證券承銷合同

證券承銷合同

甲方（發(fā)行方）：_____________________

乙方（承銷方）：_____________________

鑒于甲方擬發(fā)行證券，乙方愿意承銷甲方的證券，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同，共同遵守。

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在證券承銷過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保證券發(fā)行和承銷活動的順利進行。

第二條證券發(fā)行信息

2.1發(fā)行證券的種類：甲方本次發(fā)行的證券為_____________________。

2.2發(fā)行證券的數(shù)量：甲方本次發(fā)行的證券數(shù)量為_____________________。

2.3發(fā)行證券的價格：甲方本次發(fā)行的證券價格為每單位_____________________元。

2.4發(fā)行時間：甲方本次發(fā)行的證券將在本合同簽訂之日起_____________________日內(nèi)完成。

2.5發(fā)行對象：甲方本次發(fā)行的證券面向_____________________。

第三條承銷方式

3.1本次證券發(fā)行采用_____________________方式進行承銷。

3.2乙方作為承銷商，負責(zé)組織和實施證券的發(fā)行工作，并按照約定的價格和數(shù)量向甲方購買證券。

3.3乙方應(yīng)確保在承銷期內(nèi)完成證券的發(fā)行工作，并按照約定向甲方支付相應(yīng)的款項。

第四條承銷費用

4.1承銷費用的計算方式為：承銷費用=發(fā)行證券總額×承銷費率。

4.2承銷費率為_____________________%。

4.3乙方應(yīng)在證券發(fā)行完成后的_____________________個工作日內(nèi)，向甲方支付承銷費用。

第五條甲方的權(quán)利和義務(wù)

5.1甲方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，及時、準確、完整地披露相關(guān)信息。

5.2甲方應(yīng)確保發(fā)行的證券符合國家法律法規(guī)的要求，并承擔(dān)因證券不符合規(guī)定而產(chǎn)生的一切責(zé)任。

5.3甲方應(yīng)按照本合同約定的時間和方式，向乙方提供證券發(fā)行所需的全部文件和資料。

5.4甲方應(yīng)保證在承銷期內(nèi)不進行任何可能影響證券發(fā)行的行為。

5.5甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的承銷活動，并要求乙方按照約定履行承銷義務(wù)。

第六條乙方的權(quán)利和義務(wù)

6.1乙方應(yīng)按照本合同約定的方式和時間，完成證券的發(fā)行工作。

6.2乙方應(yīng)確保承銷活動的合法性，并承擔(dān)因承銷活動不符合規(guī)定而產(chǎn)生的一切責(zé)任。

6.3乙方應(yīng)按照本合同約定，向甲方支付承銷費用。

6.4乙方有權(quán)要求甲方提供證券發(fā)行所需的全部文件和資料，并有權(quán)對甲方提供的資料進行審核。

6.5乙方應(yīng)保證在承銷期內(nèi)不進行任何可能影響證券發(fā)行的行為。

第七條合同的變更和解除

7.1雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。

7.2因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方可以解除本合同，互不承擔(dān)違約責(zé)任。

7.3一方違反本合同約定的，另一方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任，并有權(quán)解除本合同。

第八條違約責(zé)任

8.1甲方未按照本合同約定的時間和方式提供證券發(fā)行所需的文件和資料，導(dǎo)致乙方無法完成承銷工作的，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的數(shù)額為_____________________元。

8.2乙方未按照本合同約定的時間和方式完成證券發(fā)行工作的，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的數(shù)額為_____________________元。

8.3因一方違約給對方造成損失的，違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的全部損失。

第九條爭議解決

9.1本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，雙方同意提交甲方所在地人民法院訴訟解決。

第十條其他

10.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

10.3本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：_____________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：________