出機(jī)制31.1第三方完成約定服務(wù)內(nèi)容后，應(yīng)向甲乙雙方提交《第三方服務(wù)完結(jié)確認(rèn)書》（附件20），經(jīng)雙方簽署后解除責(zé)任。31.2非正常退出情形下（如破產(chǎn)、注銷），第三方須提前____日通知，并協(xié)助過渡至接替機(jī)構(gòu)。第三十二條簽署頁甲方（蓋章）：___________________________法定代表人或授