合規(guī)經(jīng)理面試題及答案

合規(guī)經(jīng)理面試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)是：

A.負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)營(yíng)管理

B.負(fù)責(zé)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制

C.負(fù)責(zé)公司市場(chǎng)營(yíng)銷策劃

D.負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)核算

2.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)

C.內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)

D.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

3.合規(guī)經(jīng)理在進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)遵循的原則是：

A.客觀、公正、全面

B.及時(shí)、準(zhǔn)確、高效

C.保守、保密、謹(jǐn)慎

D.簡(jiǎn)單、易懂、易操作

4.合規(guī)經(jīng)理在發(fā)現(xiàn)公司存在違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)采取的措施是：

A.忽略不管，不影響公司業(yè)務(wù)

B.通知公司高層，尋求解決方案

C.私下處理，不對(duì)外透露

D.直接上報(bào)監(jiān)管部門

5.合規(guī)經(jīng)理在進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)注重的內(nèi)容是：

A.合規(guī)法律法規(guī)知識(shí)

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

C.合規(guī)意識(shí)與職業(yè)道德

D.以上都是

6.合規(guī)經(jīng)理在審查公司合同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是：

A.合同主體資格

B.合同內(nèi)容合法性

C.合同履行能力

D.以上都是

7.合規(guī)經(jīng)理在處理投訴舉報(bào)時(shí)，應(yīng)遵循的原則是：

A.及時(shí)、客觀、公正

B.秘密、保密、謹(jǐn)慎

C.遵循公司規(guī)定，不對(duì)外透露

D.優(yōu)先處理，不拖延

8.合規(guī)經(jīng)理在進(jìn)行合規(guī)檢查時(shí)，應(yīng)采取的方法是：

A.定期檢查，隨機(jī)抽查

B.重點(diǎn)檢查，全面檢查

C.隨意檢查，不拘泥于形式

D.以上都是

9.合規(guī)經(jīng)理在制定合規(guī)制度時(shí)，應(yīng)考慮的因素是：

A.公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)

B.法律法規(guī)要求

C.員工需求

D.以上都是

10.合規(guī)經(jīng)理在評(píng)估合規(guī)培訓(xùn)效果時(shí)，應(yīng)關(guān)注的數(shù)據(jù)是：

A.參與人數(shù)

B.培訓(xùn)滿意度

C.培訓(xùn)后合規(guī)行為變化

D.以上都是

11.合規(guī)經(jīng)理在處理突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)采取的措施是：

A.及時(shí)上報(bào)，尋求解決方案

B.私下處理，不對(duì)外透露

C.拖延處理，等待時(shí)機(jī)

D.以上都不是

12.合規(guī)經(jīng)理在開(kāi)展合規(guī)工作時(shí)，應(yīng)遵循的職業(yè)道德是：

A.堅(jiān)持原則，公正無(wú)私

B.積極主動(dòng)，勇于擔(dān)當(dāng)

C.勤奮學(xué)習(xí)，不斷提升

D.以上都是

13.合規(guī)經(jīng)理在處理員工違紀(jì)行為時(shí)，應(yīng)采取的措施是：

A.嚴(yán)肅處理，不留情面

B.教育引導(dǎo)，幫助改正

C.忽略不管，不影響公司業(yè)務(wù)

D.以上都不是

14.合規(guī)經(jīng)理在審查公司制度時(shí)，應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容是：

A.制度合法性

B.制度合理性

C.制度操作性

D.以上都是

15.合規(guī)經(jīng)理在處理投訴舉報(bào)時(shí)，應(yīng)遵循的程序是：

A.接收投訴舉報(bào)

B.調(diào)查核實(shí)

C.處理結(jié)果反饋

D.以上都是

16.合規(guī)經(jīng)理在審查公司合同時(shí)，應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容是：

A.合同主體資格

B.合同內(nèi)容合法性

C.合同履行能力

D.以上都是

17.合規(guī)經(jīng)理在開(kāi)展合規(guī)工作時(shí)，應(yīng)具備的能力是：

A.法律法規(guī)知識(shí)

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

C.溝通協(xié)調(diào)

D.以上都是

18.合規(guī)經(jīng)理在處理突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)遵循的原則是：

A.及時(shí)、客觀、公正

B.秘密、保密、謹(jǐn)慎

C.遵循公司規(guī)定，不對(duì)外透露

D.以上都是

19.合規(guī)經(jīng)理在審查公司制度時(shí)，應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容是：

A.制度合法性

B.制度合理性

C.制度操作性

D.以上都是

20.合規(guī)經(jīng)理在處理投訴舉報(bào)時(shí)，應(yīng)遵循的程序是：

A.接收投訴舉報(bào)

B.調(diào)查核實(shí)

C.處理結(jié)果反饋

D.以上都是

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.合規(guī)經(jīng)理在開(kāi)展合規(guī)工作時(shí)，應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)包括：

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)

C.內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

2.合規(guī)經(jīng)理在進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

A.合規(guī)法律法規(guī)知識(shí)

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

C.合規(guī)意識(shí)與職業(yè)道德

D.公司規(guī)章制度

3.合規(guī)經(jīng)理在審查公司合同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下方面：

A.合同主體資格

B.合同內(nèi)容合法性

C.合同履行能力

D.合同保密條款

4.合規(guī)經(jīng)理在處理投訴舉報(bào)時(shí)，應(yīng)遵循以下原則：

A.及時(shí)、客觀、公正

B.秘密、保密、謹(jǐn)慎

C.遵循公司規(guī)定，不對(duì)外透露

D.優(yōu)先處理，不拖延

5.合規(guī)經(jīng)理在制定合規(guī)制度時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：

A.公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)

B.法律法規(guī)要求

C.員工需求

D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.合規(guī)經(jīng)理可以不參加公司業(yè)務(wù)會(huì)議。（）

2.合規(guī)經(jīng)理發(fā)現(xiàn)公司存在違規(guī)行為時(shí)，可以不向上級(jí)匯報(bào)。（）

3.合規(guī)經(jīng)理在處理投訴舉報(bào)時(shí)，可以不公開(kāi)處理結(jié)果。（）

4.合規(guī)經(jīng)理在審查公司合同時(shí)，可以不關(guān)注合同履行能力。（）

5.合規(guī)經(jīng)理在開(kāi)展合規(guī)工作時(shí)，可以不關(guān)注公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)。（）

6.合規(guī)經(jīng)理在處理突發(fā)事件時(shí)，可以不及時(shí)上報(bào)。（）

7.合規(guī)經(jīng)理在審查公司制度時(shí)，可以不關(guān)注制度操作性。（）

8.合規(guī)經(jīng)理在處理投訴舉報(bào)時(shí)，可以不遵循程序。（）

9.合規(guī)經(jīng)理在制定合規(guī)制度時(shí)，可以不考慮員工需求。（）

10.合規(guī)經(jīng)理在開(kāi)展合規(guī)工作時(shí)，可以不關(guān)注公司業(yè)務(wù)發(fā)展。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.題目：合規(guī)經(jīng)理在制定合規(guī)制度時(shí)，應(yīng)如何確保制度的實(shí)用性和有效性？

答案：

合規(guī)經(jīng)理在制定合規(guī)制度時(shí)，應(yīng)確保制度的實(shí)用性和有效性，需遵循以下原則和方法：

（1）結(jié)合公司實(shí)際情況，確保制度與公司業(yè)務(wù)緊密相關(guān)；

（2）制度內(nèi)容應(yīng)清晰、簡(jiǎn)潔，避免過(guò)于復(fù)雜或冗長(zhǎng)；

（3）制定過(guò)程中充分征求各部門意見(jiàn)，確保制度的可操作性和實(shí)用性；

（4）定期評(píng)估制度執(zhí)行效果，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化；

（5）加強(qiáng)制度宣貫，提高員工對(duì)合規(guī)制度的認(rèn)識(shí)和理解；

（6）建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，確保制度得到有效執(zhí)行。

2.題目：合規(guī)經(jīng)理在處理員工違紀(jì)行為時(shí)，應(yīng)如何平衡懲罰與教育？

答案：

合規(guī)經(jīng)理在處理員工違紀(jì)行為時(shí)，應(yīng)平衡懲罰與教育，具體措施如下：

（1）對(duì)違紀(jì)行為進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，確定合理的懲罰措施；

（2）在處罰前，給予員工解釋和申訴的機(jī)會(huì)，確保公平公正；

（3）在處罰過(guò)程中，注重教育引導(dǎo)，幫助員工認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，改正行為；

（4）對(duì)于輕微違紀(jì)行為，可采取口頭警告或書面警告的方式進(jìn)行教育；

（5）對(duì)于嚴(yán)重違紀(jì)行為，可采取停職檢查、降職或解除勞動(dòng)合同等處罰措施；

（6）在處罰后，對(duì)員工進(jìn)行跟蹤管理，防止其再次違紀(jì)。

3.題目：合規(guī)經(jīng)理在開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)時(shí)，如何提高員工的合規(guī)意識(shí)和參與度？

答案：

合規(guī)經(jīng)理在開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)時(shí)，可采取以下措施提高員工的合規(guī)意識(shí)和參與度：

（1）結(jié)合公司業(yè)務(wù)和實(shí)際情況，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的培訓(xùn)內(nèi)容；

（2）采用多樣化的培訓(xùn)形式，如講座、案例分析、角色扮演等；

（3）邀請(qǐng)資深合規(guī)專家或相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)人士進(jìn)行授課，提高培訓(xùn)質(zhì)量；

（4）設(shè)置互動(dòng)環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)員工提問(wèn)、討論，增強(qiáng)培訓(xùn)的互動(dòng)性；

（5）建立合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；

（6）將合規(guī)培訓(xùn)納入員工考核體系，提高員工對(duì)合規(guī)培訓(xùn)的重視程度。

五、論述題

題目：合規(guī)經(jīng)理在推動(dòng)公司合規(guī)文化建設(shè)中的作用及實(shí)施策略

答案：

合規(guī)經(jīng)理在推動(dòng)公司合規(guī)文化建設(shè)中扮演著至關(guān)重要的角色。以下是對(duì)其作用及實(shí)施策略的論述：

合規(guī)經(jīng)理在推動(dòng)公司合規(guī)文化建設(shè)中的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.引領(lǐng)合規(guī)理念：合規(guī)經(jīng)理作為公司合規(guī)文化的倡導(dǎo)者和實(shí)踐者，需要將合規(guī)理念融入公司戰(zhàn)略和文化中，使之成為公司發(fā)展的基石。

2.強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)：合規(guī)經(jīng)理通過(guò)培訓(xùn)、宣傳等方式，提升員工對(duì)合規(guī)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)和責(zé)任感。

3.建立合規(guī)制度：合規(guī)經(jīng)理負(fù)責(zé)制定和完善公司合規(guī)制度，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

4.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行：合規(guī)經(jīng)理對(duì)公司的合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，維護(hù)公司合規(guī)形象。

5.促進(jìn)合規(guī)創(chuàng)新：合規(guī)經(jīng)理需要不斷學(xué)習(xí)和研究新的合規(guī)理念、法規(guī)和最佳實(shí)踐，推動(dòng)公司合規(guī)管理的持續(xù)改進(jìn)。

實(shí)施策略：

1.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)：通過(guò)定期舉辦合規(guī)培訓(xùn)，提高員工對(duì)合規(guī)的認(rèn)識(shí)和遵守合規(guī)的自覺(jué)性。

2.營(yíng)造合規(guī)氛圍：通過(guò)內(nèi)部刊物、網(wǎng)站、會(huì)議等多種渠道，宣傳合規(guī)文化，形成全員參與、共同維護(hù)合規(guī)的氛圍。

3.建立合規(guī)激勵(lì)機(jī)制：對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的員工和團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)員工的合規(guī)積極性。

4.完善合規(guī)制度：根據(jù)法律法規(guī)和公司業(yè)務(wù)發(fā)展，不斷完善合規(guī)制度，確保制度的時(shí)效性和適用性。

5.強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督：設(shè)立專門的合規(guī)監(jiān)督部門或職位，對(duì)合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查，確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行。

6.跨部門協(xié)作：鼓勵(lì)不同部門之間的協(xié)作，共同推動(dòng)合規(guī)文化的建設(shè)，形成合力。

7.外部合作與交流：與行業(yè)組織、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等建立合作關(guān)系，學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)，提升公司合規(guī)管理水平。

8.領(lǐng)導(dǎo)層支持：確保公司領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)合規(guī)文化的重視，將其作為公司戰(zhàn)略的重要組成部分，為合規(guī)文化建設(shè)提供強(qiáng)有力的支持。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.B

解析思路：合規(guī)經(jīng)理的核心職責(zé)是管理和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，因此選項(xiàng)B正確。

2.D

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)通常指的是與法律、法規(guī)、政策、行業(yè)規(guī)范等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，而環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)屬于另一類風(fēng)險(xiǎn)，因此選項(xiàng)D不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3.A

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循客觀、公正、全面的原則，以確保評(píng)估的準(zhǔn)確性和全面性。

4.B

解析思路：合規(guī)經(jīng)理在發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司高層，尋求解決方案，以確保問(wèn)題得到妥善處理。

5.D

解析思路：合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)包括法律法規(guī)知識(shí)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制、合規(guī)意識(shí)與職業(yè)道德等多個(gè)方面。

6.D

解析思路：審查合同時(shí)，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)全面關(guān)注合同各要素，包括主體資格、內(nèi)容合法性、履行能力等。

7.A

解析思路：處理投訴舉報(bào)時(shí)應(yīng)確保及時(shí)、客觀、公正，以維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益。

8.D

解析思路：合規(guī)檢查應(yīng)采取定期與隨機(jī)相結(jié)合的方式，以確保檢查的全面性和有效性。

9.D

解析思路：制定合規(guī)制度時(shí)，應(yīng)考慮公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)、法律法規(guī)要求以及員工需求等多個(gè)因素。

10.D

解析思路：評(píng)估合規(guī)培訓(xùn)效果時(shí)，需要關(guān)注參與人數(shù)、培訓(xùn)滿意度以及培訓(xùn)后合規(guī)行為變化等多個(gè)數(shù)據(jù)。

11.A

解析思路：處理突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)，尋求解決方案，以減輕事件對(duì)公司的影響。

12.D

解析思路：合規(guī)經(jīng)理應(yīng)具備堅(jiān)持原則、積極主動(dòng)、勤奮學(xué)習(xí)等職業(yè)道德。

13.B

解析思路：處理員工違紀(jì)行為時(shí)，應(yīng)教育引導(dǎo)，幫助改正，以促進(jìn)員工的成長(zhǎng)和發(fā)展。

14.D

解析思路：審查公司制度時(shí)，應(yīng)關(guān)注制度的合法性、合理性和操作性，以確保制度的有效性。

15.D

解析思路：處理投訴舉報(bào)時(shí)應(yīng)遵循接收、調(diào)查核實(shí)、處理結(jié)果反饋的程序，確保處理的規(guī)范性和透明度。

16.D

解析思路：審查合同時(shí)，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)關(guān)注合同主體資格、內(nèi)容合法性、履行能力等多個(gè)方面。

17.D

解析思路：合規(guī)經(jīng)理應(yīng)具備法律法規(guī)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制能力、溝通協(xié)調(diào)能力等多方面的能力。

18.A

解析思路：處理突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)，尋求解決方案，以確保事件的妥善處理。

19.D

解析思路：審查公司制度時(shí)，應(yīng)關(guān)注制度的合法性、合理性和操作性，以確保制度的有效性。

20.D

解析思路：處理投訴舉報(bào)時(shí)應(yīng)遵循接收、調(diào)查核實(shí)、處理結(jié)果反饋的程序，確保處理的規(guī)范性和透明度。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABC

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。

2.ABCD

解析思路：合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)法律法規(guī)知識(shí)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制、合規(guī)意識(shí)與職業(yè)道德以及公司規(guī)章制度。

3.ABCD

解析思路：審查合同時(shí)，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)關(guān)注合同主體資格、內(nèi)容合法性、履行能力和合同保密條款等多個(gè)方面。

4.ABCD

解析思路：處理投訴舉報(bào)時(shí)應(yīng)遵循及時(shí)、客觀、公正、秘密、保密、謹(jǐn)慎、遵循公司規(guī)定、不對(duì)外透露、優(yōu)先處理、不拖延等原則。

5.ABCD

解析思路：制定合規(guī)制度時(shí)，應(yīng)考慮公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)、法律法規(guī)要求、員工需求以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況等多個(gè)因素。

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.×

解析思路：合規(guī)經(jīng)理應(yīng)參加公司業(yè)務(wù)會(huì)議，了解公司業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)，以便更好地履行合規(guī)職責(zé)。

2.×

解析思路：合規(guī)經(jīng)理發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)，以確保問(wèn)題得到及時(shí)處理。

3.×

解析思路：合規(guī)經(jīng)理在處理投訴舉報(bào)時(shí)，應(yīng)公開(kāi)處理結(jié)果，以維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益。

4.×

解析思路：合規(guī)經(jīng)理在審查合同時(shí)，應(yīng)關(guān)注合同履行能力，以確保合同的順利履行。

5.×