公募基金合同樣本

公募基金合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

鑒于甲方作為基金管理人，負責募集和管理公募基金，乙方作為基金托管人，負責保管基金財產(chǎn)和監(jiān)督基金運作，丙方作為基金投資者，愿意投資于該公募基金，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、基金基本情況

1.基金名稱：____________________

2.基金類型：____________________

3.基金規(guī)模：____________________

4.募集期限：____________________

5.投資范圍：____________________

6.投資策略：____________________

二、基金管理

1.甲方作為基金管理人，負責基金的投資管理、風險控制、信息披露等工作。

2.甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，履行基金管理職責，確保基金財產(chǎn)的安全和收益最大化。

3.甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?；疬\作的合規(guī)性。

三、基金托管

1.乙方作為基金托管人，負責保管基金財產(chǎn)，監(jiān)督基金運作，確?；鹭敭a(chǎn)的安全。

2.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，履行基金托管職責，對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督。

3.乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)的合規(guī)性。

四、基金投資者權(quán)益

1.丙方投資于基金，享有基金份額持有人的權(quán)益，包括但不限于收益分配、份額轉(zhuǎn)讓、基金終止等。

2.丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，履行基金份額持有人的義務(wù)，包括但不限于繳納基金份額認購款項、遵守基金合同等。

五、基金運作費用

1.基金運作費用包括管理費、托管費、銷售服務(wù)費等，具體費用標準按照基金合同約定執(zhí)行。

2.甲方、乙方、丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，承擔相應(yīng)的基金運作費用。

六、基金終止

1.基金合同約定的終止情形包括：基金規(guī)模達到預(yù)定規(guī)模、基金期限屆滿、基金管理人或基金托管人違反基金合同約定等。

2.基金終止時，甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，對基金財產(chǎn)進行清算，并將清算后的剩余財產(chǎn)按照丙方持有的基金份額比例分配給丙方。

七、違約責任

1.甲方、乙方、丙方違反基金合同約定的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

2.違約責任包括但不限于：賠償損失、支付違約金、解除合同等。

八、爭議解決

1.甲方、乙方、丙方因履行基金合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向基金注冊地人民法院提起訴訟。

九、其他

1.本合同自甲、乙、丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同一式______份，甲、乙、丙三方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金合同

2.基金招募說明書

3.基金托管協(xié)議

4.其他相關(guān)文件

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導

合同編號：__________

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

丁方（第三方服務(wù)機構(gòu)）：____________________

鑒于甲方作為基金管理人，擁有豐富的基金管理經(jīng)驗和市場資源，乙方作為基金托管人，具備專業(yè)的基金托管能力，丁方作為第三方服務(wù)機構(gòu)，提供增值服務(wù)，丙方作為基金投資者，愿意投資于該公募基金，為保障各方權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、基金基本情況

1.基金名稱：____________________

2.基金類型：____________________

3.基金規(guī)模：____________________

4.募集期限：____________________

5.投資范圍：____________________

6.投資策略：____________________

二、甲方權(quán)益與責任

1.甲方作為基金管理人，享有基金投資決策權(quán)，有權(quán)決定基金的投資方向、投資比例等。

2.甲方應(yīng)確?；疬\作符合法律法規(guī)和基金合同約定，承擔基金投資風險。

3.甲方應(yīng)定期向乙方和丙方披露基金運作情況，包括但不限于投資組合、凈值變動等。

三、乙方責任與限制

1.乙方作為基金托管人，負責保管基金財產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

2.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，對甲方的投資行為進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為應(yīng)及時報告。

3.乙方不得泄露基金投資者的信息，不得利用基金財產(chǎn)為自己或他人謀取利益。

4.乙方違反上述條款，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

四、丁方責權(quán)利

1.丁方作為第三方服務(wù)機構(gòu)，提供基金營銷、客戶服務(wù)、數(shù)據(jù)分析等增值服務(wù)。

2.丁方應(yīng)按照甲方的要求，提供高質(zhì)量的服務(wù)，確保服務(wù)的及時性和準確性。

3.丁方有權(quán)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容收取相應(yīng)費用，費用標準由甲、乙、丁三方協(xié)商確定。

4.丁方違反服務(wù)協(xié)議，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

五、丙方權(quán)益與責任

1.丙方作為基金投資者，享有基金份額持有人的權(quán)益，包括但不限于收益分配、份額轉(zhuǎn)讓等。

2.丙方應(yīng)按照基金合同約定，履行投資義務(wù)，包括但不限于繳納基金份額認購款項、遵守基金合同等。

3.丙方違反基金合同約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

六、違約責任

1.甲方、乙方、丙方、丁方違反本合同約定的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

2.違約責任包括但不限于：賠償損失、支付違約金、解除合同等。

七、爭議解決

1.甲方、乙方、丙方、丁方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向基金注冊地人民法院提起訴訟。

八、其他

1.本合同自甲、乙、丙、丁四方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同一式______份，甲、乙、丙、丁四方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金合同

2.基金招募說明書

3.基金托管協(xié)議

4.第三方服務(wù)協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

第三方介入的意義和目的在于為基金運作提供專業(yè)、高效的服務(wù)，提升基金管理水平和投資者體驗。甲方為主導的目的和意義在于保障甲方的權(quán)益，確?；鹜顿Y決策的獨立性和有效性，同時通過引入第三方服務(wù)，實現(xiàn)資源共享，降低運營成本，提高基金整體競爭力。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導

合同編號：__________

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

丁方（第三方審計機構(gòu)）：____________________

鑒于乙方作為基金托管人，在基金財產(chǎn)保管和監(jiān)督方面承擔核心職責，甲方作為基金管理人，負責基金的投資管理，丙方作為基金投資者，愿意投資于該公募基金，為保障乙方在基金托管過程中的權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、基金基本情況

1.基金名稱：____________________

2.基金類型：____________________

3.基金規(guī)模：____________________

4.募集期限：____________________

5.投資范圍：____________________

6.投資策略：____________________

二、乙方權(quán)益與責任

1.乙方作為基金托管人，享有對基金財產(chǎn)的保管權(quán)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和完整。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供基金投資決策的相關(guān)信息和記錄，以監(jiān)督基金運作的合規(guī)性。

3.乙方應(yīng)定期進行基金資產(chǎn)審計，確?；鹳Y產(chǎn)的真實性和準確性。

4.乙方在發(fā)現(xiàn)甲方違反基金合同或相關(guān)法律法規(guī)時，有權(quán)采取必要措施，包括但不限于暫?；鸾灰?、報告監(jiān)管機構(gòu)等。

三、甲方責任與限制

1.甲方應(yīng)按照基金合同約定，及時、準確地向乙方提供基金投資決策的相關(guān)信息和記錄。

2.甲方不得利用基金財產(chǎn)為自己或他人謀取不正當利益，不得違反基金合同約定進行投資。

3.甲方違反上述條款，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

四、丁方責權(quán)利

1.丁方作為第三方審計機構(gòu)，負責對基金托管業(yè)務(wù)進行定期審計，評估乙方托管工作的質(zhì)量和效率。

2.丁方有權(quán)要求乙方提供審計所需的全部信息和記錄。

3.丁方應(yīng)保持審計的獨立性和客觀性，確保審計報告的真實性和可靠性。

4.丁方違反審計協(xié)議，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

五、丙方權(quán)益與責任

1.丙方作為基金投資者，享有基金份額持有人的權(quán)益，包括但不限于收益分配、份額轉(zhuǎn)讓等。

2.丙方應(yīng)按照基金合同約定，履行投資義務(wù)，包括但不限于繳納基金份額認購款項、遵守基金合同等。

3.丙方違反基金合同約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

六、違約責任

1.甲方、乙方、丙方、丁方違反本合同約定的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

2.違約責任包括但不限于：賠償損失、支付違約金、解除合同等。

七、爭議解決

1.甲方、乙方、丙方、丁方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向基金注冊地人民法院提起訴訟。

八、其他

1.本合同自甲、乙、丙、丁四方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同一式______份，甲、乙、丙、丁四方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金合同

2.基金招募說明書

3.基金托管協(xié)議

4.