證券從業(yè)《證券投資顧問(wèn)》試題（895題）含答案

證券從業(yè)《證券投資顧問(wèn)》試題（895題）含答案

單選題：【2013年真題】能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性之一的是前臺(tái)業(yè)務(wù)

與后臺(tái)管理支持（）。

A.絕對(duì)分離

B.適當(dāng)分離

C.融為一體

D.可以換崗

正確答案：B

單選題：【2014年真題】一般來(lái)說(shuō)，在下列基金中，管理費(fèi)率最低的是（）o

A.債券基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.認(rèn)股權(quán)證基金

D.股票基金

正確答案：B

單選題：《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（即〃國(guó)九條〃）明確

提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為

B.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益

C.完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

D.完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)鍵的財(cái)務(wù)政策

正確答案：D

單選題：外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用（）形式.

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.股票期權(quán)

正確答案：B

多選題：退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（）。

A.對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整

B.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票

C.股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%

D.受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

正確答案：BC

多選題：債券的票面要素包括（）。

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券承銷者名稱

正確答案：ABC

單選題：【2014年真題】證券公司的（）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。

A.固定資產(chǎn)

B.負(fù)債

C.總資產(chǎn)

D.凈資本

正確答案：D

單選題：【2013年真題】有價(jià)證券是（）的一種形式。

A.商品證券

B.權(quán)益資本

C.虛擬資本

D.債務(wù)資本

正確答案:C

單選題:證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金,按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取,

并由（）代扣代收。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.基金公司

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案：A

多選題：下列有關(guān)證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)的說(shuō)法中正確的有（）。

A.監(jiān)察系統(tǒng)是證券交易所依法設(shè)立的證券交易監(jiān)控系統(tǒng)

B.通過(guò)綜合運(yùn)用電子預(yù)警、統(tǒng)計(jì)分析等信息分析技術(shù)，對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)

動(dòng)態(tài)監(jiān)控和統(tǒng)計(jì)分析

C.可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為

D.監(jiān)察系統(tǒng)是證券交易所維護(hù)市場(chǎng)交易秩序的重要技術(shù)平臺(tái)

正確答案：ABCD

多選題：證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括（）。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.政府機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)和事業(yè)法人

D.各類基金

正確答案：ABCD

單選題：【年真題】我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括（）

2013o

A.國(guó)債

B.公司債

C.地方政府債

D.資產(chǎn)證券化證券

正確答窠：C

單選題：【2013年真題】我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，對(duì)首次發(fā)行的

股票在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可

以根據(jù)（）結(jié)果直接確定發(fā)行價(jià)格。

A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

B.初步詢價(jià)

C.靜態(tài)市盈率

D.動(dòng)態(tài)市盈率

正確答案：B

多選題：【2012年真題】憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的區(qū)別有（）。

A.是否免稅不同，憑證式國(guó)債免繳利息稅；儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）不免

B.申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同，憑證式國(guó)債可持續(xù)現(xiàn)金直接購(gòu)買；儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）需

開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買

C.付息方式不同，憑證式國(guó)債為到期一次還本付息；儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）既有按

年付息品種，也有利隨本清品種

D.發(fā)行對(duì)象不同，憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)；儲(chǔ)蓄

國(guó)債（電子式）的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人

正確答案：BCD

單選題：下列指標(biāo)中反映證券市場(chǎng)容量的是（）。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券化率

C.證券市場(chǎng)指數(shù)

D.證券市場(chǎng)價(jià)值

正確答案：B

多選題：衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括

（）。

A.流動(dòng)比率

B.銷售周轉(zhuǎn)率

C.杠桿比率

D.速動(dòng)比率

正確答案：ABD

多選題：【2013年真題】證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服

務(wù)包括（）o

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理期貨交易

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

正確答案：ABD

多選題：【2014年真題】證券投資基金作為一種新型的投資工具，其主要特征是

()o

A.將眾多投資者的小額資金匯集起來(lái)進(jìn)行組合投資

B.由專家管理和運(yùn)作

C.經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，收益較高

D.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：ABCD

單選題：在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程中，了解客戶情況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能

力，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問(wèn)服務(wù)或產(chǎn)品，告知客戶()，由客戶自主選擇是

否簽約。回服務(wù)內(nèi)容包服務(wù)方式回收費(fèi)團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)情況

A.0>0

B.團(tuán)、回

C.團(tuán)、團(tuán)、0

DJ3、回、回、0

正確答案：D

多選題：【2013年真題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)()的監(jiān)管部門。

A.期貨市場(chǎng)

B.證券市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)

D.外匯市場(chǎng)

正確答案：AB單選題：【2012年真題】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不

符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)

工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案：C

單選題:我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）

人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.341元

正確答案：B

單選題：股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。

A.1/3以上

B.過(guò)半數(shù)以上

C.2/3以上

D.全部

正確答案：B

單選題：以下（）不屬于情景分析的執(zhí)行步驟。

A.主題的確定

B.主要影響因素的選擇

C.選擇合適觀察期的風(fēng)險(xiǎn)因素歷史收益率時(shí)間序列

D.方案的描述與篩選

正確答案：C

單選題：在現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理中，家庭緊急預(yù)備金的儲(chǔ)存形式包括（）?；?/p>

購(gòu)買股票團(tuán)活期存款團(tuán)短期定期存款由貨幣市場(chǎng)基金國(guó)利用貸款額度

A.0>回、團(tuán)、0

B.@>團(tuán)、田、0

C.團(tuán)、團(tuán)、回

D屈、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

正確答案：B

多選題：國(guó)際債券的種類包括（）o

A.外國(guó)債券

B亞洲債券

C歐洲債券

D.美洲債券

正確答案：AC

單選題：上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,

交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

正確答案：A

多選題：【2014年真題】對(duì)于發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點(diǎn)主要是（）o

A.籌得本市資金

B.籌得本市資金

C.發(fā)行成本低

D.上市手續(xù)簡(jiǎn)單

正確答案：BCD

多選題：關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的

有（）。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣

除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)

B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，

或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元

C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

D.最近1期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占總資產(chǎn)的

比例不高于20%

正確答案：AB

單選題：注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是（)o

A.A股

B.S股

C.B股

D.1股

正確答案：B

多選題：最常用的公司競(jìng)爭(zhēng)力分析框架是所謂的SWOT分析，它的考察維度包括

（）o

A.優(yōu)勢(shì)

B.機(jī)會(huì)

C創(chuàng)新

D.威脅，

正確答案：ABD

多選題：【2013年真題】金融期貨的基本功能有（）功能。

A.套利

B.投機(jī)

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

D.套期保值

正確答案：ABCD

多選題：作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有（）o

A.保證收益

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.專業(yè)理財(cái)

D.集合投資?

正確答案：BCD

多選題：基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)（）等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)批準(zhǔn)。

A.更換基金管理人

B.出具業(yè)績(jī)報(bào)告

C.更換基金托管人

D.基金擴(kuò)募？

正確答案：ACD

多選題：下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中錯(cuò)誤的有（）。？

A.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格？

B.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念？

C.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)

格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品？

D.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具？

正確答案：AD

單選題：【2012年真題】根據(jù)市場(chǎng)集中度，證券市場(chǎng)可以劃分為（）0

A.集中交易市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)

B.集中交易市場(chǎng)、場(chǎng)外市場(chǎng)

C.集中交易市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)

D.場(chǎng)外市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)

正確答案：B

多選題：證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）o

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：ABCD

單選題：（）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定

發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱為〃國(guó)九條〃。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券委

正確答案：B

多選題：對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)

行監(jiān)督管理的部門有（）0

A.財(cái)政部

B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.人民銀行

D.證券交易所

正確答案：AB

多選題：為維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，在交收沒(méi)有完成之前，任何單位和組織都

不得動(dòng)用結(jié)算參與人用于交收的（）等財(cái)產(chǎn)。

A.收益分配權(quán)

B.擔(dān)保物

C.資金

D證券

正確答案；BCD多選題：【2013年真題】對(duì)于發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點(diǎn)

主要是（）o

A.籌資能力強(qiáng)

B.上市手續(xù)簡(jiǎn)單

C.發(fā)行成本低

D.籌得本幣資金

正確答案：ABC

多選題：【2012年真題】存在活躍市場(chǎng)的投資產(chǎn)品，可以采?。ǎ┑姆绞竭M(jìn)行基

金資產(chǎn)的估值。

A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)參考交易市

價(jià)確定公允價(jià)值

C.估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投

資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值

D.有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)

進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

正確答案：ABCD

多選題：關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法正確的是（）o

A.籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面

都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷

B.資金盈余者可以通過(guò)買入證券實(shí)現(xiàn)投資

C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的

D.在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具

正確答案：ABC

單選題：【2014年真題】（）是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)

間公司投資形成的股份。

A.國(guó)家股

B.法人股

C外資股

D.社會(huì)公眾股

正確答案；A

單選題：關(guān)于證券投資基本分析與技術(shù)分析的說(shuō)法中，正確的有（）。I技術(shù)分析

著重于分析股票市價(jià)的運(yùn)動(dòng)規(guī)律II技術(shù)分析主要分析股票的供需、市場(chǎng)價(jià)格和交

易數(shù)量等市場(chǎng)因素HI基本分析屬于長(zhǎng)期性質(zhì)的IV基本分析有助于投資者正確地

選擇股票投資的對(duì)象

A.I、II、III

B.lkIIKIV

C.kIKIV

D.hIL川、IV

正確答案：D

單選題：關(guān)于金融期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說(shuō)法正確的是（）0

A.買方的潛在盈利是無(wú)限的，賣方的潛在盈利是有限的

B.買方的潛在虧損是無(wú)限的，賣方的潛在虧損是有限的

C.雙方的潛在盈利和虧損都是無(wú)限的

D.雙方的潛在盈利和虧損都是有限的

正確答案：A

多選題：下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄中的獎(jiǎng)勵(lì)信息的是（）o

A.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況？

B.上海、深圳證券交易所的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況？

C.地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況？

D.所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況？

正確答案：ABCD

單選題：有價(jià)證券具有（）的基本特征。

A.期限盈利流通風(fēng)險(xiǎn)

B.周期盈利流通風(fēng)險(xiǎn)

C.期限收益流通風(fēng)險(xiǎn)

D.周期收益流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

正確答窠：C

單選題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,

凈資本不低于（）。

億

A1元

億

2元

邑

億

C3元

億

"5元

正確答案：B

單選題：【2013年真題】一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比（）。

A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高

C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

正確答窠：D

單選題：邁克爾一波特認(rèn)為，一個(gè)行業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的局面源于其內(nèi)存的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。

一個(gè)行業(yè)內(nèi)存的基本競(jìng)爭(zhēng)力量包括（）。I潛在入侵者II替代產(chǎn)品川供方IV需方

A』、II、III、IV

B.I、II、III

C.lkIlkIV

D.l、IIKIV

正確答案：A

單選題：當(dāng)股價(jià)下跌到某價(jià)位附近時(shí)，出現(xiàn)買方增加，賣方減少的情況，使股價(jià)

停止下跌的直線是（）。

A.支撐線

B.壓力線

C.趨勢(shì)線

D.阻力線

正確答案：A

單選題：證券投資基金應(yīng)履行信息披露義務(wù)，但公開(kāi)披露的基金信息不包括

（）o

A.基金管理公司年度計(jì)劃

B.基金托管協(xié)議

C.基金募集情況

D.基金合同

正確答案：A

多選題：【2013年真題】基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括（）

等。

A.基金交易費(fèi)

B.基金管理費(fèi)

C.基金運(yùn)作費(fèi)

D.基金托管費(fèi)

正確答窠：ABCD

多選題：股票賬面價(jià)值又稱為（）。

A.股票面值

B.股票內(nèi)在價(jià)值

C.股票凈值

D.每股凈資產(chǎn)

正確答案：CD

多選題：在證券市場(chǎng)上，證券發(fā)行人主要是（）o

A.個(gè)人

B.企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.政府？

正確答案：BCD

單選題：行業(yè)的市場(chǎng)類型分為（）。I完全競(jìng)爭(zhēng)II壟斷競(jìng)爭(zhēng)小寡頭壟斷IV完全壟

斷

A.I、II、IIKIV

B.lk川、IV

C.IIKIV

D.l、II

正確答案：A

單選題：【2013年真題】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承

諾獲得配售的股票持有期限為（）o

A.6個(gè)月以上

B.12個(gè)月以上

C.1個(gè)月以上

D.3個(gè)月以上

正確答案：B

多選題：【2013年真題】債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（）。

A.兩者的收益率毫無(wú)關(guān)系

B.公司發(fā)行股票和債券的目的不同

C.兩者的期限不同

D.兩者的收益不同

正確答案：BCD

多選題：影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）o

A.市場(chǎng)利率

B.財(cái)政政策

C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D.貨幣政策？

正確答案：ABCD單選題：證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站以營(yíng)業(yè)部顯著

位置公示客戶投訴（），保證投訴至少在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)有人值守。I電話II傳真川

電子信箱IV地址

A.I、II、III

B.KII、IV

C.lkIIKIV

D.KIKIlkIV

正確答案：A

單選題：依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為

（）o

A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

正確答案：C

單選題：【2013年真題】下列關(guān)于證券公司分公司的敘述，正確的是（）0

A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

正確答案：C

多選題:根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是（）o

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律

行為

D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

正確答案：ABD

單選題：【2013年真題】下列各項(xiàng)中，（）不屬于利率金融衍生工具。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.利率期權(quán)

C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

D.利率互換

正確答案：C

單選題：【2013年真題】在ADR交易過(guò)程中，（）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶，安

排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券銀行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司

正確答案：A

多選題：在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意

義，也有消極意義，其中積極意義有（

A.價(jià)格平衡作用？

B.增強(qiáng)流動(dòng)性

C.有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)？

D.使市場(chǎng)更有序？

正確答案：ABC

單選題：（）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所

需的一切服務(wù)。

A.中央存托公司

B.信托投資公司

C.托管銀行

D.存券銀行

正確答案：D

單選題：關(guān)于方差最小化法，說(shuō)法正確的是（）。團(tuán)債券組合收益與指數(shù)收益之間

的偏差稱為追隨誤差團(tuán)求得追隨誤差方差最小化的債券組合國(guó)適用債券數(shù)目較大

的情況團(tuán)要求采用大量的歷史數(shù)據(jù)

A屈、團(tuán)、@

B.0>回、0

C.13、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

D.0>團(tuán)、0

正確答案：C

多選題：在國(guó)際金融市場(chǎng)上，常見(jiàn)的參考利率有（）。?

A.國(guó)債利率

B.聯(lián)邦基金利率

C.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

D.歐洲美元定期存款單利率

正確答案：ABCD

多選題：股東大會(huì)的下列決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2,/3以上通過(guò)

的有（）o

A.修改公司章程

B.增加或減少注冊(cè)資本的決議

C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

正確答案：ABD

單選題：2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，截至2009年年底，共有（）

家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

正確答案：C

多選題：設(shè)立證券公司，對(duì)注冊(cè)資本的要求有（）o

A.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

B.將注冊(cè)資本最高限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤

C.分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

D.經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元

正確答案；AD

多選題：【2013年真題】下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.投資咨詢機(jī)構(gòu)

正確答案：ABCD

多選題：【2013年真題】《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所主要內(nèi)容的規(guī)

定包括（）o

A.證券交易各機(jī)構(gòu)的職貢劃分

B.證券交易所的功能、性質(zhì)、組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

C.技術(shù)性停牌或者長(zhǎng)期停市的條件和程序

D.證券交易所從業(yè)人員的回避原則

正確答案：ABD

單選題:衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是每份基金份額的（）o

A.運(yùn)作費(fèi)高低

B.管理費(fèi)高低

C.資產(chǎn)凈值

D.資產(chǎn)總值

正確答案：C

單選題：負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（）o

A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

B.特定目的機(jī)構(gòu)

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

正確答案：D

單選題：我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的

主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者

單處（）罰金。

A.3;l萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.5;l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D.5;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

正確答案：C

多選題：作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的

區(qū)別包括（）0

A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同？

B.交易的監(jiān)管程度不同？

C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定?

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同？

正確答窠：ABCD

單選題：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)（）次會(huì)員大會(huì)。

A3

B.4

C.5

D.8

正確答案：B單選題：關(guān)于國(guó)際債券，下列敘述中正確的是（）o

A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B.歐洲債券在跌律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)

國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

正確答案：B

單選題：證券公司應(yīng)當(dāng)有（）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿（）

年的高級(jí)管理人員。

A.2,3

B.2,5

C.3,2

D.3,5

正確答案：C

單選題：1929-1933年，資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國(guó)證券業(yè)

和銀行業(yè)走向（）o

A.同業(yè)經(jīng)營(yíng)

B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)

C.交叉經(jīng)營(yíng)

D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)

正確答案：B

單選題：下列情形發(fā)生時(shí)不需要對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的是（）。

A.送股

B.配股

C.股票價(jià)格在某一日暴跌

D.增發(fā)股票

正確答案：C

多選題：政府債券的（）關(guān)系著一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。

A.票面形式

B.發(fā)行規(guī)模

C.期限結(jié)構(gòu)

D.未清償余額

正確答案：BCD

單選題：下列不屬于個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表中流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。

A現(xiàn)金

B.定期存款

C.股票

D.貨幣市場(chǎng)基金

正確答案：C

單選題：在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的

基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案：A

多選題：有價(jià)證券具有的主要特征是（）0

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.期限性

正確答案：ABCD

多選題：【2013年真題】在2007年開(kāi)始的美國(guó)次貸危機(jī)下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)

展呈現(xiàn)出一些新趨勢(shì)，表現(xiàn)為（）。

A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

B.金融監(jiān)管的改革

C.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

D.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

正確答案：ABC

多選題：【2013年真題】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)

管包括（）。

A.事后處理

B.談話提醒

C.行政干預(yù)

D.事前監(jiān)管

正確答案：AD

單選題：下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）o

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：C

單選題：（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。

A.集中競(jìng)價(jià)交易

B.大宗交易

C.綜合協(xié)議交易

D.固定收益平臺(tái)交易

正確答案：B

單選題：通常所說(shuō)的〃金邊債券〃是指（）o

A.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.政府債券

正確答案：D

多選題：【2013年真題】下列有關(guān)金融期權(quán)的表述中正確的是（）。

A.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

B.期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

C.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

D.當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

正確答案：ABC

單選題：（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易

等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。

A.證券管理業(yè)務(wù)

B.證券研究業(yè)務(wù)

C.證券法律業(yè)務(wù)

D.證券交易業(yè)務(wù)

正確答案:C

單選題：設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（）億元。

A.2

B.3

C.5

D.6

正確答案：A

單選題：證券公司直接為投資者開(kāi)立（）。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.證券賬戶

D.資金結(jié)算賬戶

正確答案：D

單選題：有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指（）?

A.政府債券

B.商品證券

C.資本證券

D.貨幣證券

正確答案：C

單選題：股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)（），在此日期前（含當(dāng)日）

認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

A.股權(quán)交易日

B.股權(quán)登記日

C.股權(quán)發(fā)行日

D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

正確答案：B

多選題：下列各項(xiàng)中，可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（）。

A.利率指數(shù)

B.歐洲美元債券

C.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

D.長(zhǎng)期政府債券

正確答案：BCD單選題：（）是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。

A.債券遠(yuǎn)期交易

B.股票遠(yuǎn)期合約交易

C.股指期貨交易

D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易

正確答案：A

多選題：【2013年真題】恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）o

A.恒生綜合指數(shù)

B.恒生流通綜合指數(shù)

C.恒生香港流通指數(shù)

D.恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)

正確答案：BCD

單選題：股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）o

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.違約風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：C

單選題：以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：A

單選題：按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。

A.債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金

B.封閉式基金與開(kāi)放式基金

C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基會(huì)

正確答案：A

單選題：證券產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇的要求有（）。I進(jìn)場(chǎng)時(shí)機(jī)的選擇應(yīng)結(jié)合證券市場(chǎng)

環(huán)境II進(jìn)場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇應(yīng)當(dāng)在構(gòu)建投資組合的基礎(chǔ)之上III選擇進(jìn)場(chǎng)時(shí)機(jī)需要消極

的投資思維跟進(jìn)IV進(jìn)場(chǎng)時(shí)機(jī)的選擇應(yīng)當(dāng)制定合理的退出目標(biāo)V進(jìn)場(chǎng)時(shí)機(jī)的選擇

應(yīng)當(dāng)制定合理的進(jìn)入目標(biāo)

A』、IILIV

B.I、II、IV

C.Kll>V

D.I、II、IIKIV、V

正確答案：B

多選題：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大

會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的（）o

A地點(diǎn)

B時(shí)間

C.審議事項(xiàng)

D.議事方式

正確答案：ABC

單選題:【2012年真題】如果一股分拆為兩股，則分拆后股票價(jià)格為分拆前的（）。

AL半

B.1/3

C.1/4

D.1/5

正確答案：A

多選題：【2012年真題】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括

（）o

A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制

B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適

應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性

C.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的

情形

D.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格

正確答案：ABD

多選題：證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)價(jià)格會(huì)因經(jīng)濟(jì)等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng),

主要包括（）0

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：ABCD

單選題：制定投資規(guī)劃時(shí)的步驟包括（）。I讓客戶認(rèn)識(shí)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力II

確定客戶的投資目標(biāo)III實(shí)施投資計(jì)劃IV根據(jù)客戶的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定投

資計(jì)劃V監(jiān)控投資計(jì)劃

A.I、II、IIKIV

B.I、II、IILV

C.KII、IV、V

D.l>II、IIKIV、V

正確答案；D

單選題：在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開(kāi)放式基金的分紅方式為（）。

A.現(xiàn)金方式

B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式

正確答案：C

多選題:【2014年真題】下列機(jī)構(gòu)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。

A.上市公司

B.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

C.證券發(fā)行人

D.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

正確答窠：ABCD

單選題：經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)中，利率和成本的降低以及政府支川增加對(duì)行業(yè)輪動(dòng)影

響的說(shuō)法正確的是（）。團(tuán)利率和成本降低，刺激可選消費(fèi)復(fù)蘇，并沿產(chǎn)業(yè)鏈向下

團(tuán)利率降低和貨幣供應(yīng)寬松，大宗商品價(jià)格迎來(lái)第一次反彈團(tuán)政府支出增加，導(dǎo)致

基建和新技術(shù)興起，并且沿產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)向出口增加會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速?gòu)?fù)蘇，并且

沿著產(chǎn)業(yè)鏈帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展

A.團(tuán)、團(tuán)

B.0、團(tuán)

C.回、團(tuán)、回、0

D.0＞團(tuán)、團(tuán)

正確答案：C

單選題：【2013年真題】美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包

括（）。

A.金融監(jiān)管的改革

B.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

C.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)

正確答案：D

單選題：下列關(guān)于證券產(chǎn)品買進(jìn)時(shí)機(jī)選擇的策略的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.重大利多因素正在醞釀時(shí)買進(jìn)

B.等到股價(jià)跌落谷底，而不容易回升時(shí)買進(jìn)

C.不確切的傳言造成非理性下跌時(shí)買進(jìn)

D.總體經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素不利的時(shí)候，可以買進(jìn)

正確答案：D

單選題:A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500

元，若利率為10%,則第三年末兩個(gè)方案的終值相差約（）元。

A.348

B.105

C.505

D.166

正確答案：D

單選題：【2012年真題】證券市場(chǎng)本質(zhì)上是（）。

A.價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C.價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

D.風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

正確答案：A

單選題：若期貨交易保證金為合約金額的6%,則期貨交易者可以控制的合約資

產(chǎn)為所投資金額的（）倍。

A.5.7

B.10.7

C.16.7

D.20.0

正確答案：C

單選題：個(gè)人投資者投資證券的主要目的有（）。I謀求操縱證券市場(chǎng)II追求盈利

川謀求資本保值IV謀求資本增值

A』、II、III

B.I、II、IV

C.l、IlkIV

D.IKIII、IV

正確答案：D多選題：在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，

它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（）o

A.價(jià)格平衡作用

B.增強(qiáng)流動(dòng)性

C.有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.使市場(chǎng)更有序

正確答案：ABC

單選題:證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》

授予證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力的是（）0

A.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行

使決定權(quán)

正確答案：A

單選題：以下屬于證券產(chǎn)品賣出時(shí)機(jī)選擇的策略的是（）。I重大利多因素正在醞

釀時(shí)賣出II股價(jià)跌落谷底，而不容易回升時(shí)賣出III從高價(jià)跌落10%時(shí)應(yīng)賣出股

票IV股票價(jià)格走勢(shì)達(dá)到高峰，再也無(wú)力繼續(xù)攀上時(shí)，應(yīng)賣出股票

A』、III、IV

B.川、IV

C.l、II

D.l>II、III

正確答案：B

單選題：附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買者可以（）。

A.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

B.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

D.按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

正確答案：A

單選題：中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

這句話描述的是中小企業(yè)板塊的（）o

A.運(yùn)作獨(dú)立

B.監(jiān)督獨(dú)立

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

正確答案：A

單選題：下列對(duì)20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是

（）o

A.取消對(duì)存款利率的最低限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互

相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展

C.放松外匯管制

D.開(kāi)放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

正確答案：A

單選題：最普通、最基本的股息形式是（）。

A.建業(yè)股息

B.財(cái)產(chǎn)股息

C.現(xiàn)金股息

D.股票股息

正確答案：C

多選題：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,

并保證所披露信息的（）o

A.完整性

B.公平性

C.準(zhǔn)確性

D.真實(shí)性？

正確答案：ACD

單選題：下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金（1OF）的描述中不正確的是（）。

A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

B.可通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起

C.10F必須采用指數(shù)基金模式

D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

正確答案：C

單選題：股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利

是（）。

A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策

B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

正確答案：A

單選題：當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采取一定的措

施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

A.中國(guó)人民銀行

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

正確答案：C

多選題：【2013年真題】下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說(shuō)法中正確的有（）o

A.流通國(guó)債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率

B.流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行

C.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必須記名

D.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)

正確答窠：BD

單選題：【2013年真題】投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，

必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)的趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的（）所

決定的。

A.跨期性

B杠桿性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.投機(jī)性

正確答案：A

多選題：現(xiàn)在日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分為（）o

A.日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)

B.日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)

C.日經(jīng)180種股價(jià)指數(shù)

D.日經(jīng)300種股價(jià)指數(shù)

正確答案：AB

多選題：目前，中國(guó)上市公司信息披露制度己形成，包括（）o

A.基本法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.地方法規(guī)

正確答案：ABC

單選題：【2014年真題】以下關(guān)于股份流通受限與否分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股

份

B.無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

C.未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

D.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份

正確答案：C

多選題：【2013年真題】私募證券的特點(diǎn)有（）o

A.審核嚴(yán)格

B.審核寬松

C.定向發(fā)行

D.公開(kāi)發(fā)行

正確答案：BC

單選題：債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。

A.詢價(jià)方式

B.公開(kāi)招標(biāo)

C.協(xié)商定價(jià)方式

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

正確答案：B

多選題：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括（）o

A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

C.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

正確答案：BC

單選題：【2013年真題】被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)

利率的證券是（）o

A.政府債券

B.政府機(jī)構(gòu)債券

C.中央政府債券

D.中央銀行發(fā)行的證券

正確答案：C單選題：股票市場(chǎng)上的行業(yè)板塊輪動(dòng)會(huì)隨著行業(yè)不同的（）和（）

變化而產(chǎn)生規(guī)律性的輪動(dòng)。

A.盈利周期；經(jīng)濟(jì)周期

B.經(jīng)濟(jì)周期；氣候周期

C.盈利周期；氣候周期

D.物理周期；經(jīng)濟(jì)周期

正確答案：A

多選題：國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是

（）o

A.基金興華

B.基金金泰

C.基金安信

D.基金開(kāi)元

正確答案：BD

單選題：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（）。

A.發(fā)行要素

B.適用的法規(guī)

C.發(fā)債主體和償債主體

D.所換股份的來(lái)源

正確答案：A

多選題：關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形，下列說(shuō)法正確的是

（）。

A.公司最近3年連續(xù)虧損

B.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

C.公司未按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況

D.公司有重大違法行為

正確答案：ABCD

多選題：【年真題】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（）

20130

A.降低風(fēng)險(xiǎn)

B.避免基金操縱市場(chǎng)

C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

D.增加基金資產(chǎn)的收益水平

正確答案：ABC

單選題：股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按（）程序分配。

A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股

東分配

B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股

股東分配

C.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股

股東分配

D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股

股東分配

正確答案：B

單選題：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

A.各種貨幣

B.股票或股票指數(shù)

C.利率或利率的載體

D.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

單選題：普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)時(shí)需要的先決條件是（）o

A.必須是在公司正常經(jīng)營(yíng)時(shí)

B.必須是在公司解散清算時(shí)

C.普通股股東必須持股一年以上

D.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利是任意的？

正確答案：B

多選題：【2012年真題】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)有（）。

A.籌集、管理和運(yùn)作資金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

正確答案：ACD

單選題：（）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定

發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

A.國(guó)務(wù)院證券委

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

正確答案：B

單選題：從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷

廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是（）o

A.基金交易費(fèi)

B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.基金運(yùn)作費(fèi)

正確答案：B

多選題：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠(chéng)信信息來(lái)源的渠道有（）O

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠

道

C.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備

D.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

正確答案：ABCD

單選題：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（）o

A.二板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板

C.三板市場(chǎng)

D.中小板

正確答案：C

單選題：【2013年真題】世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是（）。

A.道?瓊斯股價(jià)指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.日經(jīng)指數(shù)

D.納斯達(dá)克指數(shù)

正確答案：A

單選題：財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響有（）。團(tuán)減少稅收，降低稅率，擴(kuò)大減免稅

范圍會(huì)推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格上漲回?cái)U(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字會(huì)推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)

格上漲由減少國(guó)債發(fā)行（或回購(gòu)部分短期國(guó)債）會(huì)推動(dòng)證券市場(chǎng)上揚(yáng)團(tuán)增加財(cái)政補(bǔ)

貼會(huì)推動(dòng)證券市場(chǎng)總體水平趨于上漲

A.團(tuán)、團(tuán)、0

B.團(tuán)、回、0

C團(tuán)、團(tuán)、0

D.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、0

正確答案：D

單選題：客戶對(duì)財(cái)務(wù)利益的要求大致有（）這三種。I要求最大限度地節(jié)約每年稅

收成本，增加每年客戶可支配的稅后利潤(rùn)II要求若干年后因?yàn)椴捎昧溯^優(yōu)的納稅

方案，而達(dá)到所有者權(quán)益的最大的增值III既要求增加短期稅后利潤(rùn)，也要求長(zhǎng)

期資本增值IV既要求增加長(zhǎng)期稅后利潤(rùn)，也要求短期資本增值

A.lkIII、IV

B.KIIKIV

C.kll>III

D.KII、IV

正確答窠：C

多選題：股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）o

A.記名股票

B.優(yōu)先股

C.不記名股票

D.普通股

正確答案：BD

多選題：【2014年真題】特殊類型基金包括（）o

A.QDII基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.分級(jí)基金

D.保本基金

正確答案：ABCD

多選題：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)

包括（）0

A.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

B.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

正確答案：ABC

單選題：利率風(fēng)險(xiǎn)具體有O。團(tuán)重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)回收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)回期權(quán)

性風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

A.田、團(tuán)

B.0、團(tuán)、0>

C.回、回、回、0

D.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

正確答案：C多選題：關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣，下列描述正確的有（）o

A.主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等

B.也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)

C.主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等

D.主要為歐元、英鎊，其次還有美元、日元等

正確答案：AB

單選題：下列關(guān)于《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）o

A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證

件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記

B.第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行

客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任

C.金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問(wèn)的,

應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份

D.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存

3年

正確答案：D

單選題：【2012年真題】同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高。這是

對(duì)（）的補(bǔ)償。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：A

單選題：關(guān)于債券的票面價(jià)隹，下列描述正確的是（）。

A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買

D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)

用等因素綜合考慮

正確答案：D

單選題：關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說(shuō)法中不正確的

是（

A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

正確答案：D

單選題：集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)

該證券發(fā)行總量的10%,也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）o

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

正確答案：D

單選題：【2013年真題】目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)

的（）規(guī)定。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)財(cái)政法》

C.《中華人民共和國(guó)稅法》

D.《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》

正確答案：D

單選題：當(dāng)由多種證券（不少于三種證券）構(gòu)成證券組合時(shí)，組合可行域是所有

合法證券組合構(gòu)成的坐標(biāo)系中的一個(gè)區(qū)域滿足一個(gè)共同的特點(diǎn)（）。自左邊界呈線

性向左邊界向外凸團(tuán)左邊界向內(nèi)凹團(tuán)左邊界沒(méi)有規(guī)律

A.田、團(tuán)

B.0、團(tuán)

C團(tuán)、0

D.團(tuán)、0

正確答案：A

多選題：【2012年真題】證券投資基金具有（）特點(diǎn)。

A.定向投資

B.集合投資

C.專業(yè)理財(cái)

D.分散風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：BCD

單選題：按照我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值

的基本原則敘述中錯(cuò)誤的是（）O

A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際

交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

C.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易

市價(jià)確定公允價(jià)值

D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的,

基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的

價(jià)格估值

正確答案：D

單選題：下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯(cuò)誤的是（）o

A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模（總市值、流通市值）、流動(dòng)性（成

交金額、換手率）、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)

B.設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況、能夠

作為投資評(píng)價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)

C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分

股，每次調(diào)整比例一般不超過(guò)10%

D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

正確答案：C

多選題：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股

票價(jià)格的特點(diǎn)是（）o

A.作用機(jī)制復(fù)雜

B.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

C.波及范圍廣

D.干擾程度深

正確答案：ABCD

多選題：下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說(shuō)法，正確的是（）o

A.根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)

B.交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌

C.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)

D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無(wú)窮大的可能

正確答案：AB

單選題：投資者認(rèn)購(gòu)無(wú)記名股票時(shí)應(yīng)（）交納出資。

A.二次

B.按不少于規(guī)定的出資比例

C.分次

D.一次

正確答案：D

單選題：【2012年真題】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指（）0

A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)

B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

D.通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金的公司

正確答案：A

單選題：【2013年真題】以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法中錯(cuò)誤

的是（）。

A.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種只有政府債券

B.我國(guó)利用國(guó)際債券融資進(jìn)入了一個(gè)新的階段，兩年共發(fā)行美元債券34.31億

C.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期

正確答案：A

多選題：股票收益的特點(diǎn)是（），

A.股息的來(lái)源是公司的稅前利潤(rùn)

B.股票收益具有不確定性

C.股息的具體形式有多種

D.通常來(lái)說(shuō)，股票的收益越高時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也越高

正確答案：BCD

多選題：我國(guó)境外上市外資股主要由（）等構(gòu)成。

A.B股

B.N股

C.H股

D.S股

正確答案：BCD

多選題：債券的特征包括（）o

A.流動(dòng)性

B.永久性

C.收益性

D.安全性

正確答案：ACD

多選題：股票價(jià)值與股票價(jià)格的關(guān)系包括（）0

A.股票的賬面價(jià)值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)

值決定

C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

正確答案：BC單選題：下列說(shuō)法正確的是（）。團(tuán)本金保障是指投資者通過(guò)投資

保存資本或者資金的購(gòu)買力團(tuán)資本增值是指投資者通過(guò)投資工具，以期本金能迅

速增長(zhǎng)回資本增值的目的是財(cái)富得以累積團(tuán)經(jīng)常性收益是指不保證投資者本金獲

得保障，但能定期獲得一些經(jīng)常性收益

A.13、團(tuán)、0

B.0、團(tuán)、0

C.回、團(tuán)、0

D.0>團(tuán)、0

正確答窠：D

多選題：關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（）o

A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

D.是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

正確答案：ACD

多選題：設(shè)甲為預(yù)期收益率，乙為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，丙為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，則三者之間的關(guān)

系可以表示為（）o

A.甲二乙+丙

B.丙二甲?乙

C.乙=甲+丙

D.丙二甲+乙

正確答窠：AB

多選題：證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定（）,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)。

A.會(huì)員管理規(guī)則

B.交易規(guī)則

C.其他有關(guān)規(guī)則

D.上市規(guī)則

正確答案：ABCD

單選題：【2012年真題】向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供

其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。

A.證券承俏業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

正確答案：C

多選題：【2013年真題】根據(jù)我國(guó)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）等情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%

C.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

D.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)

正確答案：ABCD

多選題：【2013年真題】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、

基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信

息的（）o

A.完整性

B.公平性

C.準(zhǔn)確性

D.真實(shí)性

正確答案：ABCD

多選題：證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括（）o

A.交易通信網(wǎng)

B.信息服務(wù)網(wǎng)

C.證券報(bào)刊

D.因特網(wǎng)

正確答案：ABCD

多選題：可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括（）o

A.公司

B.金融機(jī)構(gòu)

C.政府和政府機(jī)構(gòu)

D.慈善機(jī)構(gòu)

正確答案：ABC

單選題：按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不

得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的

（）,封閉式基金一般采用（）方式分紅。

A.70%,現(xiàn)金

B.90%,現(xiàn)金

C.70%,紅利再投資

D.90%,紅利再投資

正確答案：B

單選題：【2013年真題】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《證券業(yè)從

業(yè)人員資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案：B

單選題：套期工具和被套期項(xiàng)目的“主要條款〃包括（）。I名義金額或本金II到期

期限III定價(jià)日期IV貨幣單位V商品數(shù)量

A.KII、IIKIV、V

B.KII、IlkIV

C.ILIII、IV、V

D.kIKIV、V

正確答案：A

單選題：證券投資基金籌集的資金主要是投向（）o

A.實(shí)業(yè)

B.有價(jià)證券

C.房地產(chǎn)

D.第三產(chǎn)業(yè)

正確答案：B

多選題：【2013年真題】我國(guó)資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)外，（）均

成為新的發(fā)起或承銷主體。

A.資產(chǎn)管理公司

B.證券公司

C.信托投資公司

D.保險(xiǎn)公司

正確答案：ABC

多選題：根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列屬于金融遠(yuǎn)期合約的是（）。

A.期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

C.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

正確答案：BCD

多選題：我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是（）。

A.票面金額

B.超過(guò)票面金額

C.任意金額

D.低于票面金額

正確答案：AB

單選題：我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（）年。

A.8

B.10

C.12

D.20

正確答案：C

多選題：【2013年真題】股息的具體形式包括（）o

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

正確答案：ABCD

單選題：收入型基金是以獲?。ǎ槟康摹?/p>

A.長(zhǎng)期穩(wěn)定收入

B.長(zhǎng)期資產(chǎn)增值

C.當(dāng)期固定收入

D.當(dāng)期最大收入

正確答案：D

單選題：【2012年真題】上市公司在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬

于（）行為。

A.虛假陳述

B.合法經(jīng)營(yíng)

C.操縱市場(chǎng)

D.內(nèi)幕交易

正確答案：A多選題：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了

解客戶的（）偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

A.身份

B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：ABCD

多選題：基金與股票的重要區(qū)別在于（）o

A.反映的關(guān)系不同

B.所籌資金的投向不同

C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

D.投資數(shù)量不同

正確答案：ABC

單選題：【2012年真題】（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)

日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

D.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

正確答案：A

多選題：關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有（）o

A.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以

上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

B.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)